證券交易委員會
華盛頓特區 20549



附表 13D


根據1934年的《證券交易法》
(第2號修正案)*


蜻蜓能源控股公司
(發行人名稱)
 
普通股,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題)
 
26145B 106
(CUSIP 號碼)
 
傑弗裏 ·A· 布里爾
彼得 D. Serating
Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP
曼哈頓西一號
紐約,紐約 10001
電話:(212) 735-3000
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
 
2023年5月5日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
 
如果申報人之前曾在附表 13G 中提交過一份聲明,報告本附表 13D 所涉及的收購,並且是因為 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框:☐
 
注意:以紙質形式提交的附表應包括附表的簽名原件和五份副本,包括所有展品。參閲規則 13d-7,瞭解要向其發送副本 的其他各方。
 
*
本封面的其餘部分應填寫,以供申報人在本表格上首次申報證券標的類別時填寫,以及任何包含會改變前一封面中提供的披露信息的 後續修正案。
 
就1934年《證券交易法》(“該法”)第18條或 而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見註釋)。




CUSIP 編號:26145B 106


1
舉報人姓名
 
Chardan NexTech 投資2 LLC
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a)  ☐
(b) 
3
僅限秒鐘使用
 
4
資金來源
 
OO
5
檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序
 
6
國籍或組織地點
 
特拉華
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
有的人
7
唯一的投票權
 
0
8
共享投票權
 
2,027,165
9
唯一的處置力
 
0
10
共享的處置權
 
2,027,165
11
每個申報人實際擁有的總金額
 
2,027,165
12
檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)
 
13
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
 
4.4%
14
舉報人類型(見説明)
 
OO



CUSIP 編號:26145B 106


1
舉報人姓名
 
喬納斯·格羅斯曼
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a)  ☐
(b) 
3
僅限秒鐘使用
 
4
資金來源
 
OO
5
檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序
 
6
國籍或組織地點
 
美國
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
有的人
7
唯一的投票權
 
0
8
共享投票權
 
3,528,551
9
唯一的處置力
 
0
10
共享的處置權
 
3,528,551
11
每個申報人實際擁有的總金額
 
3,528,551
12
檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)
 
13
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
 
7.5%
14
舉報人類型(見説明)
 





解釋性説明

本附表13D的第2號修正案(“第2號修正案”)涉及特拉華州公司(“發行人”)蜻蜓能源控股公司(“發行人”)的普通股,面值為每股0.0001美元(“普通股”),並修訂和補充了經附表13D第1號修正案修訂的2022年10月12日提交的附表13D的初步聲明 2023 年 1 月 9 日(經 修訂後,“附表 13D”)。除非此處特別規定,否則本第 2 號修正案不修改先前在附表 13D 中報告的任何信息。本第 2 號修正案中使用但未定義的大寫術語應具有附表 13D 中賦予它們的相同含義。

第 5 項。發行人證券的利息。

特此對附表 13D 第 5 (a)-(c) 項進行修訂和重述如下:

本附表 13D 第 6 項中規定的信息以引用方式全部納入本第 5 項。

(a) 和 (b) 本附表13D中實益所有權的百分比基於:(i) 發行人於2023年5月8日提交的424 (b) (3) 表格招股説明書中描述的 發行後已發行45,820,750股普通股;(ii) 就格羅斯曼先生而言,行使時可再發行1,501,386股普通股由於所有權限制(定義見下文),發起人的關聯公司Chardan NexTech 2 Warrant Holdings LLC(“Holdings”)持有的私人認股權證。

本附表13D封面第7至11行和第13行列出了每位申報人實益擁有的普通股總數和百分比,以及每位申報人擁有唯一投票權或指導投票權、共同投票權或指導投票權、處置或指導處置的共同權力 的股票數量,以及以引用方式納入此處。

截至2023年5月10日,考慮到下述分配情況,發起人直接持有2,027,165股普通股。此外, Grossman先生可能被視為實益擁有1,501,386股普通股,這些普通股將在行使Holdings直接持有的私人認股權證後發行。截至本文發佈之日,格羅斯曼先生對CCM LLC 持有的任何發行人證券沒有任何投資或投票權,申報人拒絕對截至本文發佈之日CCM LLC實益擁有的發行人證券的實益所有權。

就經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第13(d)條或任何其他目的而言,提交本附表13D或其任何內容均不得視為承認任何申報人(直接持有普通股的範圍除外 )是此處提及的普通股的受益所有人。就交易法第13(d)和13(g)條而言, 提交本聲明不應解釋為承認申報人是 “團體” 的成員。

(c) 除本第2號及以下修正案所述外,申報人 在截至2023年5月10日的60天內未進行任何普通股交易。




在截至2023年5月10日的60天內,發起人在公開市場上出售了普通股,具體如下:

日期
已售金額
每股加權平均價格
05/05/2023
9,000
$5.0390
05/08/2023
57,394
$4.7239
05/09/2023
33,369
$3.7631
05/10/2023
39,572
$4.1265

此外,發起人向發行人提交了向其某些成員分配總共86.4萬股贊助商普通股的請求,按其各自的間接比例權益 分配,該請求規定此類分配自2023年5月5日起生效(“分配”)。

第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。

特此對附表 13D 第 6 項 “私募認股權證” 部分的最後一段進行修訂和重述如下:

根據所有權限制,根據此類認股權證的條款,Holdings持有的剩餘1,501,386份私募認股權證 可行使的普通股數量僅限於普通股數量,這將使Holdings及其關聯公司(包括申報人)的受益所有權總額超過普通股已發行和流通總股的7.5%(“所有權限制”)。根據《交易法》第13d-4條,申報人放棄對 行使私募認股權證時可發行的任何和所有普通股的實益所有權,前提是這種行使會導致此類受益所有權總額超過或保持在所有權限制之上。






簽名

經過合理的詢問,並盡下列每位簽署人所知和所信,下列每位簽署人單獨而不是共同證明本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
 
日期:2023 年 5 月 11 日
CHARDAN NEXTECH 投資 2 有限責任公司
 
 
 
 
 
 
 
來自:
//喬納斯·格羅斯曼
 
姓名:
喬納斯·格羅斯曼
 
標題:
管理會員
 
 
 
 
 
 
 
喬納斯·格羅斯曼
 
 
 
 
 
 
 
來自:
//喬納斯·格羅斯曼









[蜻蜓能源控股公司-附表 13D/A]