美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
1。舉報人的姓名和地址*
維爾格斯凱文
（最後） （第一） （中間）
C/O CAREMAX, INC. 1000 NW 57 COURT
400 套房
（街）
邁阿密 FL 33126
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 CareMax, Inc. [CMAX ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
執行副總裁、財務主管兼首席財務官
3。最早交易日期 （月/日/年）
06/08/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
規則 10b5-1 (c) 交易指示

勾選此框以表明交易是根據旨在滿足規則 10b5-1 (c) 的肯定性辯護條件的合同、指示或書面計劃進行的。參見指令 10。
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A 類普通股 06/08/2023 M 4,433 A (1) 165,579 D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
限制性股票單位 $0.00 06/08/2023 M 4,433 (2) (2) A 類普通股 4,433 $0.00 4,433 D
高性能庫存單位 $0.00 06/08/2023 A 33,250(3) (3) (3) A 類普通股 33,250(3) $0.00 33,250(3) D
限制性股票單位 $0.00 06/08/2023 A 66,500 (4) (4) A 類普通股 66,500 $0.00 66,500 D
股票期權（員工購買權） $3.72 06/08/2023 A 66,500 (5) 06/08/2033 A 類普通股 66,500 $0.00 66,500 D
回覆解釋：
1.2023年6月8日，申報人收到了發行人的A類普通股（“普通股”），以結算限制性股票單位，該單位於2023年6月8日歸屬。
2.根據發行人的2021年長期激勵計劃（“計劃”），每個限制性股票單位（“RSU”）代表獲得一股普通股的或有權利。2021年10月29日，申報人獲得了13,300個限制性股票，分別於2022年10月29日、2023年6月8日和2024年6月8日等額分三期歸屬。
3.每個績效股票單位（“PSU”）代表根據本計劃獲得一股普通股的或有權利。PSU的歸屬基於2025年6月8日（“衡量期”）之前的三十個交易日普通股的交易量加權平均價格（“VWAP”）。列出的 PSU 數量是可能歸屬的 PSU 的基本數量。實際歸屬的PSU數量將在PSU基本數量的零到兩倍之間，具體取決於衡量期內普通股的VWAP。
4.根據本計劃，每個 RSU 代表獲得一股普通股的或有權利。限制性股票單位將在2024年6月8日、2025年6月8日和2026年6月8日分三次等額歸屬。
5.根據本計劃，每種股票期權代表在行使既得股票期權時獲得一股普通股的或有權利。股票期權將於2024年6月8日、2025年6月8日和2026年6月8日分三期等額歸屬。
備註：
/s/ Meredith Longsworth，Esq.，擔任凱文·維爾格斯的事實律師 06/12/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。