apph-20230801假的000180770700018077072023-08-012023-08-010001807707美國通用會計準則：普通股成員2023-08-012023-08-010001807707US-GAAP：Warrant 會員2023-08-012023-08-01 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年8月1日
AppHarvest, Inc.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| | | | | | | | |
| 特拉華 | 001-39288 | 84-5042965 |
| （公司成立的州或其他司法管轄區） | （委員會檔案編號） | （國税局僱主識別號） |
| | | | | |
阿巴拉契亞路 500 號 莫爾黑德, KY | 40351 |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號：(606) 653-6100
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| | | | | |
| ☐ | 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券： | | | | | | | | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | | 交易品種 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，每股面值0.0001美元 | | APPHQ | | 沒有 |
| 認股權證，每份完整認股權證均可行使一股普通股，行使價為每股11.50美元 | | APPHWQ | | 沒有 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。
重組支持協議
2023 年 8 月 1 日，appharVest Richmond Farm, LLC 和 appharVest Morehead Farm, LLC（統稱為”賣家”）簽訂了具有約束力的 “實地考驗” 資產購買協議（”Stalking Horse”) 與 CEFF II AppharVest Holdings, LLC 合作 (”平衡”），Equilibrition Sustainable Foods, LLC（“ESF”）的子公司，規定出售和購買與裏士滿商業和莫爾黑德業務相關的某些資產（每種資產的定義見Stalking Horse APA，統稱為”資產”）。根據Stalking Horse APA，Equilibrity同意在不違反Stalking Horse APA條款和條件的前提下，以113,179,726美元的價格從賣方手中收購資產，這筆資產將以信貸出價的形式兑現。Stalking Horse APA包括慣常陳述和保證以及各種慣例契約，這些契約受某些限制，包括但不限於合理的分手費和費用報銷條款，以及指定執行合同和未到期租約承擔或拒絕的權利。Stalking Horse APA須經破產法院（定義見下文）的批准。
上述對 Stalking Horse APA 的描述並不完整，而是參照 Stalking Horse APA 進行了全面限定，其副本作為附錄 10.1 提交於此，並以引用方式納入此處。
項目 8.01 其他活動
正如之前報道的那樣，2023年7月23日，AppharVest, Inc.（”公司”）及其債務關聯公司（連同公司，”債務人”）根據《美國法典》第11章第11章向美國德克薩斯州南區破產法院提交了自願救濟申請（”破產法院”），從而開始了針對債務人的第 11 章案件（”第十一章案例”），這些案件正在根據23-90745號案件共同管理。
在第11章案件懸而未決期間，公司預計將根據聯邦破產程序規則第2015條向破產法院提交每月財務報告的副本，而不是根據經修訂的1934年《證券交易法》第13（a）條提交10-K表的年度報告和10-Q表的季度報告，以8-K表的最新報告的掩護，以及與其破產程序進展情況有關的任何其他重要信息.
關於公司證券交易的警示聲明
提醒公司的證券持有人，在第11章案件待決期間交易公司證券具有很強的投機性，會帶來巨大的風險。在公司第11章的案例中，公司證券的交易價格可能與其持有人的實際回升（如果有的話）幾乎沒有關係。因此，公司敦促對其證券的現有和未來投資格外謹慎。
關於前瞻性陳述的警示性陳述
這份關於表8-K的最新報告包括1933年《證券法》第27A條和1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述涉及對非歷史事實的事項的預期。諸如 “相信”、“可能”、“將”、“估計”、“繼續”、“預期”、“打算”、“期望”、“應該”、“會”、“計劃”、“預測”、“潛力”、“看起來”、“尋找”、“未來”、“展望”、“可以”、“目標”、“目標” 等詞語以及預測或表示未來事件的類似表達或趨勢或不是對歷史問題的陳述.前瞻性陳述涉及風險和不確定性，可能導致實際結果與此類前瞻性陳述中討論的結果存在重大差異。此類風險和不確定性包括但不限於第11章案件的結果；公司的財務預測和成本估算；公司在第11章案件中籌集額外資金的能力；以及與公司業務前景、財務業績和業務運營相關的風險。公司向美國證券交易委員會提交的文件中更詳細地確定和描述了可能影響公司未來業務前景、業績和運營的這些因素以及其他可能影響公司未來業務前景、業績和運營的因素，包括公司在10-K表上提交的最新年度報告和隨後提交的10-Q表季度報告。您不應過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本表格8-K發佈之日。除非適用法律要求，否則公司不打算更新任何前瞻性陳述以使這些陳述與實際業績、後來的事件或情況保持一致，也不會反映意外事件的發生。
項目 9.01 財務報表和附錄
(d) 展品
| | | | | | | | |
| 展品編號 | | 描述 |
| 10.1 | | 賣方與均衡公司於2023年8月1日簽訂的Stalking Horse資產購買協議 |
| 104 | | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| | | | | | | | |
| AppHarvest, Inc. |
| |
| 日期：2023 年 8 月 4 日 | |
| 來自： | /s/ 洛倫·埃格爾頓 |
| | 洛倫·埃格爾頓 |
| | 首席財務官 |
| | （首席財務官兼首席會計官） |