prb-20230630
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目錄
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
___________________________
表單 10-Q
（Mark One）
þ根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告
在截至的季度期間 2023年6月30日
要麼
o根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告
在從 ___________ 到 _________ 的過渡時期
委員會檔案編號： 001-35435
Proto Labs, Inc.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
明尼蘇達州41-1939628
（公司或組織的州或其他司法管轄區）（美國國税局僱主識別號）
5540 先鋒溪大道
楓樹平原, 明尼蘇達州
55359
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
(763) 479-3680
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度）
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題交易品種註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值每股0.001美元PRLB紐約證券交易所
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 þ是的o沒有
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據 S-T 法規第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 þ是的o沒有
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器þ加速過濾器 o
非加速過濾器o
規模較小的申報公司o新興成長型公司o
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 o
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。 o是的 þ沒有
註明截至最新可行日期，每類發行人普通股的已發行股票數量： 26,095,434截至2023年8月1日，普通股面值為每股0.001美元，已發行。

目錄
Proto Labs, Inc.
目錄
物品描述頁面
第一部分
1.
財務報表
2
2.
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
17
3.
關於市場風險的定量和定性披露
27
4.
控制和程序
28
第二部分
1.
法律訴訟
29
1A.
風險因素
29
2.
未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
29
3.
優先證券違約
29
4.
礦山安全披露
29
5.
其他信息
30
6.
展品
30
1
目錄
第一部分財務信息
第 1 項。財務報表
Proto Labs, Inc.
合併資產負債表
（以千計，股票和每股金額除外）
6月30日
2023		十二月三十一日
2022
（未經審計）
資產
流動資產
現金和現金等價物$66,493 $56,558 
短期有價證券19,945 23,568 
應收賬款，扣除可疑賬款備抵金美元2,209和 $1,706分別截至2023年6月30日和2022年12月31日
75,034 76,225 
庫存14,311 13,578 
應收所得税868 4,042 
預付費用和其他流動資產8,501 12,597 
流動資產總額185,152 186,568 
財產和設備，淨額248,614 257,785 
善意273,991 273,991 
其他無形資產，淨額28,353 31,250 
長期有價證券16,344 26,419 
經營租賃資產3,084 3,844 
融資租賃資產16,934 17,532 
其他長期資產4,738 4,779 
總資產$777,210 $802,168 
負債和股東權益
流動負債  
應付賬款$16,474 $17,356 
應計補償12,486 12,743 
應計負債和其他19,155 22,384 
當期經營租賃負債1,209 1,561 
當期融資租賃負債16,549 17,537 
應繳所得税348 - 
流動負債總額66,221 71,581 
長期經營租賃負債1,833 2,255 
長期融資租賃負債745 — 
長期遞延所得税負債20,790 26,322 
其他長期負債4,936 4,362 
負債總額94,525 104,520 
股東權益  
優先股，$0.001面值，已授權 10,000,000股票；已發行和流通股份 0截至2023年6月30日和2022年12月31日的股票
- - 
普通股，$0.001面值，已授權 150,000,000股票；已發行和流通股份 26,095,434和 26,888,425分別截至2023年6月30日和2022年12月31日的股票
26 27 
額外的實收資本464,950 473,740 
留存收益246,930 258,236 
累計其他綜合虧損(29,221)(34,355)
股東權益總額682,685 697,648 
負債和股東權益總額$777,210 $802,168 
所附附附註是這些合併財務報表的組成部分。
2
目錄
Proto Labs, Inc.
綜合收益綜合報表
（以千計，股票和每股金額除外）
（未經審計）
三個月已結束
6月30日		六個月已結束
6月30日
2023202220232022
運營聲明：
收入$122,265 $126,902 $248,124 $251,070 
收入成本69,142 69,480 141,225 137,844 
毛利53,123 57,422 106,899 113,226 
運營費用  
市場營銷和銷售21,730 21,055 44,181 41,641 
研究和開發9,865 9,450 20,542 20,007 
一般和行政15,822 16,522 32,655 33,293 
關閉日本業務98 5,194 164 5,194 
運營費用總額47,515 52,221 97,542 100,135 
運營收入5,608 5,201 9,357 13,091 
其他（虧損）收入，淨額(3,368)1 (2,078)(299)
所得税前收入2,240 5,202 7,279 12,792 
所得税準備金2,623 2,645 5,003 5,140 
淨（虧損）收入$(383)$2,557 $2,276 $7,652 
每股淨（虧損）收益：
基本$(0.01)$0.09 $0.09 $0.28 
稀釋$(0.01)$0.09 $0.09 $0.28 
用於計算每股淨（虧損）收入的股票：
基本26,210,47827,530,73926,414,46727,515,583
稀釋26,210,47827,536,82326,445,42727,524,019
綜合收益（虧損）（扣除税款）
綜合收益（虧損）$3,890 $(11,287)$7,410 $(11,680)
所附附附註是這些合併財務報表的組成部分。
3
目錄
Proto Labs, Inc.
股東權益綜合報表
（以千計，股票金額除外）
普通股額外
付費
資本		已保留
收益		累積其他
全面
損失		總計
股份金額
截至2022年12月31日的餘額26,888,42527 473,740 258,236 (34,355)697,648 
行使期權和其他時發行的普通股，扣除因納税義務預扣的股份26,798- (401)- - (401)
股票薪酬支出-- 3,695 - - 3,695 
回購普通股等(712,500)(1)(11,849)(9,475)- (21,325)
淨收入-- - 2,659 - 2,659 
其他綜合收入
外幣折算調整-- - - 527 527 
證券投資的未實現淨收益（虧損）-- - - 334 334 
綜合收入    3,520 
截至2023年3月31日的餘額26,202,723$26 $465,185 $251,420 $(33,494)$683,137 
行使期權和其他時發行的普通股，扣除因納税義務預扣的股份169,229- 962 - - 962 
股票薪酬支出-- 3,675 - - 3,675 
回購普通股等(276,518)- (4,872)(4,107)- (8,979)
淨虧損-- - (383)- (383)
其他綜合收入
外幣折算調整-- - - 4,254 4,254 
證券投資的未實現淨收益（虧損）-- - - 19 19 
綜合收入3,890 
截至 2023 年 6 月 30 日的餘額26,095,434$26 $464,950 $246,930 $(29,221)$682,685 
普通股額外
付費
資本		已保留
收益		累積其他
全面
損失		總計
股份金額
截至2021年12月31日的餘額27,465,94528 468,548 376,734 (16,817)828,493 
行使期權和其他時發行的普通股，扣除因納税義務預扣的股份27,716- (462)- - (462)
股票薪酬支出-- 4,397 - - 4,397 
回購普通股-- - - - - 
淨收入-- - 5,095 - 5,095 
其他綜合損失
外幣折算調整-- - - (4,972)(4,972)
證券投資的未實現淨收益（虧損）-- - - (516)(516)
綜合損失(393)
截至2022年3月31日的餘額27,493,661$28 $472,483 $381,829 $(22,305)$832,035 
行使期權和其他時發行的普通股，扣除因納税義務預扣的股份122,705- 1,158 - - 1,158 
股票薪酬支出-- 4,031 - - 4,031 
回購普通股(113,266)- (1,932)(3,307)- (5,239)
淨收入-- 2,557 - 2,557 
其他綜合損失
外幣折算調整-- - - (13,515)(13,515)
證券投資的未實現淨收益（虧損）-- - - (329)(329)
綜合損失(11,287)
截至2022年6月30日的餘額27,503,100$28 $475,740 $381,079 $(36,149)$820,698 
所附附附註是這些合併財務報表的組成部分。
4
目錄
Proto Labs, Inc.
合併現金流量表
（以千計）
（未經審計）
六個月已結束
6月30日
20232022
經營活動
淨收入$2,276 $7,652 
為使淨收入與經營活動提供的淨現金保持一致而進行的調整：  
折舊和攤銷18,883 20,274 
股票薪酬支出7,370 8,428 
遞延税(5,605)(5,653)
融資租賃債務的利息568 - 
外幣折算損失3,906 - 
與關閉日本業務相關的減值- 1,792 
處置財產和設備的收益(428)- 
其他215 32 
運營資產和負債的變化：  
應收賬款1,106 (5,748)
庫存(551)(1,783)
預付費用和其他4,193 (298)
所得税3,524 (1,250)
應付賬款(961)(521)
應計負債和其他(2,629)8,115 
經營活動提供的淨現金31,867 31,040 
投資活動
購買財產、設備和其他資本資產(6,829)(6,030)
出售不動產、設備和其他資本資產的收益623 - 
購買有價證券- (38,882)
出售有價證券的收益- 1,000 
有價證券的看漲期贖回和到期所得收益14,020 7,396 
由（用於）投資活動提供的淨現金7,814 (36,516)
籌資活動
行使股票期權的收益1,986 2,311 
購買因納税義務而預扣的股份(1,425)(1,615)
回購普通股(30,064)(5,239)
融資租賃債務的本金償還(163)(278)
用於融資活動的淨現金(29,666)(4,821)
匯率變動對現金和現金等價物的影響(80)(966)
現金和現金等價物的淨增加（減少）9,935 (11,263)
現金和現金等價物，期初56,558 65,929 
現金和現金等價物，期末$66,493 $54,666 
所附附附註是這些合併財務報表的組成部分。
5
目錄
合併財務報表附註
注意事項 1 — 演示基礎
Proto Labs, Inc.（Protolabs、公司、我們、我們或我們的）未經審計的中期合併財務報表是根據美利堅合眾國（U.S. GAAP）普遍接受的中期財務信息會計原則以及10-Q表格和S-X法規第10條的説明編制的.管理層認為，所附財務報表反映了為公允列報公司在報告所述期間的財務狀況、經營業績和現金流量表所必需的所有調整。除非此處另有披露，否則這些調整包括正常的經常性項目。過渡期的經營業績不一定代表可能出現的業績 預計將在整個財年展開。
根據美國公認會計原則編制財務報表要求管理層做出估算和假設，這些估計和假設會影響財務報表發佈之日和報告期內報告的資產、負債、收入、支出以及相關披露的金額。實際結果可能與這些估計值存在重大差異。欲瞭解更多信息，請參閲公司於2023年2月21日向美國證券交易委員會（SEC）提交的截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中包含的經審計的合併財務報表及其附註.
隨附的截至2022年12月31日的合併資產負債表來自經審計的合併財務報表，但不包括美國公認會計原則要求對全套財務報表進行的所有披露。本10-Q表季度報告應與公司於2023年2月21日提交的10-K表年度報告中包含的公司合併財務報表和附註一起閲讀 如上所述。
注意事項 2 — 最近的會計公告
公司最近沒有通過任何對公司合併財務報表產生重大影響的會計公告。沒有任何待處理的會計公告預計會對公司的合併財務報表產生重大影響。
注意事項 3 — 普通股每股淨（虧損）收益
每股基本淨（虧損）收入是根據已發行普通股的加權平均數計算得出的。攤薄後的每股淨（虧損）收益是根據已發行普通股的加權平均數計算得出的，再加上發行潛在稀釋性普通股時本應增加的已發行股票數量，再減去公司本可以從發行潛在稀釋性股票的收益中回購的股票數量。潛在的稀釋性普通股包括股票期權和其他根據股票薪酬計劃授予的股票期權和其他股票獎勵，以及根據員工股票購買計劃承諾購買的股票。在業績條件得到滿足之前，績效股票單位不包括在攤薄潛在普通股的計算中。在計算攤薄後的加權平均已發行股票時，不包括反稀釋期權， 380,848和 220,776截至2023年6月30日的三個月 以及 2022, 分別是，以及 407,119和 208,840分別為截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月。
6
目錄
下表列出了基本和攤薄後每股淨（虧損）收益的計算：
三個月已結束
6月30日		六個月已結束
6月30日
（以千計，股票和每股金額除外）2023202220232022
淨（虧損）收入$(383)$2,557 $2,276 $7,652 
基本——加權平均已發行股數：26,210,47827,530,73926,414,46727,515,583
稀釋性證券的影響：
員工股票期權和其他1
—6,08430,9608,436
攤薄後——加權平均已發行股數：26,210,47827,536,82326,445,42727,524,019
每股淨（虧損）收益：
基本$(0.01)$0.09 $0.09 $0.28 
稀釋$(0.01)$0.09 $0.09 $0.28 
1在截至2023年6月30日的三個月中， 14,084由於截至2023年6月30日的三個月淨虧損，員工股票期權和其他的攤薄證券未包含在攤薄後的加權平均已發行股票中。
注意事項 4 — 商譽和其他無形資產
在截至2023年6月30日的三個月和六個月中，商譽賬面金額沒有變化。
截至2023年6月30日和2022年12月31日，除商譽以外的無形資產如下：
2023年6月30日2022年12月31日有用
壽命（以年為單位）		加權平均值
剩餘使用壽命
（以年為單位）
（以千計）格羅斯累積的
攤銷		網格羅斯累積的
攤銷		網
壽命有限的無形資產：
營銷資產$930 $(852)$78 $930 $(806)$124 10.00.8
競業禁止協議832 (545)287 828 (487)341 
2.0 - 5.0
1.8
軟件技術13,229 (7,068)6,161 13,229 (6,383)6,846 10.04.5
軟件平臺26,247 (5,510)20,737 26,054 (4,337)21,717 12.09.6
商標名稱352 (286)66 350 (227)123 3.00.6
客户關係12,213 (11,189)1,024 12,197 (10,098)2,099 
3.0 - 9.0
0.4
無形資產總額$53,803 $(25,450)$28,353 $53,588 $(22,338)$31,250 
分配給被收購的Hubs實體的無形資產包括歐元的無形資產11.6歐洲有百萬美元和 $16.6截至收購之日，在美國有百萬美元.以歐元計價的無形資產在每個期末使用當前匯率進行折算，從而進行外幣折算調整，該調整被記錄為其他綜合收益的一部分。與無形資產相關的外幣損失為美元1.5百萬和美元1.7截至2023年6月30日和2022年12月31日，分別為百萬人。無形資產的攤銷費用為 $1.5在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月中，每個月為百萬美元3.1在截至2023年6月30日、2022年6月30日的六個月中，每個月分別為百萬美元。
7
目錄
根據可攤銷無形資產的當前賬面價值和當前匯率，估計的總攤銷費用如下：
（以千計）預計攤銷費用
剩餘 2023$2,894
20243,741
20253,644
20263,542
20273,533
此後10,999
估計的攤銷費用總額$28,353
注意事項 5 — 公允價值測量
會計準則編纂， 公允價值測量t（ASC 820）將公允價值定義為在衡量日市場參與者之間的有序交易中，資產或負債在本金或最有利市場中為轉移負債（退出價格）而獲得的交易價格（退出價格）。ASC 820還建立了公允價值層次結構，要求在衡量公允價值時根據可觀察和不可觀察的輸入進行分類。有三個級別的輸入可能 用於衡量公允價值：
級別 1—相同資產或負債在活躍市場上的報價。
級別 2—除一級價格以外的其他可觀察到的輸入，例如類似資產或負債的報價；市場中的報價 不活躍投入；或在資產或負債的整個期限內可以觀察到或可以由可觀察的市場數據證實的其他投入。
級別 3—little 或支持的不可觀察的輸入 不對資產或負債的公允價值具有重要意義的市場活動。
公司需要定期按公允價值計量或披露的資產和負債包括現金和現金等價物以及有價證券。公司的現金包括銀行存款，現金等價物主要由貨幣市場共同基金組成。公司使用一級投入來確定這些投資的公允價值。公司的有價證券包括短期和長期代理證券、市政證券、公司證券和其他債務證券。公司債務證券的公允價值主要根據市場報價（第一級）確定。美國市政證券、美國政府機構證券、存款證和美國國債的公允價值主要使用交易商報價或類似證券（二級）的報價來確定。
下表彙總了截至2023年6月30日和2022年12月31日定期按公允價值計量的金融資產：
2023年6月30日2022年12月31日
（以千計）第 1 級第 2 級第 3 級第 1 級第 2 級第 3 級
金融資產：
現金$56,768 $- $- $38,862 $- $- 
貨幣市場共同基金9,725 - - 17,696 - - 
有價證券5,457 30,832 - 9,881 40,106 - 
總計$71,950 $30,832 $- $66,439 $40,106 $- 
8
目錄
注意事項 6 — 有價證券
公司投資於短期和長期機構、市政、公司和其他債務證券。這些證券被歸類為可供出售，並按公允價值入賬。 下表彙總了截至2023年6月30日和2022年12月31日有關公司短期和長期有價證券的信息：
2023年6月30日
（以千計）成本未實現收益未實現的虧損公允價值
美國市政證券$12,229 $- $(293)$11,936 
公司債務證券4,050 - (93)3,957 
美國政府機構證券20,787 - (637)20,150 
存款證/定期存款證249 - (3)246 
有價證券總額$37,315 $- $(1,026)$36,289 
2022年12月31日
（以千計）成本未實現收益未實現的虧損公允價值
美國市政證券$15,574 $- $(417)$15,157 
公司債務證券9,578 - (205)9,373 
美國政府機構證券25,275 - (750)24,525 
存款證/定期存款證939 - (7)932 
有價證券總額$51,366 $- $(1,379)$49,987 
公司債務證券的公允價值主要根據市場報價（1級）確定。美國市政證券、美國政府機構證券、存款證和美國國債的公允價值主要使用交易商報價或類似證券（二級）的報價來確定。
將有價證券歸類為流動證券或非流動證券是基於該證券截至這些財務報表發佈之日的到期日。
下表顯示了按合同到期日劃分的2023年6月30日可供出售債務證券的餘額，按公允價值計算。實際到期日可能 與合同到期日不同，因為證券的發行人可能 有權預付債務而無需支付預付款罰款。
（以千計）6月30日
2023
在一年或更短的時間內到期$19,945 
一年到五年後到期16,344 
有價證券總額$36,289 
注意事項 7 — 庫存
庫存主要由原材料組成，使用標準成本法，按成本和可變現淨值中較低者記錄原材料，該方法近似於先入先出（FIFO）成本。公司定期審查其庫存中是否存在流通緩慢、損壞和停產的物品，並提供補貼，將已確定的此類物品減少到可收回的金額。
9
目錄
截至指定日期，該公司的庫存包括以下內容：
（以千計）6月30日
2023		十二月三十一日
2022
總庫存$14,855 $13,965 
報廢補貼(544)(387)
扣除補貼後的庫存$14,311 $13,578 
注意事項 8 — 股票薪酬
根據經修訂的公司2012年長期激勵計劃（2012年計劃），公司有能力在2022年2月23日之前授予股票期權、股票增值權（SAR）、限制性股票、限制性股票單位、其他股票獎勵和現金激勵獎勵.2022年7月8日, 董事會批准了Proto Labs, Inc. 2022年長期激勵計劃（以下簡稱 “2022年計劃”），該計劃已在2022年8月29日的特別股東大會上獲得公司股東的批准. 沒有獎項於 2022 年 2 月 23 日起頒發 直到 2022 年 8 月 29 日. 截至2022年8月29日，根據2012年計劃獲得的傑出獎項 將繼續受2012年計劃條款的約束，但如果這些獎勵隨後到期、被沒收或取消或以現金結算，則受這些獎勵約束的股票將可用於根據2022年計劃進行獎勵。根據2022年計劃，公司有能力授予股票期權、股票增值權（SAR）、限制性股票、限制性股票單位、其他股票獎勵和現金激勵獎勵。2022年計劃下的獎勵期限最長為 十年自授予之日起。薪酬委員會 可能 規定，任何獎勵的歸屬或支付，除了滿足任何持續服務要求外，還必須達到特定的績效衡量標準，薪酬委員會將確定此類措施是否已實現。根據2022年計劃授予的股票期權和SAR的每股行使價通常不得低於授予之日我們普通股的公允市場價值。
員工股票購買計劃
公司的2012年員工股票購買計劃（ESPP）允許符合條件的員工在每個發行期內以折扣價購買公司普通股的可變數量的股票，工資扣除額最高可達 15其符合條件的薪酬的百分比，受計劃限制的約束。ESPP 規定 六個月發行期為單一購買期，分別於 5 月 15 日和 11 月 15 日結束。在每個發行期結束時，員工可以在以下位置購買股票 85發行期第一個交易日或發行期最後一個交易日公司普通股公允市場價值的較低百分比。
股票薪酬支出
股票薪酬支出為 $3.7百萬和美元4.0截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月分別為百萬美元，以及美元7.4百萬和美元8.4截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中，為百萬美元。
10
目錄
股票期權
下表彙總了截至2023年6月30日的六個月中的股票期權活動：
股票期權加權-
平均值
行使價格
截至2022年12月31日的未償還期權263,992$79.07 
已授予186,80433.36 
已鍛鍊--
被沒收(35,702)63.70 
已過期(15,848)55.67 
截至2023年6月30日的未償還期權399,246$59.99 
可於 2023 年 6 月 30 日開始行使125,050$90.81 
未平倉期權的期限通常為 十年。對於員工來説，授予的期權在歸屬期內可以按比例行使，歸屬期通常為 四年，從補助日期一週年開始，視員工是否繼續為公司服務而定。
在截至2023年6月30日的六個月中，授予的期權的加權平均授予日公允價值為美元16.36.
下表提供了截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中，Black-Scholes期權定價模型估值中使用的假設：
截至6月30日的六個月
20232022
無風險利率
3.90% - 4.55%
1.94%
預期壽命（年）
2.00 - 6.25
6.25
預期波動率
49.23% - 55.92%
45.95%
預期股息收益率0%0%
截至 2023 年 6 月 30 日，有 $5.3與未歸屬股票期權相關的百萬美元未確認薪酬支出，預計將在加權平均期內確認 2.8年份。
限制性股票
限制性股票獎勵是以股票結算的獎勵，限制在歸屬期內會逐漸失效，歸屬期通常為一段時間 三到 四年，從補助日期一週年開始，視員工是否繼續為公司服務而定。對於董事會而言，限制通常在授予日一週年之際完全失效。
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目錄
下表彙總了截至2023年6月30日的六個月中的限制性股票活動：
受限
股票		加權-
平均值
授予日期
公允價值
每股
截至2022年12月31日的限制性股票478,596$70.36 
已授予406,15032.50 
限制已失效(135,687)80.02 
被沒收(65,821)70.09 
截至 2023 年 6 月 30 日的限制性股票683,238$45.88 
截至 2023 年 6 月 30 日，有 $25.3與非既得限制性股票相關的百萬美元未確認薪酬支出，預計將在加權平均期內確認 2.9年份。
績效股票
性能庫存單位 (PSU) 以 PSU 的目標數量表示，介於兩者之間 0 百分比和 200該目標數量的百分比能夠在年底獲得和歸屬 三年績效期取決於公司在業績期最後一年的表現以及獲獎者的持續就業情況。公司在2021年授予的某些PSU是基於績效條件的，相關的薪酬成本基於績效條件實現的可能性。公司在2020年、2022年、2023年發放的PSU以及2021年發放的某些PSU基於市場狀況，相關的薪酬成本基於使用蒙特卡洛定價模型計算的授予日的公允價值。
下表彙總了截至2023年6月30日的六個月中的業績股票活動：
性能
股票		加權-
平均值
授予日期
公允價值
每股
截至2022年12月31日的業績股票35,802$77.91 
已授予71,29557.79 
限制已失效-- 
性能變化-- 
被沒收-- 
截至2023年6月30日的績效股107,097$74.08 
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目錄
下表提供了截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中，PSU的蒙特卡洛定價模型估值中使用的假設：
六個月已結束
6月30日
20232022
無風險利率4.35%1.76%
預期壽命（年）2.882.87
預期波動率58.00%53.50%
預期股息收益率0%0%
截至 2023 年 6 月 30 日，有 $5.5百萬美元與非既得績效股票相關的未確認薪酬支出，預計將在加權平均期內確認 2.3年份。
員工股票購買計劃
下表列出了截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中用於估計ESPP公允價值的假設：
六個月已結束
6月30日
20232022
無風險利率
4.60 - 4.82%
0.17 - 2.06%
預期壽命（月）6.006.00
預期波動率
47.38 - 67.84%
47.05 - 53.44%
預期股息收益率0%0%
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目錄
注意事項 9 — 累計其他綜合收益（虧損）
其他綜合收益（虧損）包括外幣折算調整和證券投資的未實現淨收益（虧損）。在截至2023年6月30日的三個月和六個月中，我們確認了一美元3.9關閉我們的日本業務後基本完成後，損失了百萬美元外幣折算損失。
下表顯示了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月中累計其他綜合收益（虧損）餘額的變化：
三個月已結束
6月30日		六個月已結束
6月30日
（以千計）2023202220232022
期初餘額$(33,494)$(22,305)$(34,355)$(16,817)
外幣折算調整
重新分類前的其他綜合收益（虧損）348 (13,515)875 (18,487)
從累計其他綜合損失中重新歸類的金額3,906 - 3,906 - 
本期其他綜合收益淨額（虧損）4,254 (13,515)4,781 (18,487)
證券投資的未實現淨收益（虧損）
重新分類前的其他綜合收益（虧損）19 (329)353 (845)
從累計其他綜合損失中重新歸類的金額- - - - 
本期其他綜合收益淨額（虧損）19 (329)353 (845)
期末餘額$(29,221)$(36,149)$(29,221)$(36,149)
注意事項 10 — 所得税
公司在多個司法管轄區需要繳納所得税，並且需要使用估算值來確定所得税準備金。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月中，公司記錄的所得税準備金為美元2.6百萬和美元2.6分別為百萬。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中，公司記錄的所得税準備金為美元5.0百萬和美元5.1分別為百萬。所得税準備金基於適用於税前收入的當年估計年有效税率。截至2023年6月30日的三個月中，有效所得税税率為 117.1百分比比 50.8上一年同期的百分比。有效税率提高了 66.3截至2023年6月30日的三個月中，與2022年同期相比為百分比，這主要是由於我們的日本業務基本完成後外匯折算損失的税收影響。截至2023年6月30日的六個月中，有效所得税税率為 68.7百分比比 40.2上一年同期的百分比。有效税率提高了 28.5截至2023年6月30日的六個月中，與2022年同期相比為百分比，這主要是由於我們的日本業務基本完成後外匯折算損失的税收影響。
截至2023年6月30日的三個月和六個月的有效所得税税率與美國聯邦法定税率不同 21.0百分比歸因於各種因素，包括在多個州和外國司法管轄區開展業務以及公司有資格獲得的税收抵免。
該公司有未確認的税收優惠，總額為美元3.6截至 2023 年 6 月 30 日的百萬美元和3.2截至2022年12月31日，分別為百萬美元，如果確認將導致公司的有效税率降低。在隨附的合併資產負債表中，這些負債被歸類為其他長期負債。公司認可利息
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目錄
以及所得税支出中與所得税事項有關的罰款, 並酌情報告應繳的當期或長期所得税中的負債.
注意事項 11 — 分部報告
公司應報告的細分市場基於公司首席執行官（即首席運營決策者（CODM）在評估經營業績和做出資源分配決策時使用的內部報告。企業未分配和日本類別包括不可申報的細分市場，以及公司不直接分配給其運營部門的研發、一般和管理成本。
公司間往來業務主要與洲際活動有關，已被清除，不包括在報告的金額中。運營收入和税前收入之間的差額與外幣相關的損益以及現金餘額和投資的利息收入有關，這些收益不分配給業務部門。
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月中，按應申報分部劃分的運營收入和收入如下：
三個月已結束
6月30日		六個月已結束
6月30日
（千美元）2023202220232022
收入：
美國$96,321 $100,655 $194,067 $196,151 
歐洲25,944 23,391 54,057 47,977 
日本- 2,856 - 6,942 
總收入$122,265 $126,902 $248,124 $251,070 
三個月已結束
6月30日		六個月已結束
6月30日
（以千計）2023202220232022
運營收入（虧損）：
美國$22,053 $26,168 $42,534 $48,691 
歐洲(3,380)(2,249)(5,863)(3,928)
未分配的公司和日本(13,065)(18,718)(27,314)(31,672)
運營總收入$5,608 $5,201 $9,357 $13,091 
截至2023年6月30日和2022年12月31日，長期資產總額如下：
（以千計）6月30日
2023		十二月三十一日
2022
長期資產總額：
美國$194,656 $203,816 
歐洲53,958 53,835 
日本- 134 
長期資產總額$248,614 $257,785 
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目錄
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月中，按產品線劃分的收入如下：
三個月已結束
6月30日		六個月已結束
6月30日
（千美元）2023202220232022
收入：
注射成型$48,819 $53,355 $100,767 $106,753 
數控加工48,297 48,222 96,401 94,320 
3D 打印21,005 19,963 42,330 39,635 
金屬薄板3,939 5,160 8,187 9,847 
其他收入205 202 439 515 
總收入$122,265 $126,902 $248,124 $251,070 
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目錄
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
以下對我們財務狀況和經營業績的討論和分析應與本10-Q表季度報告和截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中其他地方的未經審計的合併財務報表和相關附註一起閲讀。
前瞻性陳述
根據1995年《私人證券訴訟改革法》，本報告中包含的關於非歷史或當前事實的事項的陳述是 “前瞻性陳述”。在某些情況下，你可以用以下詞語來識別前瞻性陳述：“可能”、“將”、“將”、“應該”、“期望”、“打算”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“項目”、“潛力”、“繼續”、“正在進行” 或否定這些術語或其他類似術語，儘管並非所有前瞻性陳述都包含這些術語或其他類似術語單詞。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致我們的業績與此類陳述中表達或暗示的結果存在重大差異。第 1A 項描述了其中某些風險因素和其他因素。本10-Q表格的 “風險因素”，以及我們向美國證券交易委員會（SEC）提交的最新10-K表年度報告。其他未知或不可預測的因素也可能對我們未來的業績產生重大不利影響。我們無法保證未來的業績、活動水平、業績或成就。因此，您不應過分依賴這些前瞻性陳述。最後，我們明確否認任何更新任何前瞻性陳述以反映後續事件或情況的意圖或義務。
概述
我們是世界上規模最大、速度最快的定製原型和按需生產零件的數字化製造商之一。我們的使命是通過提供世界上最快、最全面的數字化製造服務，使公司能夠將新想法推向市場。我們的自動報價和製造系統使我們能夠在一天之內生產出商用級塑料、金屬和液態硅橡膠部件。我們為世界各地的公司製造原型和小批量生產部件，這些公司面臨着比競爭對手更快地將成品推向市場的壓力越來越大。我們利用注塑成型、計算機數控 (CNC) 加工、3D 打印和鈑金加工為客户製造定製零件。對於我們的大多數產品，我們的專有技術省去了報價和製造零件所需的傳統耗時且昂貴的熟練勞動力。我們的客户幾乎所有的業務都是通過互聯網與我們進行的。我們的產品面向數百萬使用三維計算機輔助設計 (3D CAD) 軟件在不同終端市場設計產品的產品開發人員和工程師。此外，我們還為尋求按需製造定製零件的採購和供應鏈專業人士提供服務。通過收購 Hubs（前身為 3D Hubs, Inc.）（Hubs）在2021年，我們能夠為客户提供訪問遍佈北美、歐洲和亞洲的優質製造合作伙伴的全球網絡，以補充我們的內部製造。我們相信，我們對先進技術的使用使我們能夠以具有競爭力的價格為許多客户提供顯著的優勢，這也是我們成為定製零件領先供應商的主要原因。
2022年5月27日，我們的董事會批准了關閉我們在日本的製造工廠的計劃，並宣佈打算停止在該地區的運營。日本受影響的員工將獲得符合或超過當地要求的遣散費和其他過渡援助。我們預計將在年內完成關閉計劃。
我們的主要製造產品線目前包括注塑成型、數控加工、3D 打印和鈑金。我們不斷尋求擴大我們可以通過這些工藝製造的零件的尺寸範圍和幾何複雜度，擴大我們能夠支持的材料種類，並確定可以將我們的技術應用於其他製造工藝，以便更好地滿足產品開發人員和工程師不斷變化的偏好和需求。2021 年，我們通過收購 Hubs 擴大了內部製造業務，以擴大我們可以通過每個產品線的優質製造合作伙伴網絡向客户提供的定製零件的範圍。
注射成型
我們的注塑成型產品線使用我們的 3D CAD-to-CNC 加工技術進行模具的自動化設計和製造，然後使用這些模具在市售設備上生產定製的塑料和液態硅橡膠注射成型零件，以及超模和嵌入成型的注塑部件。我們的注塑成型產品線最適合按需生產、橋樑模具、試運行和功能原型製作。我們經濟實惠的模具和快速的週轉時間有助於降低設計風險，限制產品開發人員和工程師的總體生產成本。由於我們保留模具的所有權，需要短期生產的客户經常會回到 Proto
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目錄
Labs 的注塑成型產品線可追加批量。他們這樣做是為了支持產品測試的試點生產，同時他們正在準備用於大批量生產的工具，因為他們的製造過程中斷，因為他們的產品年產量有限，或者因為他們需要報廢的生產支持，他們需要按需製造。2017 年，我們推出了按需製造注塑成型服務。該服務利用了我們現有的流程，但旨在滿足有持續生產需求的客户的需求。
數控加工
我們的數控加工產品線使用市售的數控機牀來提供銑削和車削。數控銑削是一種製造過程，它根據客户上傳的 3D CAD 模型將塑料和金屬塊切割成一個或多個自定義零件。CNC 車削是一種減材製造工藝，它旋轉金屬棒，同時使用切削刀具去除材料和製造最終零件。Quick-turn CNC 加工最適合用於最終用途應用的原型製作、成型和擬合測試、夾具和固定裝置以及功能部件。
工業 3D 打印
我們的工業 3D 打印產品線包括 SL、SLS、DMLS、MJF、PolyJet、Carbon DLS 和熔融沉積建模 (FDM) 工藝，為客户提供各種高質量、精度的快速原型設計和小批量生產。這些工藝製造的零件具有很高的精度、細節、強度和耐用性。工業 3D 打印最適合功能原型、複雜設計和最終用途應用。
金屬薄板
我們的鈑金產品線包括支持快速加工和電子商務的定製鈑金零件，為客户提供原型和小批量生產部件。當外形、貼合度和功能都放在首位時，最常使用快速原型鈑金工藝。我們的製造流程使用客户上傳的客户 3D CAD 模型來快速製造金屬板材或最終用途生產零件和組件。
主要財務指標和趨勢
收入
我們的業務由美國、歐洲和日本的三個地理運營部門組成。2022年5月27日，我們的董事會批准了關閉我們在日本的製造工廠的計劃，並宣佈打算停止在該地區的運營。收入來自我們的注塑成型、數控加工、3D 打印和鈑金產品線。注塑成型收入包括定製注塑模具和注塑成型零件的銷售。CNC 加工收入包括數控加工定製零件的銷售額。3D 打印收入包括 3D 打印零件的銷售。鈑金收入包括製造的鈑金定製零件的銷售。我們過去和現在為增加收入所做的努力都旨在通過增加營銷和銷售活動來吸引新客户並向現有客户羣進行銷售，包括：
•通過在我們的產品中增加更多尺寸和材料，擴大我們產品的廣度和範圍；
•通過在 2014 年收購 FineLine，推出了我們的 3D 打印產品線；
•通過我們在 2015 年收購 Alphaform，將 3D 打印擴展到歐洲；
•通過在2017年收購Rapid Manufacturing Group, LLC，引入我們的鈑金產品線；
•不斷提高我們產品線的可用性，例如我們以網絡為中心的應用程序；以及
•通過我們在2021年收購Hubs，為客户提供按需訪問全球優質製造合作伙伴網絡的權限。
在截至2023年6月30日的三個月中，我們為23,377名通過我們基於網絡的客户界面購買我們產品的獨特產品開發人員和工程師提供了服務，比2022年同期下降了2.8％。在截至2023年6月30日的六個月中，我們為35,743名通過我們基於網絡的客户界面購買我們產品的獨特產品開發人員和工程師提供了服務，比2022年同期下降了3.1％。
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目錄
收入成本、毛利和毛利率
收入成本主要包括原材料、設備折舊、員工薪酬、福利、庫存薪酬、設施成本以及與模具和客户零件製造過程相關的管理費用分配。我們預計，我們的人事相關成本將增加，以留住和吸引頂尖人才並保持市場競爭力。總體而言，我們預計以絕對美元計算的收入成本將增加。
我們將毛利定義為收入減去收入成本，我們將毛利定義為以收入百分比表示的毛利。我們的毛利和毛利率受到許多因素的影響，包括我們按產品線劃分的收入組合、定價、銷量、製造成本、與提高產能相關的成本、國內和國外收入來源的組合、內部製造業務產生的收入與外包給外部製造合作伙伴的收入的組合、優質的快速製造和更長的交貨時間之間的組合以及外幣匯率。
運營費用
運營費用包括營銷和銷售、研究和開發以及一般和管理費用。人事相關費用是每一個類別中最重要的組成部分。
我們的業務戰略是繼續成為領先的在線和技術支持型製造商，為原型設計和小批量生產提供快速、按需注塑成型、CNC 加工、3D 打印和鈑金定製部件。為了實現我們的目標，我們預計將繼續在技術和人員方面進行大量投資，從而增加未來的運營支出。
市場營銷和銷售。 營銷和銷售費用主要包括員工薪酬、福利、佣金、股票薪酬、電子、印刷和按點擊付費廣告等營銷計劃、貿易展覽和其他相關管理費用，其中包括包括Protolabs 2.0軟件資產攤銷在內的信息技術支出的分配。我們預計，隨着營銷和銷售專業人員人數的增加，以及旨在擴大客户羣和增加收入的營銷計劃的數量，未來銷售和營銷費用將增加。
研究和開發。研發費用主要包括與開發新工藝和產品線、增強現有產品線、開發供內部使用的軟件、維護內部開發的軟件、質量保證和測試有關的人事和外部服務成本。內部使用軟件的成本按項目進行評估，並根據ASC 350-40酌情進行資本化， 無形資產 — 商譽和其他內部用途軟件。隨着我們尋求增強電子商務接口技術、內部軟件和支持業務系統，並繼續擴大我們的產品線，我們預計未來研發費用將增加。
一般和行政。一般和管理費用主要包括員工薪酬、福利、股票薪酬、與會計、税務和法律相關的專業服務費以及其他相關管理費用，其中包括包括攤銷 Protolabs 2.0 軟件資產在內的信息技術支出的分配。我們預計，隨着我們作為一家全球組織的持續發展和擴張，未來一般和管理費用將增加。
關閉日本業務。關閉日本業務開支的原因是我們決定關閉日本製造工廠並退出日本市場。這些支出主要包括運營費用，包括員工遣散費、固定資產減記、設施相關費用和商譽減值費用。
其他收入（虧損），淨額
其他收入（虧損）淨額主要包括與外幣相關的損益以及現金餘額和投資的利息收入。我們與外幣相關的收益和虧損將根據基礎外幣匯率的變動而有所不同。我們的利息收入將在每個報告期內有所不同，具體取決於我們在該期間的平均現金餘額、適銷對路證券投資組合的構成以及當前的利率水平。
所得税準備金
所得税準備金包括基於税前收入的聯邦、州、地方和外國税。總體而言，由於國外損失增加，我們2023年及以後的有效税率可能與歷史有效税率有所不同
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目錄
由於估值補貼而沒有資格獲得税收優惠的業務，以及未來可能影響我們有效税率的任何税法變更。
運營結果
下表總結了我們在所示期間的經營業績和相關變化。以下結果不一定代表未來時期的結果。
截至6月30日的三個月改變截至6月30日的六個月改變
（千美元）20232022$%20232022$%
收入$122,265 100.0 $126,902 100.0 $(4,637)(3.7)$248,124 100.0 $251,070 100.0 $(2,946)(1.2)
收入成本69,142 56.6 69,480 54.8 (338)(0.5)141,225 56.9 137,844 54.9 3,381 2.5 
毛利53,123 43.4 57,422 45.2 (4,299)(7.5)106,899 43.1 113,226 45.1 (6,327)(5.6)
運營費用
市場營銷和銷售21,730 17.8 21,055 16.6 675 3.2 44,181 17.8 41,641 16.6 2,540 6.1 
研究和開發9,865 8.1 9,450 7.4 415 4.4 20,542 8.3 20,007 8.0 535 2.7 
一般和行政15,822 12.9 16,522 13.0 (700)(4.2)32,655 13.2 33,293 13.3 (638)(1.9)
關閉日本業務98 0.1 5,194 4.1 (5,096)(98.1)164 0.1 5,194 2.1 (5,030)(96.8)
運營費用總額47,515 38.9 52,221 41.2 (4,706)(9.0)97,542 39.3 100,135 39.9 (2,593)(2.6)
運營收入5,608 4.6 5,201 4.1 407 7.8 9,357 3.8 13,091 5.2 (3,734)(28.5)
其他（虧損）收入，淨額(3,368)(2.8)1 — (3,369)(336,900.0)(2,078)(0.8)(299)(0.1)(1,779)595.0 
所得税前收入2,240 1.8 5,202 4.1 (2,962)(56.9)7,279 2.9 12,792 5.1 (5,513)(43.1)
所得税準備金2,623 2.1 2,645 2.1 (22)(0.8)5,003 2.0 5,140 2.0 (137)(2.7)
淨（虧損）收入$(383)(0.3 %)$2,557 2.0 %$(2,940)(115.0)%$2,276 0.9 %$7,652 3.0 %$(5,376)(70.3)%
2023年6月30日、2023年6月30日和2022年6月30日三個月和六個月運營報表數據中包含的股票薪酬支出如下：
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
（千美元）2023202220232022
股票期權、限制性股票和績效股票$3,267 $3,668 $6,588 $7,674 
員工股票購買計劃408 363 782 754 
股票薪酬支出總額$3,675 $4,031 $7,370 $8,428 
收入成本$461 $528 $926 $1,115 
運營費用：
市場營銷和銷售855 813 1,548 1,550 
研究和開發641 471 1,213 1,100 
一般和行政1,718 2,219 3,683 4,663 
股票薪酬支出總額$3,675 $4,031 $7,370 $8,428 
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目錄
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月比較
收入
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月，按應申報分部劃分的收入及相關變化如下：
截至6月30日的三個月
20232022改變
（千美元）$佔總收入的百分比$佔總收入的百分比$%
收入：
美國$96,321 78.8 %$100,655 79.3 %$(4,334)(4.3)%
歐洲25,944 21.2 %23,391 18.4 %2,553 10.9 
日本- — %2,856 2.3 %(2,856)(100.0)
總收入$122,265 100.0 %$126,902 100.0 %$(4,637)(3.7 %)
在截至2023年6月30日的三個月中，我們的收入與2022年同期相比減少了460萬美元，下降了3.7％。按應申報細分市場劃分，截至2023年6月30日的三個月中，美國的收入與2022年同期相比減少了430萬美元，下降了4.3％。與2022年同期相比，截至2023年6月30日的三個月中，歐洲的收入增長了260萬美元，增長了10.9％，日本的收入減少了290萬美元，各下降了100.0％。日本收入下降的原因是我們在2022年第二季度決定關閉我們在日本的業務s. 截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月，我們由Hubs支持的數字網絡產生的收入分別為2,020萬美元和1,130萬美元。國際收入受到50萬美元的負面影響由於外匯波動，主要是英鎊和歐元兑美元的疲軟，截至2023年6月30日的三個月與2022年同期相比。
在截至2023年6月30日的三個月中，我們為23,377名獨特的產品開發人員和工程師提供了服務，即減少比2022年同期增長了2.8％。我們服務的產品開發人員和工程師人數下降的速度小於收入下降的速度，導致每位產品開發人員和工程師的平均支出增加。
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月，按產品線劃分的收入及相關變化如下：
截至6月30日的三個月
20232022改變
（千美元）$佔總收入的百分比$佔總收入的百分比$%
收入：
注射成型$48,819 39.9 %$53,355 42.0 %$(4,536)(8.5)%
數控加工48,297 39.5 48,222 38.0 75 0.2 
3D 打印21,005 17.2 19,963 15.7 1,042 5.2 
金屬薄板3,939 3.2 5,160 4.1 (1,221)(23.7)
其他收入205 0.2 202 0.2 3 1.5 
總收入$122,265 100.0 %$126,902 100.0 %$(4,637)(3.7)%
按產品線劃分，我們的收入下降是由注塑成型收入下降8.5％和鈑金收入下降23.7％所推動的，但與2022年同期相比，數控加工收入增長0.2％、3D打印收入增長5.2％和其他收入增長1.5％部分抵消了這一點。
21
目錄
收入成本、毛利和毛利率
收入成本。 截至2023年6月30日的三個月中，收入成本與2022年同期相比下降了30萬美元，下降了0.5％，低於截至2023年6月30日的三個月與2022年同期相比收入下降3.7％。收入成本的降低e of 30萬美元的主要原因是員工人數減少以及加班費和合同工費用的減少，並導致了人員和相關成本的降低380 萬美元，它們是部分被原材料和產品成本的上漲所抵消 350萬美元主要由資金驅動在截至2023年6月30日的三個月中，我們的數字網絡產品的收入量與2022年同期相比有所增加。
毛利和毛利率。 毛利從截至2022年6月30日的三個月的5,740萬美元下降到截至2023年6月30日的三個月的5,310萬美元。毛利率 下降從截至2022年6月30日的三個月的45.2％增加到截至2023年6月30日的三個月的43.4％。
運營費用、其他（虧損）收入、淨額和所得税準備金
市場營銷和銷售。 在截至2023年6月30日的三個月中，營銷和銷售費用與2022年同期相比增加了70萬美元，增長了3.2％。與2022年同期相比，截至2023年6月30日的三個月中，營銷和銷售支出的增加主要是由於人員和相關成本增加了50萬美元，營銷計劃成本增加了20萬美元。
研究與開發。 在截至2023年6月30日的三個月中，我們的研發費用與2022年同期相比增加了40萬美元，增長了4.4％，這主要是由於人員和相關成本增加了50萬美元，而專業服務減少的10萬美元部分抵消了這些費用。
一般和行政。 在截至2023年6月30日的三個月中，我們的一般和管理費用與2022年同期相比減少了70萬美元，下降了4.2％，這主要是由於基於股票的薪酬成本減少了30萬美元，人事和相關成本減少了50萬美元，但專業服務和運營成本增加的10萬美元部分抵消了這些費用。
關閉日本業務。在截至2023年6月30日的三個月中，我們決定關閉日本業務導致運營費用為10萬美元，與2022年同期相比減少了510萬美元，下降了98.1％。在截至2022年6月30日的三個月中，我們確認了220萬美元的員工遣散費、120萬美元的固定資產減記、90萬美元的設施相關費用、60萬美元的商譽減值以及30萬美元的其他關閉相關費用。
其他（虧損）收入，淨額 在截至2023年6月30日的三個月中，我們確認了其他虧損，淨額為340萬美元，與其他收入相比減少了340萬美元，在截至2022年6月30日的三個月中，淨額為零。截至2023年6月30日的三個月中，其他淨收入主要包括關閉日本業務後基本完成後的390萬美元外幣折算虧損，部分被50萬美元的投資利息收入和其他收入所抵消。截至2022年6月30日的三個月中，其他淨收入主要包括30萬美元的外幣損失，但被投資利息收入和其他收入所抵消。
所得税準備金。 在截至2023年6月30日的三個月中，我們的有效税率為117.1％，增長了66.3％，而2022年同期為50.8％。有效税率的提高主要是由於我們在日本業務的大部分關閉後出現了外幣折算損失，這筆損失在税收方面不可扣除。在截至2023年6月30日的三個月中，我們的所得税準備金為260萬美元，與2022年同期相比保持不變。
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目錄
截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月比較
收入
截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中，按應申報分部劃分的收入及相關變化如下：
截至6月30日的六個月
20232022改變
（千美元）$佔總收入的百分比$佔總收入的百分比$%
收入：
美國$194,067 78.2 %$196,151 78.1 %$(2,084)(1.1)%
歐洲54,057 21.8 %47,977 19.1 %6,080 12.7 
日本- — %6,942 2.8 %(6,942)(100.0)
總收入$248,124 100.0 %$251,070 100.0 %$(2,946)(1.2 %)
在截至2023年6月30日的六個月中，我們的收入與2022年同期相比減少了290萬美元，下降了1.2％。按應申報細分市場劃分，截至2023年6月30日的六個月中，美國的收入與2022年同期相比下降了210萬美元，下降了1.1％。與2022年同期相比，截至2023年6月30日的六個月中，歐洲的收入增長了610萬美元，增長了12.7％，日本的收入減少了690萬美元，各下降了100.0％。日本收入下降的原因是我們在2022年第二季度決定關閉日本業務。產生的收入 我們由Hubs提供支持的數字網絡分別為3,750萬美元和2160萬美元分別為截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月。與2022年同期相比，截至2023年6月30日的六個月中，國際收入受到300萬美元的負面影響，原因是外匯波動，主要是英鎊和歐元兑美元的疲軟。
在截至2023年6月30日的六個月中，我們為35,743名獨特的產品開發人員和工程師提供了服務，比2022年同期下降了3.1％。我們服務的產品開發人員和工程師的減少速度高於收入下降的速度，導致每位產品開發人員和工程師的平均支出下降。
截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中，按產品線劃分的收入及相關變化如下：
截至6月30日的六個月
20232022改變
（千美元）$佔總收入的百分比$佔總收入的百分比$%
收入：
注射成型$100,767 40.6 %$106,753 42.5 %$(5,986)(5.6)%
數控加工96,401 38.9 94,320 37.6 2,081 2.2 
3D 打印42,330 17.1 39,635 15.8 2,695 6.8 
金屬薄板8,187 3.3 9,847 3.9 (1,660)(16.9)
其他收入439 0.1 515 0.2 (76)(14.8)
總收入$248,124 100.0 %$251,070 100.0 %$(2,946)(1.2)%
按產品線劃分，我們的收入下降是由注塑收入下降5.6％，鈑金收入下降16.9％，其他收入下降14.8％所推動的，但與2022年同期相比，截至2023年6月30日的六個月中，數控加工收入增長2.2％和3D打印收入增長6.8％，部分抵消了這一點。
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目錄
收入成本、毛利和毛利率
收入成本。 截至2023年6月30日的六個月中，收入成本與2022年同期相比增加了340萬美元，增長了2.5％，高於截至2023年6月30日的六個月與2022年同期相比收入下降1.2％。收入成本增加340萬美元的主要原因是原材料和產品成本增加了900萬美元，這主要是由我們的數字網絡產品收入增加所推動的，但部分被員工人數減少以及加班費和合同勞動力支出的減少所抵消，導致在截至2023年6月30日的六個月中，人事和相關成本與2022年同期相比減少了560萬美元。
毛利和毛利率。 毛利從截至2022年6月30日的六個月的1.132億美元下降到截至2023年6月30日的六個月的1.069億美元。毛利率從截至2022年6月30日的六個月的45.1％下降到截至2023年6月30日的六個月的43.1％。
運營費用、其他收入（虧損）、淨額和所得税準備金
市場營銷和銷售。 在截至2023年6月30日的六個月中，營銷和銷售費用與2022年同期相比增加了250萬美元，增長了6.1％。與2022年同期相比，截至2023年6月30日的六個月中，人員和相關成本增加了200萬美元，營銷計劃成本增加了50萬美元，推動了這一增長。
研究與開發。 在截至2023年6月30日的六個月中，我們的研發費用與2022年同期相比增加了50萬美元，增長了2.7％，這主要是由於人員和相關成本增加了110萬美元，而專業服務和其他運營成本的減少60萬美元部分抵消了這一增長。
一般和行政。 在截至2023年6月30日的六個月中，我們的一般和管理費用與2022年同期相比減少了60萬美元，下降了1.9％，這主要是由於股票薪酬成本減少了50萬美元，人事和相關成本減少了10萬美元。
關閉日本業務。在截至2023年6月30日的六個月中，我們決定關閉日本業務導致運營費用為20萬美元，與2022年同期相比減少了500萬美元，下降了96.8％。在截至2022年6月30日的六個月中，我們確認了220萬美元的員工遣散費、120萬美元的固定資產減記、90萬美元的設施相關費用、60萬美元的商譽減值以及30萬美元的其他關閉相關費用。
其他虧損，淨額。 截至2023年6月30日的六個月中，我們確認了其他虧損，淨額為210萬美元，與其他虧損相比增加了180萬美元，在截至2022年6月30日的六個月中，淨虧損為30萬美元。截至2023年6月30日的六個月中，其他淨虧損主要包括關閉日本業務後基本完成的390萬美元外幣折算虧損，部分被180萬美元的投資利息收入和其他收入所抵消。截至2022年6月30日的六個月中，其他淨收入主要包括40萬美元的外幣損失，被10萬美元的投資利息收入和其他收入所抵消。
所得税準備金。 在截至2023年6月30日的六個月中，我們的有效税率為68.7％，與2022年同期的40.2％相比增長了28.5％。有效税率的提高主要是由於我們在日本業務的大部分關閉後出現了外幣折算損失，這筆損失在税收方面不可扣除。截至2023年6月30日的六個月中，我們的所得税準備金為500萬美元，而截至2022年6月30日的六個月中，我們的所得税準備金為510萬美元，減少了10萬美元。
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目錄
流動性和資本資源
現金流
下表彙總了我們在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中的現金流：
截至6月30日的六個月
（千美元）20232022
經營活動提供的淨現金$31,867 $31,040 
由（用於）投資活動提供的淨現金7,814 (36,516)
用於融資活動的淨現金(29,666)(4,821)
匯率變動對現金和現金等價物的影響(80)(966)
現金和現金等價物的淨增加（減少）$9,935 $(11,263)
流動性來源
從歷史上看，我們主要通過運營現金流為運營和資本支出提供資金。截至2023年6月30日，我們的現金及現金等價物為6,650萬美元，比2022年12月31日增加了990萬美元。我們的現金增加主要是由於經營活動提供的3190萬美元現金以及看漲贖回和有價證券到期的收益為1,400萬美元，其中一部分被購買不動產、設備和其他資本資產的680萬美元以及回購普通股的3,010萬美元所抵消。
我們認為，我們現有的現金和現金等價物以及運營產生的現金將足以滿足我們至少未來12個月的營運資本和資本支出需求。
來自經營活動的現金流
在截至2023年6月30日的六個月中，來自經營活動的現金流為3190萬美元，主要包括經某些非現金項目調整後的230萬美元淨收入，包括1,890萬美元的折舊和攤銷、740萬美元的股票薪酬支出、60萬美元的融資租賃債務利息以及總額為470萬美元的運營資產和負債變動，部分被560萬美元的遞延所抵消。在截至2022年6月30日的六個月中，來自經營活動的現金流為3,100萬美元，主要包括770萬美元的淨收入，經某些非現金項目調整後，包括2,030萬美元的折舊和攤銷以及840萬美元的股票薪酬支出，以及與關閉日本業務相關的180萬美元減值，部分被570萬美元的遞延所得税以及運營資產和負債總額的變化所抵消 150 萬。
在截至2023年6月30日的六個月中，來自經營活動的現金流與2022年同期相比增加了80萬美元，這主要是由於融資租賃債務的利息增加了60萬美元，外幣折算損失增加了390萬美元，運營資產和負債的變化總額為610萬美元，但部分被淨收入減少540萬美元、股票薪酬減少110萬美元、與關閉日本業務相關的減值180萬美元所抵消百萬美元，折舊和攤銷為1美元。4 百萬。
來自投資活動的現金流
在截至2023年6月30日的六個月中，投資活動提供的現金為780萬美元，其中包括看漲贖回和有價證券到期的1400萬美元收益，其中一部分被用於淨購買不動產、設備和其他資本資產的620萬美元所抵消。
在截至2022年6月30日的六個月中，用於投資活動的現金為3,650萬美元，其中包括淨購買有價證券的3,050萬美元和用於購買不動產、設備和其他資本資產的600萬美元。
來自融資活動的現金流
在截至2023年6月30日的六個月中，用於融資活動的現金為2970萬美元，其中包括3,010萬美元的普通股回購，140萬美元購買因與股權相關的納税義務而預扣的股票
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目錄
交易以及20萬美元用於償還融資租賃債務, 這部分被行使股票期權的200萬美元收益所抵消.
在截至2022年6月30日的六個月中，用於融資活動的現金為480萬美元，其中包括520萬美元的普通股回購，160萬美元購買因與股權交易相關的納税義務而預扣的股票，部分被行使股票期權所得的230萬美元所抵消。
關鍵會計估計
我們採用了各種會計政策，根據美利堅合眾國（U.S. GAAP）普遍接受的會計原則編制合併財務報表。編制這些財務報表需要我們作出估計、判斷和假設。我們的重要會計政策和估算在合併財務報表附註2中披露，其中包括截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中的第二部分第8項。在截至2023年6月30日的六個月中，我們的重要會計政策和估算沒有發生重大變化。
最近的會計公告
有關最近會計聲明的信息，請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項中的合併財務報表附註2。
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目錄
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
外幣風險
由於我們的國外業務，我們的收入、支出、資產和負債以外幣計價。我們以英鎊、歐元和日元創造收入併產生生產成本和運營費用。
當美元相對於外幣升值時，我們的經營業績和現金流受到不利影響。此外，當英鎊相對於歐元升值時，我們的經營業績和現金流會受到不利影響。隨着我們的國際擴張，我們的經營業績和現金流將越來越受到外幣匯率變化的影響。
我們沒有使用遠期合約或貨幣借款來對衝外匯風險敞口。外匯風險可以通過估計假設的10％不利匯率變化導致的經營業績或財務狀況的變化來評估。我們認為，這樣的變化通常不會對我們的財務狀況產生重大影響，但可能會對我們的經營業績產生重大影響。在截至2023年6月30日的三個月和六個月中，我們確認了390萬美元的外幣折算虧損，這與基本完成日本業務的關閉有關。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月中，我們確認的外匯損失分別為10萬美元和30萬美元。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中，我們確認的外匯收益分別為10萬美元和40萬美元。與2022年同期相比，外匯匯率的變化對截至2023年6月30日的三個月的合併收入產生了負面影響，為50萬美元，截至2023年6月30日的六個月為300萬美元。
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目錄
第 4 項。控制和程序
評估披露控制和程序
截至本報告所涉期末，我們的管理層在首席執行官兼首席財務官的參與下，評估了我們的披露控制和程序（定義見1934年《證券交易法》（《交易法》）第13a-15（e）條）的設計和運作的有效性。根據該評估，首席執行官兼首席財務官得出結論，截至本季度報告所涉期末，我們的披露控制和程序是有效的，可以合理地保證我們在根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息是在美國證券交易委員會規則和表格規定的時限內準確記錄、處理、彙總和報告的，積累並傳達給包括首席執行官在內的管理層高級管理人員兼首席財務官，以便及時就要求的披露做出決定。
財務報告內部控制的變化
在本報告所涉期間，我們對財務報告的內部控制（該術語的定義見《交易法》第13a-15（f）條）沒有發生任何對我們的財務報告內部控制產生重大影響或有理由可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
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目錄
第二部分。其他信息
第 1 項。法律訴訟
我們不時面臨在正常業務活動過程中出現的各種法律訴訟和索賠。儘管無法確定地預測訴訟和索賠的結果，但截至這些財務報表發佈之日，我們認為我們沒有參與任何訴訟的當事方，如果這些訴訟的結果對我們不利，可以合理地預期這些訴訟的結果會對我們的業務產生重大不利影響。
第 1A 項。風險因素
第一部分，第 1A 項。截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中的 “風險因素” 包括對我們的風險因素的討論。與我們的10-K表格中描述的風險因素相比沒有重大變化。
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
2017年2月9日，我們的董事會授權不時在公開市場上或通過私下談判購買回購我們的普通股，總收購價格不超過5000萬美元。2019年5月16日，我們宣佈董事會批准將授權的股票回購計劃增加5000萬美元，並將該計劃的期限延長至2023年12月31日，這使股票回購計劃增加到1億美元。2021年12月8日，我們的董事會批准再增加5000萬美元的授權股票回購計劃，使授權的回購總額增加到1.5億美元。2022年11月17日，我們的董事會批准將授權的股票回購計劃增加5000萬美元，這將授權的回購總額增加到2億美元，並將該計劃的期限延長至2024年12月31日。2023年2月7日，我們的董事會批准將授權的股票回購計劃增加5000萬美元，將授權的股票回購增加到2.5億美元。根據這項授權，我們還剩下1.022億美元。任何股票回購的時間和金額將由我們的管理層根據市場狀況和其他因素決定。
在截至2023年6月30日的三個月中，根據該計劃，我們以890萬美元的總收購價回購了276,518股普通股。截至2023年6月30日的普通股回購活動如下：
時期購買的股票總數每股支付的平均價格購買的股票總數為
公開宣佈的計劃的一部分或
程式		該股票的最大美元價值
可能還會根據計劃購買
或程序（以千計）(1)
2023 年 4 月 1 日至 2023 年 4 月 30 日—$— —$111,176 
2023 年 5 月 1 日至 2023 年 5 月 31 日187,068$31.70 187,068$105,246 
2023 年 6 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日89,450$33.62 89,450$102,239 
276,518$32.32 276,518$102,239 
第 3 項。優先證券違約
沒有什麼可透露的。
第 4 項。礦山安全披露
沒有什麼可透露的。
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目錄
第 5 項。其他信息
在截至2023年6月30日的三個月中，我們的董事或高級管理人員（定義見《交易法》第16a-1（f）條） 採用要麼 終止任何旨在滿足《交易法》第10b5-1（c）條或任何非規則10b5-1交易安排（定義見美國證券交易委員會規則）的肯定辯護條件的購買或出售我們證券的合同、指示或書面計劃。
第 6 項。展品
以下文件作為本報告的一部分提交：
展品編號展品描述
3.1
Proto Labs, Inc. 第三次修訂和重述的公司章程（參照公司於2012年2月13日提交的S-1/A表格註冊聲明附錄3.2納入）。
3.2
2015年5月20日Proto Labs, Inc.第三次修訂和重述的公司章程修正條款（參照公司於2015年5月21日向委員會提交的8-K表格附錄3.1納入）。
3.3
Proto Labs, Inc. 第三次修訂和重述章程，修訂至2022年11月15日（參照公司於2022年11月15日提交的8-K表附錄3.2納入）。
10.1
Proto Labs, Inc. 2022年長期激勵計劃（經2023年5月17日修訂）（參照公司於2023年5月18日提交的8-K表附錄10.1納入）。
31.1
根據《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席執行官進行認證*
31.2
根據《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席財務官進行認證*
32.1
根據《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席執行官和首席財務官進行認證*
101.INS行內 XBRL 實例文檔（實例文檔未出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中）
101.SCH內聯 XBRL 分類擴展架構文檔
101.CAL內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔
101.LAB內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔
101.PRE內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔
104封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中）
*隨函提交。
30
目錄
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
Proto Labs, Inc.
日期：2023 年 8 月 4 日
/s/ 羅伯特·博多
羅伯特·博多
總裁兼首席執行官
（首席執行官）
日期：2023 年 8 月 4 日
/s/丹尼爾·舒馬赫
丹尼爾·舒馬赫
首席財務官
（首席財務官）
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