美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Gaucho 集團控股有限公司 [葡萄酒 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 09/18/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股(1) | 09/18/2022 | M | 60 | A | $7.5 | 10,519 | I | 見腳註(2) | ||
普通股(1) | 12/18/2022 | M | 60 | A | $7.5 | 10,579 | I | 見腳註(2) | ||
普通股(3) | 12/31/2022 | M | 3,873 | A | $9.684 | 14,452 | I | 見腳註(2) | ||
普通股(4) | 07/14/2023 | A | 67,568 | A | $0.555 | 82,020 | I | 見腳註(2) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
限制性股票單位 | $7.5 | 09/18/2022 | M | 60 | (5) | 12/18/2023 | 普通股 | 60 | $7.5 | 0 | I | 見腳註(2) | |||
限制性股票單位 | $7.5 | 12/18/2022 | M | 60 | (5) | 12/18/2023 | 普通股 | 60 | $7.5 | 0 | I | 見腳註(2) | |||
限制性股票單位 | $9.684 | 12/31/2022 | M | 3,873 | (3) | 12/31/2022 | 普通股 | 3,873 | $9.684 | 0 | I | 見腳註(2) | |||
股票期權 | $97.08 | (6) | 09/20/2023 | 普通股 | 83 | 83 | I | 見腳註(2) | |||||||
股票期權 | $108.96 | (7) | 09/28/2025 | 普通股 | 556 | 556 | I | 見腳註(2) |
回覆解釋: |
1.在歸屬因轉換高喬集團公司未償還期權而發行的限制性股票單位時收購 |
2.由魯本·坎農製作公司持有,由坎農先生控制。 |
3.歸屬限制性股票單位和根據Gaucho的2018年股權激勵計劃發行的股票。 |
4.作為2023年上半年在董事會任職的補償而收購。 |
5.根據高喬的2018年股權激勵計劃發行的限制性股票單位;60股於22年9月18日歸屬;60股於22年12月18日歸屬。 |
6.根據2018年股權激勵計劃授予的期權;2022年9月20日全額歸屬。 |
7。根據Gaucho的2018年股權激勵計劃授予的期權;收購25%股份的期權於21年9月28日歸屬;此後收購35股股票的期權,直到9月28日完全歸屬。 |
/s/ 魯本·坎農 | 07/31/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |