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UnsecuredNotes 到期 2026 年 3 月會員2020-12-310001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員nxpi:fixedRate3.875 高級不安全筆記 2026 年 6 月到期會員2021-07-040001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員nxpi:fixedRate3.875 高級不安全筆記 2026 年 6 月到期會員2020-12-310001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員nxpi:FixedRate315 高級不安全票據將於 2027 年 5 月到期會員2021-07-040001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員nxpi:FixedRate315 高級不安全票據將於 2027 年 5 月到期會員2020-12-310001413447nxpi:FixedRate5.50Senior UnsecuredNotes 將於 2028 年 12 月到期會員美國公認會計準則:無擔保債務成員2021-07-040001413447nxpi:FixedRate5.50Senior UnsecuredNotes 將於 2028 年 12 月到期會員美國公認會計準則:無擔保債務成員2020-12-310001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員nxpi:fixedrate4.3 高級不安全筆記 2029 年 6 月到期會員2021-07-040001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員nxpi:fixedrate4.3 高級不安全筆記 2029 年 6 月到期會員2020-12-310001413447nxpi:fixedrate34 Senior UnsecuredNotes 將於 2030 年 5 月到期會員美國公認會計準則:無擔保債務成員2021-07-040001413447nxpi:fixedrate34 Senior UnsecuredNotes 將於 2030 年 5 月到期會員美國公認會計準則:無擔保債務成員2020-12-310001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員nxpi:FixedRate25 高級不安全票據將於 2021 年 5 月到期會員2021-07-040001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員nxpi:fixedRate325 高級不安全票據將於 2041 年 5 月到期會員2021-07-040001413447NXPI:浮動利率循環信貸額度將於 2024 年 6 月到期成員US-GAAP:循環信貸機制成員2021-07-040001413447NXPI:浮動利率循環信貸額度將於 2024 年 6 月到期成員US-GAAP:循環信貸機制成員2020-12-310001413447US-GAAP:公允價值輸入 1 級會員美國公認會計準則:貨幣市場基金成員US-GAAP:公允價值公允價值披露的估算記住2021-07-040001413447US-GAAP:公允價值輸入 1 級會員美國公認會計準則:貨幣市場基金成員US-GAAP:公允價值公允價值披露的估算記住2020-12-310001413447US-GAAP:公允價值輸入 1 級會員US-GAAP:公允價值公允價值披露的估算記住2021-07-040001413447US-GAAP:公允價值輸入 1 級會員US-GAAP:公允價值公允價值披露的估算記住2020-12-310001413447US-GAAP:公允價值輸入二級會員US-GAAP:公允價值公允價值披露的估算記住2021-07-040001413447US-GAAP:公允價值輸入二級會員US-GAAP:公允價值公允價值披露的估算記住2020-12-310001413447SRT: 最低成員2021-07-040001413447SRT: 最大成員2021-07-04nxpi: 個人0001413447US-GAAP:後續活動成員2021-07-052021-08-02
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 10-Q
(Mark One)
☒ 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告
在截至的季度期間 2021年7月4日
要麼
☐ 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告
在過渡期內 到 .
委員會檔案編號: 001-34841
恩智浦半導體有限公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
| | | | | | | | |
荷蘭 | | 98-1144352 |
(州或其他司法管轄區) 公司或組織的) | | (美國國税局僱主識別號) |
| | |
60 高科技園區 | | 5656 AG |
埃因霍温 | |
荷蘭 | |
(主要行政辦公室地址) | | (郵政編碼) |
| | | | | | | | | | | |
| +31 | 40 | 2729999 |
(註冊人的電話號碼,包括區號) |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
| | | | | | | | |
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值 0.20 歐元 | NXPI | 納斯達克全球精選市場 |
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。
是的 ☒沒有☐
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內(或者在註冊人必須提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
是的 ☒沒有☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| | | | | | | | | | | |
大型加速過濾器 | ☒ | 加速過濾器 | ☐ |
非加速過濾器 | ☐ | 規模較小的申報公司 | ☐ |
| | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用勾號指明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第 12b-2 條)。
是的☐沒有☒
截至 2021 年 7 月 30 日,有 265,134,880我們的普通股,每股面值0.20歐元,已發行和流通。
恩智浦半導體有限公司
10-Q 表格
截至2021年7月4日的財政季度
目錄
| | | | | | | | |
| 頁面 |
第一部分 |
第 1 項。 | 財務報表 | 1 |
第 2 項。 | 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 14 |
第 3 項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 24 |
第 4 項。 | 控制和程序 | 24 |
| | |
第二部分 |
第 1 項。 | 法律訴訟 | 25 |
第 1A 項。 | 風險因素 | 25 |
第 2 項。 | 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 | 25 |
第 5 項。 | 其他信息 | 25 |
第 6 項。 | 展品 | 26 |
第一部分 — 財務信息
第 1 項。財務報表
簡明合併運營報表(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在截至的六個月中 |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 |
收入 | 2,596 | | | 1,817 | | | 5,163 | | | 3,838 | |
收入成本 | (1,174) | | | (957) | | | (2,386) | | | (1,981) | |
毛利 | 1,422 | | | 860 | | | 2,777 | | | 1,857 | |
研究和開發 | (476) | | | (402) | | | (937) | | | (827) | |
銷售、一般和管理 | (234) | | | (222) | | | (456) | | | (455) | |
與收購相關的無形資產的攤銷 | (139) | | | (380) | | | (319) | | | (761) | |
運營費用總額 | (849) | | | (1,004) | | | (1,712) | | | (2,043) | |
其他收入(支出) | — | | | (1) | | | — | | | 109 | |
營業收入(虧損) | 573 | | | (145) | | | 1,065 | | | (77) | |
財務收入(支出): | | | | | | | |
| | | | | | | |
其他財務收入(支出) | (100) | | | (96) | | | (187) | | | (174) | |
所得税前收入(虧損) | 473 | | | (241) | | | 878 | | | (251) | |
所得税福利(準備金) | (65) | | | 33 | | | (105) | | | 31 | |
與股權入賬被投資人相關的業績 | (2) | | | (1) | | | (3) | | | (2) | |
淨收益(虧損) | 406 | | | (209) | | | 770 | | | (222) | |
減去:歸屬於非控股權益的淨收益(虧損) | 9 | | | 5 | | | 20 | | | 13 | |
歸屬於股東的淨收益(虧損) | 397 | | | (214) | | | 750 | | | (235) | |
| | | | | | | |
每股收益數據: | | | | | | | |
歸屬於股東的每股普通股淨收益(虧損),單位為美元 | | | | | | | |
基本 | 1.46 | | | (0.77) | | | 2.73 | | | (0.84) | |
稀釋 | 1.42 | | | (0.77) | | | 2.67 | | | (0.84) | |
| | | | | | | |
該期間已發行普通股的加權平均數(千股): | | | | | | | |
基本 | 272,686 | | | 279,142 | | | 275,145 | | | 279,533 | |
稀釋 | 278,735 | | | 279,142 | | | 281,063 | | | 279,533 | |
見簡明合併財務報表的附註
簡明綜合收益表
(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在截至的六個月中 |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 |
淨收益(虧損) | 406 | | | (209) | | | 770 | | | (222) | |
扣除税款的其他綜合收益(虧損): | | | | | | | |
公允價值現金流套期保值的變化 | — | | | 11 | | | (14) | | | 1 | |
外幣折算調整的變化 | 9 | | | 26 | | | (33) | | | (23) | |
淨精算收益(虧損)的變化 | — | | | (1) | | | — | | | (3) | |
| | | | | | | |
其他綜合收益總額(虧損) | 9 | | | 36 | | | (47) | | | (25) | |
綜合收益總額(虧損) | 415 | | | (173) | | | 723 | | | (247) | |
減去:歸屬於非控股權益的綜合收益(虧損) | 9 | | | 5 | | | 20 | | | 13 | |
歸屬於股東的綜合收益(虧損)總額 | 406 | | | (178) | | | 703 | | | (260) | |
見簡明合併財務報表的附註
簡明合併資產負債表(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
資產 | | | |
流動資產: | | | |
| 現金和現金等價物 | 2,910 | | | 2,275 | |
| 應收賬款,淨額 | 991 | | | 765 | |
| | | | |
| 庫存,淨額 | 1,116 | | | 1,030 | |
| 其他流動資產 | 274 | | | 254 | |
流動資產總額 | 5,291 | | | 4,324 | |
非流動資產: | | | |
| 其他非流動資產 | 1,094 | | | 1,013 | |
| 不動產、廠房和設備,扣除累計折舊 $4,461和 $4,237 | 2,375 | | | 2,284 | |
| 已確定的無形資產,扣除累計攤銷額7,277和 $7,007 | 1,891 | | | 2,242 | |
| 善意 | 9,971 | | | 9,984 | |
| 非流動資產總額 | 15,331 | | | 15,523 | |
總資產 | 20,622 | | | 19,847 | |
| | | |
負債和權益 | | | |
流動負債: | | | |
| 應付賬款 | 1,167 | | | 991 | |
| | | | |
| 重組負債——當前 | 36 | | | 60 | |
| 其他流動負債 | 1,133 | | | 966 | |
| | | | |
流動負債總額 | 2,336 | | | 2,017 | |
非流動負債: | | | |
| 長期債務 | 9,591 | | | 7,609 | |
| 重組負債 | 12 | | | 14 | |
| 遞延所得税負債 | 90 | | | 85 | |
| 其他非流動負債 | 924 | | | 971 | |
非流動負債總額 | 10,617 | | | 8,679 | |
負債總額 | 12,953 | | | 10,696 | |
股權: | | | |
| 非控股權益 | 227 | | | 207 | |
| | | | |
| 股東權益: | | | |
| 普通股,面值 €0.20每股: | 59 | | | 59 | |
| 超過面值的資本 | 14,312 | | | 14,133 | |
| 國庫股票,按成本計算: | | | |
| 19,809,463股票 (2020: 9,044,952股份) | (3,102) | | | (1,037) | |
| 累計其他綜合收益(虧損) | 70 | | | 117 | |
| 累計赤字 | (3,897) | | | (4,328) | |
| 股東權益總額 | 7,442 | | | 8,944 | |
權益總額 | 7,669 | | | 9,151 | |
負債和權益總額 | 20,622 | | | 19,847 | |
見簡明合併財務報表的附註
簡明合併現金流量表(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位)
| | | | | | | | | | | |
| 在截至的六個月中 |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 |
來自經營活動的現金流: | | | |
淨收益(虧損) | 770 | | | (222) | |
為將淨收益(虧損)與(用於)經營活動提供的淨現金進行對賬而進行的調整: | | | |
折舊和攤銷 | 646 | | | 1,083 | |
基於股份的薪酬 | 184 | | | 212 | |
債務折扣(溢價)的攤銷,淨額 | 1 | | | (1) | |
債務發行成本的攤銷 | 3 | | | 4 | |
出售資產的淨(收益)虧損 | — | | | (110) | |
股權證券(收益)虧損,淨額 | 2 | | | — | |
| | | |
與股權入賬被投資人相關的業績 | 3 | | | 2 | |
遞延所得税支出(福利) | 12 | | | (156) | |
運營資產和負債的變化: | | | |
應收賬款和其他流動資產 (增加) 減少 | (230) | | | 251 | |
庫存(增加)減少 | (86) | | | (35) | |
應付賬款和其他負債增加 (減少) | 124 | | | (96) | |
其他非流動資產減少(增加) | (60) | | | (7) | |
交易所差異 | — | | | 1 | |
其他物品 | (1) | | | — | |
由(用於)經營活動提供的淨現金 | 1,368 | | | 926 | |
來自投資活動的現金流: | | | |
購買已確定的無形資產 | (72) | | | (73) | |
不動產、廠房和設備的資本支出 | (300) | | | (218) | |
處置不動產、廠房和設備的收益 | — | | | 1 | |
收購企業權益,扣除獲得的現金 | (1) | | | (21) | |
出售企業權益所得收益,扣除已剝離的現金 | — | | | 161 | |
購買投資 | (6) | | | — | |
出售投資的收益 | 8 | | | — | |
股權投資回報所得 | 1 | | | — | |
由(用於)投資活動提供的淨現金 | (370) | | | (150) | |
來自融資活動的現金流: | | | |
| | | |
| | | |
發行長期債務的收益 | 2,000 | | | 2,000 | |
為債務發行成本支付的現金 | (22) | | | (15) | |
| | | |
| | | |
支付給普通股股東的股息 | (260) | | | (210) | |
通過股票計劃發行普通股的收益 | 31 | | | 37 | |
購買庫存股和預扣的限制性股票單位 | (2,108) | | | (358) | |
其他,淨額 | (1) | | | — | |
由(用於)融資活動提供的淨現金 | (360) | | | 1,454 | |
匯率變動對現金狀況的影響 | (3) | | | (9) | |
現金和現金等價物的增加(減少) | 635 | | | 2,221 | |
期初的現金和現金等價物 | 2,275 | | | 1,045 | |
期末的現金和現金等價物 | 2,910 | | | 3,266 | |
| | | | | | | | | | | |
對簡明合併現金流的補充披露 |
在此期間為以下各項支付的淨現金: | | | |
利息 | 160 | | | 157 | |
所得税,扣除退款 | 161 | | | 64 | |
出售資產的淨收益(虧損): | | | |
出售資產的現金收益 | — | | | 161 | |
這些資產的賬面價值 | — | | | (51) | |
非現金投資活動: | | | |
非現金資本支出 | 167 | | | 54 | |
見簡明合併財務報表的附註
簡明合併權益變動表(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 傑出 的數量 股份(英寸) 成千上萬) | | 常見 股票 | | 資本進入 過量的 面值 | | 財政部 股價位於 成本 | | 累積的 其他 綜合的 收入(虧損) | | 累積的 赤字 | | 總計 股票- 持有人 公正 | | 非- 控制 利益 | | 總計 公正 |
截至2020年12月31日的餘額 | | 280,475 | | | 59 | | | 14,133 | | | (1,037) | | | 117 | | | (4,328) | | | 8,944 | | | 207 | | | 9,151 | |
淨收益(虧損) | | | | | | | | | | | | 353 | | | 353 | | | 11 | | | 364 | |
其他綜合收入 | | | | | | | | | | (56) | | | | | (56) | | | | | (56) | |
基於股份的薪酬計劃 | | | | | | 91 | | | | | | | | | 91 | | | | | 91 | |
根據股票獎勵發行的股票 | | 361 | | | | | | | 37 | | | | | (6) | | | 31 | | | | | 31 | |
國庫股票已回購並退出 | | (5,087) | | | | | | | (905) | | | | | | | (905) | | | | | (905) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
股息普通股 ($)0.5625每股) | | | | | | | | | | | | (155) | | | (155) | | | | | (155) | |
截至2021年4月4日的餘額 | | 275,749 | | | 59 | | | 14,224 | | | (1,905) | | | 61 | | | (4,136) | | | 8,303 | | | 218 | | | 8,521 | |
淨收益(虧損) | | | | | | | | | | | | 397 | | | 397 | | | 9 | | | 406 | |
其他綜合收入 | | | | | | | | | | 9 | | | | | 9 | | | | | 9 | |
基於股份的薪酬計劃 | | | | | | 88 | | | | | | | | | 88 | | | | | 88 | |
根據股票獎勵發行的股票 | | 64 | | | | | | | 6 | | | | | (6) | | | — | | | | | — | |
庫存股和限制性股票單位預扣額 | | (6,103) | | | | | | | (1,203) | | | | | | | (1,203) | | | | | (1,203) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
股息普通股 ($)0.5625每股) | | | | | | | | | | | | (152) | | | (152) | | | | | (152) | |
截至2021年7月4日的餘額 | | 269,710 | | | 59 | | | 14,312 | | | (3,102) | | | 70 | | | (3,897) | | | 7,442 | | | 227 | | | 7,669 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 傑出 的數量 股份(英寸) 成千上萬) | | 常見 股票 | | 資本進入 過量的 面值 | | 財政部 股價位於 成本 | | 累積的 其他 綜合的 收入(虧損) | | 累積的 赤字 | | 總計 股票- 持有人 公正 | | 非- 控制 利益 | | 總計 公正 |
截至2019年12月31日的餘額 | | 281,437 | | | 64 | | | 15,184 | | | (3,037) | | | 75 | | | (2,845) | | | 9,441 | | | 214 | | | 9,655 | |
淨收益(虧損) | | | | | | | | | | | | (21) | | | (21) | | | 8 | | | (13) | |
其他綜合收入 | | | | | | | | | | (61) | | | | | (61) | | | | | (61) | |
基於股份的薪酬計劃 | | | | | | 108 | | | | | | | | | 108 | | | | | 108 | |
根據股票獎勵發行的股票 | | 497 | | | | | | | 47 | | | | | (18) | | | 29 | | | | | 29 | |
國庫股票已回購並退出 | | (2,933) | | | | | | | (355) | | | | | | | (355) | | | | | (355) | |
股票購買權證到期 | | | | | | (56) | | | | | | | 56 | | | — | | | | | — | |
股息普通股 ($)0.375每股) | | | | | | | | | | | | (105) | | | (105) | | | | | (105) | |
截至2020年3月29日的餘額 | | 279,001 | | | 64 | | | 15,236 | | | (3,345) | | | 14 | | | (2,933) | | | 9,036 | | | 222 | | | 9,258 | |
淨收益(虧損) | | | | | | | | | | | | (214) | | | (214) | | | 5 | | | (209) | |
其他綜合收入 | | | | | | | | | | 36 | | | | | 36 | | | | | 36 | |
基於股份的薪酬計劃 | | | | | | 104 | | | | | | | | | 104 | | | | | 104 | |
根據股票獎勵發行的股票 | | 252 | | | | | | | 23 | | | | | (15) | | | 8 | | | | | 8 | |
庫存股和限制性股票單位預扣額 | | (40) | | | | | | | (3) | | | | | | | (3) | | | | | (3) | |
股票購買權證到期 | | | | | | (112) | | | | | | | 112 | | | — | | | | | — | |
股息非控股權益 | | | | | | | | | | | | | | | | (34) | | | (34) | |
股息普通股 ($)0.375每股) | | | | | | | | | | | | (105) | | | (105) | | | | | (105) | |
截至2020年6月28日的餘額 | | 279,213 | | | 64 | | | 15,228 | | | (3,325) | | | 50 | | | (3,155) | | | 8,862 | | | 193 | | | 9,055 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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見簡明合併財務報表的附註
恩智浦半導體有限公司
未經審計的簡明合併財務報表附註
除非另有説明,否則所有金額均以百萬美元計
1 演示基礎和概述
我們在這些附註中編制了附註所附的中期簡明合併財務報表,這些報表符合美國公認的會計原則,在所有重大方面都與截至2020年12月31日止年度的10-K表年度報告中適用的原則一致。
我們做出了影響簡明合併財務報表和隨附附註中報告的金額的估計和判斷。我們體驗到的實際結果可能與我們的估計存在重大差異。中期財務信息未經審計,但反映了我們認為為所列中期提供公允業績表所必需的所有正常調整。本中期信息應與截至2020年12月31日止年度的10-K表年度報告中的合併財務報表一起閲讀。
2 重要會計政策和近期會計公告
重要會計政策
除以下變更外,截至2020年12月31日止年度的10-K年度報告附註2重要會計政策中披露的公司重要會計政策沒有發生重大變化。以下會計政策信息旨在幫助理解所披露的財務信息。
最近採用的會計準則
2019年12月,財務會計準則委員會發布了亞利桑那州立大學2019-12年度《所得税》(主題740):簡化所得税會計。亞利桑那州立大學2019-12修改了ASC 740以簡化所得税的核算,刪除了ASC 740中一般原則的某些例外情況,並修改了現有指導方針以改善一致性適用。亞利桑那州立大學 2019-12 於 2021 年 1 月 1 日對我們生效。我們已經評估了目前的狀況,以及與修正案的相互關係,本次更新的通過並未對公司的合併財務報表和相關披露產生重大影響。
在此期間,沒有其他對我們的合併財務報表產生或預計會產生重大影響的新會計公告發布或生效。
3 收購和撤資
2021
有 不2021 年前六個月的重大收購或撤資。
2020
有 不2020年前六個月的材料收購。2020年2月3日,根據2019年8月16日的最終協議,我們與中國深圳滙頂科技股份有限公司(“滙頂科技”)完成了對公司語音和音頻解決方案(VAS)資產的出售,該協議先前被歸類為待售,淨現金額為美元161百萬美元,包括最終營運資金調整。這導致了$的收益110在合併運營報表的其他收入(支出)中記錄的百萬美元。
4 補充財務信息
運營聲明信息:
收入分類
下表顯示了按銷售渠道分列的收入:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在截至的六個月中 | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | | | |
分銷商 | 1,518 | | | 1,059 | | | 2,986 | | | 2,043 | | | | | |
原始設備製造商和電子製造服務 | 1,040 | | | 712 | | | 2,104 | | | 1,712 | | | | | |
其他 | 38 | | | 46 | | | 73 | | | 83 | | | | | |
總計 | 2,596 | | | 1,817 | | | 5,163 | | | 3,838 | | | | | |
折舊、攤銷和減值
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在截至的六個月中 | | | | | | | | | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | | | | | | | | | | | |
不動產、廠房和設備的折舊 | 135 | | | 136 | | | 267 | | | 269 | | | | | | | | | | | | | |
內部使用軟件的攤銷 | 2 | | | 1 | | | 4 | | | 3 | | | | | | | | | | | | | |
其他已確定的無形資產的攤銷 1) | 168 | | | 406 | | | 375 | | | 811 | | | | | | | | | | | | | |
合計-折舊、攤銷和減值 | 305 | | | 543 | | | 646 | | | 1,083 | | | | | | | | | | | | | |
1)在截至2021年7月4日的六個月期間,該金額包括因IPR&D項目終止而產生的減值費用,金額為美元36百萬。
其他收入(支出)
在我們剝離業務或活動時制定的製造服務安排(“MSA”)和過渡服務安排(“TSA”)所產生的收入包含在其他收入(支出)中。這些安排本質上是短期的,隨着被剝離的業務或活動變得更加成熟,預計會減少。
下表顯示了其他收入(支出)的分配:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在截至的六個月中 | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
MSA 和 TSA 安排的結果 | (1) | | | (1) | | | (2) | | | (1) | | | | | |
其他,淨額 | 1 | | — | | | 2 | | 110 | | | | | |
共計-其他收入(支出) | — | | (1) | | | — | | 109 | | | | | |
財務收入和支出
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在截至的六個月中 | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | | | |
利息收入 | 1 | | | 4 | | | 2 | | | 8 | | | | | |
利息支出 | (90) | | | (94) | | | (177) | | | (176) | | | | | |
利息支出總額,淨額 | (89) | | | (90) | | | (175) | | | (168) | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
外匯匯率結果 | (1) | | | (5) | | | — | | | (1) | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
雜項融資費用/收入及其他,淨額 | (10) | | | (1) | | | (12) | | | (5) | | | | | |
其他財務收入總額/(支出) | (11) | | | (6) | | | (12) | | | (6) | | | | | |
共計-財務收入和支出 | (100) | | | (96) | | | (187) | | | (174) | | | | | |
每股收益
每股收益(EPS)的計算如下表所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在截至的六個月中 | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | | | |
淨收益(虧損) | 406 | | | (209) | | | 770 | | | (222) | | | | | |
減去:歸屬於非控股權益的淨收益(虧損) | 9 | | | 5 | | | 20 | | | 13 | | | | | |
歸屬於股東的淨收益(虧損) | 397 | | | (214) | | | 750 | | | (235) | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
年內已發行股票的加權平均數(扣除庫存股後)(以千計) | 272,686 | | | 279,142 | | | 275,145 | | | 279,533 | | | | | |
加上假定轉換後的增量份額: | | | | | | | | | | | |
選項 1) | 394 | | | — | | | 406 | | | — | | | | | |
限制性股份單位、績效股份單位和股權 2) | 5,655 | | | — | | | 5,512 | | | — | | | | | |
稀釋性潛在普通股 | 6,049 | | | — | | | 5,918 | | | — | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
年內調整後已發行股票的加權平均數(扣除庫存股後)(千股) | 278,735 | | | 279,142 | | | 281,063 | | | 279,533 | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
歸屬於股東的每股收益(美元): | | | | | | | | | | | |
基本淨收益(虧損) | 1.46 | | | (0.77) | | | 2.73 | | | (0.84) | | | | | |
攤薄後的淨收益(虧損) | 1.42 | | | (0.77) | | | 2.67 | | | (0.84) | | | | | |
1) 有 不購買2021年第二季度和2021年年初至今(2020年第二季度)已發行恩智浦普通股的股票期權: 0.9百萬股;2020 年年初至今: 0.9百萬股)具有反稀釋性,未包含在攤薄每股收益的計算中,因為行使價高於普通股的平均公允市場價值,或者假設使用未確認的薪酬支出收益回購的股票數量大於已發行股票期權基礎的加權平均股數。
2) 有 不2021 年第二季度和 2021 年年初至今(2020 年第二季度)未歸屬的 RSU、PSU 和股權: 7.7百萬股;2020 年年初至今: 7.7百萬股)具有反稀釋性,未包含在攤薄每股收益的計算中,因為假設使用未確認的薪酬支出所得回購的股票數量大於未歸屬的未歸屬限制性股票、PSU和股權的加權平均數,或者績效目標尚未實現。
資產負債表信息
現金和現金等價物
截至 2021 年 7 月 4 日和 2020 年 12 月 31 日,我們的現金餘額為 $2,910百萬和美元2,275分別為百萬,其中 $206百萬和美元185百萬美元由我們與臺積電的合併合資公司SSMC持有。根據我們與臺積電的合資協議條款,這筆現金的一部分可以通過分紅的方式分配給我們,但是 38.8股息的百分比將支付給我們的合資夥伴。在2021年的前六個月中, 不分紅是由SSMC宣佈的。2020 年,$90SSMC已經申報了百萬美元,將在2020年第二季度末之後分發, 38.8% 已支付給我們的合資夥伴。
庫存
存放在客户所在地的託運成品部分為美元19截至 2021 年 7 月 4 日(2020 年 12 月 31 日)的百萬美元:$31百萬)。
庫存彙總如下:
| | | | | | | | | | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
原材料 | 91 | | | 66 | |
工作正在進行中 | 882 | | | 786 | |
成品 | 143 | | | 178 | |
| 1,116 | | | 1,030 | |
上面記錄的金額已扣除報廢備抵金美元117截至 2021 年 7 月 4 日(2020 年 12 月 31 日)的百萬美元:$122百萬)。
股權投資
截至2021年7月4日和2020年12月31日,股票證券投資的總賬面價值彙總如下:
| | | | | | | | | | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
有價股權證券 | 20 | | | 19 | |
不可出售的股權證券 | 22 | | | 40 | |
權益記賬投資 | 69 | | | 61 | |
| 111 | | | 120 | |
這個股票入賬被投資者的總賬面價值彙總如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
| | 持股百分比 | | 金額 | | 持股百分比 | | 金額 |
Wise Road 行業投資基金 I, L.P. | | 9.66 | % | | 32 | | | 10.17 | % | | 29 | |
其他 | | — | | | 37 | | | — | | | 32 | |
| | | | 69 | | | | | 61 | |
每個期末與股權入賬被投資人相關的業績如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在截至的六個月中 |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 |
公司在收入(虧損)中所佔份額 | (2) | | | (1) | | | (3) | | | (2) | |
其他結果 | — | | | — | | | — | | | — | |
| (2) | | | (1) | | | (3) | | | (2) | |
其他流動負債
截至2021年7月4日和2020年12月31日的其他流動負債包括以下內容:
| | | | | | | | | | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
應計薪酬和福利 | 411 | | | 286 | |
應繳所得税 | 70 | | | 140 | |
應付股息 | 152 | | | 105 | |
其他 | 500 | | | 435 | |
| 1,133 | | | 966 | |
累計其他綜合收益(虧損)
總綜合收益(虧損)代表淨收益(虧損)加上某些未反映在簡明合併運營報表中的權益變動的結果。 累計其他綜合收益(虧損)的税後組成部分及其相應變化如下所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 貨幣 翻譯 分歧 | | 公平地變革 價值 現金流對衝 | | 淨精算 收益/(虧損) | | 累積的 其他 全面 收入(虧損) |
截至2020年12月31日 | 281 | | | 11 | | | (175) | | | 117 | |
之前的其他綜合收益(虧損) 重新分類 | (33) | | | (9) | | | — | | | (42) | |
從累計其他類別中重新歸類的金額 綜合收益(虧損) | — | | | (10) | | | — | | | (10) | |
税收影響 | — | | | 5 | | | — | | | 5 | |
其他綜合收益(虧損) | (33) | | | (14) | | | — | | | (47) | |
截至2021年7月4日 | 248 | | | (3) | | | (175) | | | 70 | |
現金分紅
根據恩智浦的季度分紅計劃,在2021年和2020年第一季度宣佈了以下分紅:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021 財年 | | 2020 財年 |
| 每股分紅 | | 金額 | | 每股分紅 | | 金額 |
第一季度 | 0.5625 | | | 155 | | | 0.375 | | | 105 | |
第二季度 | 0.5625 | | | 152 | | | 0.375 | | | 105 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
截至2021年7月4日,第二季度宣佈的股息(尚未支付)在簡明合併資產負債表中歸類為其他流動負債,隨後於2021年7月6日支付。
5 重組
在每個報告日,我們都會評估重組負債,主要包括解僱補助金,以確保我們的應計負債仍然合適。
下表顯示了2021年重組負債的變化:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年1月1日 | | 增補 | | 已使用 | | 已發佈 | | 其他 更改 | | 截至2021年7月4日 |
重組負債 | 74 | | | — | | | (25) | | | — | | | (1) | | | 48 | |
重組費用包括人員裁員成本 $1截至2021年7月4日(2020年6月28日)的六個月期間產生的百萬重組成本: $19百萬)。
在所述期間,記錄在營業收入中的這些重組費用包含在運營報表的以下細列項目中:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在截至的六個月中 |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 |
收入成本 | — | | | — | | | — | | | 3 | |
研究和開發 | 1 | | | 6 | | | 1 | | | 10 | |
銷售、一般和管理 | — | | | 2 | | | — | | | 6 | |
| | | | | | | |
淨重組費用 | 1 | | | 8 | | | 1 | | | 19 | |
6 所得税
福利/所得税準備金:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在截至的六個月中 | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | | | |
税收支出(福利) | 65 | | | (33) | | | 105 | | | (31) | | | | | |
有效税率 | 13.7 | % | | 13.7 | % | | 12.0 | % | | 12.4 | % | | | | |
我們2021年前六個月的所得税準備金為美元105百萬 (12.0實際税率(%)與所得税收益的比較(美元)31百萬) (12.4%) 2020年前六個月的有效税率)。所得税支出的增加是由於所得税前收入增加,但被兩個時期之間估值補貼的淨變化以及税收優惠措施的增加(兩者都是公司運營業績改善的結果)所抵消。
公司受益於某些司法管轄區的所得税優惠措施,這些優惠規定我們在這些司法管轄區繳納的所得税減免期為固定期限,具體時間因司法管轄區而異。主要的所得税免税期預計將於2026年底到期。這個免税期的影響使2021年第二季度的國外所得税減少了美元3百萬,減少了 $22020年第二季度(2021年年初至今)的百萬美元:減少了美元7百萬美元和2020年年初至今:減少了美元5百萬)。此免税期對每股淨收益(攤薄)的好處為美元0.02對於 第二2021 年季度(2021 年年初至今):$0.03) 和 $0.012020 年第二季度(2020 年年初至今:$0.02).
7 已確定的無形資產
截至2021年7月4日和2020年12月31日,已確定的無形資產分別由以下內容組成:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
| 總承載量 金額 | | 累積的 攤還 | | 總承載量 金額 | | 累積的 攤還 |
過程內研發 (IPR&D) 1) | 111 | | | — | | | 147 | | | — | |
與營銷相關 | 81 | | | (81) | | | 81 | | | (81) | |
與客户相關 | 911 | | | (360) | | | 957 | | | (381) | |
以技術為基礎 | 8,065 | | | (6,836) | | | 8,064 | | | (6,545) | |
已確定的無形資產 | 9,168 | | | (7,277) | | | 9,249 | | | (7,007) | |
| | | | | | | |
(1) 在相關研發工作完成或放棄之前,IPR&D 無需攤銷。 |
在接下來的五年中,這些已確定的無形資產的估計攤銷費用為:
| | | | | |
2021 年(剩餘) | 332 | |
2022 | 576 | |
2023 | 341 | |
2024 | 152 | |
2025 | 100 | |
此後 | 390 | |
所有無形資產,不包括IPR&D和商譽,都需要攤銷,沒有假定的剩餘價值。
已識別無形資產的預期加權平均剩餘壽命為 4截至 2021 年 7 月 4 日(2020 年 12 月 31 日)的年份: 4年份)。
8 債務
2021年5月11日,恩智浦與恩智浦融資有限責任公司和恩智浦美國公司一起發行了美元1十億 2.52031年5月11日到期的優先無抵押票據百分比和美元1十億 3.252041年5月11日到期的優先無抵押票據百分比。
下表彙總了截至2021年7月4日和2020年12月31日的未償債務:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
| 到期日 | | 金額 | | 有效 評分 | | 金額 | | 有效 評分 |
固定利率 3.875% 優先無抵押票據 | 2022 年 9 月 | | 1,000 | | | 3.875 | | | 1,000 | | | 3.875 | |
固定利率 4.625% 優先無抵押票據 | 2023年6月 | | 900 | | | 4.625 | | | 900 | | | 4.625 | |
固定利率 4.875% 優先無抵押票據 | 2024 年 3 月 | | 1,000 | | | 4.875 | | | 1,000 | | | 4.875 | |
固定利率 2.7% 優先無抵押票據 | 2025 年 5 月 | | 500 | | | 2.700 | | | 500 | | | 2.700 | |
固定利率 5.35% 優先無抵押票據 | 2026年3月 | | 500 | | | 5.350 | | | 500 | | | 5.350 | |
固定利率 3.875% 優先無抵押票據 | 2026年6月 | | 750 | | | 3.875 | | | 750 | | | 3.875 | |
固定利率 3.15% 優先無抵押票據 | 2027年5月 | | 500 | | | 3.150 | | | 500 | | | 3.150 | |
固定利率 5.55% 優先無抵押票據 | 2028 年 12 月 | | 500 | | | 5.550 | | | 500 | | | 5.550 | |
固定利率 4.3% 優先無抵押票據 | 2029年6月 | | 1,000 | | | 4.300 | | | 1,000 | | | 4.300 | |
固定利率 3.4% 優先無抵押票據 | 2030年5月 | | 1,000 | | | 3.400 | | | 1,000 | | | 3.400 | |
固定利率 2.5% 優先無抵押票據 | 2031年5月 | | 1,000 | | | 2.500 | | | — | | | — | |
固定利率 3.25% 優先無抵押票據 | 2041年5月 | | 1,000 | | | 3.250 | | | — | | | — | |
浮動利率循環信貸額度(RCF) | 2024年6月 | | — | | | — | | | — | | | — | |
本金總額 | | | 9,650 | | | | | 7,650 | | | |
| | | | | | | | | |
未攤銷的折扣、保費和債務 發行成本 | | | (59) | | | | | (41) | | | |
債務總額,包括未攤銷的折扣, 保費、債務發行成本和公允價值 調整 | | | 9,591 | | | | | 7,609 | | | |
長期債務的當前部分 | | | — | | | | | — | | | |
長期債務 | | | 9,591 | | | | | 7,609 | | | |
9 關聯方交易
公司的關聯方是恩智浦半導體公司的董事會成員、恩智浦半導體公司的管理團隊成員和股票入賬的被投資者。
下表列出了與收入和其他收入以及在與這些關聯方交易中產生的商品和服務購買相關的金額:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在截至的六個月中 |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 |
收入和其他收入 | 2 | | | 18 | | | 4 | | | 36 | |
購買商品和服務 | 1 | | | 14 | | | 2 | | | 26 | |
下表列出了與這些關聯方應收賬款和應付賬款餘額相關的金額:
| | | | | | | | | | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
應收款 | 2 | | | 3 | |
應付帳款 | 7 | | | 7 | |
10 公允價值測量
下表彙總了我們經常以公允價值計量的金融工具的估計公允價值:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 估計的公允價值 |
| 公允價值 等級制度 | | 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
資產: | | | | | |
貨幣市場基金 | 1 | | 2,008 | | | 1,469 | |
有價股權證券 | 1 | | 20 | | | 19 | |
衍生工具-資產 | 2 | | 2 | | | 18 | |
| | | | | |
負債: | | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
衍生工具-負債 | 2 | | (10) | | | — | |
以下方法和假設用於估算金融工具的公允價值:
經常性以公允價值計量的資產和負債
對貨幣市場基金(作為我們的現金和現金等價物的一部分)和有價股票證券(作為其他非流動資產的一部分)的投資採用公允價值計量標準,這些衡量標準均基於活躍市場中相同資產或負債的報價。對於衍生品(作為其他流動資產或應計負債的一部分),公允價值基於重要的其他可觀測投入,具體取決於衍生品的性質。
按公允價值記錄的非經常性資產和負債
在需要減值費用時,我們會按公允價值計量和記錄我們的非有價股權證券、權益法投資和非金融資產,例如無形資產和不動產、廠房和設備。
未經常按公允價值記錄的資產和負債
未經常按公允價值記錄的金融工具包括本期未重新計量或減值的非有價股票證券和權益法投資以及債務。
截至2021年7月4日,包括流動部分在內的債務的估計公允價值為美元10.5十億 ($)8.6截至2020年12月31日,為十億美元)。公允價值是根據經紀交易商報價(二級輸入)估算的。應計利息包含在應計負債項下,不在債務的賬面金額或估計公允價值內。
11 承付款和或有開支
購買承諾
公司與某些供應商保持購買承諾,主要是原材料、半成品和製造服務以及一些非生產物品。庫存材料的購買承諾通常僅限於雙方共同商定的預測時間範圍。不同供應商的預測時間範圍可能有所不同。截至2021年7月4日,該公司的購買承諾為美元3,769百萬,到2044年到期。隨着我們與主要製造合作伙伴鎖定長期供應,我們的長期義務大幅增加。
訴訟
我們經常作為原告或被告參與與合同糾紛、人身傷害索賠、員工申訴和知識產權訴訟等各種事項相關的索賠和訴訟。此外,我們的收購、撤資和金融交易有時會導致或隨後出現索賠或訴訟。其中一些索賠可能會從保險補償中收回。儘管無法確定索賠的最終處置情況,但我們認為,任何此類索賠的結果,無論是個人索賠還是合併索賠,都不會對我們的合併財務狀況產生重大不利影響。但是,此類結果可能對我們特定時期的簡明合併運營報表具有重要意義。每當公司認為自己可能面臨意外損失並且可以合理估計意外損失金額時,公司就會記錄出現的任何索賠的應計金額。在所有突發事件得到解決並且收益實現或可實現之前,公司不會記錄收益意外開支。法律費用在發生時記為支出。
根據現有的最新信息並根據其最佳估計,公司還至少每季度重新評估提出的索賠,以確定是否需要進行任何新的應計費用或是否需要調整任何應計額。根據上述程序,公司的總金額為 $17截至 2021 年 7 月 4 日,潛在和當前未決法律訴訟的累積金額為百萬美元17截至2020年12月31日,累計百萬美元。應計費用包含在 “其他流動負債” 和 “其他非流動負債” 中。截至2021年7月4日,公司的相關保險報銷餘額為美元8百萬(2020 年 12 月 31 日:$8百萬)幷包含在 “其他流動資產” 和 “其他非流動資產” 中。
對於可以進行此類估算的案例,公司還根據現有信息,估算了超過應計金額的合理可能損失的總範圍。考慮到訴訟的不同階段(包括其中許多訴訟目前處於初步階段),此類索賠中有多名被告(包括公司)的責任份額尚未確定,許多索賠中有許多尚未解決的問題,以及隨之而來的此類索賠的各種潛在結果的不確定性,估計的總範圍需要做出重大判斷。因此,公司的估計將不時發生變化,實際損失可能超過目前的估計。截至2021年7月4日,公司認為,對於所有待審的訴訟,其潛在的損失總額超過應計金額(不扣除保險計劃下可能收回的任何金額),可能在美元之間0和 $13百萬。根據我們過去在這些問題上的經驗,公司預計將獲得其中某些索賠的保險報銷,這將抵消高達$的潛在最大風險敞口15百萬。
此外,由於2004年飛思卡爾與摩托羅拉分開的協議中包含的賠償義務,該公司目前正在協助摩托羅拉為人身傷害訴訟辯護。多原告摩托羅拉訴訟正在伊利諾伊州庫克縣待審。這些説法聲稱在半導體制造潔淨室設施工作與出生缺陷之間存在聯繫 18個人。據稱,摩托羅拉西裝在1981年至2005年期間曝光。每項索賠都要求就所謂的傷害賠償金額不詳的賠償;但是,代表原告的法律顧問表示,他們將就公司認為是實質性的全部索賠向摩托羅拉尋求鉅額補償和懲罰性賠償。在摩托羅拉訴訟中,如果摩托羅拉從其保險中獲得賠償金,則應向恩智浦償還應付給摩托羅拉的任何賠償的一部分。摩托羅拉在上述許多年份都有潛在的保險,但保險類型和水平、自保額和免賠額各不相同。我們正在與摩托羅拉及其保險公司討論每個案例的適用保險範圍的可用性。摩托羅拉和恩智浦基於多項辯護,否認對這些所謂的傷害負責。
損失恢復
2021年2月,恩智浦位於德克薩斯州奧斯汀的兩家晶圓製造工廠受到異常惡劣的冬季天氣條件的負面影響,這些天氣條件與天然氣、電力和水的廣泛中斷相對應。公司為修復或更換遭受損壞或損失的資產提供保險,業務中斷保險,包括利潤損失,並報銷與所遭受的損害和損失有關的其他費用和費用。
在截至2021年7月4日的三個月中,該公司確認了 $109百萬美元的保險收益直接抵消了在此期間發生的運營損失。公司繼續與其保險公司和理賠師密切合作,以確定因損壞和損失而應收的保險賠償的全部金額
12 後續事件
股票回購
在 2021 年 7 月 4 日之後到 2021 年 8 月 2 日期間,我們通過 10b5-1 計劃回購了 $1.0十億,或 5.0根據我們的股票回購計劃,我們的普通股數為百萬股。
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
本中期管理層的討論與分析(“MD&A”)應與我們的合併財務報表和附註以及截至2020年12月31日止年度的10-K表年度報告中的MD&A一起閲讀。本討論包含涉及許多風險和不確定性的前瞻性陳述,包括任何提及我們未來財務業績預測、業務預期增長和趨勢、不確定事件或假設的陳述,以及對未來事件或情況的其他描述,包括我們對當前全球疫情的反應以及疫情將對我們的運營、流動性、客户、設施和供應鏈產生的潛在影響。此類陳述基於我們目前的預期,可能會受到本文件以及10-K表年度報告第一部分第1A項 “風險因素” 中描述的不確定性和風險因素的影響。我們的實際業績可能與任何前瞻性陳述中包含的業績存在重大差異。我們沒有義務更新任何前瞻性陳述以反映後續事件或情況。
除了隨附的合併財務報表和附註外,我們還提供MD&A,以幫助讀者瞭解我們的經營業績、財務狀況和現金流。MD&A 的組織方式如下:
•概述-對財務和其他要點進行總體分析,為MD&A提供背景信息
•運營結果-分析我們的財務業績
•流動性和資本資源-對我們資產負債表和現金流變化的分析
•合同義務- 截至2020年12月31日合同義務的最新情況
•資產負債表外安排-截至2020年12月31日資產負債表外安排的最新情況
概述
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(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
收入 | 2,596 | | 1,817 | | | 5,163 | | 3,838 | | | | | | | | | |
毛利 | 1,422 | | 860 | | | 2,777 | | 1,857 | | | | | | | | | |
營業收入(虧損) | 573 | | | (145) | | | 1,065 | | | (77) | | | | | | | | | |
經營活動產生的現金流 | 636 | | 414 | | 1,368 | | 926 | | | | | | | | |
債務總額 | 9,591 | | 9,353 | | 9,591 | | 9,353 | | | | | | | | |
淨負債 | 6,681 | | 6,087 | | | 6,681 | | 6,087 | | | | | | | | | |
攤薄後的加權平均已發行股票數量 | 278,735 | | | 279,142 | | | 281,063 | | | 279,533 | | | | | | | | | |
攤薄後的每股淨收益 | 1.42 | | (0.77) | | | 2.67 | | (0.84) | | | | | | | | | |
每股普通股股息 | 0.5625 | | 0.375 | | | 1.1250 | | 0.750 | | | | | | | | | |
2021 年第二季度與 2020 年第二季度相比
截至三個月的收入 2021年7月4日為25.96億美元,而截至2020年6月28日的三個月為18.17億美元,同比增長7.79億美元,同比增長42.9%。2021年第二季度的收入創下了恩智浦的歷史紀錄。強勁的收入增長是由於去年同期 COVID-19 疫情的出現造成了最初的衝擊和廣泛的市場幹擾,再加上汽車終端市場的公司特定內容增長,因為汽車原始設備製造商專注於電氣化、高級駕駛員安全和輔助以及駕駛員連接帶來的長期轉變。此外,工業和物聯網以及移動市場的強勁表現為同比表現提供了支撐。
我們2021年第二季度的毛利百分比從2020年第二季度的47.3%增長到54.8%,這主要是由於2021年第二季度的收入與2020年同期相比持續大幅增長,這導致了負荷改善、成本降低和效率,但被不太有利的產品組合和更高的人員相關成本所抵消。
我們繼續創造強勁的運營現金流,2021年第二季度來自運營的現金流為6.36億美元。2021 年第二季度,我們向股東返還了 13.58 億美元。截至2021年第二季度末,我們的現金狀況為29.1億美元。這包括恩智浦於2021年5月11日發行的20億美元優先無抵押債務的淨收益。2021年5月27日,恩智浦董事會批准了2021年第二季度每股普通股0.5625美元的現金分紅。
總而言之,需求的回升速度比我們預期的要快,我們的重點仍然是照顧客户,以確保我們儘可能地滿足他們的需求。
2021年年初至今與2020年年初至今相比
截至2021年7月4日的六個月中,收入為51.63億美元,而截至2020年6月28日的六個月為38.38億美元,增長了13.25億美元,增長了34.5%。2021年前六個月的收入水平創下了恩智浦的歷史紀錄。與2020年年初至今相比,2021年年初至今的增長是由於在 COVID-19 疫情的出現造成了最初的衝擊和廣泛的市場幹擾之後,整個行業的增長,再加上汽車終端市場的公司特定內容增長,因為汽車原始設備製造商專注於電氣化、高級駕駛員安全和輔助以及駕駛員連接方面的長期轉移。此外,工業和物聯網以及移動市場的強勁表現為同比表現提供了支撐。恩智浦的反彈
收入增長在2020年第三季度末開始明顯顯現,並持續加速到2021年第二季度。
截至2021年7月4日的六個月中,我們的毛利百分比從截至2020年6月28日的六個月的48.4%增加到53.8%,這主要是由於Covid危機後2021年收入大幅增長,因此,裝載和製造效率的提高被更高的人員相關成本和不太有利的產品組合所抵消。
2021年前六個月的運營現金流為13.68億美元。2021年前六個月的股東總回報率為23.68億美元。我們的現金狀況仍然穩健,新發行的20億美元債務的淨收益增加了我們的現金和現金等價物。
操作結果
下表分別列出了截至2021年7月4日和2020年6月28日的三個月期間的營業收入:
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(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
收入 | 2,596 | | 1,817 | | | 5,163 | | 3,838 | | | | | | | | | |
名義增長百分比 | 42.9 | | | (18.0) | | | 34.5 | | | (11.0) | | | | | | | | | |
毛利 | 1,422 | | 860 | | | 2,777 | | 1,857 | | | | | | | | | |
研究和開發 | (476) | | (402) | | | (937) | | (827) | | | | | | | | | |
銷售、一般和管理 | (234) | | (222) | | | (456) | | (455) | | | | | | | | | |
與收購相關的無形資產的攤銷 | (139) | | (380) | | | (319) | | (761) | | | | | | | | | |
其他收入(支出) | — | | (1) | | | — | | 109 | | | | | | | | | |
營業收入(虧損) | 573 | | | (145) | | | 1,065 | | | (77) | | | | | | | | | |
收入
2021 年第二季度與 2020 年第二季度相比
截至2021年7月4日的三個月,收入為25.96億美元,而截至2020年6月28日的三個月為18.17億美元,同比增長7.79億美元,同比增長42.9%。2021年第二季度的收入水平創下了恩智浦的歷史紀錄。強勁的收入增長是由於去年同期 COVID-19 疫情的出現造成了最初的衝擊和廣泛的市場幹擾,再加上汽車終端市場的公司特定內容增長,因為汽車原始設備製造商專注於電氣化、高級駕駛員安全和輔助以及駕駛員連接方面的長期轉變。此外,工業和物聯網以及移動終端市場的強勁表現為同比表現提供了支撐。
按終端市場劃分;汽車行業的收入為12.62億美元,與去年同期相比增長87.2%。在工業和物聯網領域,收入為5.71億美元,與2020年第二季度相比增長了31.3%。在移動領域,收入為3.47億美元,比去年同期增長36.1%;在通信基礎設施及其他,收入為4.16億美元,與去年同期相比下降8.2%。將所有終端市場彙總在一起並審查銷售渠道表現時,通過恩智浦的第三方分銷合作伙伴(主要為長尾大眾市場提供服務)進行的業務為15.18億美元,增長了43.3%,佔收入同比增長的一半以上。對NxP的直接OEM和EMS合作伙伴的銷售額為10.4億美元,與2020年第二季度相比增長了46.1%。所有地區的收入均有所增長。
2021年年初至今與2020年年初至今相比
截至2021年7月4日的六個月中,收入為51.63億美元,而截至2020年6月28日的六個月為38.38億美元,增長了13.25億美元,增長了34.5%。2021年前六個月的收入創下了恩智浦的歷史紀錄。與2020年年初至今相比,2021年年初至今的增長是由於在 COVID-19 疫情的出現造成最初的衝擊和廣泛的市場幹擾之後,整個行業的增長,再加上汽車終端市場的公司特定內容增長,因為汽車原始設備製造商專注於電氣化、高級駕駛員安全和輔助以及駕駛員連接方面的長期轉變。此外,工業和物聯網以及移動終端市場的強勁表現為同比表現提供了支撐。恩智浦收入增長的反彈在2020年第三季度末開始顯現出來,並持續加速到2021年第二季度。所有地區的收入都有所增加。
按終端市場劃分的收入如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 改變 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | 改變 | | | | | | |
汽車 | 1,262 | | | 674 | | | 87.2 | % | | 2,491 | | | 1,668 | | | 49.3 | % | | | | | | |
工業和物聯網 | 571 | | | 435 | | | 31.3 | % | | 1,142 | | | 811 | | | 40.8 | % | | | | | | |
手機 | 347 | | | 255 | | | 36.1 | % | | 693 | | | 502 | | | 38.0 | % | | | | | | |
通信基礎設施及其他 | 416 | | | 453 | | | (8.2) | % | | 837 | | | 857 | | | (2.3) | % | | | | | | |
收入 | 2,596 | | | 1,817 | | | 42.9 | % | | 5,163 | | | 3,838 | | | 34.5 | % | | | | | | |
按銷售渠道劃分的收入如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 改變 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | 改變 | | | | | | |
分銷商 | 1,518 | | | 1,059 | | | 43.3 | % | | 2,986 | | | 2,043 | | | 46.2 | % | | | | | | |
OEM/EMS | 1,040 | | | 712 | | | 46.1 | % | | 2,104 | | | 1,712 | | | 22.9 | % | | | | | | |
其他 | 38 | | | 46 | | | (17.4) | % | | 73 | | | 83 | | | (12.0) | % | | | | | | |
收入 | 2,596 | | | 1,817 | | | 42.9 | % | | 5,163 | | | 3,838 | | | 34.5 | % | | | | | | |
按地理區域劃分的收入(基於客户的配送地點)如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 改變 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | 改變 | | | | | | |
大中華和亞太地區 | 1,503 | | | 1,165 | | | 29.0 | % | | 2,985 | | | 2,233 | | | 33.7 | % | | | | | | |
EMEA(歐洲、中東和非洲) | 461 | | | 265 | | | 74.0 | % | | 928 | | | 706 | | | 31.4 | % | | | | | | |
美洲 | 336 | | | 167 | | | 101.2 | % | | 657 | | | 421 | | | 56.1 | % | | | | | | |
日本 | 188 | | | 146 | | | 28.8 | % | | 377 | | | 316 | | | 19.3 | % | | | | | | |
大韓民國 | 108 | | | 74 | | | 45.9 | % | | 216 | | | 162 | | | 33.3 | % | | | | | | |
收入 | 2,596 | | | 1,817 | | | 42.9 | % | | 5,163 | | | 3,838 | | | 34.5 | % | | | | | | |
2021 年第二季度與 2020 年第二季度相比
截至2021年7月4日的三個月,收入為25.96億美元,而截至2020年6月28日的三個月為18.17億美元,同比增長7.79億美元,同比增長42.9%。第二季度的增長歸因於恩智浦汽車、工業物聯網和移動終端市場的需求持續增強,通信基礎設施和其他終端市場略有下降。
恩智浦向分銷商、OEM和EMS直接合作夥伴提供的收入分別為15.18億美元和10.4億美元,與2020年第二季度相比增長了43.3%和46.1%。所有地區的收入均有所增長。
汽車終端市場的收入為12.62億美元,同比增長5.88億美元,增長87.2%。在汽車領域,原始設備製造商專注於安全、電氣化和提高駕駛員舒適度等關鍵功能支柱,以加速競爭差異化。這些廣泛的功能領域從根本上是由長期採用新的和更高水平的半導體含量來實現的,半導體含量是在現代汽車中現有電子內容的堅實基礎之上分層的。作為汽車電子架構多個領域的市場領導者,恩智浦有望從長期的長期趨勢中受益。此外,2021 年第二季度汽車收入的增長可以部分歸因於 COVID-19 疫情的持續反彈,這場疫情在 2020 年第二季度開始對恩智浦產生重大影響。
工業和物聯網終端市場的收入為5.71億美元,同比增長1.36億美元,增長31.3%。工業和物聯網市場是由多市場 OEM 尋求在網絡邊緣實現安全、互聯、高性能處理解決方案的長期趨勢所推動的,無論是在工廠自動化、智能建築/智能家居領域,還是大量的聯網物聯網設備。這個市場的創新是由成千上萬相對較小的客户推動的,恩智浦通過其擴展的全球分銷渠道有效地為這些客户提供服務。我們的產品組合包括最廣泛的基於ARM的處理解決方案之一,包括高性能工業應用處理器、混合多核交叉處理器和低功耗嵌入式微控制器。我們通過各種寬帶和窄帶無線連接產品以及包括電源管理、模擬高速接口設備和系統安全解決方案在內的免費模擬產品來補充我們的處理器產品。我們還為客户提供全面的開發工具,以實現嵌入式軟件和系統設計。我們的解決方案使我們的客户能夠縮短上市時間,靈活地根據處理和功能變化進行擴展,允許客户進行一次設計,並在多個最終產品實例化中重複使用設計。2021年第二季度,恩智浦跨界和工業邊緣處理器的需求持續增長,以及對公司工業和物聯網無線連接、模擬接口和安全解決方案的強勁需求,推動了同比增長。
移動終端市場的收入為3.47億美元,同比增長9200萬美元,增長36.1%。恩智浦的移動市場機會源於消費者要求將實體支付、訪問和本地化功能安全地虛擬化到現代智能手機中的移動錢包中。恩智浦是嵌入式安全支付解決方案(也稱為移動錢包)的市場領導者,這些解決方案由領先的智能手機原始設備製造商提供。作為對這一核心移動錢包地位的補充,恩智浦推出了創新的安全汽車和建築物接入解決方案,利用超寬帶 (UWB) 技術、嵌入式網絡配置和識別解決方案,並提供各種嵌入式電源和無線充電解決方案。同比增長的原因是安全移動錢包解決方案的持續強勁採用以及對嵌入式電源解決方案的需求增加。我們的移動客户主要通過我們的全球分銷渠道獲得服務。
通信基礎設施和其他終端市場的收入為4.16億美元,同比下降3700萬美元,下降8.2%。通信基礎設施和其他終端市場是三個獨立的產品組合的合併,為多個市場提供服務,包括蜂窩基站、網絡邊緣設備以及安全接入、傳輸和政府贊助的身份識別市場。同比下降的原因是大眾市場對網絡邊緣解決方案的多核處理器的需求減少,以及受美國禁止向華為銷售的影響而對智能射頻天線解決方案的出貨量減少。蜂窩基站市場的射頻功率產品的積極反彈以及對庫存跟蹤和安全接入產品的需求的改善部分抵消了這些下降。
2021年年初至今與2020年年初至今相比
截至2021年7月4日的六個月中,收入為51.63億美元,而截至2020年6月28日的六個月為38.38億美元,增長了13.25億美元,增長了34.5%。2021年上半年的增長歸因於整個恩智浦產品組合的需求持續增強。
恩智浦向分銷商、OEM和EMS直接合作夥伴提供的收入分別為29.86億美元和21.04億美元,與截至2020年的六個月相比,增長了46.2%和22.9%。所有地區的收入均有所增長。
汽車終端市場的收入為24.91億美元,較截至2020年6月28日的六個月的16.68億美元增長了8.23億美元,增長了49.3%。2020年第一季度,汽車產量和終端消費者對新車的需求開始急劇下降,並在2020年第二季度達到週期性低點。從2020年第三季度末開始,隨着全球汽車原始設備製造商和一級供應商開始重新開放工廠,恩智浦繼續受益於對其汽車產品的需求增長快於預期。從渠道的角度來看,同比增長主要是由公司汽車客户的需求推動的,這些客户通過其OEM客户及其全球分銷合作伙伴提供服務。
截至2021年7月4日的六個月中,工業和物聯網終端市場的收入為11.42億美元,增長了3.31億美元,增長了40.8%。2021年上半年,由於恩智浦最新的跨界和工業邊緣處理器的持續強勁採用,以及免費模擬和安全解決方案的採用,今年迄今為止的增長與上半年相當。2021年上半年的增長是由恩智浦在連接解決方案中產品的增長和需求推動的,這得益於我們直接渠道推出新產品。此外,在 2020 年上半年,大中華區終端市場經歷了 COVID-19 疫情的社會封鎖影響,與 2020 年初至今相比,2021 年年初至今表現更強勁。
截至2021年7月4日的六個月中,來自移動終端市場的收入為6.93億美元,增長了1.91億美元,增長了38.0%。與2020年上半年相比,2021年上半年的增長主要是由於安全移動錢包解決方案的持續採用,以及對嵌入式移動電源解決方案的需求在較小程度上增加。語音和音頻解決方案的撤資略微抵消了今年迄今為止的增長,撤資於2020年第一季度初結束。我們的移動客户主要通過我們的全球分銷渠道獲得服務。
截至2021年7月4日的六個月中,通信基礎設施和其他終端市場的收入為8.37億美元,同比下降2000萬美元或2.3%。2021年上半年與2020年上半年相比下降的原因是,受美國禁止向華為銷售的影響,智能射頻天線解決方案的出貨量減少,以及對安全識別、支付和接入解決方案的需求減少,以及網絡邊緣解決方案大眾市場對多核處理器的需求減少。蜂窩基站市場射頻功率產品的積極反彈以及對無線接入產品的需求改善部分抵消了這些下降。
毛利
2021 年第二季度與 2020 年第二季度相比
截至2021年7月4日的三個月,毛利為14.22億美元,佔收入的54.8%,而截至2020年6月28日的三個月,毛利為8.6億美元,佔收入的47.3%。5.62億美元的增長是由需求加速導致的收入增加所推動的,因此,裝載和製造效率的提高被不利的產品組合和更高的人事相關成本(包括可變薪酬成本)所抵消。
2021年年初至今與2020年年初至今相比
截至2021年7月4日的六個月中,毛利為27.77億美元,佔收入的53.8%,而截至2020年6月28日的六個月中,毛利為18.57億美元,佔收入的48.4%。增長9.2億美元的主要原因是,與2020年上半年相比,2021年上半年的收入大幅增加,這是需求加速的結果,因此,裝載和製造效率的提高被更高的人事相關成本(包括可變薪酬成本)和不太有利的產品組合所抵消。
運營費用
2021 年第二季度與 2020 年第二季度相比
截至2021年7月4日的三個月,運營支出總額為8.49億美元,佔收入的32.7%,而截至2020年6月28日的三個月,運營支出為10.04億美元,佔收入的55.3%。
2021年年初至今與2020年年初至今相比
截至2021年7月4日的六個月中,運營支出總額為17.12億美元,佔收入的33.2%,而截至2020年6月28日的六個月中,運營支出為20.43億美元,佔收入的53.2%。
下表顯示了運營報表中按細列項目分列的業務支出構成:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | | | | | | | |
研究和開發 | 476 | | | 402 | | | 937 | | | 827 | | | | | | | | | |
銷售、一般和管理 | 234 | | | 222 | | | 456 | | | 455 | | | | | | | | | |
與收購相關的無形資產的攤銷 | 139 | | | 380 | | | 319 | | | 761 | | | | | | | | | |
運營費用總額 | 849 | | | 1,004 | | | 1,712 | | | 2,043 | | | | | | | | | |
2021 年第二季度與 2020 年第二季度相比
運營費用的減少是由於以下幾項造成的:
研發(R&D)成本主要包括工程師的工資和工資(包括基於股份的薪酬和其他可變薪酬)、工程相關成本(包括外部服務、固定資產、知識產權和其他與許可證相關的成本)、共享服務中心成本和其他生產前相關費用。截至2021年7月4日的三個月中,研發成本與截至2020年6月28日的三個月相比增加了7400萬美元,增長了18.4%,原因是:
+ 更高的人事相關成本,包括可變薪酬成本;以及
- 降低重組成本。
銷售、一般和管理 (SG&A) 成本主要包括人員工資和工資(包括基於股份的薪酬和其他可變薪酬)、通信和信息技術相關成本、固定資產相關成本以及銷售和營銷成本(包括差旅費用)。截至2021年7月4日的三個月中,銷售和收購成本與截至2020年6月28日的三個月相比增加了1200萬美元,增長了5.4%,這主要是由於:
+ 更高的人事相關成本,包括可變薪酬成本;以及
- 由於2020年首席執行官的變動,基於股份的薪酬支出有所降低。
與截至2020年6月28日的三個月相比,收購相關無形資產的攤銷減少了2.41億美元,下降了63.4%,原因是:
-某些無形資產在2020年已全部攤銷。
2021年年初至今與2020年年初至今相比
運營費用的減少是由於以下幾項造成的:
研發(R&D)成本主要包括工程師的工資和工資(包括基於股份的薪酬和其他可變薪酬)、工程相關成本(包括外部服務、固定資產、知識產權和其他與許可證相關的成本)、共享服務中心成本和其他生產前相關費用。截至2021年7月4日的六個月中,研發成本與截至2020年6月28日的六個月相比增加了1.1億美元,增長了13.3%,原因是:
+ 更高的人事相關成本,包括可變薪酬成本;
- 增加補貼,抵消研發成本;以及
- 降低重組成本。
銷售、一般和管理 (SG&A) 成本主要包括人員工資和工資(包括基於股份的薪酬和其他可變薪酬)、通信和信息技術相關成本、固定資產相關成本以及銷售和營銷成本(包括差旅費用)。截至2021年7月4日的六個月中,銷售和收購成本保持平穩,與截至2020年6月28日的六個月相比,增長了100萬美元,增長了0.2%,這主要是由於:
+ 更高的人事相關成本,包括可變薪酬成本;以及
- 由於2020年首席執行官的變動,基於股份的薪酬支出有所降低。
與截至2020年6月28日的六個月相比,收購相關無形資產的攤銷減少了4.42億美元,下降了58.1%,原因是:
-某些無形資產在2020年已全部攤銷;以及
+因IPR&D項目終止而產生的減值費用。
其他收入(支出)
在我們剝離業務或活動時制定的製造服務安排(“MSA”)和過渡服務安排(“TSA”)產生的收入和支出包含在其他收入(支出)中。這些安排本質上是短期的,隨着被剝離的業務或活動變得更加成熟,預計會減少。
下表顯示了截至2021年7月4日和2020年6月28日的三個和六個月期間其他收入(支出)的分配:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(百萬美元) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
MSA 和 TSA 安排的結果 | (1) | | | (1) | | | (2) | | | (1) | | | | | |
其他,淨額 | 1 | | | — | | | 2 | | | 110 | | | | | |
總計 | — | | | (1) | | | — | | | 109 | | | | | |
2021 年第二季度與 2020 年第二季度相比
截至2021年7月4日的三個月期間,其他收入(支出)為零,截至2020年6月28日的三個月期間支出為100萬美元。
2021年年初至今與2020年年初至今相比
截至2021年7月4日的六個月期間,其他收入(支出)為零,而截至2020年6月28日的六個月期間的收入為1.09億美元。2020年包括與出售語音和音頻解決方案(VAS)資產的淨收益相關的1.1億美元。
財務收入(支出)
下表顯示了財務收入和支出的詳細信息:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
利息收入 | 1 | | | 4 | | | 2 | | | 8 | | | | | | | | | |
利息支出 | (90) | | | (94) | | | (177) | | | (176) | | | | | | | | | |
利息支出總額,淨額 | (89) | | | (90) | | | (175) | | | (168) | | | | | | | | | |
外匯匯率結果 | (1) | | | (5) | | | — | | | (1) | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
雜項融資費用/收入及其他,淨額 | (10) | | | (1) | | | (12) | | | (5) | | | | | | | | | |
其他財務收入總額(支出) | (11) | | | (6) | | | (12) | | | (6) | | | | | | | | | |
總計 | (100) | | | (96) | | | (187) | | | (174) | | | | | | | | | |
2021 年第二季度與 2020 年第二季度相比
2021年第二季度的財務收入(支出)支出為1億美元,而2020年第二季度的支出為9600萬美元。財務收入(支出)的變化主要歸因於股票記賬被投資者的公允價值調整,導致虧損400萬美元,而2020年第二季度的利潤為200萬美元,再融資活動導致利息支出減少(400萬美元),利率下降導致利息收入(300萬美元)減少,不利的外匯業績減少(400萬美元)。
2021年年初至今與2020年年初至今相比
2021年前六個月的財務收入(支出)支出為1.87億美元,而2020年前六個月的支出為1.74億美元。財務收入(支出)的變化主要歸因於利率下降導致的利息收入(600萬美元)減少,股票入賬的被投資者的公允價值調整導致虧損200萬美元,而2020年第二季度的利潤為200萬美元,非服務養老金成本增加了300萬美元。
所得税福利(準備金)
2021 年第二季度與 2020 年第二季度相比
2021年第二季度,我們的所得税準備金為6500萬美元(有效税率為13.7%),而2020年第二季度的所得税收益為(3,300萬美元)(有效税率(13.7%))。所得税支出的增加是由於所得税前收入增加,但被兩個時期之間估值補貼的淨變化(由於公司運營業績的改善)以及某些估計值的變化所抵消。
2021年年初至今與2020年年初至今相比
我們2021年前六個月的所得税準備金為1.05億美元(有效税率為12.0%),而2020年前六個月的所得税收益為(3100萬美元)(有效税率(12.4%))。所得税支出的增加是由於所得税前收入增加,但被兩個時期之間估值補貼的淨變化以及税收優惠措施的增加(兩者都是公司運營業績改善的結果)所抵消。
淨收益(虧損)
下表列出了報告期內淨收入的構成:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
營業收入(虧損) | 573 | | | (145) | | | 1,065 | | | (77) | | | | | | | | | |
財務收入(支出) | (100) | | | (96) | | | (187) | | | (174) | | | | | | | | | |
所得税福利(準備金) | (65) | | | 33 | | | (105) | | | 31 | | | | | | | | | |
與股權入賬被投資人相關的業績 | (2) | | | (1) | | | (3) | | | (2) | | | | | | | | | |
淨收益(虧損) | 406 | | | (209) | | | 770 | | | (222) | | | | | | | | | |
流動性和資本資源
我們的流動性和資本資源主要來自運營現金流。我們繼續創造強勁的正運營現金流。截至2021年第二季度末,我們的現金餘額為29.1億美元,與2020年12月31日相比增加了6.35億美元。考慮到無抵押循環信貸額度的可用金額為15億美元,截至2021年7月4日,我們已獲得44.1億美元的流動性。
我們目前使用現金為運營提供資金,滿足營運資金需求,用於資本支出以及潛在的普通股回購、分紅和戰略投資。根據過去的業績和當前的預期,我們認為我們目前的可用資金來源(包括現金和現金等價物、RCF 協議以及運營產生的預期現金)將足以
至少在未來十二個月內為我們的運營、營運資金需求、資本支出和潛在股息提供資金。2021年前六個月,我們的資本支出為3億美元,而2020年前六個月的資本支出為2.18億美元。在截至2021年7月4日的六個月期間,我們根據股票回購計劃,以每股188.43美元的加權平均價格回購了21.08億美元或1,120萬股普通股。
截至2021年第二季度,我們的總債務為95.91億美元,與2020年12月31日(76.09億美元)相比增加了19.82億美元。2021年5月11日,恩智浦發行了2031年到期的2.5%的優先票據(10億美元)和2041年到期的3.25%的優先票據(10億美元)。2031年到期的2.5%優先票據(“2031年票據”)的淨收益將用於資助某些符合條件的綠色項目。在分配相當於2031年票據淨收益的金額為這些符合條件的綠色項目融資之前,2031年票據的淨收益以及2041年到期的3.25%優先票據的淨收益將暫時作為現金和其他短期證券持有,或用於一般公司用途,其中可能包括資本支出、短期債務償還或股權回購交易。
截至2021年7月4日,我們的現金餘額為29.1億美元,其中2.06億美元由我們與臺積電的合併合資公司SSMC持有。根據我們與臺積電簽訂的合資協議條款,其中一部分現金可以通過分紅方式分配給我們,但38.8%的股息將支付給我們的合資夥伴。在2021年的前六個月中,SSMC沒有宣佈分紅。2020年,SSMC已申報9000萬美元,在2020年第二季度末之後分配,其中38.8%支付給我們的合資夥伴。
現金流
2021 年前六個月,我們的現金及現金等價物減少了 6.38 億美元(不包括匯率變動對我們(300)萬美元現金狀況的影響),具體如下:
| | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元為單位) | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 |
| | | |
由(用於)經營活動提供的淨現金 | 1,368 | | | 926 | |
投資活動提供的(用於)淨現金 | (370) | | | (150) | |
由(用於)融資活動提供的淨現金 | (360) | | | 1,454 | |
現金和現金等價物的增加(減少) | 638 | | | 2,230 | |
經營活動產生的現金流
2021年前六個月,我們的運營活動提供了13.68億美元的現金。這主要是由於淨收入為7.7億美元,調整了8.51億美元的淨收入,以及運營資產和負債的變化(2.52億美元)。淨收益(虧損)的調整包括抵消的非現金項目,例如6.46億美元的折舊和攤銷、1.84億美元的基於股份的薪酬以及1,200萬美元的遞延所得税變動。
運營資產和負債(營運資金賬户)的變化歸因於以下原因:
應收賬款和其他流動資產增加2.3億美元的主要原因是應收所得税增加了200萬美元,應收賬款增加了2.27億美元,這是由於兩個時期之間的收入、客户組合以及2021年前六個月與2020年同期相比的相關現金收取時間呈線性關係。
庫存增加8,600萬美元主要與產量提高有關,目的是使現有庫存與當前的收入預測保持一致。
截至2021年7月4日的六個月中,應付賬款和其他負債增加了1.24億美元,這主要與經營業績改善導致的可變薪酬應計增加1.31億美元,需求增加導致應付貿易賬款增加1.76億美元,應付利息增加1000萬美元;部分被1500萬美元的租賃負債減少所抵消,其中7,000萬美元與所得税和社會税應付賬款減少2600萬美元在重組負債中,以及8200萬美元的其他淨變動包括資本支出和購買知識產權的非現金調整。
2020年前六個月,我們的運營活動提供了9.26億美元的現金。這主要是淨虧損(2.22億美元)、調整淨虧損10.34億美元以及運營資產和負債變動1.13億美元的結果。淨虧損調整包括抵消非現金項目,例如10.83億美元的折舊和攤銷,2.12億美元的股票薪酬,300萬美元的債務和債務發行成本的折扣(溢價)的攤銷,出售資產的收益(1.1億美元),與股票入賬的被投資人相關的業績為200萬美元以及遞延所得税變動(1.56億美元)。
來自投資活動的現金流
2021年前六個月,用於投資活動的淨現金為3.7億美元,主要包括3億美元的資本支出現金流出和7200萬美元購買已確定無形資產的現金流出,部分被與銷售和購買投資相關的200萬美元淨收益所抵消。
2020年前六個月,用於投資活動的淨現金為1.5億美元,主要包括購買企業權益(扣除現金)的2100萬美元現金流出、2.18億美元的資本支出和用於購買已確定無形資產的7300萬美元,部分被出售與出售我們的語音和音頻解決方案資產相關的1.61億美元收益(扣除現金)所抵消。
來自融資活動的現金流
2021年前六個月用於融資活動的淨現金為3.6億美元,而2020年前六個月融資活動提供的淨現金為14.54億美元,詳見下表:
| | | | | | | | | | | |
(百萬美元) | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 |
| | | |
| | | |
發行長期債務的收益 | 2,000 | | | 2,000 | |
為債務發行成本支付的現金 | (22) | | | (15) | |
| | | |
支付給普通股股東的股息 | (260) | | | (210) | |
行使股票期權的現金收益和ESPP的儲蓄 | 31 | | | 37 | |
購買庫存股 | (2,108) | | | (358) | |
其他,淨額 | (1) | | | — | |
| | | |
| | | |
合同義務
公司與某些供應商保持購買承諾,主要是原材料、半成品和製造服務以及一些非生產物品。截至2021年7月4日,該公司的收購承諾為37.69億美元,到期日為2044年。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(百萬美元) | | 總計 | 2021 | 2022 | 2023 | 2024 | 2025 | 2026 年及以後 |
| | | | | | | | |
長期購買義務 | | 3,769 | 519 | 918 | 609 | 481 | 480 | 762 |
隨着我們與主要製造合作伙伴鎖定長期供應,我們的長期義務大幅增加。
資產負債表外的安排
截至2021年第二季度末,除了正常業務運營產生的承諾外,我們沒有資產負債表外安排。這些安排都沒有或可能對我們的財務狀況、經營業績或現金流產生重大影響。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
2021年前六個月,公司的市場風險沒有發生重大變化。有關公司市場風險敞口的討論,請參閲我們截至2020年12月31日止年度的10-K表年度報告第二部分第7A項 “市場風險的定量和定性披露” 中規定的公司的市場風險披露。
第 4 項。控制和程序
評估披露控制和程序
我們的管理層在首席執行官兼首席財務官(認證官)的參與下,於2021年7月4日評估了公司披露控制和程序(定義見根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第13a-15(e)條或第15d-15(e)條)的有效性。根據該評估,認證官得出結論,公司的披露控制和程序自2021年7月4日起生效。
財務報告內部控制的變化
在截至2021年7月4日的三個月期間,公司對財務報告的內部控制沒有變化,這些變化是在《交易法》第13a-15條和第15d-15條第 (d) 段要求的管理層評估中確定的,這些評估對我們對財務報告的內部控制產生了重大影響,或者有理由可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響。
第二部分 — 其他信息
第 1 項。法律訴訟
不適用。
第 1A 項。風險因素
與之前在截至2020年12月31日的10-K表年度報告中披露的風險因素相比,沒有重大變化。
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
發行人及關聯買家購買股權證券
2021年3月,恩智浦董事會(“董事會”)批准了一項新的2021年20億美元股票回購計劃。新的20億美元股票回購授權是在董事會於2019年11月批准的2019年股票回購計劃下的剩餘回購金額之外的補充。此外,公司還從公司股票計劃的參與者那裏購買股票,這些參與者將股票作為税收交易。根據荷蘭税法,除非適用免税,否則居住在荷蘭的實體回購公司股票會導致應納税事件。回購股票的税款歸於股東,恩智浦代表股東付款。因此,回購股票的税款計入股東權益。
在這些計劃下進行了以下股票回購活動在截至2021年7月4日的三個月中:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
時期 |
總人數 的股份 已購買 | | 平均價格 每股支付 | | 作為公開宣佈的回購計劃的一部分購買的股票數量 | | 最大數量 那五月的股票 還沒被購買 根據回購計劃 | | 以税收交易方式購買的股票數量 (1) |
2021 年 4 月 5 日 — 2021 年 5 月 9 日 | 1,421,800 | | $190.84 | | 1,409,592 | | 11,688,793 | | 12,208 |
2021 年 5 月 10 日 — 2021 年 6 月 6 日 | 3,991,886 | | $199.03 | | 3,984,664 | | 7,526,721 | | 7,222 |
2021 年 5 月 7 日 — 2021 年 7 月 4 日 | 688,800 | | $200.23 | | 688,800 | | 6,819,312 | | — |
總計 | 6,102,486 | | | | 6,083,056 | | | | 19,430 |
(1) 反映參與者為履行與公司股權計劃相關的預扣税義務而交出的股票。
第 5 項其他信息
不適用。
第 6 項。展品
| | | | | | | | | | | |
展覽 數字 | | 展品描述 | |
3.1 | | 2020年6月9日恩智浦半導體公司章程(參照公司於2020年7月28日提交的恩智浦半導體公司10-Q表季度報告附錄3.1納入) | |
4.1 | | 截至2021年5月11日,由發行人、公司和德意志銀行美洲信託公司作為受託人簽訂的契約(參照該公司於2021年5月11日提交的恩智浦半導體公司8-K表最新報告的附錄4.1納入) | |
4.2 | | 發行人、公司和巴克萊資本公司、花旗集團環球市場公司和瑞士信貸證券(美國)有限責任公司作為代表簽訂的註冊權協議,日期為2021年5月11日。(參照公司2021年5月11日提交的恩智浦半導體公司8-K表最新報告的附錄4.2納入) | |
4.3 | | 2031年到期的2.500%優先票據的票據表格(參照公司2021年5月11日提交的恩智浦半導體公司8-K表最新報告的附錄4.1(作為其4.1的一部分)納入) | |
4.4 | | 2041年到期的3.250%優先票據的票據表格(參照公司2021年5月11日提交的恩智浦半導體公司8-K表最新報告的附錄4.1(作為其4.1的一部分)納入) | |
31.1* | | 規則 13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席執行官的認證 | |
31.2* | | 規則 13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席財務官認證 | |
32.1* | | 第 1350 節首席執行官和首席財務官的認證 | |
101 | | 以下材料來自公司截至2021年7月4日的季度10-Q表季度報告,格式為ixBRL(內聯可擴展業務報告語言):(i)截至2021年7月4日和2020年6月28日的三個月和六個月的簡明合併運營報表;(ii)截至2021年7月4日和2020年6月28日的三個月和六個月的簡明合併綜合收益表;(iii)簡明合併資產負債表為 2021 年 7 月 4 日和 2020 年 12 月 31 日;(iv) 簡明合併現金流量表截至2021年7月4日和2020年6月28日的六個月;(v)截至2021年7月4日和2020年6月28日的三個月和六個月的簡明合併權益變動表;以及(vi)未經審計的簡明合併財務報表附註。 | |
104 | | 封面交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,包含在附錄 101 中)。 | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得正式授權。
日期:二零二一年八月三日
| | | | | |
恩智浦半導體有限公司 |
|
| /s/ P. Kelly |
姓名:P.Kelly,首席財務官 |
|
附錄 31.1
認證
我,庫爾特·西弗斯,證明:
1.我已經查看了恩智浦半導體公司10-Q表的這份季度報告;
2.據我所知,鑑於此類陳述是在何種情況下作出的,本報告不包含任何對重大事實的不真實陳述,也沒有省略陳述作出陳述所必需的重大事實,在報告所涉時期內不會產生誤導性;
3.根據我所知,本報告中包含的財務報表和其他財務信息,在所有重大方面公允反映了註冊人截至本報告所述期間和期間的財務狀況、經營業績和現金流;
4.註冊人的另一位認證人員和我負責為註冊人建立和維護披露控制和程序(定義見《交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條)以及對財務報告的內部控制(定義見《交易法》第13a-15(f)條和第15d-15(f)條),並有:
a)設計了此類披露控制和程序,或促使此類披露控制和程序在我們的監督下設計,以確保這些實體內的其他人向我們提供與註冊人,包括其合併子公司有關的重要信息,尤其是在本報告編寫期間;
b)設計了此類財務報告內部控制,或使此類財務報告內部控制在我們的監督下設計,以便為財務報告的可靠性以及根據公認的會計原則編制用於外部目的的財務報表提供合理的保證;
c)評估了註冊人披露控制和程序的有效性,並在本報告中根據此類評估得出了截至本報告所涉期末對披露控制和程序有效性的結論;以及
d)在本報告中披露了註冊人最近一個財政季度(如果是年度報告,則為註冊人的第四個財政季度)發生的註冊人對財務報告的內部控制的任何變化,這些變化對註冊人對財務報告的內部控制產生了重大影響或有理由可能產生重大影響;以及
5.根據我們對財務報告內部控制的最新評估,註冊人的另一位認證人員和我已向註冊人的審計師和註冊人董事會審計委員會(或履行同等職能的人員)披露了以下信息:
a)財務報告內部控制的設計或運作中存在的所有重大缺陷和重大缺陷,這些缺陷和缺陷很可能對註冊人記錄、處理、彙總和報告財務信息的能力產生不利影響;以及
b)任何涉及在註冊人財務報告內部控制中起重要作用的管理層或其他員工的欺詐行為,無論是否重大。
日期:2021 年 8 月 3 日
| | | | | | | | |
來自: | | /s/Kurt Sievers |
| | 庫爾特·西弗斯 |
| | 總裁兼首席執行官 |
附錄 31.2
認證
我,彼得·凱利,證明:
1.我已經查看了恩智浦半導體公司10-Q表的這份季度報告;
2.據我所知,鑑於此類陳述是在何種情況下作出的,本報告不包含任何對重大事實的不真實陳述,也沒有省略陳述作出陳述所必需的重大事實,在報告所涉時期內不會產生誤導性;
3.根據我所知,本報告中包含的財務報表和其他財務信息,在所有重大方面公允反映了註冊人截至本報告所述期間和期間的財務狀況、經營業績和現金流;
4.註冊人的另一位認證人員和我負責為註冊人建立和維護披露控制和程序(定義見《交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條)以及對財務報告的內部控制(定義見《交易法》第13a-15(f)條和第15d-15(f)條),並有:
a)設計了此類披露控制和程序,或促使此類披露控制和程序在我們的監督下設計,以確保這些實體內的其他人向我們提供與註冊人,包括其合併子公司有關的重要信息,尤其是在本報告編寫期間;
b)設計了此類財務報告內部控制,或使此類財務報告內部控制在我們的監督下設計,以便為財務報告的可靠性以及根據公認的會計原則編制用於外部目的的財務報表提供合理的保證;
c)評估了註冊人披露控制和程序的有效性,並在本報告中根據此類評估得出了截至本報告所涉期末對披露控制和程序有效性的結論;以及
d)在本報告中披露了註冊人最近一個財政季度(如果是年度報告,則為註冊人的第四個財政季度)發生的註冊人對財務報告的內部控制的任何變化,這些變化對註冊人對財務報告的內部控制產生了重大影響或有理由可能產生重大影響;以及
5.根據我們對財務報告內部控制的最新評估,註冊人的另一位認證人員和我已向註冊人的審計師和註冊人董事會審計委員會(或履行同等職能的人員)披露了以下信息:
a)財務報告內部控制的設計或運作中存在的所有重大缺陷和重大缺陷,這些缺陷和缺陷很可能對註冊人記錄、處理、彙總和報告財務信息的能力產生不利影響;以及
b)任何涉及在註冊人財務報告內部控制中起重要作用的管理層或其他員工的欺詐行為,無論是否重大。
日期:二零二一年八月三日
附錄 32.1
首席執行官和首席財務官的認證
根據
18《美國法典》第 1350 節,
根據以下規定獲得通過
2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條
我,庫爾特·西弗斯,截至本文發佈之日,根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350條,證明恩智浦半導體公司截至2021年7月4日的10-Q表季度報告完全符合1934年《證券交易法》第13(a)或15(d)條的要求以及其中包含的信息此類10-Q表格在所有重大方面公允地列出了恩智浦半導體公司在指定日期和期間的財務狀況和經營業績。
日期:二零二一年八月三日
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來自: | | /s/Kurt Sievers |
| | 庫爾特·西弗斯 |
| | 總裁兼首席執行官 |
我,彼得·凱利,截至本文發佈之日,根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350條,證明恩智浦半導體公司截至2021年7月4日的10-Q表季度報告完全符合1934年《證券交易法》第13(a)或15(d)條的要求以及其中包含的信息 10-Q表格在所有重大方面公允列出了恩智浦半導體公司在指定日期和期間的財務狀況和經營業績。
日期:二零二一年八月三日