美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
| （主要行政辦公室地址）（郵政編碼） |
(
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》（17 CFR 240.13e 4 (c)）第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 項目 5.03 | 公司章程或章程修正案；財政年度變更。 |
2023 年 8 月 1 日，Ares 收購公司（“AAC” 或”公司”）舉行了股東特別大會（“股東大會”），公司股東在會上批准了修改公司經修訂和重述的備忘錄和公司章程（經修訂的）的提案備忘錄和組織章程”）將公司必須完成業務合併（“章程延期”）的截止日期從2023年8月4日延長至2023年11月6日，或公司董事會根據備忘錄和章程可能批准的更早日期（”延期修正提案”）。公司向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的最終委託書中更詳細地描述了延期修正提案”）2023年7月12日（“委託書”）。股東大會上表決的延期修正提案的最終投票結果如下所示。
上述描述參照公司備忘錄和章程的修正案進行了全面限定，其副本作為附錄3.1附於此，並以引用方式納入此處。
| 項目 5.07 | 將事項提交證券持有人表決。 |
在本表8-K表最新報告第5.03項下披露的信息（這個”當前報告”) 已在本協議要求的範圍內以引用方式納入本第 5.07 項。
在股東大會上，36,950,974股A類普通股的持有人，面值為每股0.0001美元（“類別A 普通股”），以及公司25,000,000股B類普通股，面值每股0.0001美元（“類別B 普通股” 而且，與A類普通股一起，“普通股”）是親自出席、虛擬通過互聯網或代理人出席，約佔截至2023年6月23日（股東大會的記錄日期）普通股投票權的86.0％，構成了業務交易的法定人數。股東大會投票結果摘要如下：
股東們批准了延期修正案提案，該提案的投票結果如下：
延期修正提案
| 提案編號 | 普通股投贊成票 | 普通股投反對票 | 普通股棄權票 | |||
| 1. |
61,940,182 | 7,516 | 3,276 |
由於有足夠的選票批准延期修正提案，因此委託書中描述的 “休會提案” 沒有提交給股東。
| 項目 8.01 | 其他活動。 |
贊助商向信託賬户捐款
正如先前宣佈的那樣，(a) 2023年1月26日，公司向公司的贊助商Ares Acquision Holdings LP（“原始本票”）發行了本金總額不超過720萬美元的無抵押本票（“原始本票”）贊助商”）和 (b) 2023年7月24日，公司修訂並重報了原始本票（“經修訂和重報的票據”），將該票據下的本金總額提高到10,800,000美元，這意味着繼續每月直接存入公司的信託賬户（”信託賬户”）每股已發行A類普通股（每筆存款，“額外出資”）為0.0255美元，須在延期修正提案獲得批准後方可獲批准。
額外供款將按月支付（如果少於整整一個月，則按比例支付），將從2023年8月2日開始（代替2023年8月1日的任何付款），之後在每個月的第一天（或者如果第一天不是工作日，則在第一天之前的工作日）開始，直到 (i) 企業合併的完成，以及 (ii) 中較早的一個) 2023 年 11 月 6 日（或公司根據其備忘錄和條款終止、解散或清盤的任何更早日期協會或由公司董事會自行決定以其他方式確定）（(i) 和 (ii) 中較早者，“到期日”）。經修訂和重報的票據將不產生任何利息，公司將在到期日償還給發起人。信託賬户中的資金仍投資於到期日為185天或更短的美國政府國庫債務，或者投資於僅投資於美國政府國債的貨幣市場基金。發生 “違約事件”（定義見經修訂和重報的票據）時，到期日可能會加快。經修訂和重報的票據下的任何未償還本金均可由公司自行選擇隨時預付，不收取罰款。
贖回
在本報告第5.03項和第5.07項下披露的信息已在本報告要求的範圍內以引用方式納入本第8.01項。
在投票批准延期修正提案時，1,392,821股A類普通股的持有人行使了以每股約10.58美元的贖回價格將其股票兑換為現金的權利，總贖回金額約為14,733,061.04美元。因此，將從信託賬户中提取約14,733,061.04美元用於贖回此類股票，贖回生效後，45,604,260股A類普通股仍將處於未償還狀態。贖回款支付後，在發起人根據經修訂和重報的票據進行任何額外捐款之前，信託賬户中將保留約482,395,329.56美元。
2023年8月1日，AAC發佈了一份新聞稿，公佈了股東根據備忘錄和公司章程第49.5條有效贖回的公司A類普通股的數量，以及信託賬户中將剩餘的金額。
新聞稿的副本作為附錄99.1附於本最新報告，並以引用方式納入此處。
業務合併協議
正如先前宣佈的那樣，AAC 和特拉華州有限責任公司 X-Energy Reactor Company, LLC（”X 能量”），由AAC簽訂了截至2022年12月5日的業務合併協議（經2023年6月11日修訂，可能不時進一步修訂或補充，即 “業務合併協議”）， X 能量而且，僅就業務合併協議第 1.01 (f) 節、第 6.25 節和第九條而言，其某些其他當事方。關於章程延期和延期修正提案的批准，AAC和X-energy同意並承認，業務合併協議下的期限已延長至2023年11月6日。
其他信息以及在哪裏可以找到
2023年7月12日，AAC就其為股東大會招募代理人向美國證券交易委員會提交了一份最終委託書。與業務合併（“業務合併”）有關 X 能量，AAC 已於 2023 年 1 月 25 日在 S-4 表格上提交了註冊聲明（經第 1 號修正案、第 2 號修正案、第 3 號修正案和第 4 號修正案修訂，分別於 2023 年 3 月 24 日、2023 年 6 月 12 日、2023 年 7 月 3 日和 2023 年 7 月 25 日提交）註冊聲明”）與美國證券交易委員會，其中包括向AAC普通股持有人分發的初步委託書/招股説明書，內容涉及AAC就業務合併和註冊聲明中描述的其他事項徵求代理人供AAC股東投票，以及與向X-energy股東發行與業務合併有關的證券要約有關的招股説明書。註冊聲明宣佈生效後，AAC將向其股東郵寄一份最終委託書/招股説明書的副本（如果有）。註冊聲明包括有關根據美國證券交易委員會的規定，哪些人可能被視為參與就業務合併向AAC股東招攬代理人的信息。AAC已向美國證券交易委員會提交了有關業務合併的其他文件，並將提交其他文件。在做出任何投票或投資決定之前，AAC的投資者和證券持有人 而且 X 能量是敦促閲讀註冊聲明、其中包含的委託書/招股説明書，以及與業務合併有關的所有其他已提交或將提交給美國證券交易委員會的相關文件，因為這些文件將包含有關業務合併的重要信息。
投資者和證券持有人將能夠通過美國證券交易委員會維護的網站www.sec.gov免費獲得註冊聲明、委託書/招股説明書以及AAC向美國證券交易委員會提交或將提交的所有其他相關文件的副本。此外，AAC提交的文件可以從AAC的網站上免費獲得 www.aresacutioncorporation.com或者向位於紐約州紐約公園大道245號44樓的Ares Acquisition Corporation向AAC提出書面請求，10167。
前瞻性陳述
本最新報告包含聯邦證券法所指的有關額外出資和業務合併的某些前瞻性陳述，包括有關業務合併的好處、業務合併的預期時機、X-energy運營的市場以及X-energy的預計未來的陳述 結果。X-energy 的實際值結果可能與其預期、估計和預測（部分基於某些假設）不同，因此，您不應依賴這些前瞻性陳述作為對未來事件的預測。諸如 “期望”、“估計”、“項目”、“預算”、“預測”、“預期”、“打算”、“計劃”、“可能”、“可以”、“應該”、“相信”、“預測”、“潛力”、“繼續” 等詞語旨在識別此類表達 前瞻的聲明。儘管這些前瞻性陳述基於X-energy和AAC認為合理的假設，但這些假設可能不正確。這些前瞻性陳述還涉及重大風險和不確定性，可能導致實際結果與預期結果存在重大差異。可能導致此類差異的因素包括但不限於：（1）可能就任何擬議的業務合併提起的任何法律訴訟的結果；（2）無法完成任何擬議的業務合併或關聯交易，包括贖回或股東未能通過延期修正提案所致；（3）無法籌集足夠的資金來為我們的商業計劃提供資金，包括對任何擬議業務計劃中籌集的資金的限制由於以下原因導致的業務合併贖回或其他方式；（4）未能從美國政府或我們的ARDP合作伙伴那裏獲得ARDP的額外資金；（5）由於通貨膨脹和利率上升等宏觀經濟因素，項目成本意外增加；（6）延遲獲得、包含的不利條件，或者無法獲得完成任何業務合併所需的必要監管批准或完成監管審查；（7）任何擬議的業務合併中斷的風險當前的計劃和行動；（8）無法認識到任何擬議的業務合併的預期收益，這些收益可能會受到競爭、合併後的公司實現盈利增長和管理增長、維持與客户和供應商的關係以及留住關鍵員工的能力；（9）與擬議業務合併相關的成本；（10）適用法律或法規的變化；（11）可能性 那個 X 能量可能受到其他經濟、商業和/或競爭因素的不利影響；(12) 全球 COVID-19 疫情的持續影響；(13) 俄羅斯和烏克蘭衝突的影響以及通貨膨脹和利率上升造成的經濟不確定性；(14) 能力 的 X 能量到獲得必要的監管部門批准，以便在美國和國外部署小型模塊化反應堆；（15）政府為用於政府或商業用途的高測定低濃縮鈾提供資金能否在預期的時間內提供充足的供應，以支持X-energy的業務；（16）當前低濃縮市場供需失衡的影響和可能延長的持續時間 鈾；(17) X-energy 的業務各政府實體受此類政府實體的政策、優先事項、法規、授權和資金水平的約束，任何變更都可能受到負面或正面影響；(18) X-energy 的運營歷史有限，因此難以評估其未來前景以及可能遇到的風險和挑戰；(19) 其他風險和不確定性單獨提供給您，並在文件和潛在文件中不時説明 作者：x-energy、AAC或者美國證券交易委員會的 X-Energy, Inc.
上述因素清單並非詳盡無遺。這些前瞻性陳述僅用於説明目的，不打算作為擔保、保證、預測或明確的事實或概率陳述，也不得被投資者用作擔保、保證、預測或明確的事實或概率陳述。您應該仔細考慮上述因素以及AAC的10-K表年度報告的 “風險因素” 部分中描述的其他風險和不確定性，以及隨後的季度報告 表格 10-Q，與交易相關的註冊聲明和委託書以及AAC不時向美國證券交易委員會提交（或將提交）的其他文件。這些文件確定並解決了其他重要的風險和不確定性，這些風險和不確定性可能導致實際事件和結果與前瞻性陳述中包含的事件和結果存在重大差異。俄羅斯和烏克蘭之間的衝突、通貨膨脹和利率的上升以及造成重大經濟不確定性的 COVID-19 疫情可能會加劇這些風險和不確定性。前瞻性陳述僅代表其發表之日。提醒投資者不要過分依賴前瞻性陳述， 還有 X 能量和除非證券和其他適用法律要求，否則AAC不承擔任何義務，也不打算更新或修改這些前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。X-energy 和 AAC 都沒有給出任何保證 X 能量或AAC將分別實現其預期。
不得提出要約或邀請
本最新報告僅供參考，既不是要約購買任何證券，也不是招攬出售、認購或購買任何證券的要約，也不是根據業務合併或其他方式在任何司法管轄區徵求任何投票權，也不得在任何司法管轄區進行任何違反適用法律的證券出售、發行或轉讓。除非通過符合《證券法》第10條要求的招股説明書，否則不得發行任何證券。
招標參與者
AAC及其某些董事和執行官可能被視為參與了向AAC股東徵求代理人的活動，以支持批准擬議的交易。有關AAC董事和執行官的信息，請參閲AAC的10-K表年度報告及其隨後的表格季度報告 10-Q,以及AAC不時向美國證券交易委員會提交（或待提交）的其他文件。有關這些參與者和其他可能被視為業務合併參與者的個人利益的更多信息，可以通過閲讀註冊聲明和委託書/招股説明書以及其他在獲得時向美國證券交易委員會提交的相關文件獲得。如前一段所述，可以免費獲得這些文件的副本。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品。
| 展覽 數字 |
描述 | |
| 3.1 | 經修訂和重述的公司章程大綱和章程的第二修正案。 | |
| 99.1 | 新聞稿，日期為 2023 年 8 月 1 日。 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本最新報告由經正式授權的下列簽署人代表其簽署。
| 阿瑞斯收購公司 | ||||||
| 2023年8月1日 | ||||||
| 來自： | /s/ 大衞 B. Kaplan | |||||
| 姓名： | 大衞·卡普蘭 | |||||
| 標題： | 首席執行官和 聯席主席 | |||||