美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
1。舉報人的姓名和地址*
Flynn James E
（最後） （第一） （中間）
公園大道南 345 號，12 樓
（街）
紐約 紐約州 10010
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 CareMax, Inc. [CMAX ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
副局長
3。最早交易日期 （月/日/年）
06/08/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
規則 10b5-1 (c) 交易指示

勾選此框以表明交易是根據旨在滿足規則 10b5-1 (c) 的肯定性辯護條件的合同、指示或書面計劃進行的。參見指令 10。
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
限制性股票單位(1) $0 06/08/2023 A 33,750 (1) (1) A 類普通股 33,750 $0.00 33,750 I 通過迪爾菲爾德管理公司，L.P.(2)(3)
1。舉報人的姓名和地址*
Flynn James E
（最後） （第一） （中間）
公園大道南 345 號，12 樓
（街）
紐約 紐約州 10010
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
迪爾菲爾德管理公司，L.P.（C 系列）
（最後） （第一） （中間）
公園大道南 345 號，12 樓
（街）
紐約 紐約州 10010
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1.根據發行人的2021年長期激勵計劃，每個限制性股票單位（“RSU”）代表獲得發行人一股A類普通股的或有權利。如果凱文·伯格在2024年6月8日繼續擔任董事，RSU計劃於2024年6月8日全額歸屬。
2.凱文·伯格是迪爾菲爾德管理公司有限責任公司（“迪爾菲爾德管理公司”）的員工，擔任發行人的董事。授予伯格先生並在此處報告的限制性股票股是為了迪爾菲爾德管理公司的利益和指導而持有。
3.本表格4由下列簽署人以及作為附錄的聯合申報人信息聲明中列出的實體（“申報人”）提交。James E. Flynn 是迪爾菲爾德管理公司普通合夥人的唯一成員。就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言，每位申報人否認對任何此類證券的實益所有權，除非他/其間接金錢權益（如果有），並且就第16條或其他而言，本報告不應被視為承認該申報人是此類證券的受益所有人。
備註：
迪爾菲爾德管理公司的員工凱文·伯格擔任發行人的董事。 Jonathan Isler，事實律師：授權書，特此參照迪爾菲爾德合夥人、L.P.、Deerfield Magmt, L.P.、Deerfield Management Company, L.P. 和 James E. Flynn 於 2021 年 8 月 3 日向美國證券交易委員會提交的 DA32 生命科學技術收購公司的表格4附錄24。
/s/喬納森·艾斯勒，事實上的律師 06/12/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。