美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 7 月 28 日
Dermata Therapeutics, Inc |
(註冊人的確切姓名如其章程所示) |
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(州或其他司法管轄區) (註冊成立) |
| (委員會 文件號) |
| (美國國税局僱主 證件號) |
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(主要行政辦公室地址) |
| (郵政編碼) |
(858) 800-2543
(註冊人的電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題: |
| 交易符號 |
| 註冊的每個交易所的名稱 |
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| 這個 | ||
|
| 這個 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(17 CFR§230.405)還是1934年《證券交易法》(17 CFR §240.12b-2)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
4.01 註冊人的註冊會計師變更。
2023 年 7 月 28 日,Dermata Therapeutics, Inc.(”公司”)由 Mayer Hoffman McCann P.C.(”嗯”),該公司現任獨立註冊會計師,在截至2024年12月31日的財年中,MHM不會被重新任命。最早在 (i) 截至2023年12月31日止年度完成了MHM關於公司經審計的財務報表的程序並提交了截至2023年12月31日止年度的10-K表格,(ii) 任命了新的獨立註冊會計師事務所,或 (iii) 2024年4月1日,MHM將停止擔任公司的獨立註冊會計師。根據MHM的決定,公司董事會審計委員會(”板”)已啟動選擇一家新公司作為公司的獨立註冊會計師的程序。
截至2021年12月31日和2022年12月31日止年度的MHM關於公司財務報表的審計報告不包含負面意見或免責聲明,也沒有對不確定性、審計範圍或會計原則進行保留或修改,但截至2021年12月31日和2022年12月31日財年的審計報告除外,每份報告都包含一個 “持續經營” 解釋性段落。
在截至2021年12月31日和2022年12月31日的年度中,以及截至2023年8月3日的後續過渡期間,沒有 (a) 在會計原則或實踐、財務報表披露或審計範圍或程序等任何問題上與MHM存在分歧,這些分歧如果不能得到令MHM滿意的解決,就會導致MHM在這些時期的報告中提及其主題;或 (b) 應報告的事件,如 S-K 法規第 304 (a) (1) (v) 項所述。
根據S-K法規第304 (a) (3) 項,公司向MHM提供了其在本表8-K最新報告中披露的副本,並要求MHM致函美國證券交易委員會,説明其是否同意此類披露。MHM 於 2023 年 8 月 3 日發出的信的副本作為附錄 16.1 附後。
第 5.02 項:董事或某些高級職員的離職;董事選舉;某些高級管理人員的任命;某些高級管理人員的補償安排。
在2023年8月3日舉行的公司2023年年度股東大會上(”年度會議”),公司股東批准了一項修正案(”修正案”)改為公司2021年綜合股權激勵計劃(”計劃”)將根據該法獲準發行的普通股數量增加513,150股,達到629,069股。董事會和董事會薪酬委員會先前批准了該修正案,但須經股東批准。
修正案和計劃的摘要載於公司於2023年6月23日向美國證券交易委員會提交的年會最終委託書(”委託聲明”)。上面對修正案的摘要和描述並不完整,而是根據修正案進行全面限定,該修正案作為本表格8-K最新報告的附錄10.1提交,並以引用方式納入此處。
項目 5.07 將事項提交證券持有人表決。
年會上表決的事項是:(1)選舉三名二類董事;(2)批准任命Mayer Hoffman McCann P.C. 為公司的獨立註冊會計師事務所;(3)批准計劃修正案,將根據該計劃授權發行的普通股數量增加513,150股至629,069股。最終投票結果如下:
2 |
1.大衞·黑爾、史蒂芬·門託和布列塔尼·布拉德裏克當選為二級董事,任期三年,直到他們的繼任者正式當選並獲得資格,或者他們無法完成任期。關於此事的投票情況如下:
提名人 |
| 對於 |
| 反對 |
| 經紀人非投票 |
大衞·黑爾 |
| 463,516.75 |
| 255,950 |
| 750,505 |
Steven J. Mento 博士 |
| 463,698.75 |
| 255,768 |
| 750,505 |
布列塔尼·佈雷德里克 |
| 687,187.75 |
| 32,279 |
| 750,505 |
2.批准任命Mayer Hoffman McCann P.C. 為截至2023年12月31日的公司財年的獨立註冊會計師事務所的提案在以下投票基礎上獲得批准:
對於 |
| 反對 |
| 棄權 |
1,432,787.75 |
| 36,347 |
| 837 |
3.如上文第5.02項所述,根據以下表決,批准該計劃修正案的提案獲得批准,該修正案將根據該計劃授權發行的普通股數量增加513,150股至629,069股:
對於 |
| 反對 |
| 棄權 |
| 經紀人非投票 |
459,974.75 |
| 255,960 |
| 3,532 |
| 750,505 |
項目 9.01 財務報表和附錄
(d) 展品
10.1 |
| Dermata Therapeutics, Inc. 2021 年綜合股權激勵計劃第二修正案。 |
16.1 |
| Mayer Hoffman McCann P.C. 於 2023 年 8 月 3 日致美國證券交易委員會的信。 |
104 |
| 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
3 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| DERMATA THERAPEUTICS, INC |
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日期:2023 年 8 月 3 日 | 來自: | //Gerald T. Proehl |
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| 傑拉爾德·T·普羅爾 |
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| 首席執行官 |
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4 |