美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期):
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
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(州或其他註冊司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主 |
加利福尼亞州聖地亞哥 | | |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址。)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
| 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
| 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
| 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
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用勾號指明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 1.01 簽訂重要最終協議
如2023年7月26日(“7月26日”)向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的8-K表最新報告所述第四表8-K”),2023年7月25日,內華達州的一家公司RYVYL Inc.(以下簡稱 “公司”)與機構投資者(“投資者”)簽訂了交易協議(“交易協議”),該協議此前曾向公司提供1億美元的可轉換票據融資,2021年11月8日向投資者發行的2023年到期的8%可轉換票據(“票據”),該票據原定於到期根據截至2022年8月16日的重組協議,2023年11月5日,到期日延長至2024年11月5日。
根據交易協議的條款,公司和投資者同意在兩個獨立的交易所(“交易所”)將票據下總額為2,270.3萬美元的未償還本金和利息交換(“A系列優先股”)的公司新授權系列優先股(“A系列優先股”)中的15,000股。
2023年7月31日,根據交易協議的條款,公司關閉了兩家交易所中的第一家(“初始交易所”),並向投資者發行了6,000股A系列優先股,以換取該票據未償還本金餘額的4,29.7萬美元和應計利息1,703,000美元。
首次交易所是根據經修訂的1933年《證券法》第3(a)(9)條規定的註冊豁免進行的。
有關同樣由公司與投資者於2023年7月25日簽訂的交易協議和泄露協議條款的更多信息,請參閲7月26日第四8-K 表格和隨之提交的證物。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
RYVYL, Inc. |
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日期:2023 年 8 月 1 日 |
來自: |
/s/ Fredi Nisan |
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弗雷迪·尼桑 |
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首席執行官 |