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會員2022-09-300001024478US-GAAP：養老金計劃固定福利會員2023-04-012023-06-300001024478US-GAAP：養老金計劃固定福利會員2022-04-012022-06-300001024478US-GAAP：養老金計劃固定福利會員2022-10-012023-06-300001024478US-GAAP：養老金計劃固定福利會員2021-10-012022-06-300001024478US-GAAP：其他退休後福利計劃定義福利會員2023-04-012023-06-300001024478US-GAAP：其他退休後福利計劃定義福利會員2022-04-012022-06-300001024478US-GAAP：其他退休後福利計劃定義福利會員2022-10-012023-06-300001024478US-GAAP：其他退休後福利計劃定義福利會員2021-10-012022-06-300001024478US-GAAP：養老金計劃固定福利會員2023-03-012023-06-300001024478US-GAAP：養老金計劃固定福利會員2023-06-300001024478US-GAAP：養老金計劃固定福利會員2022-09-300001024478US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2023-03-310001024478US-GAAP：累積翻譯調整成員2023-03-310001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2023-03-310001024478US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2023-04-012023-06-300001024478US-GAAP：累積翻譯調整成員2023-04-012023-06-300001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2023-04-012023-06-300001024478US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2023-06-300001024478US-GAAP：累積翻譯調整成員2023-06-300001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2023-06-300001024478US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2022-09-300001024478US-GAAP：累積翻譯調整成員2022-09-300001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2022-09-300001024478US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2022-10-012023-06-300001024478US-GAAP：累積翻譯調整成員2022-10-012023-06-300001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2022-10-012023-06-300001024478US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2022-03-310001024478US-GAAP：累積翻譯調整成員2022-03-310001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2022-03-310001024478US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2022-04-012022-06-300001024478US-GAAP：累積翻譯調整成員2022-04-012022-06-300001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2022-04-012022-06-300001024478US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2022-06-300001024478US-GAAP：累積翻譯調整成員2022-06-300001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2022-06-300001024478US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2021-09-300001024478US-GAAP：累積翻譯調整成員2021-09-300001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2021-09-300001024478US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2021-10-012022-06-300001024478US-GAAP：累積翻譯調整成員2021-10-012022-06-300001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2021-10-012022-06-300001024478US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：累積固定福利計劃調整前服務成本淨額積分會員2023-04-012023-06-300001024478US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：累積固定福利計劃調整前服務成本淨額積分會員2022-04-012022-06-300001024478US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：累積固定福利計劃調整前服務成本淨額積分會員2022-10-012023-06-300001024478US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：累積固定福利計劃調整前服務成本淨額積分會員2021-10-012022-06-300001024478US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：累計固定福利計劃調整淨額未攤銷收益損失會員2023-04-012023-06-300001024478US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：累計固定福利計劃調整淨額未攤銷收益損失會員2022-04-012022-06-300001024478US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：累計固定福利計劃調整淨額未攤銷收益損失會員2022-10-012023-06-300001024478US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：累計固定福利計劃調整淨額未攤銷收益損失會員2021-10-012022-06-300001024478US-GAAP：累積的固定福利計劃調整淨過渡資產債務成員US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類2023-04-012023-06-300001024478US-GAAP：累積的固定福利計劃調整淨過渡資產債務成員US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類2022-04-012022-06-300001024478US-GAAP：累積的固定福利計劃調整淨過渡資產債務成員US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類2022-10-012023-06-300001024478US-GAAP：累積的固定福利計劃調整淨過渡資產債務成員US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類2021-10-012022-06-300001024478US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2023-04-012023-06-300001024478US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2022-04-012022-06-300001024478US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2022-10-012023-06-300001024478US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：累積固定福利計劃調整成員2021-10-012022-06-300001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：ForexFordFord會員2023-04-012023-06-300001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：ForexFordFord會員2022-04-012022-06-300001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：ForexFordFord會員2022-10-012023-06-300001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：ForexFordFord會員2021-10-012022-06-300001024478美國公認會計準則：財政部成員US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類2023-04-012023-06-300001024478美國公認會計準則：財政部成員US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類2022-04-012022-06-300001024478美國公認會計準則：財政部成員US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類2022-10-012023-06-300001024478美國公認會計準則：財政部成員US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類2021-10-012022-06-300001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類2023-04-012023-06-300001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類2022-04-012022-06-300001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類2022-10-012023-06-300001024478US-GAAP：累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類2021-10-012022-06-300001024478US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類2023-04-012023-06-300001024478US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類2022-04-012022-06-300001024478US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類2022-10-012023-06-300001024478US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類2021-10-012022-06-300001024478ROK：智能設備細分市場成員US-GAAP：運營部門成員2023-04-012023-06-300001024478ROK：智能設備細分市場成員US-GAAP：運營部門成員2022-04-012022-06-300001024478ROK：智能設備細分市場成員US-GAAP：運營部門成員2022-10-012023-06-300001024478ROK：智能設備細分市場成員US-GAAP：運營部門成員2021-10-012022-06-300001024478ROK：軟件和控制部門成員US-GAAP：運營部門成員2023-04-012023-06-300001024478ROK：軟件和控制部門成員US-GAAP：運營部門成員2022-04-012022-06-300001024478ROK：軟件和控制部門成員US-GAAP：運營部門成員2022-10-012023-06-300001024478ROK：軟件和控制部門成員US-GAAP：運營部門成員2021-10-012022-06-300001024478韓國：生命週期服務分部成員US-GAAP：運營部門成員2023-04-012023-06-300001024478韓國：生命週期服務分部成員US-GAAP：運營部門成員2022-04-012022-06-300001024478韓國：生命週期服務分部成員US-GAAP：運營部門成員2022-10-012023-06-300001024478韓國：生命週期服務分部成員US-GAAP：運營部門成員2021-10-012022-06-300001024478US-GAAP：運營部門成員2023-04-012023-06-300001024478US-GAAP：運營部門成員2022-04-012022-06-300001024478US-GAAP：運營部門成員2022-10-012023-06-300001024478US-GAAP：運營部門成員2021-10-012022-06-300001024478ROK：MatthewfordenWaltMember2022-10-012023-06-300001024478ROK：MatthewfordenWaltMember2023-04-012023-06-300001024478ROK：NicholasGangestad 會員2022-10-012023-06-300001024478ROK：NicholasGangestad 會員2023-04-012023-06-300001024478rok: veenalakkundi 會員2022-10-012023-06-300001024478rok: veenalakkundi 會員2023-04-012023-06-300001024478ROK：John MillerMember2022-10-012023-06-300001024478ROK：John MillerMember2023-04-012023-06-300001024478rok: BrianshepherdMember2022-10-012023-06-300001024478rok: BrianshepherdMember2023-04-012023-06-30 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
_________________________________________
表單 10-Q
_________________________________________
（Mark One）
| | | | | |
| ☒ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告 |
截至的季度期間 2023年6月30日
或者
| | | | | |
| ☐ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告 |
在從 _______ 到 _______ 的過渡期內
委員會檔案編號 1-12383
_________________________________________
羅克韋爾自動化有限公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
_________________________________________
| | | | | | | | | | | |
| 特拉華 | | 25-1797617 |
（州或其他司法管轄區）
公司或組織的） | | （美國國税局僱主
證件號） |
| |
南第二街 1201 號 |
|
|
密爾沃基， | 威斯康星 | | 53204 |
| （主要行政辦公室地址） | | （郵政編碼） |
+1 (414) 382-2000
（註冊人的電話號碼，包括區號)
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度）
_________________________________________
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | | 交易符號 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股（面值1.00美元） | | ROK | | 紐約證券交易所 |
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。是的☑ 不 ☐
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的☑ 不 ☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速過濾器 | ☑ | | 加速過濾器 | ☐ | |
| 非加速過濾器 | ☐ | | 規模較小的申報公司 | ☐ | |
| | | | 新興成長型公司 | ☐ | |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的☐不是 ☑
114,860,091註冊人的普通股已於2023年6月30日流通。
索引
| | | | | |
| | 頁號 |
第一部分財務信息 | |
| |
第 1 項。財務報表 | |
| |
合併資產負債表 | 4 |
| |
合併運營報表 | 5 |
| |
綜合收益表 | 6 |
| |
合併現金流量表 | 7 |
| |
股東權益合併報表 | 8 |
| |
合併財務報表附註 | 10 |
| |
獨立註冊會計師事務所的報告（PCAOB ID 第 34 號） | 24 |
| |
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 25 |
| |
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露 | 42 |
| |
第 4 項。控制和程序 | 42 |
| |
第二部分。其他信息 | |
| |
第 1 項。法律訴訟 | 43 |
| |
第 1A 項。風險因素 | 43 |
| |
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 | 43 |
| |
第 5 項。其他信息 | 44 |
| |
第 6 項。展品 | 45 |
| |
簽名 | 46 |
羅克韋爾自動化有限公司
合併資產負債表
（未經審計）
（以百萬計，每股金額除外）
| | | | | | | | | | | |
| 6月30日
2023 | | 9月30日
2022 |
| 資產 |
| 流動資產 | | | |
| 現金和現金等價物 | $ | 443.5 | | | $ | 490.7 | |
| | | |
| 應收款 | 2,245.0 | | | 1,736.7 | |
| 庫存 | 1,435.2 | | | 1,054.2 | |
| 其他流動資產 | 277.4 | | | 329.1 | |
| 流動資產總額 | 4,401.1 | | | 3,610.7 | |
財產，扣除累計折舊金額1,798.6和 $1,702.3，分別地 | 654.1 | | | 586.5 | |
| 經營租賃使用權資產 | 318.1 | | | 321.0 | |
| 善意 | 3,700.9 | | | 3,524.0 | |
| 其他無形資產，淨額 | 883.1 | | | 902.0 | |
| 遞延所得税 | 360.9 | | | 384.3 | |
| 長期投資 | 1,002.0 | | | 1,056.0 | |
| 其他資產 | 423.1 | | | 374.2 | |
| 總計 | $ | 11,743.3 | | | $ | 10,758.7 | |
| 負債和股東權益 |
| 流動負債 | | | |
| 短期債務 | $ | 278.5 | | | $ | 359.3 | |
| 長期債務的當前部分 | 608.3 | | | 609.1 | |
| | | |
| 應付賬款 | 1,009.1 | | | 1,028.0 | |
| 薪酬和福利 | 365.6 | | | 292.7 | |
| 合同負債 | 621.2 | | | 507.0 | |
| 客户退貨、返利和激勵措施 | 462.3 | | | 373.1 | |
| 其他流動負債 | 577.1 | | | 403.0 | |
| 流動負債總額 | 3,922.1 | | | 3,572.2 | |
| 長期債務 | 2,866.9 | | | 2,867.8 | |
| 退休金 | 517.2 | | | 471.2 | |
| 經營租賃負債 | 256.6 | | | 263.5 | |
| 其他負債 | 558.3 | | | 567.3 | |
| 承付款和或有負債（附註13） | | | |
| 股東權益 | | | |
普通股 ($)1.00面值，已發行股份： 181.4) | 181.4 | | | 181.4 | |
| 額外的實收資本 | 2,078.2 | | | 2,007.1 | |
| 留存收益 | 8,952.2 | | | 8,411.8 | |
| 累計其他綜合虧損 | (725.5) | | | (917.5) | |
國庫普通股，按成本計算（持有的股份： 66.5和 66.2，分別是） | (7,143.1) | | | (6,957.2) | |
| 歸屬於羅克韋爾自動化公司的股東權益 | 3,343.2 | | | 2,725.6 | |
| 非控股權益 | 279.0 | | | 291.1 | |
| 股東權益總額 | 3,622.2 | | | 3,016.7 | |
| 總計 | $ | 11,743.3 | | | $ | 10,758.7 | |
參見合併財務報表附註。
合併運營報表
（未經審計）
（以百萬計，每股金額除外）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三個月已結束
6月30日 | | 九個月已結束
6月30日 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 銷售 | | | | | | | |
| 產品和解決方案 | $ | 2,031.8 | | | $ | 1,768.4 | | | $ | 5,891.4 | | | $ | 5,063.6 | |
| 服務 | 206.9 | | | 200.3 | | | 603.7 | | | 570.5 | |
| 2,238.7 | | | 1,968.7 | | | 6,495.1 | | | 5,634.1 | |
| 銷售成本 | | | | | | | |
| 產品和解決方案 | (1,189.9) | | | (1,042.7) | | | (3,440.9) | | | (3,061.8) | |
| 服務 | (133.4) | | | (123.6) | | | (392.7) | | | (356.7) | |
| (1,323.3) | | | (1,166.3) | | | (3,833.6) | | | (3,418.5) | |
| 毛利 | 915.4 | | | 802.4 | | | 2,661.5 | | | 2,215.6 | |
| 銷售、一般和管理費用 | (501.4) | | | (442.0) | | | (1,472.1) | | | (1,318.0) | |
| 投資公允價值的變化 | 85.7 | | | (5.2) | | | 289.3 | | | (138.3) | |
| 其他收入（支出）（附註11） | 6.5 | | | 19.8 | | | (83.3) | | | (1.0) | |
| 利息支出 | (34.4) | | | (30.8) | | | (104.3) | | | (90.5) | |
| 所得税前收入 | 471.8 | | | 344.2 | | | 1,291.1 | | | 667.8 | |
| 所得税準備金（附註14） | (73.1) | | | (49.4) | | | (218.8) | | | (84.7) | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 淨收入 | 398.7 | | | 294.8 | | | 1,072.3 | | | 583.1 | |
| 歸屬於非控股權益的淨虧損 | (1.5) | | | (3.1) | | | (12.2) | | | (10.2) | |
| 歸屬於羅克韋爾自動化公司的淨收益 | $ | 400.2 | | | $ | 297.9 | | | $ | 1,084.5 | | | $ | 593.3 | |
| 每股收益： | | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 基本 | $ | 3.47 | | | $ | 2.56 | | | $ | 9.41 | | | $ | 5.10 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 稀釋 | $ | 3.45 | | | $ | 2.55 | | | $ | 9.34 | | | $ | 5.06 | |
| | | | | | | |
| 加權平均已發行股數： | | | | | | | |
| 基本 | 114.8 | | | 116.0 | | | 114.8 | | | 116.1 | |
| 稀釋 | 115.6 | | | 116.5 | | | 115.6 | | | 116.9 | |
參見合併財務報表附註。
綜合收益綜合表
（未經審計）
（單位：百萬）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三個月已結束
6月30日 | | 九個月已結束
6月30日 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 淨收入 | $ | 398.7 | | | $ | 294.8 | | | $ | 1,072.3 | | | $ | 583.1 | |
| 其他綜合收益（虧損） | | | | | | | |
養老金和其他退休後福利計劃調整（扣除税款（支出）福利美元（12.8), $22.3, $(22.6) 和 $ (49.6)) | 41.3 | | | (72.9) | | | 72.0 | | | 131.4 | |
| 貨幣折算調整 | 35.5 | | | (62.0) | | | 146.6 | | | (91.3) | |
現金流套期保值的淨變動（扣除税收優惠（支出）為美元2.1, $(4.0), $10.6，以及 $ (7.2)) | (5.7) | | | 10.3 | | | (26.5) | | | 19.6 | |
| | | | | | | |
| 其他綜合收益（虧損） | 71.1 | | | (124.6) | | | 192.1 | | | 59.7 | |
| 綜合收入 | 469.8 | | | 170.2 | | | 1,264.4 | | | 642.8 | |
| 歸屬於非控股權益的全面虧損 | (1.0) | | | (3.3) | | | (12.1) | | | (10.1) | |
| 歸屬於羅克韋爾自動化公司的綜合收益 | $ | 470.8 | | | $ | 173.5 | | | $ | 1,276.5 | | | $ | 652.9 | |
參見合併財務報表附註。
合併現金流量表
（未經審計）
（單位：百萬）
| | | | | | | | | | | |
| | 九個月已結束
6月30日 |
| | 2023 | | 2022 |
| | | |
| 經營活動： | | | |
| 淨收入 | $ | 1,072.3 | | | $ | 583.1 | |
| 為得出經營活動提供的現金而進行的調整 | | | |
| 折舊 | 95.2 | | | 93.6 | |
| 無形資產的攤銷 | 86.8 | | | 84.6 | |
| 投資公允價值的變化 | (289.3) | | | 138.3 | |
| 基於股份的薪酬支出 | 65.0 | | | 48.8 | |
| 退休金開支 | 118.5 | | | 61.7 | |
| 處置財產的淨損失 | 0.8 | | | 0.4 | |
| | | |
| | | |
| 養老金繳款 | (18.5) | | | (23.1) | |
資產和負債的變化，不包括收購和外國投資的影響
幣值調整 | | | |
| 應收款 | (415.2) | | | (326.1) | |
| 庫存 | (309.9) | | | (206.2) | |
| 應付賬款 | (74.6) | | | 118.5 | |
| 合同負債 | 119.8 | | | 96.8 | |
| 薪酬和福利 | 74.9 | | | (114.9) | |
| 所得税 | (49.2) | | | (202.6) | |
| 其他資產和負債 | 58.5 | | | 70.8 | |
| 經營活動提供的現金 | 535.1 | | | 423.7 | |
| 投資活動： | | | |
| 資本支出 | (97.3) | | | (100.3) | |
| 收購業務，扣除獲得的現金 | (168.0) | | | (16.5) | |
| 購買投資 | (5.2) | | | (48.5) | |
| 出售投資的收益 | 355.2 | | | 66.0 | |
| | | |
| | | |
| 其他投資活動 | 3.9 | | | 0.1 | |
| 由（用於）投資活動提供的現金 | 88.6 | | | (99.2) | |
| 籌資活動： | | | |
| 短期債務的淨（還款）發行量 | (74.1) | | | 301.8 | |
| | | |
| 償還短期債務 | (18.8) | | | (210.0) | |
| | | |
| 現金分紅 | (406.9) | | | (390.4) | |
| 購買庫存股 | (257.1) | | | (218.5) | |
| 行使股票期權的收益 | 75.4 | | | 46.1 | |
| 其他籌資活動 | (27.7) | | | (7.5) | |
| 用於融資活動的現金 | (709.2) | | | (478.5) | |
| 匯率變動對現金的影響 | 29.7 | | | (25.3) | |
| 現金、現金等價物和限制性現金減少 | (55.8) | | | (179.3) | |
| 期初的現金、現金等價物和限制性現金 | 507.9 | | | 679.4 | |
| 期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 452.1 | | | $ | 500.1 | |
| 現金、現金等價物和限制性現金的組成部分 | | | |
| 現金和現金等價物 | $ | 443.5 | | | $ | 482.9 | |
| 限制性現金，流動（其他流動資產） | 8.6 | | | 8.6 | |
| 限制性現金，非流動（其他資產） | — | | | 8.6 | |
| 現金、現金等價物和限制性現金總額 | $ | 452.1 | | | $ | 500.1 | |
參見合併財務報表附註。
股東權益合併報表
（未經審計）
（以百萬計，每股金額除外）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 額外的實收資本 | | 留存收益 | | 累計其他綜合虧損 | | 國庫普通股，按成本計算 | | 歸屬於羅克韋爾自動化公司的總額 | | 非控股權益 | | 股東權益總額 |
| 截至2023年3月31日的餘額 | | $ | 181.4 | | | $ | 2,049.0 | | | $ | 8,824.2 | | | $ | (796.1) | | | $ | (7,103.0) | | | $ | 3,155.5 | | | $ | 280.0 | | | $ | 3,435.5 | |
| 淨收益（虧損） | | — | | | — | | | 400.2 | | | — | | | — | | | 400.2 | | | (1.5) | | | 398.7 | |
| 其他綜合收入 | | — | | | — | | | — | | | 70.6 | | | — | | | 70.6 | | | 0.5 | | | 71.1 | |
| 已發行普通股（包括基於股份的薪酬影響） | | — | | | 29.2 | | | — | | | — | | | 22.2 | | | 51.4 | | | — | | | 51.4 | |
| 股票回購 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (62.3) | | | (62.3) | | | — | | | (62.3) | |
申報的現金分紅 (1) | | — | | | — | | | (272.2) | | | — | | | — | | | (272.2) | | | — | | | (272.2) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2023 年 6 月 30 日的餘額 | | $ | 181.4 | | | $ | 2,078.2 | | | $ | 8,952.2 | | | $ | (725.5) | | | $ | (7,143.1) | | | $ | 3,343.2 | | | $ | 279.0 | | | $ | 3,622.2 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 額外的實收資本 | | 留存收益 | | 累計其他綜合虧損 | | 國庫普通股，按成本計算 | | 歸屬於羅克韋爾自動化公司的總額 | | 非控股權益 | | 股東權益總額 |
| 截至2022年3月31日的餘額 | | $ | 181.4 | | | $ | 1,967.3 | | | $ | 8,035.1 | | | $ | (833.1) | | | $ | (6,718.5) | | | $ | 2,632.2 | | | $ | 297.7 | | | $ | 2,929.9 | |
| 淨收益（虧損） | | — | | | — | | | 297.9 | | | — | | | — | | | 297.9 | | | (3.1) | | | 294.8 | |
| 其他綜合損失 | | — | | | — | | | — | | | (124.4) | | | — | | | (124.4) | | | (0.2) | | | (124.6) | |
| 已發行普通股（包括基於股份的薪酬影響） | | — | | | 18.6 | | | — | | | — | | | 3.2 | | | 21.8 | | | — | | | 21.8 | |
| 股票回購 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (176.1) | | | (176.1) | | | — | | | (176.1) | |
申報的現金分紅 (1) | | — | | | — | | | (260.2) | | | — | | | — | | | (260.2) | | | — | | | (260.2) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年6月30日的餘額 | | $ | 181.4 | | | $ | 1,985.9 | | | $ | 8,072.8 | | | $ | (957.5) | | | $ | (6,891.4) | | | $ | 2,391.2 | | | $ | 294.4 | | | $ | 2,685.6 | |
(1)現金分紅為美元2.36每股和 $2.24分別在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月中，每股收益。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 額外的實收資本 | | 留存收益 | | 累計其他綜合虧損 | | 國庫普通股，按成本計算 | | 歸屬於羅克韋爾自動化公司的總額 | | 非控股權益 | | 股東權益總額 |
| 2022 年 9 月 30 日的餘額 | | $ | 181.4 | | | $ | 2,007.1 | | | $ | 8,411.8 | | | $ | (917.5) | | | $ | (6,957.2) | | | $ | 2,725.6 | | | $ | 291.1 | | | $ | 3,016.7 | |
| 淨收益（虧損） | | — | | | — | | | 1,084.5 | | | — | | | — | | | 1,084.5 | | | (12.2) | | | 1,072.3 | |
| 其他綜合收入 | | — | | | — | | | — | | | 192.0 | | | — | | | 192.0 | | | 0.1 | | | 192.1 | |
| 已發行普通股（包括基於股份的薪酬影響） | | — | | | 71.1 | | | — | | | — | | | 70.9 | | | 142.0 | | | — | | | 142.0 | |
| 股票回購 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (256.8) | | | (256.8) | | | — | | | (256.8) | |
申報的現金分紅 (1) | | — | | | — | | | (544.1) | | | — | | | — | | | (544.1) | | | — | | | (544.1) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2023 年 6 月 30 日的餘額 | | $ | 181.4 | | | $ | 2,078.2 | | | $ | 8,952.2 | | | $ | (725.5) | | | $ | (7,143.1) | | | $ | 3,343.2 | | | $ | 279.0 | | | $ | 3,622.2 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 額外的實收資本 | | 留存收益 | | 累計其他綜合虧損 | | 國庫普通股，按成本計算 | | 歸屬於羅克韋爾自動化公司的總額 | | 非控股權益 | | 股東權益總額 |
| 截至2021年9月30日的餘額 | | $ | 181.4 | | | $ | 1,933.6 | | | $ | 8,000.4 | | | $ | (1,017.1) | | | $ | (6,708.7) | | | $ | 2,389.6 | | | $ | 304.5 | | | $ | 2,694.1 | |
| 淨收益（虧損） | | — | | | — | | | 593.3 | | | — | | | — | | | 593.3 | | | (10.2) | | | 583.1 | |
| 其他綜合收入 | | — | | | — | | | — | | | 59.6 | | | — | | | 59.6 | | | 0.1 | | | 59.7 | |
| 已發行普通股（包括基於股份的薪酬影響） | | — | | | 52.3 | | | — | | | — | | | 42.8 | | | 95.1 | | | — | | | 95.1 | |
| 股票回購 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (225.5) | | | (225.5) | | | — | | | (225.5) | |
申報的現金分紅 (1) | | — | | | — | | | (520.9) | | | — | | | — | | | (520.9) | | | — | | | (520.9) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年6月30日的餘額 | | $ | 181.4 | | | $ | 1,985.9 | | | $ | 8,072.8 | | | $ | (957.5) | | | $ | (6,891.4) | | | $ | 2,391.2 | | | $ | 294.4 | | | $ | 2,685.6 | |
(1) 現金分紅為美元4.72每股和 $4.48每股中的每股 九 截至2023年6月30日、2023年6月30日和2022年6月30日的月份。
參見合併財務報表附註。
目錄
羅克韋爾自動化有限公司
合併財務報表附註
（未經審計）
1. 列報基礎和會計政策
羅克韋爾自動化公司（“羅克韋爾自動化” 或 “公司”）的管理層認為，未經審計的合併財務報表包含所有必要的調整，以公允列報所列期間的財務狀況、經營業績和現金流，除非另有説明，否則此類調整僅包括正常的經常性調整。這些報表應與我們截至2022年9月30日財年的10-K表年度報告一起閲讀。截至2023年6月30日的三個月和九個月的經營業績不一定代表全年的業績。除非另有説明，否則此處提及的年份和季度的所有日期均指我們的財政年度和財政季度。
應收款
我們會根據特定客户的分析和一般事項（例如當前對逾期餘額的評估和經濟狀況）記錄可疑賬户備抵金。應收賬款是扣除可疑賬款備抵後入賬的的 $17.4截至 2023 年 6 月 30 日的百萬美元和 $13.1截至2022年9月30日為百萬人。此外，應收賬款的入賬時扣除了某些客户退貨備抵金、回扣和激勵措施14.6截至 2023 年 6 月 30 日的百萬美元和 $13.9截至2022年9月30日，為百萬。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和九個月中，我們的可疑賬款備抵額的變化並不大，主要包括本期準備金、從備抵中扣除的註銷、收回的款項和外幣折算。
每股收益
下表核對了基本和攤薄後每股收益（EPS）金額（以百萬計，每股金額除外）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束
6月30日 | | 九個月已結束
6月30日 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 歸屬於羅克韋爾自動化公司的淨收益 | $ | 400.2 | | | $ | 297.9 | | | $ | 1,084.5 | | | $ | 593.3 | |
| 減去：分配給參與證券的分配 | (1.7) | | | (1.0) | | | (4.6) | | | (1.9) | |
| 普通股東可獲得的淨收入 | $ | 398.5 | | | $ | 296.9 | | | $ | 1,079.9 | | | $ | 591.4 | |
| 基本加權平均已發行股數 | 114.8 | | | 116.0 | | | 114.8 | | | 116.1 | |
| 稀釋性證券的影響 | | | | | | | |
| 股票期權 | 0.7 | | | 0.5 | | | 0.7 | | | 0.8 | |
| 績效份額 | 0.1 | | | — | | | 0.1 | | | — | |
| 攤薄後的加權平均已發行股數 | 115.6 | | | 116.5 | | | 115.6 | | | 116.9 | |
| 每股收益： | | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 基本 | $ | 3.47 | | | $ | 2.56 | | | $ | 9.41 | | | $ | 5.10 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 稀釋 | $ | 3.45 | | | $ | 2.55 | | | $ | 9.34 | | | $ | 5.06 | |
在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，有 0.4百萬和 0.5分別為百萬股與基於股份的薪酬獎勵有關，這些獎勵被排除在攤薄後的每股收益計算之外，因為它們具有反稀釋作用。在截至2022年6月30日的三個月和九個月中，有 0.6百萬和 0.4分別為百萬股與基於股份的薪酬獎勵有關，這些獎勵被排除在攤薄後的每股收益計算之外，因為它們具有反稀釋作用。
非現金投資和融資活動
資本支出為美元42.5百萬和美元15.5截至2023年6月30日、2023年6月30日和2022年6月30日，應計應付賬款和其他流動負債分別為百萬美元。分別在2023年6月30日和2022年6月30日，有美元0.8百萬和美元8.8應付賬款中記錄了百萬股未償還的普通股回購，直到下個季度才結算。在合併現金流量表中，這些非現金投資和融資活動已排除在用於資本支出和庫存股購買的現金之外。
目錄
羅克韋爾自動化有限公司
合併財務報表附註（續）
（未經審計）
最近通過的會計公告
2021 年 10 月，財務會計準則委員會 (FASB) 發佈了一項新準則，要求公司應用會計準則編纂 (ASC) 606 來確認和衡量企業合併中的合同資產和合同負債。自 2021 年 10 月 1 日起，我們追溯採用了新標準。該準則的採用並未對我們的合併財務報表產生重大影響。
最近發佈的會計公告
2022年9月，財務會計準則委員會發布了一項新準則，要求供應商融資計劃的買方披露有關該計劃的關鍵條款、截至期末的未償確認金額、每個年度期間此類金額的展期以及對未償金額在財務報表中列報位置的描述的信息。我們將在2024年第一季度採用該標準時擴大披露範圍。
我們預計最近發佈的任何其他會計公告不會對我們的合併財務報表和相關披露產生重大影響。
2. 收入確認
產品和服務的性質
實際上，我們所有的收入都來自與客户簽訂的合同。我們在向客户轉移承諾產品或為客户提供服務時確認收入，其金額反映了我們期望在換取這些產品和服務時有權獲得的對價。我們的產品包括工業自動化和信息產品、解決方案和服務。
我們的產品包括硬件、軟件和按訂單配置的產品。我們的解決方案包括定製設計的系統和軟件。我們的服務包括客户技術支持和維修、資產管理和優化諮詢以及培訓。我們的服務中還包括與備件相關的收入的一部分，這些備件由我們的服務範圍管理。
我們的業務由智能設備部門、軟件與控制部門和生命週期服務部門組成。智能設備和軟件與控制領域的收入主要由產品銷售組成，這些銷售是按時間確認的。軟件與控制板塊還包含來自軟件產品的收入，如果滿足某些標準，這些收入可能會隨着時間的推移得到確認。生命週期服務領域的收入主要由解決方案和服務組成，這些解決方案和服務主要隨着時間的推移而得到確認。有關更多信息，請參閲註釋 15。
未履行的績效義務
截至 2023 年 6 月 30 日，我們預計將確認大約 $1,126未來各期的收入來自與客户簽訂的現有合同中未履行的履約義務。我們預計確認的收入約為 $716從我們接下來的剩餘履約義務中扣除一百萬美元 12幾個月，剩餘餘額隨後予以確認。
我們採用了實用的權宜之計，將 (i) 原始期限為一年或更短的合同和 (ii) 我們確認收入的合同的剩餘履約義務的價值排除在外，其收入與我們有權為所提供的服務開具發票的金額成正比。上述金額也不包括截至2023年6月30日尚未行使的續約期權的影響。
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收入分解
下表顯示了我們按地理區域劃分的收入細分 三運營細分市場（以百萬計）。我們根據目的地國家將銷售歸因於地理區域。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2023年6月30日的三個月 | | 截至2022年6月30日的三個月 |
| 智能設備 | | 軟件與控制 | | 生命週期服務 | | 總計 | | 智能設備 | | 軟件與控制 | | 生命週期服務 | | 總計 |
| 北美 | $ | 548.5 | | | $ | 460.9 | | | $ | 251.5 | | | $ | 1,260.9 | | | $ | 549.6 | | | $ | 437.8 | | | $ | 252.5 | | | $ | 1,239.9 | |
| 歐洲、中東和非洲 | 220.4 | | | 137.3 | | | 136.7 | | | 494.4 | | | 162.5 | | | 72.3 | | | 117.8 | | | 352.6 | |
| 亞太地區 | 133.7 | | | 113.6 | | | 96.2 | | | 343.5 | | | 106.4 | | | 61.3 | | | 79.1 | | | 246.8 | |
| 拉丁美洲 | 65.5 | | | 38.8 | | | 35.6 | | | 139.9 | | | 59.8 | | | 35.5 | | | 34.1 | | | 129.4 | |
| 公司總銷售額 | $ | 968.1 | | | $ | 750.6 | | | $ | 520.0 | | | $ | 2,238.7 | | | $ | 878.3 | | | $ | 606.9 | | | $ | 483.5 | | | $ | 1,968.7 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2023年6月30日的九個月 | | 截至2022年6月30日的九個月 |
| 智能設備 | | 軟件與控制 | | 生命週期服務 | | 總計 | | 智能設備 | | 軟件與控制 | | 生命週期服務 | | 總計 |
| 北美 | $ | 1,714.6 | | | $ | 1,297.0 | | | $ | 738.8 | | | $ | 3,750.4 | | | $ | 1,604.4 | | | $ | 1,104.9 | | | $ | 702.9 | | | $ | 3,412.2 | |
| 歐洲、中東和非洲 | 608.2 | | | 371.7 | | | 373.8 | | | 1,353.7 | | | 467.7 | | | 246.1 | | | 342.4 | | | 1,056.2 | |
| 亞太地區 | 401.7 | | | 281.6 | | | 290.9 | | | 974.2 | | | 334.3 | | | 213.1 | | | 244.5 | | | 791.9 | |
| 拉丁美洲 | 203.0 | | | 114.7 | | | 99.1 | | | 416.8 | | | 180.8 | | | 91.6 | | | 101.4 | | | 373.8 | |
| 公司總銷售額 | $ | 2,927.5 | | | $ | 2,065.0 | | | $ | 1,502.6 | | | $ | 6,495.1 | | | $ | 2,587.2 | | | $ | 1,655.7 | | | $ | 1,391.2 | | | $ | 5,634.1 | |
合同負債
合同負債主要涉及在履行合同之前收到的對價。
以下是我們的合同負債餘額摘要，預計在十二個月內未確認的部分包含在合併資產負債表中的其他負債中（以百萬計）：
| | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年6月30日 |
| 年初餘額 | $ | 541.3 | | | $ | 462.5 | |
| 期末餘額 | 672.5 | | | 549.5 | |
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的九個月中，我們的合同負債餘額最大的變化是由於賬單金額，部分被該期間賬單金額的確認收入和期初包含在合同負債餘額中的確認收入所抵消。
在截至2023年6月30日的九個月中，我們確認的收入約為美元362.7截至2022年9月30日的合同負債餘額中包含的百萬美元。在截至2022年6月30日的九個月中，我們確認的收入約為美元296.8截至2021年9月30日，已包含在合同負債餘額中的百萬美元。我們做到了 不在截至2023年6月30日和2022年6月30日的九個月中，從前幾個時期履行或部分履行的履約義務中確認了可觀的收入。
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3. 基於股份的薪酬
我們認出了 $23.4百萬和美元65.0在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，基於股份的税前薪酬支出分別為百萬美元。我們認出了 $17.6百萬和美元48.8在截至2022年6月30日的三個月和九個月中，税前股份薪酬支出分別為百萬美元。我們的年度基於股份的薪酬發放發生在每年的第一季度。 在本報告所述期間，授予員工和非僱員董事的股票數量以及每股加權平均公允價值為（以千計，每股金額除外）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的九個月 |
| | 2023 | | 2022 |
| 補助金 | | Wtd。平均。
分享
公允價值 | | 補助金 | | Wtd。平均。
分享
公允價值 |
| 股票期權 | 233 | | | $ | 77.62 | | | 164 | | | $ | 87.68 | |
| 績效份額 | 66 | | | 340.77 | | | 37 | | | 481.28 | |
| 限制性庫存和限制性庫存單位 | 236 | | | 262.24 | | | 214 | | | 307.31 | |
| 非限制性股票 | 7 | | | 261.72 | | | 3 | | | 345.00 | |
4. 庫存
庫存包括（以百萬計）：
| | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年9月30日 |
| 成品 | $ | 507.5 | | | $ | 325.0 | |
| 工作正在進行中 | 373.8 | | | 317.3 | |
| 原材料 | 553.9 | | | 411.9 | |
| 庫存 | $ | 1,435.2 | | | $ | 1,054.2 | |
5. 收購
2023 年收購
2022 年 10 月，我們收購了 CUBIC，這是一家專門生產用於製造配電盤的模塊化系統的公司，總部位於丹麥布隆德斯萊夫。我們根據截至收購之日2022年10月31日的估計公允價值記錄了收購的資產和與本次收購相關的承擔的負債。 初步的總購買價格分配如下（以百萬計）：
| | | | | | | | |
| | 購買價格分配 |
| | |
| 應收款 | | $ | 20.2 | |
| 庫存 | | 17.7 | |
| 財產 | | 27.5 | |
| 善意 | | 66.3 | |
| 其他無形資產 | | 36.4 | |
| 所有其他資產 | | 9.2 | |
| 收購的資產總額 | | 177.3 | |
| 減去：假設負債總額 | | (43.5) | |
| | |
| | |
| 收購的淨資產，不包括現金 | | $ | 133.8 | |
| | |
| | 購買注意事項 |
| 收購對價總額，扣除獲得的現金 | | $ | 133.8 | |
我們將收購的與此次收購相關的全部商譽和所有其他淨資產分配給了我們的智能設備板塊。記錄的商譽代表不符合單獨確認條件的無形資產。我們預計商譽不能出於税收目的扣除。
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2023 年 2 月，我們收購了總部位於印度班加羅爾的服務和解決方案提供商 Knowledge Lens。我們根據截至2023年2月28日收購之日的估計公允價值記錄了收購的資產和與本次收購相關的承擔的負債。初步的總購買價格分配如下（以百萬計）：
| | | | | | | | |
| | 購買價格分配 |
| | |
| 應收款 | | $ | 3.6 | |
| | |
| | |
| 善意 | | 35.2 | |
| 其他無形資產 | | 17.7 | |
| 所有其他資產 | | 3.5 | |
| 收購的資產總額 | | 60.0 | |
| 減去：假設負債總額 | | (8.0) | |
| | |
| | |
| 收購的淨資產，不包括現金 | | $ | 52.0 | |
| | |
| | 購買注意事項 |
| 收購對價總額，扣除獲得的現金 | | $ | 52.0 | |
我們將收購的與此次收購相關的全部商譽和所有其他淨資產分配給了我們的生命週期服務部門。記錄的商譽代表不符合單獨確認條件的無形資產。我們預計商譽不能出於税收目的扣除。
上述可識別資產的收購價格分配基於為確定截至收購之日淨資產的公允價值而進行的初步估值。一旦獲得有關截至收購之日存在的事實和情況的信息，收購淨資產估值的衡量期即告結束，但不得超過收購之日後的12個月。收購價格分配的調整可能需要改變在確定調整期間購置的淨資產的分配金額。
2022 年收購
2021 年 11 月，我們收購了 AVATA，這是一家供應鏈管理、企業資源規劃和企業績效管理解決方案的服務提供商。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給了我們的生命週期服務部門。
2022 年 3 月，我們通過我們的子公司 Sensia 收購了 Swinton Technology，這是石油和天然氣行業計量監控系統和測量專業知識的提供商。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給了我們的生命週期服務部門。
截至2023年6月30日的三個月和九個月中，預計合併銷售額為美元2.2十億和美元6.5分別為十億，對收益的影響是 不材料。截至2022年6月30日的三個月和九個月中，預計合併銷售額為美元2.0十億和美元5.7分別為十億，對收益的影響是不材料。之前的預計合併財務業績與之前的2023年和2022年收購發生在2021年10月1日一樣。提供的預估信息僅供參考，並不表示如果當時交易發生本應達到的運營結果。
在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，上述所有2023年收購的總銷售額為美元23.8百萬和美元59.4分別為百萬。在截至2022年6月30日的三個月和九個月中，所有上述2022年收購的總銷售額為 不t 材質。在截至2023年6月30日、2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和九個月中，上述所有2023年和2022年收購的收購相關總成本為 不材料。
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6. 商譽和其他無形資產
截至2023年6月30日的九個月中，Goodwill賬面金額的變化為（以百萬計）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 智能設備 | | 軟件與控制 | | 生命週期服務 | | 總計 |
| 截至2022年9月30日的餘額 | $ | 503.0 | | | $ | 2,398.7 | | | $ | 622.3 | | | $ | 3,524.0 | |
| 收購企業 | 66.3 | | | — | | | 35.2 | | | 101.5 | |
| 翻譯和其他 | 26.9 | | | 31.6 | | | 16.9 | | | 75.4 | |
| 截至2023年6月30日的餘額 | $ | 596.2 | | | $ | 2,430.3 | | | $ | 674.4 | | | $ | 3,700.9 | |
我們在2023財年第二季度對商譽和無限期無形資產進行了年度減值評估，得出的結論是這些資產沒有減值。在年度評估中，我們對智能設備、軟件與控制和生命週期服務（不包括Sensia）報告單位進行了定性測試，並對我們的Sensia報告部門進行了定量測試。我們還評估了年度測試之後事件和環境的變化，得出的結論是，沒有發生需要臨時定量測試的觸發事件。
其他無形資產包括（以百萬計）： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年6月30日 |
| 攜帶
金額 | | 累積的
攤銷 | | 網 |
| 攤銷的無形資產 | | | | | |
| 軟件產品 | $ | 101.1 | | | $ | 65.7 | | | $ | 35.4 | |
| 客户關係 | 614.2 | | | 136.7 | | | 477.5 | |
| 科技 | 426.1 | | | 160.3 | | | 265.8 | |
| 商標 | 87.1 | | | 27.0 | | | 60.1 | |
| 其他 | 6.8 | | | 6.2 | | | 0.6 | |
| 攤銷的無形資產總額 | 1,235.3 | | | 395.9 | | | 839.4 | |
艾倫·布拉德利®商標無需攤銷 | 43.7 | | | — | | | 43.7 | |
| 其他無形資產 | $ | 1,279.0 | | | $ | 395.9 | | | $ | 883.1 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2022年9月30日 |
| 攜帶
金額 | | 累積的
攤銷 | | 網 |
| 攤銷的無形資產 | | | | | |
| 軟件產品 | $ | 97.6 | | | $ | 57.9 | | | $ | 39.7 | |
| 客户關係 | 582.7 | | | 107.2 | | | 475.5 | |
| 科技 | 410.8 | | | 119.3 | | | 291.5 | |
| 商標 | 70.4 | | | 19.4 | | | 51.0 | |
| 其他 | 6.4 | | | 5.8 | | | 0.6 | |
| 攤銷的無形資產總額 | 1,167.9 | | | 309.6 | | | 858.3 | |
艾倫·布拉德利®商標無需攤銷 | 43.7 | | | — | | | 43.7 | |
| 其他無形資產 | $ | 1,211.6 | | | $ | 309.6 | | | $ | 902.0 | |
所有攤銷的無形資產的估計攤銷費用總額為美元115.42023 年為百萬，美元113.72024 年為百萬，美元110.52025 年為百萬，美元109.32026 年為百萬美元，以及102.32027 年有百萬。
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7. 短期和長期債務
截至2023年6月30日和2022年9月30日，我們的短期債務包括美元的商業票據借款183.0百萬和美元317.0分別為百萬，加權平均利率為 5.10百分比和 3.03分別為百分比和加權平均到期期限為 9天和 22分別為天。2022 年 12 月，Sensia 進入了無抵押資金75.0百萬信貸額度。截至2023年6月30日，短期債務中包含的金額為美元65.0用信貸額度借了百萬美元，利率為 6.14百分比。截至2023年6月30日和2022年9月30日，短期債務中還包括美元23.5百萬和美元42.3斯倫貝謝（SLB）向Sensia分別提供了2023年12月29日到期的數百萬筆有息貸款。
下表列出了合併資產負債表中長期債務的賬面金額和估計公允價值（以百萬計）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2023年6月30日 | | 2022年9月30日 |
| | | 賬面價值 | | 公允價值 | | 賬面價值 | | 公允價值 |
| 長期債務的當前部分 | | $ | 608.3 | | | $ | 605.0 | | | $ | 609.1 | | | $ | 589.1 | |
| 長期債務 | | 2,866.9 | | | 2,585.8 | | | 2,867.8 | | | 2,485.4 | |
我們將長期債務的公允價值建立在相同或相似債券的報價基礎上，因此將其視為二級公允價值衡量標準。長期債務的公允價值考慮了債務條款，不包括衍生品和套期保值活動的影響。有關公允價值層次結構中等級的更多信息，請參閲註釋9。我們的短期債務的賬面價值接近公允價值。
8. 其他流動負債
其他流動負債包括（以百萬計）： | | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年9月30日 |
| 外匯合約的未實現虧損 | $ | 22.0 | | | $ | 31.2 | |
| 產品保修義務 | 17.0 | | | 16.5 | |
| 所得税以外的税收 | 54.0 | | | 65.6 | |
| 應計利息 | 39.8 | | | 18.1 | |
| 應付股息 | 137.0 | | | 0.6 | |
| 應繳所得税 | 130.0 | | | 81.1 | |
| 經營租賃負債 | 83.2 | | | 83.3 | |
| 其他 | 94.1 | | | 106.6 | |
| 其他流動負債 | $ | 577.1 | | | $ | 403.0 | |
9. 投資
我們的投資包括（以百萬計）：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年6月30日 | | 2022年9月30日 |
| 固定收益證券 | | $ | 0.6 | | | $ | 12.6 | |
| 股權證券（1 級） | | 863.9 | | | 928.8 | |
| 股權證券（其他） | | 81.4 | | | 76.4 | |
| 其他 | | 56.7 | | | 50.8 | |
| 投資總額 | | 1,002.6 | | | 1,068.6 | |
減去：短期投資 (1) | | (0.6) | | | (12.6) | |
| 長期投資 | | $ | 1,002.0 | | | $ | 1,056.0 | |
(1)短期投資包含在合併資產負債表中的其他流動資產中。
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股票證券
股權證券（第 1 級）包括 6,070,905和 8,879,717分別為截至2023年6月30日和2022年9月30日的PTC Inc.（“PTC”）普通股（“PTC股票”）的股份。如下所述，PTC股票在公允價值層次結構中被歸類為第一級，並在合併資產負債表中使用納斯達克上市的PTC普通股的最新收盤價按公允價值進行確認。
股票證券（其他）由不容易確定的公允價值的各種證券組成，我們使用美國公認會計原則下的衡量替代方案來核算這些證券。這些證券按合併資產負債表中同一發行人相同或類似投資的投資成本減去減值加上或減去可觀察到的價格變動（有序交易）記賬。可觀察的價格變化在公允價值層次結構中被歸類為二級，如下所述。2023年6月30日和2022年9月30日的賬面價值包括觀測到的價格變動後的累計向上調整17.2百萬。
我們在合併運營報表中記錄投資公允價值變動項下的投資損益。我們在以下時期記錄的投資收益和虧損為（以百萬計）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束
6月30日 | | 九個月已結束
6月30日 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 股票證券的淨收益（虧損）（1 級） | $ | 86.4 | | | $ | (8.4) | | | $ | 290.4 | | | $ | (136.0) | |
| 股權證券淨收益（其他） | — | | | 3.2 | | | — | | | 11.9 | |
| 其他投資的權益法虧損 | (0.7) | | | — | | | (1.1) | | | (14.2) | |
| 投資公允價值的變化 | 85.7 | | | (5.2) | | | 289.3 | | | (138.3) | |
| | | | | | | |
| 股票證券的已實現淨收益總額 | 36.9 | | | 12.7 | | | 89.8 | | | 12.9 | |
| 股票證券的未實現淨收益（虧損）總額 | $ | 49.5 | | | $ | (17.9) | | | $ | 200.6 | | | $ | (137.0) | |
美國公認會計原則將公允價值定義為資產或負債主要市場或最有利市場的市場參與者之間在有序交易中為資產獲得或為轉移負債而支付的價格（退出價格）。美國公認會計原則還將用於衡量公允價值的投入分為以下層次結構：
| | | | | | | | |
| 第 2 級： | | 活躍市場中類似資產或負債的報價，不活躍市場中相同或相似資產或負債的報價，或資產或負債可觀察到的報價以外的投入。 |
上述方法可能得出的公允價值計算可能不代表可變現淨值或不能反映未來的公允價值。此外，儘管我們認為我們的估值方法是適當的，並且與其他市場參與者一致，但使用不同的方法或假設來確定某些金融工具的公允價值可能會導致報告日的公允價值衡量標準有所不同。在本報告所述期間，我們在公允價值衡量水平之間沒有任何轉移。
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10. 退休金
定期養老金淨額和退休後補助金成本的組成部分為（以百萬計）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 養老金福利 |
| | 三個月已結束
6月30日 | | 九個月已結束
6月30日 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 服務成本 | $ | 9.4 | | | $ | 15.4 | | | $ | 30.6 | | | $ | 56.1 | |
| 利息成本 | 35.3 | | | 34.5 | | | 114.0 | | | 99.3 | |
| 計劃資產的預期回報率 | (44.0) | | | (56.4) | | | (147.0) | | | (175.1) | |
| 先前服務成本的攤銷 | 0.1 | | | — | | | 0.1 | | | 0.8 | |
| 淨精算虧損（收益）的攤銷 | 0.2 | | | 10.4 | | | (1.8) | | | 55.0 | |
| 結算和削減費用（福利） | 2.2 | | | (0.7) | | | 120.1 | | | 24.2 | |
| 定期養老金福利淨成本 | $ | 3.2 | | | $ | 3.2 | | | $ | 116.0 | | | $ | 60.3 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 其他退休後福利 |
| | 三個月已結束
6月30日 | | 九個月已結束
6月30日 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 服務成本 | $ | 0.2 | | | $ | 0.2 | | | $ | 0.4 | | | $ | 0.6 | |
| 利息成本 | 0.6 | | | 0.3 | | | 1.7 | | | 0.9 | |
| 先前服務抵免的攤銷 | — | | | (0.2) | | | — | | | (0.6) | |
| 淨精算損失的攤銷 | 0.1 | | | 0.2 | | | 0.4 | | | 0.5 | |
| 定期退休後補助金淨成本 | $ | 0.9 | | | $ | 0.5 | | | $ | 2.5 | | | $ | 1.4 | |
服務成本部分包含在合併運營報表的銷售和銷售成本、一般和管理費用中。所有其他組成部分均包含在合併運營報表的其他收入（支出）中。
2023 年 3 月和 6 月，我們根據美國公認會計準則結算會計規則重新衡量了美國養老金計劃的資產和負債。在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，我們確認的結算費用為美元2.2百萬和美元120.1分別為百萬。之所以需要進行結算會計，是因為美國養老金計劃向退休人員、選擇在職分配的在職僱員和其他離職員工一次性支付的金額。調整我們的美國養老金計劃資產和負債使我們的淨福利負債增加了美元25.32023 年有 100 萬個。截至2023年6月30日，用於重新計量的貼現率為 5.45百分比比 5.652022 年 9 月 30 日年度測量日期的百分比。
11. 其他收入（費用）
其他收入（支出）的組成部分為（以百萬計）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三個月已結束
6月30日 | | 九個月已結束
6月30日 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 利息收入 | | $ | 1.5 | | | $ | 0.6 | | | $ | 4.1 | | | $ | 1.6 | |
| 特許權使用費收入 | | 3.4 | | | 3.1 | | | 9.3 | | | 8.6 | |
| 傳統產品責任和環境（收費）福利 | | (4.8) | | | 0.8 | | | (10.7) | | | (6.6) | |
| 營業外養老金和退休後抵免（成本） | | 5.5 | | | 11.9 | | | (87.5) | | | (5.0) | |
| | | | | | | | |
| 其他 | | 0.9 | | | 3.4 | | | 1.5 | | | 0.4 | |
| 其他收入（支出） | | $ | 6.5 | | | $ | 19.8 | | | $ | (83.3) | | | $ | (1.0) | |
目錄
羅克韋爾自動化有限公司
合併財務報表附註（續）
（未經審計）
12. 累計其他綜合虧損
以下時期按組件分列的歸因於羅克韋爾自動化的累計其他綜合虧損的變化為（百萬美元）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 截至2023年6月30日的三個月 | 扣除税後的養老金和其他退休後福利計劃調整 | | 累計貨幣折算調整，扣除税款 | | 現金流套期保值的未實現淨虧損，扣除税款 | | | | 扣除税款後的累計其他綜合虧損總額 |
| 截至2023年3月31日的餘額 | $ | (417.2) | | | $ | (353.4) | | | $ | (25.5) | | | | | $ | (796.1) | |
| 重新分類前的其他綜合收益（虧損） | 38.6 | | | 35.6 | | | (0.4) | | | | | 73.8 | |
| 從累計其他綜合損失中重新歸類的金額 | 2.1 | | | — | | | (5.3) | | | | | (3.2) | |
| 其他綜合收益（虧損） | 40.7 | | | 35.6 | | | (5.7) | | | | | 70.6 | |
| 截至2023年6月30日的餘額 | $ | (376.5) | | | $ | (317.8) | | | $ | (31.2) | | | | | $ | (725.5) | |
| | | | | | | | | |
| 截至2023年6月30日的九個月 | 扣除税後的養老金和其他退休後福利計劃調整 | | 累計貨幣折算調整，扣除税款 | | 現金流套期保值的未實現淨虧損，扣除税款 | | | | 扣除税款後的累計其他綜合虧損總額 |
| 截至2022年9月30日的餘額 | $ | (447.8) | | | $ | (465.0) | | | $ | (4.7) | | | | | $ | (917.5) | |
| 重新分類前的其他綜合（虧損）收入 | (18.8) | | | 147.2 | | | (6.3) | | | | | 122.1 | |
| 從累計其他綜合損失中重新歸類的金額 | 90.1 | | | — | | | (20.2) | | | | | 69.9 | |
| 其他綜合收益（虧損） | 71.3 | | | 147.2 | | | (26.5) | | | | | 192.0 | |
| | | | | | | | | |
| 截至2023年6月30日的餘額 | $ | (376.5) | | | $ | (317.8) | | | $ | (31.2) | | | | | $ | (725.5) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 截至2022年6月30日的三個月 | 扣除税後的養老金和其他退休後福利計劃調整 | | 累計貨幣折算調整，扣除税款 | | 現金流套期保值的未實現淨虧損，扣除税款 | | | | 扣除税款後的累計其他綜合虧損總額 |
| 截至 2022 年 3 月 31 日的餘額 | $ | (489.8) | | | $ | (309.7) | | | $ | (33.6) | | | | | $ | (833.1) | |
| 重新分類前的其他綜合（虧損）收入 | (81.0) | | | (61.7) | | | 15.5 | | | | | (127.2) | |
| 從累計其他綜合損失中重新歸類的金額 | 8.0 | | | — | | | (5.2) | | | | | 2.8 | |
| 其他綜合（虧損）收入 | (73.0) | | | (61.7) | | | 10.3 | | | | | (124.4) | |
| 截至2022年6月30日的餘額 | $ | (562.8) | | | $ | (371.4) | | | $ | (23.3) | | | | | $ | (957.5) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 截至2022年6月30日的九個月 | 扣除税後的養老金和其他退休後福利計劃調整 | | 累計貨幣折算調整，扣除税款 | | 現金流套期保值的未實現淨虧損，扣除税款 | | | | 扣除税款後的累計其他綜合虧損總額 |
| 截至2021年9月30日的餘額 | $ | (694.1) | | | $ | (280.1) | | | $ | (42.9) | | | | | $ | (1,017.1) | |
| 重新分類前的其他綜合收益（虧損） | 70.7 | | | (91.3) | | | 24.2 | | | | | 3.6 | |
| 從累計其他綜合損失中重新歸類的金額 | 60.6 | | | — | | | (4.6) | | | | | 56.0 | |
| 其他綜合收益（虧損） | 131.3 | | | (91.3) | | | 19.6 | | | | | 59.6 | |
| 截至2022年6月30日的餘額 | $ | (562.8) | | | $ | (371.4) | | | $ | (23.3) | | | | | $ | (957.5) | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
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羅克韋爾自動化有限公司
合併財務報表附註（續）
（未經審計）
合併運營報表中累計其他綜合虧損的重新分類為（百萬美元）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束
6月30日 | | 九個月已結束
6月30日 | | 合併運營報表中的受影響行 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | |
養老金和其他退休後福利計劃調整 (1) |
| 先前服務成本的攤銷（信用） | $ | 0.1 | | | $ | (0.2) | | | $ | 0.1 | | | $ | 0.2 | | | 其他收入（支出） |
| 淨精算虧損（收益）的攤銷 | 0.3 | | | 10.6 | | | (1.4) | | | 55.5 | | | 其他收入（支出） |
| 結算和削減費用（福利） | 2.2 | | | (0.7) | | | 120.1 | | | 24.2 | | | 其他收入（支出） |
| 2.6 | | | 9.7 | | | 118.8 | | | 79.9 | | | 所得税前收入 |
| (0.5) | | | (1.7) | | | (28.7) | | | (19.3) | | | 所得税準備金 |
| $ | 2.1 | | | $ | 8.0 | | | $ | 90.1 | | | $ | 60.6 | | | 歸屬於羅克韋爾自動化公司的淨收益 |
| | | | | | | | | |
| 現金流套期保值的未實現（收益）淨虧損 |
| 遠期外匯合約 | $ | (1.9) | | | $ | (0.5) | | | $ | (4.6) | | | $ | (0.2) | | | 銷售 |
| 遠期外匯合約 | (6.3) | | | (7.9) | | | (25.7) | | | (9.5) | | | 銷售成本 |
| 遠期外匯合約 | — | | | 0.3 | | | (0.1) | | | 0.4 | | | 銷售、一般和管理費用 |
| 與2019年和2021年債務發行相關的財政部鎖定 | 0.9 | | | 0.9 | | | 2.7 | | | 2.7 | | | 利息支出 |
| (7.3) | | | (7.2) | | | (27.7) | | | (6.6) | | | 所得税前收入 |
| 2.0 | | | 2.0 | | | 7.5 | | | 2.0 | | | 所得税準備金 |
| $ | (5.3) | | | $ | (5.2) | | | $ | (20.2) | | | $ | (4.6) | | | 歸屬於羅克韋爾自動化公司的淨收益 |
| 改敍總數 | $ | (3.2) | | | $ | 2.8 | | | $ | 69.9 | | | $ | 56.0 | | | 歸屬於羅克韋爾自動化公司的淨收益 |
(1)這些組成部分包含在淨定期補助金成本的計算中。有關更多信息，請參閲註釋 10。
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合併財務報表附註（續）
（未經審計）
13. 承付款和或有負債
已經或可能對我們提起或提起與我們的業務行為有關的各種訴訟、索賠和訴訟，包括與產品責任、環境、安全和健康、知識產權、就業和合同事項有關的訴訟、索賠和訴訟。儘管無法肯定地預測訴訟結果，而且某些訴訟、索賠或訴訟的處理可能對我們不利，但我們認為，待決或已申訴事項的處置不會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生實質性影響。下文概述了與石棉、剝離業務和知識產權相關的義務的其他背景。
我們（包括我們的子公司）在訴訟中被點名為被告，這些訴訟指控多年前我們產品的某些組成部分中使用的石棉暴露造成人身傷害，包括我們已同意為其索賠進行辯護和賠償的已剝離企業的產品。目前，有訴訟將我們與其他數百家公司一起列為被告。但是，在所有情況下，對於那些確實證明他們使用了我們的產品或我們負責的已剝離企業的產品的索賠人，我們仍然認為我們有合理的抗辯理由，這在很大程度上要歸因於產品的完整性、任何含石棉成分的封裝性質以及我們的產品不存在任何損傷性疾病。我們大力為這些案件辯護。從歷史上看，我們在絕大多數索賠中都被駁回，沒有向索賠人付款。
此外，對於其中許多索賠，除了自保保留金外，我們還維持了包括賠償和辯護費在內的保險範圍。我們認為，這些安排將在未來許多年內為這些石棉索賠的未來辯護和賠償費用提供大量保障。石棉索賠訴訟的不確定性使得很難準確預測石棉索賠的最終結果。影響石棉索賠訴訟或和解程序的不利裁決或新立法的可能性增加了這種不確定性。鑑於這些不確定性，並根據我們在石棉索賠辯護方面的經驗，我們認為這些訴訟不會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生實質性影響。
我們不時剝離某些業務。在這些資產剝離方面，可能會對我們提起或提起與我們擁有業務期間有關的某些訴訟、索賠和訴訟，要麼是因為我們同意保留與這些時期相關的某些負債，要麼是因為根據法律規定，此類負債由我們承擔。在某些情況下，被剝離的企業承擔了負債；但是，如果被剝離的業務無法償還這些負債，我們可能有責任償還這些負債。我們認為這些負債不會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生重大影響。
在許多國家，作為銷售條款和條件的一部分，我們提供有限的知識產權賠償，有時還會在與第三方簽訂的其他合同中提供。截至2023年6月30日，我們還沒有發現任何可能或合理可能產生不利結果的重大賠償索賠。從歷史上看，根據賠償協議提出的索賠並未對我們的業務、財務狀況或經營業績產生重大影響；但是，如果將來出現有效的賠償索賠，我們未來的付款可能很大，並可能對我們的業務、財務狀況或特定時期的經營業績產生重大不利影響。
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合併財務報表附註（續）
（未經審計）
14. 所得税
在每個過渡期結束時，我們根據對税前收入、永久賬面和税收差異以及全球税收籌劃策略的最新預測，估算出我們預計的全年基本有效税率。我們使用該基本税率按年初至今計算所得税，不包括重大異常項目的影響，以及在扣除相關税收影響後申報的項目在發生期間的影響。
有效税率是 15.5百分比和 16.9在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，分別為百分比 14.4百分比和 12.7在截至2022年6月30日的三個月和九個月中，分別為百分比。在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，有效税率低於21％的美國法定税率，這主要是由於非美國税率和其他離散福利。在截至2022年6月30日的三個月和九個月中，有效税率低於21％的美國法定税率，這主要是由於非美國税率和其他離散福利。
所得税負債為美元175.3百萬和美元233.7根據2017年《減税和就業法》（“税法”），與美國過渡税相關的百萬美元將在2023年6月30日和2022年9月30日之後支付的12個月以上，記錄在合併資產負債表的其他負債中。
未認可的税收優惠
未確認的税收優惠總額為美元7.9百萬和美元3.92023年6月30日和2022年9月30日分別為百萬美元，其中全部金額如果得到確認，將降低我們的有效税率。
與未確認的税收優惠相關的應計利息和罰款為美元0.9百萬和美元1.4截至2023年6月30日和2022年9月30日，分別為百萬人。我們在所得税條款中確認與未確認的税收優惠相關的利息和罰款。
我們認為，未確認的税收優惠總額有可能減少多達美元2.4在接下來的12個月中，由於全球各個司法管轄區的税收問題得到解決以及訴訟時效的失效，將有100萬英鎊。如果所有未確認的税收優惠都得到確認，那麼我們的所得税準備金的淨減額，包括確認利息和罰款以及抵消税收資產，可能高達美元3.1百萬。
我們在全球開展業務，並定期接受我們運營所在的各個税務管轄區的審計。在 2018 年之前的幾年裏，我們不再需要接受美國聯邦所得税審查，在 2014 年之前的幾年裏不再需要接受州和地方所得税審查，在 2008 年之前的幾年裏不再需要接受國外所得税審查。
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羅克韋爾自動化有限公司
合併財務報表附註（續）
（未經審計）
15. 業務板塊信息
我們應報告的細分市場的銷售和經營業績為（以百萬計）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三個月已結束
6月30日 | | 九個月已結束
6月30日 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 銷售 | | | | | | | |
| 智能設備 | $ | 968.1 | | | $ | 878.3 | | | $ | 2,927.5 | | | $ | 2,587.2 | |
| 軟件與控制 | 750.6 | | | 606.9 | | | 2,065.0 | | | 1,655.7 | |
| 生命週期服務 | 520.0 | | | 483.5 | | | 1,502.6 | | | 1,391.2 | |
| 總計 | $ | 2,238.7 | | | $ | 1,968.7 | | | $ | 6,495.1 | | | $ | 5,634.1 | |
| 分部營業收益 | | | | | | | |
| 智能設備 | $ | 163.1 | | | $ | 173.2 | | | $ | 579.4 | | | $ | 504.4 | |
| 軟件與控制 | 261.5 | | | 190.6 | | | 678.1 | | | 439.7 | |
| 生命週期服務 | 48.4 | | | 45.4 | | | 100.6 | | | 103.6 | |
| 總計 | 473.0 | | | 409.2 | | | 1,358.1 | | | 1,047.7 | |
| 購置會計折舊和攤銷 | (27.2) | | | (25.9) | | | (79.8) | | | (78.1) | |
| 企業和其他 | (32.3) | | | (15.6) | | | (88.8) | | | (69.6) | |
| 營業外養老金和退休後抵免（成本） | 5.5 | | | 11.9 | | | (87.5) | | | (5.0) | |
| 投資公允價值的變化 | 85.7 | | | (5.2) | | | 289.3 | | | (138.3) | |
| | | | | | | |
| 利息支出，淨額 | (32.9) | | | (30.2) | | | (100.2) | | | (88.9) | |
| 所得税前收入 | $ | 471.8 | | | $ | 344.2 | | | $ | 1,291.1 | | | $ | 667.8 | |
除其他考慮因素外，我們還根據分部收購前的營業收益、會計折舊和攤銷、公司及其他、營業外養老金和退休後福利抵免（成本）、投資公允價值變化、利息支出、淨額和所得税準備金來評估業績和分配資源。根據產品的不同，單一法人實體內的細分市場間銷售要麼按成本計算，要麼按成本加上加價，加價不一定代表市場價格。法人實體之間的銷售按適當的轉讓價格進行。我們按照管理層評估細分市場業績的方法將與共享分部運營活動相關的成本分配給各個細分市場。
獨立註冊會計師事務所的報告
致董事會和股東
羅克韋爾自動化有限公司
威斯康星州密爾
中期財務信息的審查結果
我們審查了隨附的截至2023年6月30日的羅克韋爾自動化公司及其子公司（“公司”）的合併資產負債表、截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和九個月期間的相關合並運營報表、綜合收益和股東權益報表，以及截至2023年6月30日和2022年6月30日的九個月期間的現金流以及相關票據（統稱為 “中期財務信息”）。根據我們的審查，我們不知道為了符合美利堅合眾國普遍接受的會計原則，應對所附的臨時財務信息進行任何重大修改。
我們此前曾根據上市公司會計監督委員會（美國）（PCAOB）的標準，審計過公司截至2022年9月30日的合併資產負債表以及截至該日止年度的相關合並運營報表、綜合收益、現金流和股東權益（未在此公佈）；在2022年11月8日的報告中，我們對這些合併財務報表發表了無保留意見。我們認為，截至2022年9月30日，隨附的合併資產負債表中列出的信息在所有重大方面都與其所依據的合併資產負債表相比都是公平陳述的。
審查結果的依據
這些臨時財務信息由公司管理層負責。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和條例，我們必須在公司方面保持獨立。
我們根據PCAOB的標準進行了審查。對臨時財務信息的審查主要包括運用分析程序和詢問負責財務和會計事項的人員。其範圍遠小於根據PCAOB準則進行的審計，審計的目的是對整個財務報表發表意見。因此，我們不表達這樣的意見。
/s/ 德勤會計師事務所
威斯康星州密爾
2023年8月1日
第 2 項。 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
運營結果
前瞻性陳述
本10-Q表季度報告包含陳述（包括某些預測和業務趨勢），這些陳述是1995年《私人證券訴訟改革法》中定義的 “前瞻性陳述”。諸如 “相信”、“估計”、“項目”、“計劃”、“期望”、“預期”、“將”、“打算” 等詞語以及其他類似表達方式可以識別前瞻性陳述。由於某些風險和不確定性，實際結果可能與預測結果存在重大差異，其中許多風險和不確定性是我們無法控制的，包括但不限於：
•部件和材料的可用性和價格；
•宏觀經濟因素，包括通貨膨脹、全球和區域商業狀況（包括某些市場的負面影響，例如石油和天然氣）、大宗商品價格、貨幣匯率、客户資本支出的週期性質以及主權債務問題；
•流行病（包括 COVID-19 疫情）、自然災害（包括氣候變化造成的災害）、戰爭行為（包括俄羅斯和烏克蘭衝突）、罷工、恐怖主義、社會動盪或其他原因，包括 COVID-19 疫情及其管理努力對全球經濟、流動性和金融市場的影響，對我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求，我們的供應鏈、我們的勞動力、我們的流動性以及我們擁有的資產的價值；
•我們吸引、培養和留住合格人員的能力；
•我們信息技術系統的可用性、有效性和安全性；
•我們管理和降低與安全漏洞以及我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務漏洞相關的風險的能力；
•成功整合和管理戰略交易，實現這些交易的預期收益；
•影響我們在開展業務的國家/地區活動的法律、法規和政府政策，包括與關税、税收、貿易管制（包括對俄羅斯的制裁）、網絡安全和氣候變化有關的法律、法規和政府政策；
•先進技術的成功開發以及對新的和現有的硬件和軟件產品的需求和市場接受度；
•我們管理和降低與我們的解決方案和服務業務相關的風險的能力；
•成功執行我們的成本生產率計劃；
•有競爭力的硬件和軟件產品、解決方案和服務、定價壓力以及我們提供高質量產品、解決方案和服務的能力；
•資本的可用性和成本；
•我們的分銷渠道中斷或分銷商未能發展和維持銷售我們產品的能力；
•他人提出的知識產權侵權索賠以及保護我們知識產權的能力；
•我們開展業務的各個司法管轄區的税務機關索賠的不確定性；
•訴訟的不確定性，包括與我們銷售的硬件和軟件產品、解決方案和服務的安全保障相關的責任；
•與我們投資PTC Inc. 普通股相關的風險，包括我們報告的季度收益可能因此類股票的市值變化而出現波動；
•我們管理與員工退休和醫療福利相關成本的能力；以及
•其他風險和不確定性，包括但不限於我們的證券交易委員會（SEC）文件中不時詳述的風險和不確定性。
這些前瞻性陳述反映了我們截至提交本報告之日的信念。我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。參見第 1A 項。 風險因素，請參閲我們截至2022年9月30日止年度的10-K表年度報告，以獲取更多信息。
非公認會計準則指標
以下討論包括有機銷售、細分市場總營業收益和利潤率、調整後收入、調整後的每股收益、調整後的有效税率和自由現金流，這些都是非公認會計準則的指標。見 補充銷售信息用於核對報告的銷售額與有機銷售額，並討論為什麼我們認為這項非公認會計準則指標對投資者有用。見 O 的結果摘要運營為了和解 of 所得税前收入佔分部總營業收益和利潤率的比例，並討論我們為什麼認為這些不是GAAP 指標對投資者很有用。見 調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率對賬用於核對歸屬於羅克韋爾自動化的淨收益， 分別是攤薄後的每股收益和調整後所得的有效税率、調整後的每股收益和調整後的有效税率，並討論我們為什麼認為這些税率不是GAAP 指標對投資者很有用。見 財務狀況為了調和 經營活動提供的現金到自由現金流和一張光盤忽略了為什麼我們認為這項非公認會計準則指標對投資者有用。
概述
羅克韋爾自動化公司是工業自動化和數字化轉型領域的全球領導者。我們將人們的想象力與技術的潛力聯繫起來，以擴大人類的可能性，使世界更具生產力和可持續性。對我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的總體需求是由以下因素推動的：
•製造業投資，包括現有設施或生產線的升級、改造和擴建以及新設施或生產線；
•對基本材料生產能力的投資，這可能與商品定價水平有關；
•我們的客户需要更快的上市時間、運營效率、資產管理和可靠性以及企業風險管理；
•我們的客户需要不斷提高質量、安全和可持續性；
•行業因素，包括我們客户的新產品推出、對客户產品或服務的需求以及我們的客户運營所處的監管和競爭環境；
•全球工業生產和能力利用水平;
•區域因素，包括當地的政治、社會、監管和經濟環境；以及
•我們客户的支出模式由他們的年度預算流程和工作時間表決定。
長期戰略
我們的戰略是引入互聯企業(R)通過在整個企業中整合控制和信息來實現生活。我們將先進的工業自動化與最新的信息技術相結合，為客户提供成果。我們的增長和績效戰略旨在：
•通過擴大我們的服務市場和加強我們的競爭差異化，實現超過自動化市場的有機銷售增長；
•增加我們核心平臺的市場份額；
•推動信息解決方案和互聯服務的兩位數增長；
•推動年度經常性收入（ARR）的兩位數增長；
•通過增加我們的信息解決方案和互聯服務產品和能力、先進的物料搬運以及擴大我們的全球影響力，收購可促進有機增長的公司；
•通過建立我們的渠道能力和合作夥伴網絡來增強我們的市場準入；
•部署人力和財政資源，以加強我們的技術領導地位和我們的智力資本商業模式；
•持續改善質量和客户體驗；以及
•提高年度成本生產率。
通過實施上述戰略，我們力求實現長期財務目標，包括高於市場的有機銷售增長，增加總收入中經常性的部分，每股收益增長超過銷售增長，投資資本回報率超過20％，自由現金流等於調整後收入的100％左右。我們預計，收購將使長期銷售增長每年增加一個百分點或更多。
O我們的客户面臨着保持全球成本競爭力的挑戰，自動化可以幫助他們實現生產力和可持續發展目標。我們的價值主張是幫助我們的客户縮短上市時間、降低總擁有成本、提高資產利用率和管理企業風險。
美國經濟趨勢
2023 年第三季度，在美國的銷售額佔我們總銷售額的一半以上。我們用來衡量我們所服務的美國市場的方向和勢頭的各種指標包括：
•美聯儲發佈的工業生產（IP）指數衡量制造業、採礦業以及電力和天然氣公用事業的實際產出。知識產權指數以基準年（目前為2017年）實際產出的百分比表示。從歷史上看，知識產權指數的變化與我們的美國客户在其製造基地的自動化投資水平之間存在有意義的相關性。
•美國供應管理協會（ISM）發佈的製造業採購經理人指數（PMI）表明了美國製造業活動的當前和短期狀況。根據ISM，採購經理人指數高於50表明美國製造業經濟總體上在擴張，而低於50的指標表明美國製造業經濟總體上正在萎縮。
下表描述了截至2021年9月的季度以來這些指標的趨勢。這些數字截至2023年8月1日，有待發行機構修訂。知識產權指數在2023年第三季度的三個月中有兩個月有所下降，但整個季度與2023年第二季度相比略有上升。2023年第三季度，製造業採購經理人指數業績繼續疲軟。6月份的製造業採購經理人指數為本季度的最低水平，連續第八個月低於50。
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 知識產權指數 | | PMI | | | | |
| 2023 年季度已結束： | | | | | | | |
| 2023 年 6 月 | 99.9 | | 46.0 | | | | |
| 2023 年 3 月 | 99.5 | | 46.3 | | | | |
| 2022 年 12 月 | 99.6 | | 48.4 | | | | |
| 2022 年季度已結束： | | | | | | | |
| 2022 年 9 月 | 100.4 | | 50.9 | | | | |
| 2022 年 6 月 | 100.4 | | 53.0 | | | | |
| 2022 年 3 月 | 99.7 | | 57.0 | | | | |
| 2021 年 12 月 | 99.0 | | 58.8 | | | | |
| 2021 年季度已結束： | | | | | | | |
| 2021 年 9 月 | 97.8 | | 60.5 | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
美國的通貨膨脹也對我們的投入成本和定價產生了影響。我們使用了勞工統計局發佈的生產者物價指數（PPI），該指數衡量國內生產者為其產出而獲得的銷售價格隨着時間的推移而發生的平均變化。2023年6月30日、2023年3月31日、2022年12月31日、2022年9月30日、2022年6月30日、2022年3月31日和2021年12月31日的生產者物價指數與去年同期相比分別增長了0.1％、2.7％、6.4％、8.5％、11.2％、11.7％和10.0％。這些數字截至2023年8月1日，有待發行機構修訂。生產者價格仍然居高不下，但是，繼去年價格飆升之後，同比漲幅繼續減速。
非美國經濟趨勢
2023 年第三季度，對美國以外客户的銷售額佔我們總銷售額的不到一半。這些客户包括本土公司和全球業務的跨國公司。除了前面提到的全球因素外 概述第節，國際需求，尤其是新興市場的需求，歷來是由每個地區的工業經濟實力、基礎設施投資和不斷擴大的消費市場推動的。我們使用主要國家的國內生產總值（GDP）、知識產權和採購經理人指數的變化作為我們開展業務的每個地區的增長機會的指標。
繼2023年第二季度大幅增長之後，美國以外的工業產出在2023年第三季度喜憂參半。2023年第三季度的採購經理人指數大多較低，許多國家的採購經理人指數在本季度末低於50。
供應鏈
我們擁有全球供應鏈，包括供應商網絡以及分銷和製造設施。需求增加以及與疫情相關的和其他全球事件給製造業產出帶來了額外壓力，這給供應鏈帶來了壓力。儘管供應鏈環境持續逐步改善，但這已經導致並將繼續導致：
•我們供應鏈中的挑戰；
•難以採購或無法採購我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務所需的組件和材料；
•商品和零部件的成本增加；以及
•延遲交付或無法交付我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務。
我們正在密切管理從採購到生產再到客户交付的端到端供應鏈，特別關注全球所有關鍵和存在風險的供應商和供應商地點。我們已經進行了大規模投資，以增加整個網絡的容量，以支持我們的訂單增長。我們正在採取的其他行動包括：
•擴大供應基礎的訂單可見性，確保我們適當地規劃延長組件的交貨時間；
•與關鍵合作伙伴簽訂長期供應協議；
•重新設計現有產品以提高組件供應彈性；
•產能投資，包括宂餘的生產線和額外的電子裝配設備；以及
•對其他供應商進行資格認證，以使我們的供應商基礎多樣化。
我們相信，我們正在採取的這些措施和其他措施將使我們能夠正常化產品交貨時間並減少積壓。
2023 年第三季度，我們對美國配送中心進行了調整，增加了容量以支持更高的收入。但是，這種轉變影響了2023年下半年的出貨時間，將為支持未來的增長提供靈活性和規模。
外表
下表為截至2023年8月1日的2023年銷售增長和每股收益提供了指導。我們更新的指南反映了我們迄今為止的業績，並假設供應鏈持續改善。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 銷售增長指導 | | 每股收益指引 |
| 報告的銷售增長 | | 14.0% - 16.0% | | 攤薄後每股 | | $12.46 - $12.86 |
有機銷售增長 (1) | | 14.0% - 16.0% | | 調整後 EPS (1) | | $11.70 - $12.10 |
| 無機銷售增長 | | ~1.0% | | | | |
| 貨幣換算 | | ~(1.0)% | | | | |
(1) 有機銷售增長和調整後的每股收益是非公認會計準則的衡量標準。見 補充銷售信息和 調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率對賬瞭解有關這些非公認會計準則指標的更多信息。
運營結果摘要
下表反映了我們的銷售和經營業績（以百萬計，每股金額和百分比除外）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三個月已結束
6月30日 | | 九個月已結束
6月30日 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 銷售 | | | | | | | |
| 智能設備 (a) | $ | 968.1 | | | $ | 878.3 | | | $ | 2,927.5 | | | $ | 2,587.2 | |
| 軟件與控制 (b) | 750.6 | | | 606.9 | | | 2,065.0 | | | 1,655.7 | |
| 生命週期服務 (c) | 520.0 | | | 483.5 | | | 1,502.6 | | | 1,391.2 | |
| 總銷售額 (d) | $ | 2,238.7 | | | $ | 1,968.7 | | | $ | 6,495.1 | | | $ | 5,634.1 | |
分部營業收益 (1) | | | | | | | |
| 智能設備 (e) | $ | 163.1 | | | $ | 173.2 | | | $ | 579.4 | | | $ | 504.4 | |
| 軟件與控制 (f) | 261.5 | | | 190.6 | | | 678.1 | | | 439.7 | |
| 生命週期服務 (g) | 48.4 | | | 45.4 | | | 100.6 | | | 103.6 | |
細分市場總營業收益 (2) (h) | 473.0 | | | 409.2 | | | 1,358.1 | | | 1,047.7 | |
| 購置會計折舊和攤銷 | (27.2) | | | (25.9) | | | (79.8) | | | (78.1) | |
| 企業和其他 | (32.3) | | | (15.6) | | | (88.8) | | | (69.6) | |
| 營業外養老金和退休後抵免（成本） | 5.5 | | | 11.9 | | | (87.5) | | | (5.0) | |
| 投資公允價值的變化 | 85.7 | | | (5.2) | | | 289.3 | | | (138.3) | |
| | | | | | | |
| 利息支出，淨額 | (32.9) | | | (30.2) | | | (100.2) | | | (88.9) | |
| 所得税前收入 (i) | 471.8 | | | 344.2 | | | 1,291.1 | | | 667.8 | |
| 所得税準備金 | (73.1) | | | (49.4) | | | (218.8) | | | (84.7) | |
| 淨收入 | 398.7 | | | 294.8 | | | 1,072.3 | | | 583.1 | |
| 歸屬於非控股權益的淨虧損 | (1.5) | | | (3.1) | | | (12.2) | | | (10.2) | |
| 歸屬於羅克韋爾自動化的淨收益 | $ | 400.2 | | | $ | 297.9 | | | $ | 1,084.5 | | | $ | 593.3 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 攤薄後每股 | $ | 3.45 | | | $ | 2.55 | | | $ | 9.34 | | | $ | 5.06 | |
| | | | | | | |
調整後 EPS (3) | $ | 3.01 | | | $ | 2.66 | | | $ | 8.48 | | | $ | 6.45 | |
| | | | | | | |
| 攤薄後的加權平均已發行股數 | 115.6 | | | 116.5 | | | 115.6 | | | 116.9 | |
| | | | | | | |
| 税前利潤率 (i/d) | 21.1 | % | | 17.5 | % | | 19.9 | % | | 11.9 | % |
| | | | | | | |
| 智能設備細分市場的營業利潤率 (e/a) | 16.8 | % | | 19.7 | % | | 19.8 | % | | 19.5 | % |
| 軟件和控制板塊的營業利潤率 (f/b) | 34.8 | % | | 31.4 | % | | 32.8 | % | | 26.6 | % |
| 生命週期服務板塊的營業利潤率 (g/c) | 9.3 | % | | 9.4 | % | | 6.7 | % | | 7.4 | % |
分部總營業利潤率 (2)（h/d） | 21.1 | % | | 20.8 | % | | 20.9 | % | | 18.6 | % |
(1) 分部營業收益的定義見合併財務報表附註15。
(2) 分部總營業收益和分部總營業利潤率是非公認會計準則財務指標。我們不包括購買會計折舊和攤銷、公司和其他、營業外養老金和退休後福利抵免（成本）、投資公允價值變動、利息支出、淨額和所得税準備金，因為我們認為這些項目與我們細分市場的經營業績沒有直接關係。我們認為，細分市場總營業收益和分部總營業利潤率作為衡量經營業績的指標對投資者很有用。我們使用這些衡量標準來監控和評估運營部門的盈利能力。我們對分部總營業收益和分部總營業利潤率的衡量標準可能與其他公司使用的衡量標準不同。
(3) 調整後的每股收益是衡量非公認會計準則收益的指標。見 調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率對賬瞭解有關這項非公認會計準則指標的更多信息。
三個月零九個月結束了 2023年6月30日，與截至2022年6月30日的三個月和九個月相比
銷售
在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，銷售額分別同比增長13.7％和15.3％。有機銷售額增加同比分別為13.2％和16.6％分別在截至2023年6月30日的三個月和九個月中。在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，貨幣折算銷售額同比分別下降了0.7個百分點和2.4個百分點。在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，收購的銷售額同比分別增長了1.2個百分點和1.1個百分點。在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，定價使公司在智能設備和軟件與控制領域的總銷售額分別增長了約3.0個百分點和5.5個百分點。
下表顯示了我們的銷售額，按目的地國家劃分的地理區域，以及與去年同期相比的百分比變化（以百萬計，百分比除外）。按地區和細分市場劃分的業績主要受積壓與潛在需求的構成的影響。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 改變 vs. | | 有機變化 銷售 (1)vs. |
| 截至2023年6月30日的三個月 | | 截至2022年6月30日的三個月 | | 截至2022年6月30日的三個月 |
| 北美 | $ | 1,260.9 | | | 1.7 | % | | 1.7 | % |
| 歐洲、中東和非洲 | 494.4 | | | 40.2 | % | | 33.9 | % |
| 亞太地區 | 343.5 | | | 39.2 | % | | 44.4 | % |
| 拉丁美洲 | 139.9 | | | 8.1 | % | | 6.7 | % |
| 公司總銷售額 | $ | 2,238.7 | | | 13.7 | % | | 13.2 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 改變 vs. | | 有機變化 銷售 (1)vs. |
| 截至2023年6月30日的九個月 | | 截至2022年6月30日的九個月 | | 截至2022年6月30日的九個月 |
| 北美 | $ | 3,750.4 | | | 9.9 | % | | 10.3 | % |
| 歐洲、中東和非洲 | 1,353.7 | | | 28.2 | % | | 29.6 | % |
| 亞太地區 | 974.2 | | | 23.0 | % | | 30.2 | % |
| 拉丁美洲 | 416.8 | | | 11.5 | % | | 9.7 | % |
| 公司總銷售額 | $ | 6,495.1 | | | 15.3 | % | | 16.6 | % |
(1) 有機銷售和有機銷售增長不包括收購、貨幣匯率變動和資產剝離的影響。見 補充銷售信息獲取有關這些非公認會計準則指標的信息。
企業和其他
在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，公司和其他支出分別為3,230萬美元和8,880萬美元，而截至2022年6月30日的三個月和九個月中，公司支出分別為1,560萬美元和6,960萬美元。增長是由與我們的遞延和不合格薪酬計劃相關的按市值計價調整的同比影響帶動的。
所得税前收入
截至2023年6月30日的三個月和九個月中，所得税前收入分別為4.718億美元和12.911億美元，而截至2022年6月30日的三個月和九個月分別為3.442億美元和6.678億美元。增長的主要原因是我們對PTC的投資（“PTC調整”），與2022年相比，2023年確認的銷售額和公允價值調整有所增加。截至2023年6月30日的九個月中，營業外養老金支出的增加部分抵消了所得税前收入的增加。
在截至2023年6月30日的三個月中，該細分市場的總營業收益增長了15.6％，這主要是由於銷量增加，包括定價上漲，部分被投資支出和激勵性薪酬的增加所抵消。在截至2023年6月30日的九個月中，該細分市場的總營業收益增長了29.6％，這主要是由於銷量增加，包括定價上漲，部分被投資支出增加、激勵薪酬增加、投入成本增加以及不利的貨幣影響所抵消。
所得税
截至2023年6月30日的三個月中，有效税率為15.5％，而截至2022年6月30日的三個月的有效税率為14.4％。有效税率的提高主要是由於本年度的離散福利減少。截至2023年6月30日的三個月，我們調整後的有效税率為14.1％，而截至2022年6月30日的三個月為14.5％。調整後的有效税率下降主要是由於非美國税率。
截至2023年6月30日的九個月中，有效税率為16.9％，而截至2022年6月30日的九個月的有效税率為12.7％。有效税率的提高主要是由於本年度的PTC調整、非美國税率和離散福利的降低。截至2023年6月30日的九個月中，我們調整後的有效税率為16.2％，而截至2022年6月30日的九個月為15.2％。調整後有效税率的提高主要是由於本年度的離散福利減少。
攤薄每股收益和調整後每股收
2023年第三季度歸屬於羅克韋爾自動化的淨收入為4.002億美元，合每股3.45美元，而2022年第三季度為2.979億美元，合每股2.55美元。歸屬於羅克韋爾自動化的淨收入和攤薄後每股收益的增長主要是由於銷售額和税前利潤率的提高。2023年第三季度的税前利潤率為21.1％，而去年同期為17.5％。税前利潤率的提高主要是由於銷售額的增加和PTC的調整。2023年第三季度調整後的每股收益為3.01美元，與2022年第三季度的2.66美元相比增長了13.2％，這主要是由於銷售額的增加。2023年第三季度的細分市場總營業利潤率為21.1％，而去年同期為20.8％。
截至2023年6月30日的九個月中，歸屬於羅克韋爾自動化的淨收益為10.845億美元，合每股9.34美元，而截至2022年6月30日的九個月中，歸屬於羅克韋爾自動化的淨收益為5.933億美元，合每股5.06美元。歸屬於羅克韋爾自動化的淨收入和攤薄後每股收益的增長主要是由於銷售額和税前利潤率的提高。截至2023年6月30日的九個月中，税前利潤率為19.9％，而去年同期為11.9％。税前利潤率的增長主要是由於銷售額的增加和PTC的調整，但部分被營業外養老金支出的增加所抵消。在截至2023年6月30日的九個月中，調整後的每股收益為8.48美元，與截至2022年6月30日的九個月的6.45美元相比增長了31.5％。調整後每股收益的增長主要是由於銷售額和細分市場營業利潤率的提高。在截至2023年6月30日的九個月中，該細分市場的總營業利潤率為20.9％，而去年同期為18.6％，這主要是由於銷量增加，包括定價上漲，部分被投資支出增加、激勵性薪酬增加、投入成本增加和不利的貨幣影響所抵消。
智能設備
銷售
在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，智能設備的銷售額分別同比增長10.2％和13.2％。在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，智能設備的有機銷售額分別同比增長8.2％和13.5％。在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，貨幣折算銷售額同比分別下降了0.4個百分點和2.4個百分點。在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，對CUBIC的收購分別使銷售額同比增長了2.4個百分點和2.1個百分點。在截至2023年6月30日的三個月中，除北美外，所有地區的報告和有機銷售額均有所增長。在截至2023年6月30日的九個月中，所有地區的報告和有機銷售額均有所增長。
分部營業利潤率
在截至2023年6月30日的三個月中，智能設備板塊的營業收益同比下降5.8％。截至2023年6月30日的三個月中，該細分市場的營業利潤率從去年同期的19.7％降至16.8％。更高的投資支出、不利的組合和更高的激勵性薪酬足以抵消銷售額增加的好處，包括價格的影響。
在截至2023年6月30日的九個月中，智能設備板塊的營業收益同比增長14.9％。截至2023年6月30日的九個月中，該細分市場的營業利潤率從去年同期的19.5％增至19.8％。與上年相比的增長包括銷售量的增加，包括價格的影響，部分被投資支出增加、不利組合、更高的激勵性薪酬和不利的貨幣影響所抵消。
軟件與控制
銷售
在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，軟件與控制的銷售額分別同比增長23.7％和24.7％。在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，Software & Control的有機銷售額分別同比增長24.4％和27.2％。在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，貨幣折算銷售額同比分別下降了0.7個百分點和2.5個百分點。在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，所有地區的報告和有機銷售額均有所增長。
分部營業利潤率
在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，軟件與控制板塊的營業收益分別同比增長37.2％和54.2％。在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，該細分市場的營業利潤率分別從去年同期的31.4％和26.6％增至34.8％和32.8％，這主要是由於銷量增加，包括價格的影響，部分被投資支出的增加所抵消。
生命週期服務
銷售
在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，生命週期服務的銷售額分別同比增長7.5％和8.0％。在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，生命週期服務的有機銷售額分別同比增長8.0％和10.0％。在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，貨幣折算銷售額同比分別下降了1.0個百分點和2.6個百分點。在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，收購的銷售額同比分別增長了0.5個百分點和0.6個百分點。在截至2023年6月30日的三個月中，除北美外，所有地區的報告和有機銷售額均有所增長。在截至2023年6月30日的九個月中，除拉丁美洲外，所有地區的報告和有機銷售額均有所增長。
分部營業利潤率
在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，生命週期服務板塊的營業收益分別同比增長6.6％和2.9％。截至2023年6月30日的三個月中，該細分市場的營業利潤率從去年同期的9.4％降至9.3％。在截至2023年6月30日的九個月中，該細分市場的營業利潤率從去年同期的7.4％降至6.7％，原因是銷售額增加的好處被更高的激勵性薪酬成本和擴大未來盈利能力的一次性項目所抵消。
補充分部信息
購買會計折舊和攤銷以及營業外養老金和退休後福利（信貸）成本不分配給我們的運營部門，因為出於內部目的，這些成本不包括在我們衡量每個細分市場運營業績的範圍內。如果我們要分配這些成本，我們會將其歸因於我們的每個細分市場，如下所示（以百萬計）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三個月已結束
6月30日 | | 九個月已結束
6月30日 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 購置會計折舊和攤銷 | | | | | | | |
| 智能設備 | $ | 1.3 | | | $ | 0.5 | | | $ | 3.5 | | | $ | 1.9 | |
| 軟件與控制 | 17.1 | | | 17.3 | | | 51.2 | | | 51.8 | |
| 生命週期服務 | 8.5 | | | 7.9 | | | 24.3 | | | 23.7 | |
| 營業外養老金和退休後福利（信貸）成本 | | | | | | | |
| 智能設備 | $ | (1.9) | | | $ | (4.7) | | | $ | 23.0 | | | $ | (1.9) | |
| 軟件與控制 | (1.9) | | | (4.7) | | | 23.0 | | | (1.9) | |
| 生命週期服務 | (2.7) | | | (6.3) | | | 30.6 | | | (2.6) | |
調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率對賬
調整後收入、調整後的每股收益和調整後的有效税率是非公認會計準則收益指標，不包括營業外養老金和退休後福利（信貸）成本、可歸於羅克韋爾自動化的購買會計折舊和攤銷、投資公允價值變動以及歸屬於非控股權益的淨虧損，包括其各自的税收影響。營業外養老金和退休後福利（信貸）成本定義為我們定期養老金淨額和退休後福利成本的所有組成部分，服務成本除外。有關我們的定期養老金淨額和退休後福利成本的更多信息，請參閲合併財務報表附註10。
我們認為，調整後的收入、調整後的每股收益和調整後的有效税率為我們的投資者提供了有關我們經營業績的有用信息，並允許管理層和投資者比較我們在不同時期內的經營業績。調整後的每股收益也被用作衡量我們年度激勵性薪酬的績效的財務指標。我們對調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率的衡量標準可能與其他公司使用的衡量標準不同。這些非公認會計準則指標不應被視為歸屬於羅克韋爾自動化的淨收益、攤薄後的每股收益和有效税率的替代品。
以下分別是歸屬於羅克韋爾自動化的淨收益、攤薄後每股收益和有效税率與調整後收益、調整後每股收益和調整後有效税率的對賬情況（以百萬計，每股金額和百分比除外）：
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| 三個月已結束
6月30日 | | 九個月已結束
6月30日 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 歸屬於羅克韋爾自動化的淨收益 | $ | 400.2 | | | $ | 297.9 | | | $ | 1,084.5 | | | $ | 593.3 | |
營業外養老金和退休後福利（信貸）成本 (1) | (5.5) | | | (11.9) | | | 87.5 | | | 5.0 | |
營業外養老金和退休後福利（信貸）成本的税收影響 (1) | 1.2 | | | 3.8 | | | (21.6) | | | (0.9) | |
| 歸屬於羅克韋爾自動化的收購會計折舊和攤銷 | 24.1 | | | 22.9 | | | 70.7 | | | 69.1 | |
| 歸因於羅克韋爾自動化的購置會計折舊和攤銷的税收影響 | (5.9) | | | (5.6) | | | (17.3) | | | (16.8) | |
投資公允價值的變化 (2) | (85.7) | | | 5.2 | | | (289.3) | | | 138.3 | |
投資公允價值變動的税收影響 (2) | 20.7 | | | (1.2) | | | 70.0 | | | (31.1) | |
| 調整後收入 | $ | 349.1 | | | $ | 311.1 | | | $ | 984.5 | | | $ | 756.9 | |
| | | | | | | |
| 攤薄後每股 | $ | 3.45 | | | $ | 2.55 | | | $ | 9.34 | | | $ | 5.06 | |
營業外養老金和退休後福利（信貸）成本 (1) | (0.05) | | | (0.10) | | | 0.76 | | | 0.04 | |
營業外養老金和退休後福利（信貸）成本的税收影響 (1) | 0.01 | | | 0.03 | | | (0.19) | | | (0.01) | |
| 歸屬於羅克韋爾自動化的收購會計折舊和攤銷 | 0.21 | | | 0.20 | | | 0.61 | | | 0.59 | |
| 歸因於羅克韋爾自動化的購置會計折舊和攤銷的税收影響 | (0.05) | | | (0.05) | | | (0.15) | | | (0.14) | |
投資公允價值的變化 (2) | (0.74) | | | 0.04 | | | (2.50) | | | 1.18 | |
投資公允價值變動的税收影響 (2) | 0.18 | | | (0.01) | | | 0.61 | | | (0.27) | |
| 調整後 EPS | $ | 3.01 | | | $ | 2.66 | | | $ | 8.48 | | | $ | 6.45 | |
| | | | | | | |
| 有效税率 | 15.5 | % | | 14.4 | % | | 16.9 | % | | 12.7 | % |
營業外養老金和退休後福利（信貸）成本的税收影響 (1) | (0.1) | % | | (0.7) | % | | 0.5 | % | | — | % |
| 歸因於羅克韋爾自動化的購置會計折舊和攤銷的税收影響 | 0.6 | % | | 0.6 | % | | 0.5 | % | | 0.8 | % |
投資公允價值變動的税收影響 (2) | (1.9) | % | | 0.2 | % | | (1.7) | % | | 1.7 | % |
| 調整後的有效税率 | 14.1 | % | | 14.5 | % | | 16.2 | % | | 15.2 | % |
(1) 包括220萬美元的結算和削減費用（收益）和1.201億美元的結算和削減費用（收益） 三和 九截至2023年6月30日的月份，分別為（70萬美元）和2420萬美元 三和 九截至2022年6月30日的月份分別為截至2022年6月30日的月份。
(2) 主要與PTC投資公允價值的變化有關。
| | | | | | | | |
| | 2023 財年指導方針 (4) |
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攤薄後每股 (1) | | $12.46 - $12.86 |
營業外養老金和退休後福利成本 (2) | | 0.68 |
非營業養老金和退休後福利成本的税收影響 (2) | | (0.17) |
| 歸屬於羅克韋爾自動化的收購會計折舊和攤銷 | | 0.82 |
| 歸因於羅克韋爾自動化的購置會計折舊和攤銷的税收影響 | | (0.20) |
投資公允價值的變化 (3) | | (2.50) |
投資公允價值變動的税收影響 (3) | | 0.61 |
調整後 EPS (1) | | $11.70 - $12.10 |
| | |
| 有效税率 | | ~ 17.5% |
非營業養老金和退休後福利成本的税收影響 (2) | | ~ 0.5% |
| 歸因於羅克韋爾自動化的購置會計折舊和攤銷的税收影響 | | ~ 0.5% |
投資公允價值變動的税收影響 (3) | | ~ (1.0)% |
| 調整後的有效税率 | | ~ 17.5% |
(1) 2023財年指引基於歸屬於羅克韋爾的調整後收益，其中包括對SLB在Sensia的非控股權益的調整。
(2) 年初至今的養老金結算費用用作指導，因為由於這些項目的可變性、複雜性和可見性有限，無法提供前瞻性調整的估計值。
(3) 年初至今的實際調整基於PTC截至2023年6月30日的股價和PTC股票的年初至今銷售額，用於指導，因為由於這些項目的可變性、複雜性和知名度有限，無法在前瞻性基礎上對這些調整進行估計。
(4) 截至2023年8月1日的指導方針。
財務狀況
以下是我們來自運營、投資和融資活動的現金流摘要，反映在合併現金流量表中（以百萬計）：
| | | | | | | | | | | |
| | 九個月已結束
6月30日 |
| | 2023 | | 2022 |
| 由（用於）提供的現金 | | | |
| 經營活動 | $ | 535.1 | | | $ | 423.7 | |
| 投資活動 | 88.6 | | | (99.2) | |
| 籌資活動 | (709.2) | | | (478.5) | |
| 匯率變動對現金的影響 | 29.7 | | | (25.3) | |
| 現金、現金等價物和限制性現金減少 | $ | (55.8) | | | $ | (179.3) | |
下表彙總了自由現金流，這是一項非公認會計準則財務指標（以百萬計）：
| | | | | | | | | | | |
| | 九個月已結束
6月30日 |
| | 2023 | | 2022 |
| 經營活動提供的現金 | $ | 535.1 | | | $ | 423.7 | |
| 資本支出 | (97.3) | | | (100.3) | |
| 自由現金流 | $ | 437.8 | | | $ | 323.4 | |
我們對自由現金流的定義考慮到了維持業務運營和執行戰略所需的資本投資。經營活動提供的現金將非現金折舊費用計入收益，但不反映必要資本支出的費用。我們對自由現金流的定義不包括與已終止業務相關的運營現金流和資本支出（如果有）。我們已終止業務的運營、投資和融資現金流（如果有）在我們的合併現金流量表中單獨列報。我們認為，自由現金流為投資者提供了有用的信息，説明我們有能力從業務運營中產生現金，這些現金可用於收購和其他投資、償還債務本金、分紅和股票回購。根據定義，我們使用自由現金流作為監測和評估我們業績的衡量標準之一，包括作為年度激勵薪酬的財務指標。我們對自由現金流的定義可能與其他公司使用的定義不同。
截至2023年6月30日的九個月中，經營活動提供的現金為5.351億美元，而截至2022年6月30日的九個月為4.237億美元。截至2023年6月30日的九個月中，自由現金流為4.378億美元，而截至2022年6月30日的九個月的自由現金流為3.234億美元。經營活動和自由現金流提供的現金同比增長主要是由於2023年前九個月的税前收入與2022年前九個月相比有所增加，但營運資金的增加部分抵消了這一點。截至2023年6月30日和2022年6月30日的九個月的自由現金流分別包括為出售PTC股票的已實現收益繳納的1,660萬美元和10萬美元的税款。
2021年12月，公司簽訂了一項與我們的PTC股票相關的10b5-1計劃，根據該計劃，經紀人代表公司定期出售我們的部分PTC股票，但須遵守該計劃的條款。從2022年6月開始，公司在現有的10b5-1計劃的參數之外定期在公開市場上出售我們的PTC股票。2022年12月，公司完成了最初的10b5-1計劃，並簽訂了與我們的PTC股票有關的新10b5-1計劃。我們出售的所有PTC股票均符合經修訂的與PTC簽訂的證券購買協議中的轉讓限制。截至2023年6月30日和2022年6月30日，根據我們的10b5-1計劃銷售的PTC股票和公開市場銷售的年初至今總流入量分別為3.552億美元和6,600萬美元。這不包括與已實現的投資收益相關的任何納税義務。這些收益以及未來銷售的任何收益將支持我們未來對現金的使用。
截至2023年6月30日和2022年9月30日，我們的短期債務分別包括1.83億美元和3.17億美元的商業票據借款，加權平均利率分別為5.10％和3.03％，加權平均到期期分別為9天和22天。2022年12月，Sensia簽訂了7500萬美元的無抵押信貸額度。截至2023年6月30日，短期債務中包括通過信貸額度借入的6,500萬美元，利率為6.14％。截至2023年6月30日和2022年9月30日，短期債務中還包括SLB向Sensia提供的2350萬美元和4,230萬美元的有息貸款，將於2023年12月29日到期。
2023年前九個月，我們根據股票回購計劃回購了約100萬股普通股。這些股票的總成本為2.562億美元，其中80萬美元記錄在截至2023年6月30日的應付賬款中，與直到2023年7月才結算的股票有關。截至2022年9月30日，應付賬款中記錄了160萬美元的未償還普通股回購。2022年前九個月，我們根據股票回購計劃回購了約100萬股普通股。這些股票的總成本為2.255億美元，其中880萬美元記錄在截至2022年6月30日的應付賬款中，與直到2022年7月才結算的股票有關。我們在2023年剩餘時間內回購股票的決定將取決於商業狀況、自由現金流的產生、其他現金需求和股價。2022年5月2日，董事會授權我們再花費10億美元回購普通股。截至2023年6月30日，根據我們現有的董事會授權，我們還有大約9.951億美元的股票回購餘額。見第二部分，第2項。 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用，以獲取有關股票回購的更多信息。
我們預計，未來的現金用途將包括營運資金需求、資本支出、退休計劃的額外繳款、收購企業和其他無機投資、向股東分紅、回購普通股以及償還債務。我們預計將利用現有現金餘額、經營活動產生的現金、商業票據借款或新發行的債務或其他證券為未來的現金用途提供資金。此外，我們可以獲得多家銀行的無抵押信貸便利。
截至 2023 年 6 月 30 日，我們的大部分現金及現金等價物由非美國子公司持有。由於《税法》對美國國際税收制度的廣泛變化，公司將其幾乎所有非美國子公司的收益税入賬，包括非美國和美國的税收。該公司得出結論，其有限數量的非美國子公司的收益可以無限期地進行再投資。
2022年6月，我們用新的五年期15億美元無抵押循環信貸額度取代了以前的12.5億美元無抵押循環信貸額度，該額度將於2027年6月到期。我們可以將該信貸額度的總額增加至7.5億美元，前提是信貸額度中的銀行同意。在截至2023年6月30日或2022年9月30日的期間，我們沒有用該信貸額度或以前的信貸額度進行借款。該信貸額度下的借款根據未償還借款期間有效的短期貨幣市場利率計算利息。該信貸額度的條款包含契約，根據這些契約，我們同意將息税折舊攤銷前利潤與利息的比率維持在至少3.0比1.0。在信貸額度中，息税折舊攤銷前利潤與利息的比率定義為前四個季度的合併息税折舊攤銷前利潤（定義見融資機制）與同期合併利息支出的比率。
倫敦銀行同業拆借利率是確定我們以前的12.5億美元信貸額度下借款利息支付的主要依據。我們新的15億美元信貸額度使用有擔保隔夜融資利率（SOFR）作為確定利息支付的主要依據。
除其他用途外，我們可以利用我們的信貸額度作為備用流動性工具，在未償商業票據到期時償還未償還的商業票據。這種獲得資金償還到期商業票據的渠道是維持下表所列短期信用評級的重要因素。根據我們目前對這些評級的政策，我們預計將把信貸額度下的其他借款（如果有的話）限制在信貸額度下留出足夠的可用信貸的數額，這樣我們就可以在需要時借款，在到期時償還當時所有未償還的商業票據。
截至2023年6月30日，向非美國子公司提供了約2.194億美元的單獨短期無抵押信貸額度，其中約3,220萬美元是通過信用證承諾的。截至2023年6月30日和2022年9月30日，我們的非美國信貸額度下的借款並不大。截至2023年6月30日和2022年9月30日，我們遵守了信貸額度下的所有契約。我們的信貸額度沒有鉅額的承諾費或補償餘額要求。
以下是我們截至2023年6月30日的信用評級摘要：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 信用評級機構 | | 短期評級 | | 長期評級 | | 外表 |
| 標準普爾 | | A-1 | | A | | 負面 |
| 穆迪 | | P-2 | | A3 | | 穩定 |
| 惠譽評級 | | F1 | | A | | 穩定 |
我們進入商業票據市場的能力以及這些借款的相關成本受到我們信用評級和市場狀況的強勁影響。我們在進入商業票據市場方面沒有遇到任何困難。如果我們的商業票據市場準入因市場狀況變化或其他原因而受到不利影響，我們預計將依靠可用現金和無抵押承諾信貸額度相結合來提供短期融資。在這種情況下，我們的無抵押承諾信貸額度下的借款成本可能高於商業票據借款的成本。
我們定期監控持有我們的現金和現金等價物以及短期投資的第三方存款機構。我們在交易對手之間分散現金和現金等價物，以最大限度地減少對其中任何一家實體的風險。
我們使用外幣遠期外匯合約來管理某些外幣風險。我們簽訂這些合約是為了對衝與預計在未來兩年內發生的某些以外幣計價的第三方和公司間交易相關的預期未來現金流中外匯匯率波動所面臨的風險。我們還使用這些合約對某些非美國子公司的部分淨投資進行套期保值，以抵消匯率波動對外幣餘額折算為美元的影響。此外，我們使用未被指定為對衝的外幣遠期外匯合約來抵消與我們的部分資產和負債相關的交易收益或損失，這些資產和負債源於公司間貸款或其他以我們實體本位幣以外的貨幣計價的第三方交易。我們的外匯遠期外匯合約通常以主要工業國家的貨幣計價。我們在交易對手之間分散外幣遠期外匯合約，以最大限度地減少對其中任何一家實體的風險。
與被指定為現金流套期保值的衍生品遠期匯兑合約相關的淨收益和虧損抵消了套期保值項目在收益中確認期間的相關損益。在截至2023年6月30日的三個月和九個月中，我們分別將與現金流套期保值相關的税前淨收益從累計其他綜合虧損重新歸類為合併運營報表。在截至2022年6月30日的三個月和九個月中，我們分別將與現金流套期保值相關的税前淨收益從累計其他綜合虧損重新歸類為合併運營報表。截至2023年6月30日，我們預計，在未來12個月中，約450萬美元的現金流套期保值税前未實現淨收益將重新歸類為收益。
有關我們的合同現金義務的信息包含在第 7 項中。 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析，我們截至2022年9月30日止年度的10-K表年度報告。我們認為，截至 2023 年 6 月 30 日，這些信息沒有實質性變化。
補充銷售信息
我們使用相應期間有效的匯率折算在美國境外運營的子公司的銷售額。因此，貨幣匯率的變化會影響我們報告的銷售額。被收購企業的銷售也會影響我們報告的銷售額。我們認為，有機銷售（定義為不包括收購和貨幣匯率變動的影響）的銷售（這是一項非公認會計準則財務指標）為投資者提供了有用的信息，因為它反映了我們業務活動的區域和運營板塊業績，不受收購和貨幣匯率變動的影響。我們使用有機銷售作為一種衡量標準來監測和評估我們的區域和運營細分市場的業績。當我們收購企業時，我們不包括本期在前一時期沒有可比銷售額的銷售額。我們使用與上一年度相同的貨幣匯率折算相應時期的銷售額，從而確定貨幣匯率變動的影響。當我們剝離業務時，我們不包括上一期間在本期沒有可比銷售額的銷售額。有機銷售增長是通過將有機銷售與上一年度報告的銷售額（不包括剝離）進行比較來計算的。我們根據目的地國家將銷售歸因於地理區域。
以下是按地理區域劃分的報告的銷售額與自然銷售額的對賬情況（以百萬計）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2023年6月30日的三個月 | | 截至2022年6月30日的三個月 |
| 報告的銷售額 | | 減去：的影響
收購 | | 的效果
中的變化
貨幣 | | | | 有機銷售 | | 報告的銷售額 |
| 北美 | $ | 1,260.9 | | | $ | 4.3 | | | $ | (4.9) | | | | | $ | 1,261.5 | | | $ | 1,239.9 | |
| 歐洲、中東和非洲 | 494.4 | | | 15.3 | | | 6.8 | | | | | 472.3 | | | 352.6 | |
| 亞太地區 | 343.5 | | | 4.2 | | | (17.1) | | | | | 356.4 | | | 246.8 | |
| 拉丁美洲 | 139.9 | | | — | | | 1.8 | | | | | 138.1 | | | 129.4 | |
| 公司總銷售額 | $ | 2,238.7 | | | $ | 23.8 | | | $ | (13.4) | | | | | $ | 2,228.3 | | | $ | 1,968.7 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2023年6月30日的九個月 | | 截至2022年6月30日的九個月 |
| 報告的銷售額 | | 減去：的影響
收購 | | 的效果
中的變化
貨幣 | | | | 有機銷售 | | 報告的銷售額 |
| 北美 | $ | 3,750.4 | | | $ | 8.6 | | | $ | (20.6) | | | | | $ | 3,762.4 | | | $ | 3,412.2 | |
| 歐洲、中東和非洲 | 1,353.7 | | | 41.7 | | | (56.7) | | | | | 1,368.7 | | | 1,056.2 | |
| 亞太地區 | 974.2 | | | 12.2 | | | (68.8) | | | | | 1,030.8 | | | 791.9 | |
| 拉丁美洲 | 416.8 | | | — | | | 6.8 | | | | | 410.0 | | | 373.8 | |
| 公司總銷售額 | $ | 6,495.1 | | | $ | 62.5 | | | $ | (139.3) | | | | | $ | 6,571.9 | | | $ | 5,634.1 | |
以下是按運營細分市場分列的報告的銷售額與有機銷售額的對賬情況（以百萬計）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2023年6月30日的三個月 | | 截至2022年6月30日的三個月 |
| 報告的銷售額 | | 減去：的影響
收購 | | 的效果
中的變化
貨幣 | | | | 有機銷售 | | 報告的銷售額 |
| 智能設備 | $ | 968.1 | | | $ | 21.2 | | | $ | (3.8) | | | | | $ | 950.7 | | | $ | 878.3 | |
| 軟件與控制 | 750.6 | | | — | | | (4.6) | | | | | 755.2 | | | 606.9 | |
| 生命週期服務 | 520.0 | | | 2.6 | | | (5.0) | | | | | 522.4 | | | 483.5 | |
| 公司總銷售額 | $ | 2,238.7 | | | $ | 23.8 | | | $ | (13.4) | | | | | $ | 2,228.3 | | | $ | 1,968.7 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2023年6月30日的九個月 | | 截至2022年6月30日的九個月 |
| 報告的銷售額 | | 減去：的影響
收購 | | 的效果
中的變化
貨幣 | | | | 有機銷售 | | 報告的銷售額 |
| 智能設備 | $ | 2,927.5 | | | $ | 54.2 | | | $ | (62.9) | | | | | $ | 2,936.2 | | | $ | 2,587.2 | |
| 軟件與控制 | 2,065.0 | | | — | | | (41.0) | | | | | 2,106.0 | | | 1,655.7 | |
| 生命週期服務 | 1,502.6 | | | 8.3 | | | (35.4) | | | | | 1,529.7 | | | 1,391.2 | |
| 公司總銷售額 | $ | 6,495.1 | | | $ | 62.5 | | | $ | (139.3) | | | | | $ | 6,571.9 | | | $ | 5,634.1 | |
關鍵會計估計
我們根據美國普遍接受的會計原則編制了合併財務報表，這些原則要求我們做出估算和假設，這些估計和假設會影響合併財務報表發佈之日報告的資產和負債金額以及報告期間的收入和支出。這些估計基於我們對當前和未來狀況的最佳判斷，但實際結果可能與這些估計有所不同。第7項包含有關會計估算的信息，這些信息對理解我們的財務報表最為關鍵，因為它們可能對我們報告的業績產生最重大的影響，需要管理層做出主觀或複雜的判斷。 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析，我們截至2022年9月30日止年度的10-K表年度報告。我們認為，截至2023年6月30日，除下文所述外，這些信息沒有實質性變化。
善意——Sensia 報告單位
對商譽的減值量化測試要求我們估算申報單位的公允價值。在2023財年第二季度，我們對Sensia報告部門進行了量化減值測試。我們結合了從貼現現金流中得出的收益法和使用選定的可比上市公司的市場倍數法來確定申報單位的公允價值。
這種方法中使用的關鍵假設包括管理層估計的未來收入增長率和利潤率、折扣率和市場倍數。預計的未來收入增長和利潤率基於管理層對當前和未來狀況的最佳估計。收入增長率假設反映了未來五年的顯著增長，然後放緩至接近長期平均通貨膨脹率的增長率。預測的短期增長率假設由於疫情和供應鏈相關中斷的緩解，收入將恢復到疫情前的水平。利潤率假設反映，近期與通貨膨脹和供應鏈挑戰有關的成本壓力將通過未來訂單的定價得到補償。我們認為，所做的假設和估計是合理和適當的，這些假設和估計基於多種因素，包括歷史經驗、對外部產品可用市場和行業增長出版物的參考、對同行羣體預測的分析以及從報告單位管理層獲得的信息，包括積壓信息。我們的Sensia報告部門的實際業績以及收入增長和利潤率的預測可能會受到其在石油和天然氣行業的集中度及其客户羣的影響。對Sensia硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求易受行業波動和風險的影響，包括與大宗商品價格、供需動態、生產成本、地質活動和政治活動相關的波動和風險。如果這些因素影響我們實現預期收入增長率和利潤率的能力，申報單位的公允價值可能會下降，這可能會導致減值。我們使用加權平均資本成本來確定貼現率，這些風險因素包括與上述市場收入增長假設、歷史表現以及特定行業和經濟因素相關的風險。此外，提高貼現率或降低市場倍數的特定行業和經濟因素可能會降低Sensia申報單位的公允價值，從而可能導致減值。
根據這些假設和估計，Sensia申報單位的公允價值比其賬面價值高出約10％。我們還評估了年度測試之後的事件和情況的變化，得出的結論是，沒有發生需要進行臨時定量測試的觸發事件。因此，截至2023年6月30日，我們認為分配給Sensia申報部門的3.182億美元Goodly不存在減值。
退休金-養老金
2023 年 6 月，我們根據美國公認會計準則結算會計規則重新衡量了美國養老金計劃的資產和負債。調整中使用的貼現率為5.45％，而我們2022年9月30日年度測量日的貼現率為5.65％。5.45％的貼現率是在2023年6月30日的衡量日設定的，是通過對與我們福利計劃的預期現金流相匹配的債券投資組合進行建模來確定的。有關結算會計的更多信息，請參閲合併財務報表附註10。
環境問題
有關遵守環境保護要求和解決環境索賠對我們和我們的製造業務的影響的信息載於合併財務報表第8項附註17。 財務報表和補充數據，我們截至2022年9月30日止年度的10-K表年度報告。我們認為，截至 2023 年 6 月 30 日，這些信息沒有實質性變化。
最近的會計公告
參見合併財務報表中關於近期會計聲明的附註1。
第 3 項。 關於市場風險的定量和定性披露
有關我們的外匯風險和利率風險敞口的信息包含在第 7A 項中。 關於市場風險的定量和定性披露，我們截至2022年9月30日止年度的10-K表年度報告。我們認為，截至 2023 年 6 月 30 日，這些信息沒有實質性變化。
第 4 項。控制和程序
披露控制和程序：在首席執行官兼首席財務官的參與下，我們評估了截至本報告所涵蓋的季度末我們的披露控制和程序（該術語的定義見經修訂的1934年《證券交易法》（《交易法》）第13a-15（e）條和第15d-15（e）條）的有效性。根據該評估，我們的首席執行官兼首席財務官得出結論，截至本報告所涵蓋的季度末，我們的披露控制和程序是有效的。
財務報告的內部控制：在本報告所涉的季度，我們對財務報告的內部控制（該術語的定義見交易法第13a-15（f）條），沒有任何變化對我們的財務報告內部控制產生重大影響或有理由可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響。
第二部分。其他信息
第 1 項。 法律訴訟
有關我們法律訴訟的信息包含在第 3 項中。 法律訴訟，我們截至2022年9月30日止年度的10-K表年度報告。我們認為，截至 2023 年 6 月 30 日，這些信息沒有實質性變化。
第 1A 項。 風險因素
有關我們最重要的風險因素的信息包含在第 1A 項中。 風險因素，我們截至2022年9月30日止年度的10-K表年度報告。我們認為，截至 2023 年 6 月 30 日，這些信息沒有實質性變化。
第 2 項。 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
股票回購
下表列出了截至2023年6月30日的三個月中我們或代表我們購買普通股的信息：
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| 時期 | | 購買的股票總數 (1) | | 每股支付的平均價格 (2) | | 作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數 | | 根據計劃或計劃可能購買的股票的最大約美元價值 (3) |
| 2023 年 4 月 1 日至 30 日 | | 82,169 | | | $ | 277.42 | | | 82,169 | | | $ | 1,034,106,108 | |
| 2023年5月1日至31日 | | 112,790 | | | 272.69 | | | 112,432 | | | 1,003,447,871 | |
| 2023年6月1日至30日 | | 27,168 | | | 309.06 | | | 27,168 | | | 995,051,408 | |
| 總計 | | 222,127 | | | $ | 278.88 | | | 221,769 | | | |
(1)在截至2023年6月30日的季度中，所有購買的股票均根據下文 (3) 所述的回購計劃收購，但2023年5月因員工股票期權的股票互換活動而收購的358股股票除外。
(2)每股支付的平均價格包括經紀佣金。
(3)2022年5月2日，董事會授權我們再花費10億美元回購普通股。我們的回購計劃允許我們根據股票回購計劃由管理層自行決定或經紀人自行決定回購股票，但須視價格和交易量參數而定。
第 5 項。 其他信息
在截至2023年6月30日的季度中，公司的以下高管通過了第10b5-1條交易安排，這些安排均旨在滿足對根據《交易法》頒佈的第10b5-1（c）條的肯定抗辯，這些安排的更多細節如下：
•馬修·福登沃爾特, 生命週期服務高級副總裁, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年5月25日，將於2023年12月31日或交易安排中所有交易的執行，較早的日期終止。福登沃爾特先生的交易安排包括出售需要出售的公司普通股數量的股票，以支付即將到來的限制性股票單位和績效股票背心的税款。
•尼古拉斯·甘格斯塔德, 高級副總裁兼首席財務官, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年5月30日，將於2024年3月8日或交易安排中所有交易的執行，較早的日期終止。甘格斯塔德先生的交易安排包括出售（i）需要出售的公司普通股數量，以支付即將到來的限制性股票單位的税款，以及（ii）出售後剩餘的公司普通股的50％，以支付2024年3月1日歸屬5,309個限制性股票單位的税款。
•Veena Lakkundi, 企業發展與戰略高級副總裁, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年5月31日，將於2023年12月31日或交易安排中所有交易的執行，較早的日期終止。拉克昆迪女士的交易安排包括出售公司普通股數量的股票，以支付即將到來的限制性股票單位背心的税款。
•約翰·米勒, 副總裁兼首席知識產權顧問, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年5月24日，將於2023年12月31日或交易安排中所有交易的執行，較早的日期終止。米勒先生的交易安排包括出售需要出售的公司普通股數量的股票，以支付即將到來的限制性股票單位和績效股票背心的税款。
•布萊恩謝潑, 軟件與控制高級副總裁, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年5月24日，該協議將在2024年2月29日早些時候終止，或者交易安排中所有交易的執行。謝潑德先生的交易安排包括出售需要出售的公司普通股數量的股票，以支付即將到來的限制性股票單位的税款。
根據上述每種交易安排出售的股票總數取決於適用的限制性股票單位和績效股份歸屬的税收，因此目前尚無法確定。
在截至2023年6月30日的季度中，公司沒有董事或高管 採用要麼 終止a S-K 法規第 408 項所定義的 “非規則 10b5-1 交易安排”，公司董事未採納或 終止a 第 10b5-1 條交易安排，公司任何高級管理人員均未終止第 10b5-1 條的交易安排。
第 6 項。展品
(a) 展品：
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附錄 15 | | — | | 德勤會計師事務所關於未經審計的財務信息的信函。 |
附錄 31.1 | | — | | 首席執行官根據1934年《證券交易法》第13a-14（a）條對定期報告進行認證。 |
附錄 31.2 | | — | | 首席財務官根據1934年《證券交易法》第13a-14（a）條對定期報告進行認證。 |
附錄 32.1 | | — | | 首席執行官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對定期報告進行認證。 |
附錄 32.2 | | — | | 首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對定期報告進行認證。 |
| 附錄 101 | | — | | 交互式數據文件。 |
| 附錄 104 | | — | | 封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中）。 |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| | | 羅克韋爾自動化有限公司 （註冊人） |
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| 日期： | 2023年8月1日 | | 由 | | /s/N尼古拉斯 C. GANGESTAD |
| | | | | 尼古拉斯·C·甘吉斯塔德
高級副總裁和
首席財務官
（首席財務官） |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 日期： | 2023年8月1日 | | 由 | | /s/ TERRYL. RIESTERER |
| | | | | Terry L. Riester
副總裁兼財務總監
（首席會計官） |