cdna-20230615
0001217234假的--12-3100012172342023-06-152023-06-15


美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

表單 8-K
 
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年證券交易法
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年6月15日
 
CAREDX, INC.
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
 
特拉華 001-36536 94-3316839
（州或其他司法管轄區）
（註冊成立）
 
（委員會
文件號）
 
（國税局僱主
證件號）
Marina Blvd 8000, 四樓
布里斯班, 加利福尼亞94005
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
(415) 287-2300
註冊人的電話號碼，包括區號
不適用
（以前的姓名或以前的地址，如果自上次報告以來發生了變化）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
 
☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信
根據《交易法》第12 (b) 條註冊的證券：
（每個班級的標題）（交易代碼）（註冊的交易所名稱）
普通股，面值0.001美元CDNA納斯達克股票市場有限責任公司
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐





第 5.03 項《公司章程》或《章程》修正案；財政年度變更。
2023年6月15日，CaredX, Inc.（以下簡稱 “公司”）舉行了2023年年度股東大會（“年會”）。在年會上，公司股東批准了 (i) 對公司經修訂和重述的公司註冊證書（“公司註冊證書”）的修正案，規定逐步解密公司董事會（“董事會”）（“解密修正案”）；（ii）對公司註冊證書的修正案，以反映特拉華州關於高管免責的新法律條款（“高管”）免責修正案”）。 解密修正案的描述載於公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的最終委託書（“委託書”）的 “第4號提案——批准公司註冊證書修正案以規定逐步解密董事會” 中，其描述和文本以引用方式納入此處。委託書的 “第5號提案——批准公司註冊證書修正案以反映特拉華州關於官員免責的新法律規定” 中提供了對官員免責修正案的描述，該修正案的描述和文本以引用方式納入此處。
《解密修正案》和《高級職員免責修正案》在公司於2023年6月16日向特拉華州國務卿提交公司註冊證書修正證書（“修正證書”）後生效。上述對《解密修正案》和《官員免責修正案》條款的描述以及委託書中以引用方式納入的描述並不完整，參照修正證書的全文對其進行了限定，其副本作為附錄 3.1 附錄附於此，並以引用方式納入此處。

項目 5.07 將事項提交證券持有人表決。
2023年6月15日，公司舉行了年度會議。截至2023年4月21日（年會創紀錄的日期），在公司已發行的53,790,008股普通股中，有47,067,849股以虛擬方式或通過代理人出席了年會，約佔有權投票的已發行股份的87.5％，構成了業務交易的法定人數。
在年會上，公司的股東考慮了五項提案，每項提案的詳細描述都在委託書中。
下文簡要描述了在年會上表決的每項提案以及每項提案的投票結果。
第 1 號提案 — 選舉四名第三類董事，任期至2026年年度股東大會或其繼任者正式當選並獲得資格為止.
提名人投贊成票投票被拒絕經紀人非投票
邁克爾·D·戈德堡39,444,344 1,026,247 6,597,258 
Peter Maag，博士
 40,152,497  318,094  6,597,258 
Reginald Seeto，MBBS40,095,619 374,972 6,597,258 
亞瑟·託雷斯
39,850,798 619,793 6,597,258 
結果，公司股東投票選舉邁克爾·戈德堡、彼得·馬格博士、雷金納德·西託、MBBS和Arthur A. Torres分別擔任第三類董事，任期至公司2026年年度股東大會或其各自的繼任者正式當選並獲得資格。
第 2 號提案 — 批准任命德勤會計師事務所為截至2023年12月31日的公司財年的獨立註冊會計師事務所。
投贊成票  投反對票  棄權票  經紀人非投票
46,986,181   56,313   25,355   — 
結果，公司股東投票批准選擇德勤會計師事務所作為公司截至2023年12月31日財年的獨立註冊會計師事務所。




3號提案— 在諮詢的基礎上批准公司指定執行官的薪酬。
投贊成票  投反對票  棄權票  經紀人非投票
38,609,980   1,801,445   59,166   6,597,258 
結果，公司股東在諮詢的基礎上投票批准了對公司指定執行官的薪酬。
4號提案 – 批准公司註冊證書修正案，規定逐步解密公司董事會。

投贊成票  投反對票  棄權票  經紀人非投票
40,276,022   180,459   14,110   6,597,258 
結果，公司股東投票批准了公司註冊證書修正案，該修正案規定逐步解密公司董事會.
第 5 號提案 – 批准公司註冊證書修正案，以反映特拉華州有關官員免責的新法律規定。

投贊成票  投反對票  棄權票  經紀人非投票
38,837,317   1,615,935   17,339   6,597,258 
結果，公司股東投票批准了公司註冊證書修正案，以反映特拉華州關於高管免責的新法律規定.

項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品。
展品編號 描述
3.1
經修訂和重述的公司註冊證書修正證書，日期為2023年6月16日。
104 封面交互式數據文件，採用在線可擴展業務報告語言 (ixBRL) 格式化。



簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
 
日期：2023 年 6 月 20 日  CAREDX, INC.
  來自： /s/ Reginald Seeto，MBBS
   Reginald Seeto，MBBS
   總裁兼首席執行官