展品(10.1)
Ecolab Inc.
2023年股票激勵計劃
(2023年5月4日生效)
Ecolab Inc.2023年股票激勵計劃(“計劃”)的目的是通過使Ecolab Inc.(“公司”)及其子公司能夠通過參與公司股權的機會吸引和留住合格的個人,並獎勵那些為實現公司經濟目標做出貢獻的個人,從而促進Ecolab Inc.(“公司”)及其股東的利益。
除非上下文另有明確要求,下列術語的含義如下:
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在參賽者根據第2.13節進行的終止構成有充分理由的終止之前,參賽者必須在構成有充分理由的事件發生後30個歷日內向公司發出終止通知。*通知必須合理詳細地説明終止的具體理由,以及聲稱可根據所述規定為終止僱用提供依據的事實和情況。如未能在30天內發出通知,即為參賽者無充分理由終止僱用的確鑿證據。
就本第2.13節而言,只有當公司或適用的子公司在收到參與者的終止通知後30個歷日內未對構成正當理由的事件進行補救時,才存在正當理由。如果參與者確定存在終止的充分理由,並及時提交終止通知,則該確定應被推定為真實,公司將承擔證明不存在充分理由的責任。他説:
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該計劃的參與者將是委員會認為對公司或其子公司的經濟目標的實現做出了貢獻、正在做出貢獻或預期將做出貢獻的合格接受者。符合資格的獲獎者可不時單獨或與其他激勵獎一起或與其他激勵獎一起獲得一個或多個激勵獎,由委員會全權酌情決定。獎勵獎將被視為自委員會贈款決議中指定的日期起授予,該日期不早於委員會批准贈款決議的日期,並將被指明為與參與者達成任何相關協議的授予日期。
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符合條件的獲獎者可以根據本計劃獲得一個或多個股票單位獎,該等股票單位獎將受到與其他條款和條件一致的條款和條件的約束
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本計劃的各項規定,可由委員會自行決定。*委員會可對其認為適當的股票單位獎勵的支付、發行、保留和/或歸屬施加不與計劃規定相牴觸的限制或條件,包括但不限於(I)達到一項或多項業績標準;及/或(Ii)參與者在一定時期內繼續受僱於本公司或附屬公司或其附屬公司。*證明股票單位獎勵的協議應(I)規定在所有情況下,股票單位獎勵的付款將在合資格接受者的納税年度結束後的兩個半月內支付,在此期間,股票單位獎勵的收據不再受到守則第409A節所指的“重大沒收風險”的影響,或(Ii)包含避免守則第409A節規定的不利税收後果所需的條款和條件。他説:
符合條件的獲獎者可根據本計劃獲得一項或多項績效獎,此類績效獎將受委員會自行決定的與本計劃其他規定一致的條款和條件的約束,包括但不限於達到一項或多項績效標準。證明績效獎的協議應(I)規定,在所有情況下,績效獎的支付將在合格接受者的納税年度結束後兩個半月內支付,在此期間,績效獎的收到不再受到守則第409a節所指的“重大沒收風險”的影響,或(Ii)包含避免守則第409a節規定的不利税收後果所需的條款和條件。他説:
委員會應在每份授出協議中釐定及載明(I)於獎勵協議中授出的任何購股權或股票增值權利是否將變為或繼續成為可行使及/或繼續行使及(Ii)於參與者於參與者不再受僱於本公司或任何附屬公司(包括作為非僱員董事)之日及之後,及/或於參與者不再受僱於本公司或任何附屬公司(包括作為非僱員董事)之日及之後,繼續歸屬或不受限制及條件之限制及支付條件。自願或非自願終止僱傭或服務,或其他。*終止參與者的僱用或服務的日期將根據第12.3(C)節確定。
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14.2控制權變更的影響。除非在證明獎勵的協議中另有規定,否則在控制權發生變化時,下列規定應適用於未完成的獎勵。他説:
(a)激勵獎的延續、假定或替換。如果控制權發生變更,尚存實體或繼任者實體(或其母公司)可繼續、承擔或替換截至控制權變更之日尚未完成的獎勵獎勵(經過第4.3節要求或允許的調整),因此此類獎勵獎勵或替換應保持未完成狀態,並受其各自條款的約束,受下文第14.2(D)節的約束。*尚存或繼承的實體可選擇僅繼續、承擔或取代部分激勵獎或部分激勵獎。就本第14.2(A)節而言,如果(I)尚存實體或繼承人實體(或其母公司)明確承擔了激勵獎所代表的合同義務,並適當調整了受激勵獎約束的證券的數量和類型及其行使價格,從而保持了控制權變更時存在的激勵獎的內在價值,則該激勵獎應被視為承擔或取代,與控制權變更相關,並以與守則第409a和424節一致的方式,或(Ii)參與者已獲得類似的基於股權的獎勵,該獎勵保留了控制權變更時存在的激勵獎勵的內在價值,並且
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提供與參與者相同或更有利於參與者的歸屬或可行使性時間表。他説:
(b)激勵獎的提速。*如果計劃下的未償還獎勵不因控制權的變更而繼續、假定或替換,則(I)向參與者發放的尚未完全可行使的未償還期權和股票增值權應立即全部行使(緊接控制權變更之前和之後),並將繼續根據其條款行使,(Ii)所有未歸屬的限制性股票獎勵、股票單位獎勵和業績獎勵將立即完全歸屬和不可沒收;及(Iii)適用於限制性股票獎勵、股票單位獎勵及表現獎勵的任何表現準則,將被視為已達到與適用的獎勵獎勵有關的目標表現水平。
(c)獎勵獎金的支付。如果本計劃下的未完成獎勵不因控制權變更而繼續、假定或替換,則委員會可自控制權變更生效之日起全部或部分終止部分或全部未完成獎勵,以換取第14.2(C)條規定向持有人支付款項。就本第14.2(C)條而言,委員會不會被要求對所有激勵獎一視同仁。被終止的任何獎勵或其部分的支付金額應等於(I)在控制權變更中就受激勵獎勵或其部分被終止的普通股的數量收取的代價的公允市值(由委員會真誠確定)的超額部分,或者,如果公司股東在控制權變更中沒有收到任何代價,則為緊接控制權變更生效日期之前該數量的股份的公平市值,超過(Ii)受獎勵的普通股或部分終止的普通股的總行權價格(如有)。如果沒有超額,獎勵可以被終止而不支付費用。*任何付款須按委員會酌情決定的形式、條款及條件作出,該等條件可能與適用於就控制權變更而向本公司股東付款的格式、條款及條件相同,亦可能不同,並可包括將該等付款置於與已交出獎勵相若的歸屬條件下。他説:
(d)控制權變更後的終止。*如果激勵獎勵在第14.2(A)條描述的情況下繼續、假定或替換,並且如果參與者在控制權變更後兩年內因非正當原因非自願終止僱傭或其他服務,或因充分理由終止其僱傭或其他服務,則(I)尚未完全可行使的未償還期權和股票增值權應立即變為可完全行使,並應保持可根據其條款行使,(Ii)所有未授予的限制性股票獎勵、股票單位獎勵和業績獎勵將立即完全歸屬且不可沒收;及(Iii)適用於限制性股票獎勵、股票單位獎勵及表現獎勵的任何表現準則,將被視為已達到與適用的獎勵獎勵有關的目標表現水平。
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儘管本計劃有任何其他規定或根據本計劃達成的任何協議,本公司將不被要求根據本計劃發行任何普通股,參與者不得出售、轉讓、轉讓或以其他方式處置根據本計劃授予的獎勵獎勵發行的普通股,除非(A)根據證券法和任何適用的州或外國司法管轄區證券法的登記聲明有效,或根據證券法和適用的州或外國證券法獲得此類登記豁免,以及(B)已獲得任何其他同意。委員會認為必要或適宜的任何其他美國或外國監管機構的批准或許可。*本公司可在收到有關各方的任何申述或協議,以及在代表普通股的股票上放置任何圖例後,訂立本公司認為為遵守該等證券法或其他限制而必需或適宜的發行、出售或轉讓的條件。
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本計劃和本條例下所有獎勵計劃的管理方式應符合《守則》第409a條,包括財政部長和國税局就此發佈的最終條例和其他指導意見。*委員會有權通過被認為必要或適當的規則或條例,以符合《守則》第409a節的例外或遵守其要求(包括與之相關的任何過渡規則或不變規則)。儘管本第18條有任何相反的規定,對於受本守則第409a條約束的任何獎勵,除非經本守則第409a條和根據其發佈的法規或裁決允許,否則不得對該獎勵作出任何修訂或根據該獎勵付款。*在不限制上述一般性的情況下,如果參與者在“特定僱員”(該等術語是為本守則第409a節的目的而定義)的時間內因參與者“離職”而須支付本協議項下任何獎勵的任何金額,且該等款項受本守則第409a節的規定所規限,則除本守則第409a節所允許的外,不得於參與者離職後(或其較早去世日期)開始的第七個歷月的第一天前支付任何款項。*本公司可採用特定的員工政策,根據守則第409A節的規定,為所有遞延薪酬計劃確定指定的員工;否則,將使用守則第409A節的規定中包含的默認標準來識別指定的員工。
即使本計劃有任何相反規定,本公司、委員會或參與本計劃管理的任何其他人員均不以任何方式負責確保任何獎勵免除或任何獎勵遵守本守則第409A節的要求。*通過接受本計劃下的激勵獎,每個參與者都承認,公司、委員會或參與本計劃管理的任何其他人都沒有責任或義務以最大限度地減少參與者的納税義務,包括避免本準則第409A條下的任何額外納税義務,來設計或管理本計劃或根據本計劃授予的激勵獎勵。
董事會可隨時暫停或終止本計劃或其任何部分。*除委員會根據第3.2(E)節修訂計劃的權力外,董事會可不時在董事會認為適當的方面修訂計劃,以使計劃下的激勵獎勵符合適用法律或法規的任何改變或董事會認為符合本公司最佳利益的任何其他方面;然而,在以下情況下,未經公司股東批准,對計劃的修訂不得生效:(I)根據守則第422節或紐約證券交易所規則,當時須經股東批准修訂;或(Ii)該等修訂旨在修改本條例第3.2(D)條。*未經受影響參與者同意,對計劃的終止、暫停或修改不得對任何懸而未決的獎勵產生不利影響;但條件是:(I)這句話不會損害委員會根據計劃第3.2(C)、4.3和14條採取其認為適當行動的權利;以及(Ii)如果為遵守該項修改是必要的,則不需要任何受影響參與者的同意
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適用法律或證券交易所規則。
本計劃自公司股東批准之日(“生效日”)起生效。*該計劃將於生效日期十(10)週年的午夜終止,並可在該時間之前由董事會採取行動終止。*本計劃終止後,不會授予任何獎勵。*根據計劃終止時的條款,未完成的獎勵可以繼續行使、賺取或不受限制。他説:
(a)根據本協議授予的獎勵應遵守公司關於獎勵付款報銷的政策,該政策可能會不時修訂,以及公司未來可能批准的任何其他追回政策。此外,委員會可在一份證明獎勵的協議中規定,除獎勵的任何其他適用的歸屬或業績條件外,在發生某些特定事件時,本公司將扣減、取消、沒收或收回參與者與該獎勵有關的權利、付款和福利。此類事件可能包括因原因終止僱傭或其他服務;違反公司或其子公司的任何重大政策;違反適用於參與者的競業禁止、非邀請函或保密條款;基於對參與者符合財務或其他業績標準的錯誤判斷,或基於參與者的其他行為損害公司或其子公司的業務或聲譽而確定支付獎勵。
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(b)本公司可隨時根據董事會或委員會採納的任何補償追討政策,包括為迴應交易所法令第10D節及其下的任何實施規則及規例的要求,或在法律另有規定的情況下,對獎勵及任何與此相關的補償作出沒收、追討或採取其他行動。委員會可單方面修改任何證明獎勵的協定,以遵守任何此類賠償追回政策。
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