正如2023年7月26日向美國證券交易委員會提交的那樣

註冊號 333-

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

___________________________

表格 S-3

下方的註冊聲明

1933 年的《證券法》

___________________________

盈透證券集團有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華		30-0390693
（州或其他司法管轄區）公司或組織的）		（美國國税局僱主識別碼）

匹克威克廣場一號

康涅狄格州格林威治 06830

(203) 618-5800

（地址，包括郵政編碼和電話號碼，

包括註冊人主要行政辦公室的區號）

___________________________

保羅 ·J· 布羅迪

首席財務官

匹克威克廣場一號

康涅狄格州格林威治 06830

(203) 618-5800

（姓名、地址，包括郵政編碼和電話號碼，

包括服務代理的區號）

___________________________

將副本發送至：

Martin Nussbaum，Esq.

Dechert LLP

1095 美洲大道

紐約，紐約 10036

(212) 698-3500

___________________________

擬向公眾出售的大致開始日期：從起至註冊人確定的本註冊聲明生效日期之後的時間。

如果此表格上註冊的唯一證券是根據股息或利息再投資計劃發行的，請選中以下複選框：☐

如果根據1933年《證券法》第415條，在此表格上註冊的任何證券要延遲或持續發行，但僅與股息或利息再投資計劃相關的證券除外，請選中以下複選框。

如果根據《證券法》第462（b）條提交此表格以註冊其他證券進行發行，請選中以下複選框，列出同一發行的先前有效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號。☐

如果此表格是根據《證券法》第462（c）條提交的生效後修正案，請選中以下複選框並列出同一發行的先前有效註冊聲明的《證券法》註冊號。☐

如果此表格是根據《證券法》第 462 (e) 條向委員會提交後生效的註冊聲明或其生效後的修正案，則選中以下複選框。

如果本表格是對根據《證券法》第413 (b) 條為註冊其他證券或其他類別證券而提交的根據通用指令I.D. 提交的註冊聲明的生效後修正案，請選中以下複選框。☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

大型加速過濾器	加速文件管理器 ☐
非加速過濾器 ☐	規模較小的申報公司 ☐
	新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

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招股説明書

普通股

盈透證券集團有限公司

我們可能會不時發行和出售我們的A類普通股，其數量、價格和條件將在任何此類發行時確定。本招股説明書描述了一些可能適用於我們A類普通股要約和銷售的一般條款。每次根據本招股説明書發行任何A類普通股時，我們都將提供招股説明書補充文件並將其附在本招股説明書中。招股説明書補充文件將包含有關此次發行的更具體信息，包括我們要出售的A類普通股的數量。招股説明書補充文件還可能添加、更新或更改本招股説明書中包含的信息。在做出投資決定之前，你應該仔細閲讀這份招股説明書和隨附的招股説明書補充文件。

我們的A類普通股可以按固定價格、出售時的現行市場價格、與現行市場價格相關的價格、出售時確定的不同價格或協議價格出售。本招股説明書和隨附的招股説明書補充文件中發行的A類普通股可以由我們直接向投資者發行，也可以向承銷商、交易商或其他代理人或通過承銷商、交易商或其他代理人發行。每項發行的招股説明書補充文件將詳細描述該發行的分銷計劃，並將列出參與發行的任何承銷商、交易商或代理商的姓名以及任何適用的費用、佣金或折扣安排。

我們的A類普通股在納斯達克股票市場有限責任公司的全球精選市場上市，代碼為 “IBKR”。2023年7月24日，我們上次公佈的普通股銷售價格為83.12美元。

我們的主要行政辦公室位於康涅狄格州格林威治的皮克威克廣場一號 06830，我們的電話號碼是 (203) 618-5800。

除非附有招股説明書補充文件，否則本招股説明書不得用於完成證券的銷售。

投資我們的證券涉及很高的風險。有關在投資我們的證券之前應考慮的信息，請參閲第 2 頁開頭的 “風險因素”。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券，也沒有透露本招股説明書的充分性或準確性。任何相反的陳述均為刑事犯罪。

本招股説明書的日期為2023年7月26日

招股説明書
		頁面
關於本招股説明書		1
關於盈透證券集團有限公司		1
風險因素		2
關於前瞻性陳述的警示説明		3
所得款項的用途		4
資本存量描述		4
分配計劃		8
在哪裏可以找到更多信息		8
以引用方式合併		9
法律事務		9
專家		9

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關於這份招股説明書

本招股説明書是我們作為1933年《證券法》或《證券法》第405條所定義的 “經驗豐富的知名發行人” 向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的自動上架註冊聲明的一部分。在這種自動上架註冊流程下，我們可能會以一次或多次發行的形式發行我們的A類普通股。本招股説明書為您提供我們可能發行的A類普通股的總體描述。每當我們根據本招股説明書發行某種或一系列證券時，我們都會提供一份招股説明書補充文件，其中將包含有關該發行條款的具體信息。招股説明書補充文件還可能添加、更新或更改本招股説明書中包含的信息。在做出投資決策之前，您應仔細閲讀本招股説明書和任何招股説明書補充文件以及 “在哪裏可以找到更多信息” 標題下描述的其他信息。

除了本招股説明書中包含或以提及方式納入的內容外，我們沒有授權任何人就本次發行提供任何信息或作出任何陳述，而且，如果提供或作出，此類信息或陳述不得被視為已獲得授權。本招股説明書不構成任何司法管轄區內任何人的出售要約或買入要約的邀請，前提是此類出售要約未獲授權，或者該人沒有資格這樣做，也不構成向任何非法提出要約或招攬此類要約或招標的人。在任何情況下，本招股説明書和隨附的招股説明書補充文件的交付，以及根據本招股説明書和進行的任何出售，均不得暗示在該文件正面規定的日期之後我們的事務沒有變化，此處包含的信息以及隨附的招股説明書補充文件截至該文件正面規定的日期之後的任何時候都是正確的，也不得暗示所包含的任何信息以引用方式在設定的日期之後的任何時間都是正確的在此類文件的正面。

就本招股説明書而言，在本招股説明書或本招股説明書中納入或視為以提及方式納入本招股説明書的文件中作出的任何陳述將被視為被修改或取代，前提是任何招股説明書補充文件或隨後提交的任何其他文件中包含的聲明也被納入本招股説明書或被認為以提及方式納入本招股説明書中的陳述修改或取代了該聲明。除非經過修改或取代，否則被修改或取代的任何聲明均不被視為本招股説明書的一部分。參見本招股説明書中的 “以引用方式納入某些文件”。

在本招股説明書中，除非另有説明或上下文另有要求，“我們”、“我們的”、“公司”、“發行人” 或 “我們” 是指盈透證券集團有限公司（“IBG, Inc.”）及其子公司。除非另有説明，否則 “普通股” 一詞是指IBG, Inc.的A類普通股。

關於盈透證券集團有限公司

我們是一家自動化全球電子經紀商，專門在全球150多個電子交易所和市場中心執行和清算股票、期權、期貨、外匯工具、債券、共同基金、交易所交易基金（“ETF”）和貴金屬的交易，併為我們的客户提供託管、主要經紀、證券和保證金貸款服務。此外，我們的客户可以使用我們的交易平臺通過執行、清算和託管加密貨幣的第三方加密貨幣服務提供商交易某些加密貨幣。在美利堅合眾國（“美國”），我們主要從位於康涅狄格州格林威治的總部和伊利諾伊州的芝加哥開展業務。在國外，公司通過位於加拿大、英國、愛爾蘭、瑞士、匈牙利、印度、中國（香港和上海）、日本、新加坡和澳大利亞的辦事處開展業務。

IBG, Inc. 是一家控股公司，其主要資產是IBG LLC的會員權益的所有權，IBG LLC是我們業務目前的控股公司。截至2023年6月30日，我們擁有IBG LLC約24.8％的會員權益，其餘約75.2％的IBG LLC會員權益由IBG Holdings LLC持有。IBG Holdings LLC是一家控股公司，由我們的創始人兼董事長託馬斯·彼得菲先生及其關聯公司、管理層和其他員工以及某些其他成員直接或間接擁有。IBG, Inc. 是IBG LLC的唯一管理成員。

我們的根源可以追溯到1977年由董事長託馬斯·彼得菲先生在美國證券交易所創立的做市業務。自成立以來，我們一直專注於開發專有軟件，以實現經紀交易商功能的自動化。作為金融中介機構，我們一直是開發和應用技術的先驅，以提高我們運營所在資本市場的流動性和透明度。自20世紀90年代初以來，電子交易所和市場中心的激增使我們能夠將我們的軟件與越來越多的交易場所集成，創建自動運行的計算機化平臺，幾乎不需要人工幹預。四十多年來，開發我們的自動交易平臺並實現許多中臺和後臺功能的自動化，這使我們成為經紀交易商服務成本最低的提供商之一，並顯著增加了我們處理的交易量。

作為電子經紀商，我們在全球範圍內為機構和個人客户執行、清算和結算交易。利用我們的專有技術，我們的系統使我們的客户能夠同時監控全球多個市場，並通過一個統一的平臺以低成本在這些市場以電子方式執行多種產品和貨幣的交易。我們為客户提供所有可交易類別的主要在交易所上市的產品，包括股票、期權、期貨、外匯、債券、共同基金、ETF、貴金屬和加密貨幣，這些產品在34個國家的150多個電子交易所和市場中心以26種貨幣無縫交易。跨越不同地理區域的多個市場中心日益複雜，這為我們提供了持續的機會，可以構建和持續調整我們的訂單路由軟件，以確保出色的執行價格。

我們的客户羣在地理位置和類型方面各不相同。目前，我們大約 80% 的客户居住在美國以外的 200 多個國家和地區，超過 50% 的新客户來自美國以外。我們客户的大約 57% 的股權存放在對衝基金、財務顧問、自營交易櫃枱和介紹經紀人等機構賬户中。我們開發的專業產品和服務成功吸引了這些客户。例如，我們向對衝基金提供主要經紀服務，包括融資和證券貸款；我們的模型投資組合技術和自動股票分配和再平衡工具對金融顧問特別有吸引力；我們的交易平臺、全球准入和低定價吸引了介紹經紀人。

風險因素

投資我們的證券涉及很高的風險。在做出投資決策之前，您應仔細考慮適用的招股説明書補充文件中 “風險因素” 標題下規定的具體風險，以及截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告第一部分第1A項下的 “風險因素” 標題下規定的具體風險，該報告以引用方式納入本招股説明書或適用的招股説明書補充文件中的任何其他文件。

關於前瞻性陳述的警示性説明

本招股説明書和此處以引用方式納入的文件包含1995年《私人證券訴訟改革法》安全港條款所指的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異。在某些情況下，你可以用 “可能”、“將”、“應該”、“可以”、“將”、“預期”、“計劃”、“打算”、“預期”、“相信”、“估計”、“項目”、“預測”、“潛在”、“可能” 等術語來識別前瞻性陳述，以及此類表達的否定詞以及類似表達方式的負面影響旨在識別前瞻性陳述的表達方式。我們在本報告和我們推薦給你的文件中的任何或全部前瞻性陳述都可能被證明是錯誤的。它們可能會受到我們可能做出的不準確假設或已知或未知的風險和不確定性的影響。因此，您不應過分依賴任何此類前瞻性陳述。

在這些前瞻性陳述中，可能導致實際業績與未來任何明示或暗示的業績存在重大差異的因素包括但不限於以下因素：

•	我們經營所在市場的總體經濟狀況；

•	行業競爭加劇，電子經紀佣金以及我們經營的其餘做市業務的買入/賣出價差面臨下行壓力；

•	電子經紀和做市業務固有的風險；

•	我們繼續進入市場的產品的隱含價格波動水平與實際價格波動水平；

•

利率的總體水平；

•	未能保護或執行我們在專有技術中的知識產權；

•	我們跟上快速技術變革的能力；

•	系統故障、網絡安全威脅和其他中斷；

•	第三方供應商表現不佳；

•	由於我們的所有權和控股公司結構而產生的利益衝突和其他風險；

•	主要管理人員流失，未能招聘和留住合格人員；

•	與我們的業務擴張相關的風險；

•	我們可能無法整合我們收購的任何業務；

•	已頒佈但尚未採用的會計準則的影響;

•	遵守法律和法規，包括與證券業有關的法律和法規；

•	2019年冠狀病毒病（“COVID-19”）疫情或其他突發公共衞生事件的影響；以及

•	截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告第一部分第1A項 “風險因素” 下討論的其他因素，該報告以引用方式納入了本招股説明書。

在購買我們的證券之前，您應該閲讀本招股説明書、任何招股説明書補充文件以及我們在本招股説明書中引用或以引用方式納入的文件、任何招股説明書補充文件或註冊聲明，其中本招股説明書完全是其中的一部分，前提是我們的未來實際業績可能與我們的預期有重大不同。我們的業務、財務狀況、經營業績和前景可能會發生變化。儘管我們的情況將來可能會發生變化，但我們可能不會更新這些前瞻性陳述，除非根據聯邦證券法，我們有義務更新和披露與先前披露的信息相關的重大進展。我們用這些警示性陳述來限定本招股説明書中以引用方式提供或納入的所有信息，尤其是我們的前瞻性陳述。

所得款項的使用

我們打算用出售普通股的淨收益從IBG Holdings LLC購買IBG LLC的會員權益。或者，我們可以向IBG LLC發行普通股，以換取新發行的會員權益，其數量等於我們發行的普通股數量，在這種情況下，我們不會從發行此類普通股中獲得任何收益。如下文 “股本描述——其他事項” 中所述，預計不會出現重大稀釋。

股本的描述

以下是我們的股本以及公司註冊證書和章程條款的摘要，每項條款目前都已生效。本摘要並不完整，完全受我們的公司註冊證書和章程條款的限制，其副本以引用方式納入本註冊聲明的附錄。

我們的法定股本包括100億股A類普通股，面值每股0.01美元，100股B類普通股，面值每股0.01美元，以及10,000股優先股。在這個部分中，當我們提及 “普通股” 時，我們指的是A類普通股和B類普通股，合而為一。

普通股

除非我們的組織文件和適用法律中另有規定，否則所有普通股都是相同的，持有人有權獲得相同的權利和特權，並受到相同的限制和限制。A類普通股和B類普通股之間的主要區別在於相對投票權。

A 類普通股

投票權

A類普通股的持有人每股有權獲得一票。A類普通股的持有人無權在董事選舉中累積選票。通常，股東對進行表決的所有事項都必須得到親自出庭或由代理人代表的所有A類普通股和B類普通股的多數票的批准（或者，如果是選舉董事，則為多數），作為一個類別一起投票。除非法律另有規定，否則我們修訂和重述的公司註冊證書的修正案必須獲得A類普通股和B類普通股所有股份合併投票權的多數批准，作為一個類別一起投票。但是，修訂和重述的公司註冊證書修正案如果會改變或改變A類普通股的權力、優先權或特殊權利，從而對其產生不利影響，也必須得到受修正案影響的股票持有人作為單獨類別投票的多數票的批准。儘管有上述規定，對我們修訂和重述的公司註冊證書的任何修正案，以增加或減少任何類別的普通股的授權股份（但不低於當時已發行股票的數量），都應在A類普通股和B類普通股的多數股東投票贊成票後獲得批准。

股息權

在不違反任何優先股權利的前提下，A類普通股的持有人按比例（根據持有的普通股數量）分享董事會宣佈的任何股息。由股A類普通股組成的股息只能按以下方式支付：（i）A類普通股只能支付給A類普通股的持有人；（ii）A類普通股的每股已發行股份按比例支付。如果不按比例細分或合併另一類普通股的股份，我們不得細分或合併任何一類普通股的股份。只有同時向A類普通股持有人支付每股相同金額的股息時，才能支付給B類普通股持有人的股息。

清算權

在我們的清算、解散或清盤時，受任何優先股權利的約束，A類普通股的所有持有人都有權按比例分享任何可供分配給普通股持有人的資產。

其他事項

根據管理IBG LLC的修訂和重述的有限責任公司協議，我們打算將我們擁有的未償還的IBG LLC會員權益數量始終等於我們普通股中已發行股份的數量。這意味着，當我們發行更多普通股時，我們預計將使用所得款項收購IBG LLC相應數量的股份。就這種情況而言，現有普通股股東在IBG LLC的股權不會因為發行額外的普通股而受到重大稀釋。

如果我們與另一家公司合併或合併，將任何一類普通股的股份轉換為或可兑換為股票、其他證券或財產（包括現金），則所有普通股持有人，無論類別如何，都有權獲得相同種類和數量的股票以及其他證券和財產（包括現金），前提是交換了任何一類普通股的股票對於股本股份，此類股份交換或變更為可能有所不同前提是A類普通股和B類普通股有所不同。

任何一類普通股的股票均不可贖回，也無權購買任何一類普通股的額外股份。A類普通股的所有已發行股票均已合法發行，已全額支付，不可評估。

B 類普通股

投票權

總體而言，B類普通股的持有人有權獲得的選票數等於此類持有人持有的IBG LLC成員權益數量。截至2023年6月30日，作為B類普通股的唯一持有人，IBG Holdings LLC有權獲得約3.166億張選票。

B類普通股的持有人無權在董事選舉中累積選票。通常，所有需由股東表決的事項都必須得到親自出席或由代理人代表的所有B類普通股和A類普通股作為單一類別共同投票的多數票的批准（或者，在選舉董事的情況下，以多數票批准）。除非法律另有規定，否則經修訂和重述的公司註冊證書的修正案必須獲得B類普通股和A類普通股所有股份合併投票權的多數批准，作為單一類別共同投票。但是，對公司註冊證書的修正案如果會改變或改變B類普通股的權力、優先權或特殊權利，從而對其產生不利影響，也必須得到受修正案影響的股票持有人作為單獨類別投票的多數票的批准。儘管有上述規定，對我們修訂和重述的公司註冊證書的任何修正案，以增加或減少任何類別的普通股（但不低於其當時已發行股票的數量）的授權股份，均應在B類普通股和A類普通股多數股東的贊成票下獲得批准，作為單一類別共同投票。

股息權

在不違反任何優先股權利的前提下，B類普通股的持有人按比例（根據持有的普通股數量）分享董事會宣佈的任何股息。由股B類普通股組成的股息只能按以下方式支付：（i）B類普通股只能支付給B類普通股的持有人；（ii）B類普通股的每股已發行股份按比例支付。如果不按比例細分或合併另一類普通股的股份，我們不得細分或合併任何一類普通股的股份。只有同時向A類普通股持有人支付每股相同金額的股息時，才能支付給B類普通股持有人的股息。

清算權

在我們的清算、解散或清盤時，受任何優先股權利的約束，所有B類普通股持有人都有權按比例分享任何可供分配給普通股持有人的資產。

其他事項

如果我們與另一家公司合併或合併，將任何一類普通股的股份轉換為或可兑換為股票、其他證券或財產（包括現金），則所有普通股持有人，無論類別如何，都有權獲得相同種類和數量的股票以及其他證券和財產（包括現金），前提是，如果任何一類普通股的股票是換成股本，換成股本的此類股份可能有所不同前提是A類普通股和B類普通股有所不同。

任何一類普通股的股票均不可贖回，也沒有優先購買任何一類普通股的額外股份。B類普通股的所有已發行股票均已合法發行，已全額支付，不可評估。

優先股

我們的董事會有權在一個或多個系列中發行優先股，並確定其權利、優先權、特權和限制，而無需股東採取進一步行動。這些權利、優先權和特權包括股息權、轉換權、投票權、贖回條款、清算優先權、償債基金條款，以及構成任何系列的股票數量或此類系列的名稱，的任何或全部，可能大於我們普通股的權利。優先股的發行可能會對我們的普通股持有人的投票權以及這些持有人在清算後獲得股息支付和付款的可能性產生不利影響。此外，優先股的發行可能會延遲、推遲或阻止我們的控制權變更。

IBG LLC 會員權益以及經修訂和重述的 IBG LLC 有限責任公司協議

截至2023年6月30日，我們的主要資產是我們對IBG LLC約24.8％的成員權益的所有權，以及我們作為IBG LLC唯一管理成員的控股權和相關合同權利。截至2023年6月30日，已發行和未償還的IBG LLC會員權益約為4.210億份，其中約1.044億份（佔24.8％）歸我們所有，其中約3.166億份（佔75.2％）歸IBG Holdings LLC所有。所有IBG LLC的會員權益是相同的，並且具有相同的投票權和其他權利。

我們唯一的業務是擔任IBG LLC的唯一管理成員，因此，我們運營和控制IBG LLC的所有業務和事務，擁有管理成員根據《康涅狄格州有限責任公司法》可能擁有的所有權利和權力，並能夠將IBG LLC的財務業績合併到我們的財務報表中。除非事先獲得IBG LLC兩個成員的書面同意，否則我們無權：

•	從事任何違反IBG LLC修訂和重述的有限責任公司協議的行為；

•	故意實施任何會使任何成員對IBG LLC在任何司法管轄區的債務或義務承擔個人責任的行為；

•	從事任何重大改變IBG LLC業務性質的活動；

•	出售IBG LLC的全部或大部分財產；

•	將IBG LLC與其他實體合併或合併；

•	以任何方式將IBG LLC轉換為公司或其他形式的商業實體；或

•	解散或清算IBG LLC。

經修訂和重述的IBG LLC有限責任公司協議規定，IBG LLC成員權益的數量將等於已發行普通股數量和IBG Holdings LLC的未償還會員權益數量之和。在不考慮我們、IBG LLC、IBG Holdings LLC和IBG LLC的歷史成員之間的交易協議的情況下，我們可能會不時根據員工激勵計劃（包括我們的2007年股票激勵計劃）發行額外的普通股，以換取資本或其他使IBG LLC受益的安排。在任何此類情況下，成員的意圖是向我們發行相應數量的IBG LLC會員權益，以換取我們因發行額外普通股而獲得的對價。如果任何普通股的發行受到限制，導致我們沒收或以其他方式兑換，則我們應將相應數量的IBG LLC會員權益交給IBG LLC以供取消。同樣，如果IBG Holdings LLC的任何普通股被沒收給IBG Holdings LLC，因此不再流通，則IBG Holdings LLC應將相應數量的IBG LLC會員權益交給IBG LLC以供取消。必要時，可以不時對IBG LLC未償還的會員權益數量進行這些調整和其他調整，以正確反映成員的相對利益。

根據IBG LLC所依據的經修訂和重述的有限責任公司協議，IBG LLC的淨利潤、淨虧損和分配按其成員在IBG LLC中各自的會員權益百分比按比例分配和分配。因此，截至2023年6月30日，IBG LLC的淨利潤和淨虧損進行了分配，IBG LLC進行了分配，向我們分配了約24.8％，向IBG Holdings LLC分配了約75.2％。

根據IBG LLC修訂和重述的有限責任公司協議的條款，作為IBG LLC的管理成員，我們可以促使IBG LLC向包括我們在內的成員進行必要的分配，使這些成員能夠使用不低於適用於我們可分配的實際聯邦、州和地方所得税合併税率繳納因其在IBG LLC應納税所得額中的可分配份額而產生的税款應納税所得額的份額。IBG LLC超過此類税收分配的任何分配將由我們的董事會自行決定，並將取決於IBG LLC的戰略計劃、財務業績和狀況、合同、法律、財務和監管對分配的限制（包括IBG LLC根據其高級擔保循環信貸額度契約進行分配的能力）、資本要求、業務前景以及我們董事會行使管理權力的其他因素 IBG LLC 的成員，被認為是與此類決定有關。

經修訂和重述的公司註冊證書以及經修訂和重述的章程的反收購效力

我們修訂和重述的公司註冊證書和章程中的某些條款可能會產生反收購效力。這些條款旨在提高董事會制定的公司政策構成的連續性和穩定性的可能性。此外，這些條款還旨在確保我們的董事會有足夠的時間履行其對我們和股東的信託職責。這些條款還旨在減少我們對未經請求的收購提案的脆弱性，該提案不考慮收購我們所有的已發行股份，也沒有主動提出重組或出售我們全部或部分股份的提議。這些規定還旨在阻止可能在代理人爭奪戰中使用的某些策略。但是，這些條款可能會推遲或阻礙罷免現任董事或大批普通股持有人對我們的控制權，也可能阻礙合併、要約或代理競賽或使合併、要約或代理競賽變得更加困難，即使這種事件有利於我們的股東的利益。

股東特別會議。我們的章程禁止我們的股東召開股東特別會議，也禁止要求董事會或任何高級管理人員召開這樣的會議，也禁止在這樣的會議上提出業務建議。我們的章程規定，只有大多數董事會、董事會主席或首席執行官才能召開股東特別會議。由於我們的股東無權召開特別會議，因此股東不能在董事會多數成員董事會多數成員、董事會主席或首席執行官認為應該審議該問題之前或在下次年會之前召集股東特別會議，強迫股東考慮董事會反對的提案，前提是請求者符合通知要求。限制股東召開特別會議的能力意味着更換董事會成員的提案也可以推遲到下次年會。

對股東行為的其他限制。股東提名董事或提交提案供股東大會審議需要提前通知。如果沒有提供適當的通知，該條款的效果可能是禁止在會議上開展某些業務，還可能阻礙或阻止潛在收購方招募代理人來選舉收購方自己的董事名單或以其他方式試圖獲得對我們公司的控制權。此外，我們的股東無緣無故地罷免董事的能力也被排除在外。

特拉華州《通用公司法》第 203 條

我們受特拉華州《通用公司法》第203條的約束，該條禁止特拉華州公司在該股東成為利害關係股東之日起的三年年內與任何利益相關股東進行任何業務合併，但以下情況除外：

•	在此之前，公司董事會批准了業務合併或導致股東成為利害關係人的交易；

•	導致股東成為利益股東的交易完成後，感興趣的股東擁有交易開始時已發行公司至少 85% 的有表決權股份，但不包括為確定已發行股票數量而持有的董事和高級管理人員所擁有的股票以及員工股票計劃，其中員工參與者無權保密地確定持有的股票是否受該計劃約束以招標方式投標或交換要約；以及

•	在該日期或之後，企業合併由董事會批准，並在年度股東大會或特別股東大會上獲得授權，而不是通過書面同意，以至少 66 票的贊成票授權²非感興趣的股東擁有的已發行有表決權股票的/3％。

第 203 條將企業合併定義為包括以下內容：

•	任何涉及公司和利益相關股東的合併或合併；

•	涉及利害關係股東的公司10％或以上資產的任何出售、轉讓、質押或其他處置；

•	除某些例外情況外，任何導致公司向利益相關股東發行或轉讓公司任何股票的交易；

•	任何涉及公司的交易，其效果是增加利害關係股東實益擁有的股票或公司任何類別或系列的比例份額；或

•	利害關係股東從公司或通過公司的任何損失、預付款、擔保、質押或其他經濟利益中獲得的收益。

通常，第203條將利害關係股東定義為實益擁有公司或與該實體或個人有關聯或控制或控制的任何實體或個人的已發行有表決權股票的15％或以上的實體或個人。

過户代理人和註冊商

我們普通股的過户代理人和註冊商是 Computershare 股東服務公司。

清單

我們的普通股在納斯達克股票市場有限責任公司的全球精選市場上市，代碼為 “IBKR”。

分配計劃

我們可以通過以下任何一種方式出售根據本招股説明書發行的證券：

•	直接發送給一個或多個購買者；

•

通過代理；

•	通過承銷商、經紀人或交易商；或

•	通過這些銷售方法中的任何一種的組合。

我們將在招股説明書補充文件中確定具體的分銷計劃，包括任何承銷商、經紀人、交易商、代理商或直接購買者及其薪酬。

在這裏你可以找到更多信息

我們向美國證券交易委員會提交年度、季度和當前報告、委託書和其他信息。美國證券交易委員會維護着一個互聯網站點 (http://www.sec.gov)，其中包含有關向美國證券交易委員會以電子方式提交的註冊人的報告、委託書和信息聲明以及其他信息。我們的美國證券交易委員會文件也可以在我們網站www.interactivebrokers.com的投資者關係部分找到。除下文明確提及的文件外，我們網站上提供的信息未以引用方式納入此處，也不構成本招股説明書的一部分。

本招股説明書是我們向美國證券交易委員會提交的註冊聲明的一部分。註冊聲明包含的有關我們和我們的證券的信息比本招股説明書還要多，包括某些附錄和時間表。你可以從美國證券交易委員會的互聯網站點 (http://www.sec.gov) 獲取註冊聲明的副本。

以引用方式納入

美國證券交易委員會允許我們 “以引用方式納入” 我們向其提交的信息，這意味着我們可以通過向您推薦這些文件來向您披露重要信息。以引用方式納入的信息是本招股説明書的重要組成部分，我們稍後向美國證券交易委員會提交的信息將自動更新並取代這些信息。在招股説明書發佈之日之後，但在根據本招股説明書和隨附的招股説明書補充文件進行的任何發行終止之前，我們將根據1934年《證券交易法》或《交易法》第13（a）、13（c）、14或15（d）條向美國證券交易委員會提交的任何文件以引用方式納入其中：

•	我們截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告（2023年2月24日向美國證券交易委員會提交）；

•	我們截至2023年3月31日的季度10-Q表季度報告（ 2023年5月8日向美國證券交易委員會提交）；

•	我們於2023年3月8日向美國證券交易委員會提交的最終委託書中特別以引用方式納入截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告中的信息；

•	我們目前在 2023 年 2 月 2 日和 2023 年 4 月 26 日向美國證券交易委員會提交的 8-K 表格報告；以及

•	2007 年 5 月 2 日向美國證券交易委員會提交的 8-A 表格註冊聲明中包含的我們普通股的描述，包括為更新描述而提交的任何修正案或報告。

根據口頭或書面要求，我們將向任何人（包括受益所有人）提供已在本招股説明書中以引用方式納入但未與本招股説明書一起交付的任何或所有信息的副本，但不向申請人支付任何費用。所有請求均應提交至：盈透證券集團公司，康涅狄格州格林威治皮克威克廣場一號 06830，收件人：公司祕書。您應僅依賴以引用方式納入或本招股説明書中提供的信息。我們未授權任何人向您提供不同的信息。除本招股説明書或這些文件正面的日期外，您不應假設本招股説明書或以引用方式納入的文件中的信息準確無誤。

法律事務

特此提供的證券的有效性將由紐約州紐約的Dechert LLP轉交給我們。

專家們

盈透證券集團截至2022年12月31日的年度財務報表（以引用方式納入本招股説明書）以及盈透證券集團對財務報告的內部控制的有效性已由獨立註冊會計師事務所德勤會計師事務所審計，如其報告所述。此類財務報表是根據此類公司的報告以引用方式納入的，因為它們具有會計和審計專家的權力。

普通股

第二部分

招股説明書中不需要的信息

第 14 項。其他發行和發行費用

下表列出了我們應支付的與分配註冊證券有關的估計成本和費用，如下所示：

美國證券交易委員會註冊費...	*
會計師的費用和開支...	**
律師費和開支...	**
印刷和雕刻費用...	**
雜項...	**
總開支...	**

*		根據《證券法》第456（b）條和第457（r）條推遲。

**		由於本登記聲明涵蓋的證券數量不確定，因此與證券發行和分配有關的費用目前無法確定。這些費用總額的估計值將反映在適用的招股説明書補充文件中。

項目 15。對董事和高級職員的賠償

《特拉華州通用公司法》（“DGCL”）第145條規定，公司可以向董事和高級管理人員以及其他僱員和個人補償該人因其成為或曾經而成為當事方的任何威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或訴訟而實際和合理產生的費用（包括律師費）、判決、罰款和在和解中支付的金額公司的董事、高級職員、僱員或代理人。該法規規定，它不排除尋求賠償的人根據任何章程、協議、股東投票或無私董事或其他方式可能享有的其他權利。

在DGCL允許的情況下，我們的公司註冊證書包括一項條款，該條款取消了董事因違反董事信託義務而承擔的金錢損失的個人責任，但董事違反對我們或股東的忠誠義務的責任 (1)；(2) 非善意的行為或不作為或涉及故意不當行為或故意違法的行為或不作為；(3) 根據第 174 條 DGCL 關於非法股息和股票購買；或 (4) 因任何交易而產生的董事獲得了不正當的個人利益。

在DGCL允許的情況下，我們的章程規定：(1) 我們必須在適用法律允許的最大範圍內向董事和高級管理人員提供賠償；(2) 允許我們在適用的成文法允許的範圍內向其他員工提供賠償；(3) 在適用成文法規定的前提下，我們必須向董事和高級管理人員預付與任何法律訴訟有關的費用；以及 (4) 我們章程中賦予的權利不是排他性的。

此外，特拉華州法律規定，如果最終確定董事或高級管理人員無權獲得賠償，則公司可以在收到董事或高級管理人員或高級管理人員或代表董事或高級管理人員償還預付款的承諾後，向董事或高級管理人員預付為任何訴訟辯護所產生的費用。

根據2007年6月14日的賠償協議，IBG LLC還向公司的董事和高級管理人員提供賠償，託馬斯·彼得菲先生根據2008年10月7日並隨後續訂的賠償協議獲得賠償。註冊人持有董事和高級管理人員責任保險，涵蓋註冊人的董事和高級管理人員在履行職責時產生的某些責任。

II-1

項目 16。展品

展品編號	描述
1.1 ⁽¹⁾	承保協議的形式。
3.1	經修訂和重述的盈透證券集團公司註冊證書（作為公司於2007年4月4日提交的S-1表格註冊聲明第2號修正案的附錄3.1提交）。 ⁽²⁾
3.2	經修訂的盈透證券集團章程（作為公司於2016年2月24日提交的8-K表附錄3.2提交）。 ⁽²⁾
5.1	Dechert LLP 的觀點。
23.1	德勤會計師事務所的同意。
23.2	Dechert LLP 的同意（包含在附錄 5.1 中）。
24.1	委託書（包含在簽名頁上）。
107.1	申請費表。

___________________________

(1)	將通過修正案或根據《交易法》提交的報告提交，並以引用方式納入此處（如果適用）。

(2)	此前已提交；以引用方式納入此處。

第 17 項。承諾

(a) 下列簽名的註冊人特此承諾：

(1) 在報價或銷售的任何時期內，對本註冊聲明提交生效後的修正案：

(i) 包括1933年《證券法》第10 (a) (3) 條所要求的任何招股説明書；

(ii) 在招股説明書中反映在註冊聲明（或其生效後的最新修正案）生效之日之後出現的任何事實或事件，這些事實或事件，無論是單獨還是在彙總中，都代表註冊聲明中規定的信息的根本變化。儘管有上述規定，但如果總的來説，交易量和價格的變化不超過最大總額的20％，則發行證券數量的任何增加或減少（如果發行的證券的總美元價值不超過註冊的總價值）以及與估計最大發行區間的低端或高端的任何偏差，都可能反映在根據第 424 (b) 條向委員會提交的招股説明書中發行價格在有效的 “註冊費計算” 表中列出註冊聲明；以及

(iii) 包括先前未在註冊聲明中披露的與分配計劃有關的任何重要信息，或在註冊聲明中包含對此類信息的任何重大更改；

但是，前提是本節第 (a) (1) (i)、(a) (1) (ii)、(a) (1) (ii) 和 (a) (1) (iii) 段不適用，前提是這些段落要求在生效後修正案中包含的信息包含在註冊人根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條向委員會提交或提供的定期報告中以引用方式納入註冊聲明，或者包含在根據第 424 (b) 條提交的招股説明書中，該招股説明書是註冊聲明的一部分。

(2) 為了確定1933年《證券法》規定的任何責任，每項此類生效後的修正案均應被視為與其中將要發行的證券有關的新註冊聲明，而當時此類證券的發行應被視為其首次善意發行。

(3) 通過生效後的修訂將任何在本次發行終止時仍未售出的正在註冊的證券從註冊中刪除。

II-2

(4) 為了確定1933年《證券法》對任何購買者的責任：

(A) 自提交的招股説明書被視為註冊聲明的一部分幷包含在註冊聲明之日起，註冊人根據第 424 (b) (3) 條提交的每份招股説明書均應被視為註冊聲明的一部分；以及

(B) 每份招股説明書都必須根據第 424 (b) (2)、(b) (5) 或 (b) (7) 條提交，作為註冊聲明的一部分，該聲明涉及根據第 415 (a) (1) (i)、(vii) 或 (x) 條提出的發行，目的是提供第 10 (a) 條所要求的信息自該形式的招股説明書生效後首次使用之日或發行中第一份證券銷售合同之日起，1933年《證券法》應被視為註冊聲明的一部分幷包含在註冊聲明中，以較早者為準在招股説明書中描述。根據第430B條的規定，就發行人和當時是承銷商的任何人的責任而言，該日期應被視為與該招股説明書所涉及的註冊聲明中證券有關的註冊聲明的新生效日期，當時此類證券的發行應被視為首次真誠發行。但是，對於在該生效日期之前簽訂銷售合同的買方，在作為註冊聲明一部分的註冊聲明或招股説明書中發表的任何聲明，或在作為註冊聲明一部分的註冊聲明或招股説明書中以引用方式納入或視為納入註冊聲明一部分的文件中作出的任何陳述，都不會取代或修改作為註冊聲明一部分的註冊聲明或招股説明書中發表的任何聲明註冊聲明或在此之前在任何此類文件中作出這樣的生效日期。

(5) 為了確定註冊人在首次分配證券時根據1933年《證券法》對任何買方的責任，無論向買方出售證券時使用何種承銷方法，如果通過以下任何通信向該買方發行或出售證券，則下列簽署的註冊人將是買方的賣方，將被視為要約或向該買方出售此類證券：

(i) 下列簽署人與發行有關的任何初步招股説明書或招股説明書，均須根據第424條提交；

(ii) 由下列簽名註冊人或代表下列簽名註冊人編寫或由下列簽名註冊人使用或提及的與本次發行有關的任何自由書面招股説明書；

(iii) 與發行有關的任何其他自由寫作招股説明書中包含下列簽署的註冊人或其證券的重要信息的部分，這些信息由下述簽署的註冊人或其註冊人提供註冊人提供；以及

(iv) 下列簽名註冊人向買方發出的任何其他作為要約的通信。

(b) 下列簽署人的註冊人特此承諾，為了確定1933年《證券法》規定的任何責任，註冊人每次根據1934年《證券交易法》第 13 (a) 條或第 15 (d) 條提交年度報告（以及根據1934年《證券交易法》第15 (d) 條提交的僱員福利計劃的年度報告（如適用）註冊聲明中的提法應被視為與其中發行的證券有關的新註冊聲明，而當時此類證券的發行應被視為其首次善意發行。

(c) 根據上述規定或其他規定，允許註冊人的董事、高級管理人員和控股人對1933年《證券法》產生的責任進行賠償，已告知註冊人，美國證券交易委員會認為，這種賠償違反了1933年《證券法》所規定的公共政策，因此不可執行。如果該董事、高級管理人員或控制人就正在註冊的證券提出賠償此類負債（註冊人支付註冊人的董事、高級管理人員或控股人在成功為任何訴訟、訴訟或訴訟進行辯護時所產生或支付的費用除外），則註冊人將，除非其律師認為此事已通過控制先例得到解決，將問題提交給具有適當管轄權的法院它的這種賠償違反了1933年《證券法》所規定的公共政策，將受該問題的最終裁決管轄。

II-3

簽名

根據1933年《證券法》的要求，註冊人證明其有合理的理由相信自己符合在S-3表格上提交的所有要求，並已正式使本註冊聲明由經正式授權的下列簽署人於2023年7月26日在康涅狄格州格林威治市代表其簽署。

盈透證券集團有限公司

來自：	/s/ PAUL J. BRODY
	姓名：	保羅 ·J· 布羅迪
	標題：	首席財務官、財務主管兼祕書

通過這些禮物知道所有簽名的下列簽署人都構成並任命了託馬斯·彼得菲和保羅·布羅迪，以及他們每人，他或她的真實合法事實上的律師，擁有完全的替換和再替換權力，代表他或她，以他或她的名義、地點和取而代之，以任何和所有身份執行和簽署任何和所有修正案或生效後對本註冊聲明的修改，並將其連同其所有附錄以及其他相關文件一起提交因此，美國證券交易委員會特此批准並確認上述事實上的律師或他們中的任何一位律師或他們或他的替代人根據本協議可以合法做或促成這樣做的所有事情，公司特此代表其授予類似的權力。

根據1933年《證券法》的要求，本註冊聲明由以下人員以指定身份和日期簽署。

簽名	標題	日期

/s/ 託馬斯·彼得菲	董事會主席，	2023年7月26日
託馬斯·彼得菲

/s/ EARL H. NEMSER	副主席兼董事	2023年7月26日
Earl H. Nemser

/s/ MILAN GALIK	首席執行官兼總裁	2023年7月26日
米蘭·加利克	（首席執行官）

/s/ 丹尼斯·門東卡	首席會計官	2023年7月26日
丹尼斯·門東卡	（首席會計官）

/s/ 勞倫斯·哈里斯	導演	2023年7月26日
勞倫斯·哈里斯

/s/ 菲利普·烏德	導演	2023年7月26日
菲利普·烏德

/s/ 袁妮可	導演	2023年7月26日
袁妮可

/s/ 吉爾·布萊特	導演	2023年7月26日
吉爾·布萊特