美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 或 15 (d) 節
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
（州或其他司法管轄區 | （委員會檔案編號） | （國税局僱主識別號） |
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
註冊人的電話號碼，包括區號:(
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信
☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 3.03。 | 對證券持有人權利的重大修改。 |
特此將下文第 5.07 項中規定的披露以引用方式納入此處。
項目 5.02。 | 董事或某些高級管理人員的離職；董事的選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償。 |
Ampio Pharmicals, Inc.（“公司” 或 “Ampio”）董事會於2023年5月24日批准了2023年股票和激勵計劃（“2023年計劃”），但須經股東批准。2023年計劃取代了2019年股票和激勵計劃（“2019年計劃” 或 “先前計劃”），未來將用於向公司及其主要子公司的員工、高管、非僱員董事、顧問、潛在員工和其他關鍵人物發放獎勵。2023年計劃的批准不會影響根據2019年計劃授予的獎勵。如下所述，在2023年7月27日舉行的2023年年度股東大會上，公司的股東批准了2023年計劃。2023年計劃自股東批准之日起生效，在2023年計劃生效之日之後，不得根據先前計劃提供進一步的獎勵。
根據2023年計劃，最初預留和可供發行的普通股總數為120萬股。根據2023年計劃，根據2023年計劃儲備和可供發行的普通股數量將不根據公司股東在2023年年度股東大會上批准的反向股票拆分進行調整，並將保持在120萬股。
2023年計劃的實質性條款在公司於2023年6月14日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的最終委託書中的 “第4號提案——批准2023年股票和激勵計劃” 中進行了描述，該委託書以引用方式納入此處。
上述對2023年計劃的描述全部參照2023年計劃的案文進行了限定，該案文作為本表格8-K最新報告的附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。
項目 5.07。 | 將事項提交證券持有人表決。 |
2023年7月27日，Ampio舉行了2023年年度股東大會（“年會”）。截至2023年6月9日（年會創紀錄的日期）營業結束時，共有15,102,867股普通股和15,103股D系列優先股已發行並有權在會議上投票。在年會民意調查（“初始贖回”）開始之前，未根據此類D系列優先股的條款自動贖回的D系列優先股的持有人有權獲得每股100萬張選票，D系列優先股的每一部分都有可計數的選票，所有此類普通股和D系列優先股作為單一類別對3號和5號提案進行投票。
在年會上，親自出席或通過代理人出席的股東代表了9,102,678股普通股，佔記錄日期已發行普通股的60.27％。
以下描述了公司股東在年會上考慮的事項以及年會上的投票結果。
1.選舉四名董事，任期至下次年度股東大會或其各自的繼任者正式當選並獲得資格為止。
提名人 | 投贊成票 | 被扣留的選票 | 經紀人非投票 |
邁克爾·A·馬蒂諾 | 3,803,566 | 1,840,649 | 3,458,463 |
大衞·R·史蒂文斯博士 | 3,797,807 | 1,846,408 | 3,458,463 |
J. 凱文·布奇 | 3,826,149 | 1,818,066 | 3,458,463 |
伊麗莎白·瓦基·喬布斯 | 3,796,992 | 1,847,223 | 3,458,463 |
結果，每位被提名人當選為公司董事。
2.批准選擇Moss Adams LLP為截至2023年12月31日的年度Ampio Pharmicals, Inc.的獨立註冊會計師事務所。
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 |
8,432,326 | 470,938 | 199,414 |
因此，Moss Adams LLP被選為公司截至2023年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所的決定獲得批准。
3.批准Ampio Pharmicals公司註冊證書的修正案，以不低於5比1且不大於20比1的比率對公司的普通股進行反向股票分割，確切的比率將在2024年7月20日之前由我們的董事會會在未經股東進一步批准或授權的情況下自行決定在該區間內設定。
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 |
5,862,855,999 | 3,199,145,950 | 49,778,729 |
上述投票結果使根據初始贖回未贖回的D系列優先股的投票權生效。因此，股東們批准了該3號提案。
在公司股東批准第3號提案後，任何未根據初始贖回進行贖回的D系列優先股的已發行股份都將全部但不是部分贖回。贖回後，已贖回的D系列優先股將自動退還並恢復為已授權但未發行的優先股狀態。
4.批准2023年股票和激勵計劃。
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人非投票 |
2,854,016 | 2,698,487 | 91,712 | 3,458,463 |
因此，股東們批准了第4號提案。
5.如果沒有足夠的選票贊成第3號提案，則批准休會年會以徵求更多代理人。
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 |
6,139,949,816 | 2,899,745,849 | 72,085,013 |
由於對第3號提案的贊成票足夠多，因此無需休會。
項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品：
展品編號 | 描述 |
10.1 | Ampio Pharmicals, Inc. 2023 股票和激勵計劃 |
104 | 封面交互式數據文件（格式為行內 XBRL）。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| AMPIO 製藥有限公司 |
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日期：2023 年 7 月 31 日 | 來自： | /s/ 邁克爾·A·馬蒂諾 |
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| 姓名：邁克爾·A·馬蒂諾 |
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| 職務：首席執行官 | |