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Robinhood Financial LLC-持有的 NMS 股票和期權訂單路由公開報告於 2023 年 7 月 28 日星期五 10:53:07 GMT-0400（東部夏令時間）2023 年 4 月 2 日第二季度標準普爾 500 股票摘要非定向訂單佔非定向訂單的百分比非定向訂單的百分比其他訂單佔非定向訂單的百分比 100.00 9.75 19.93 17.36 52.95 Venues Venues Venues — 非定向訂單流非定向訂單 (%) 市場訂單 (%) 適銷限額訂單 (%) 非適銷限價訂單 (%) 其他訂單 (%) 市價訂單已支付/收到的淨付款 (美元) 市價訂單已支付/收到的淨付款 (每百股美分) 有價限價單已支付/收到的淨付款 (美元) 有價限價訂單已支付/收到的淨付款 (美元) 已付淨付款非適銷限價訂單的ID/ 已收款額（每百股美分）其他訂單已支付/收到的淨付款（美元）其他訂單已支付/收到的淨付款（美分）每百股）Robinhood Securities, LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.000 重大方面：Robinhood Securities, LLC：Robinhood Financial LLC（“RHF”）將客户訂單轉給其關聯清算公司Robinhood Securities, LLC（“RHS”），該清算公司將客户訂單傳送到各個第三方市場中心。RHS可以以主要身份（而不是機構或無風險的本金）執行股票或以美元為基礎的客户訂單，其數量包括股票的一小部分或此類訂單的一部分；RHF不為以主要身份執行的此類訂單的任何部分獲得付款或支付交易費。根據收入和成本分配協議，RHS收到和支付的收入和成本，包括來自第三方市場中心的收入，將與RHF共享。RHS 將此類收入的 80% 轉給了 RHF。有關RHS支付或收到的款項的更多信息，請參閲其季度第606（a）條報告，網址為 https://robinhood.com/us/en/about/legal/。請注意，RHF將客户或代表客户輸入的以下每張股票訂單都視為 “未持有” 的訂單（即客户已授予RHF在價格和執行時間方面的自由裁量權的訂單），因此不在本報告的範圍內：（i）客户輸入的股票數量包括股份一小部分的訂單（基於部分股份的訂單）；（ii）) 由客户輸入美元金額的訂單（以美元為基礎的訂單）；（iii）客户輸入的用於投資交易所交易的投資組合根據RHF的建議提供資金（ETF）；（iv）根據客户提供的與客户參與薪水經常性投資（split-your-paycheck）計劃或Robinhood股票匯總獎勵（每週彙總和獎金）計劃有關的客户指示投資證券，均由Robinhood Money, LLC及其某些關聯公司提供；或 (v) 根據客户提供的指示投資證券與客户參與經常性投資計劃或分紅有關再投資計劃，每個計劃均由RHF提供，前提是此類訂單由RHF轉至批量訂單引擎，該引擎由RHS運營，並於2022年逐步向客户推出。2023年4月非標準普爾500指數股票摘要非定向訂單佔所有訂單的百分比市場訂單佔非定向訂單的百分比市場訂單佔非定向訂單的百分比非定向訂單的百分比非定向訂單的百分比其他訂單佔非定向訂單的百分比其他訂單佔非定向訂單的百分比

非定向訂單佔所有訂單的百分比市場訂單佔非定向訂單的百分比有價限價單佔非定向訂單的百分比非定向訂單的百分比其他訂單佔非定向訂單的百分比 100.00 10.17 24.58 16.00 49.25 地點——非定向訂單流非定向訂單 (%) 市場訂單 (%) 有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 其他訂單 (%) 市價訂單已支付/收到的淨付款 (美元) 市場訂單已支付/收到的淨付款 (每百股美分) 已支付/收到的淨付款對於有價限價訂單（美元）有價限價單已支付/收到的淨付款（每百股美分）非適銷限價單已支付/收到的淨付款（美元）非適銷限價單已支付/收到的淨付款（每百股美分）其他訂單已支付/收到的淨付款（美元）其他訂單已支付/收到的淨付款（每百股美分）Robinhood Securities, LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0000 重大方面：Robinhood Securities, LLC：Robinhood Financial LLC（“RHF”）將客户訂單轉給其附屬清算公司Robinhood Securities, LLC（“RHS”），後者將訂單傳送到各個第三方市場中心。RHS可以以主要身份（而不是代理機構或無風險的本金）執行股票或以美元為基礎的客户訂單，其數量包括股票的一小部分或此類訂單的一部分；RHF不為以主要身份執行的此類訂單的任何部分獲得付款或支付交易費。根據收入和成本分配協議，RHS收到和支付的收入和成本，包括來自第三方市場中心的收入，將與RHF共享。RHS 將此類收入的 80% 轉給了 RHF。有關RHS支付或收到的款項的更多信息，請參閲其季度第606（a）條報告，網址為 https://robinhood.com/us/en/about/legal/。請注意，RHF將客户或代表客户輸入的以下每張股票訂單都視為 “未持有” 的訂單（即客户已授予RHF在價格和執行時間方面的自由裁量權的訂單），因此不在本報告的範圍內：（i）客户輸入的股票數量包括股份一小部分的訂單（基於部分股份的訂單）；（ii）) 由客户輸入美元金額的訂單（以美元為基礎的訂單）；（iii）客户輸入的用於投資交易所交易的投資組合根據RHF的建議提供資金（ETF）；（iv）根據客户提供的與客户參與薪水經常性投資（split-your-paycheck）計劃或Robinhood股票匯總獎勵（每週彙總和獎金）計劃有關的客户指示投資證券，均由Robinhood Money, LLC及其某些關聯公司提供；或 (v) 根據客户提供的指示投資證券與客户參與經常性投資計劃或分紅有關再投資計劃，每個計劃均由RHF提供，前提是此類訂單由RHF轉至批量訂單引擎，該引擎由RHS運營，並於2022年逐步向客户推出。2023 年 4 月期權摘要非定向訂單佔所有訂單的百分比市場訂單佔非定向訂單的百分比有價限價單佔非定向訂單的百分比非定向訂單的百分比其他訂單佔非定向訂單的百分比 100.00 0.01 34.09 44.22 21.68 地點——非定向訂單流非定向訂單 (%) 市場訂單 (%) 有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價限價訂單 (%) 其他訂單 (%) 市價訂單已支付/收到的淨付款 (美元) 市價訂單已支付/收到的淨付款（每百股美分）有價限價單已支付/收到的淨付款 (美元) 有價限價訂單已支付/收到的淨付款（每百股美分）非適銷限價單已支付/收到的淨付款（美元）非適銷限價訂單已支付/收到的淨付款（每百股美分）其他訂單已支付/收到的淨付款（美元）Robinhood Securities, LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0000 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 000 重要方面：Robinhood Securities, LLC：Robinhood Financial LLC（“RHF”）將客户訂單傳送到其附屬清算公司Robinhood Securities, LLC（“RHS”），後者將客户訂單傳送到各個第三方市場中心。根據收入和成本分配協議，RHS收到和支付的收入和成本，包括來自第三方市場中心的收入，將與RHF共享。RHS 將此類收入的 80% 轉給了 RHF。有關RHS支付或收到的款項的更多信息，請參閲其季度第606（a）條報告，網址為 http://robinhood.com/us/en/about/legal/。

2023年5月標準普爾500指數股票摘要非定向訂單佔所有訂單的百分比市場訂單佔非定向訂單的百分比市場限價單佔非定向訂單的百分比非定向訂單的百分比其他訂單佔非定向訂單的百分比 100.00 11.31 20.25 17.97 50.48 地點——非定向訂單流非定向訂單 (%) 市場訂單 (%) 有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價訂單表內限價訂單 (%) 其他訂單 (%) 市價訂單已支付/收到的淨付款 (美元) 市價訂單已支付/收到的淨付款 (每百美分)股票) 有價限價單已支付/收到的淨付款 (美元) 有價限價單已支付/收到的淨付款（每百股美分）非適銷限價單已支付/收到的淨付款（美元）非適銷限價單已支付/收到的淨付款（每百股美分）其他訂單已支付/收到的淨付款（美元）其他訂單已支付/收到的淨付款（每百股美分）Robinhood Securities, LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 00000 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 00000 重大方面：Robinhood Securities, LLC: Robinhood Financial LLC（“RHF”）將客户訂單轉給其關聯清算公司Robinhood Securities, LLC（“RHS”），該公司將客户訂單傳送到各個第三方市場中心。RHS可以以主要身份（而不是機構或無風險的本金）執行股票或以美元為基礎的客户訂單，其數量包括股票的一小部分或此類訂單的一部分；RHF不為以主要身份執行的此類訂單的任何部分獲得付款或支付交易費。根據收入和成本分配協議，RHS收到和支付的收入和成本，包括來自第三方市場中心的收入，將與RHF共享。RHS 將此類收入的 80% 轉給了 RHF。有關RHS支付或收到的款項的更多信息，請參閲其季度第606（a）條報告，網址為 https://robinhood.com/us/en/about/legal/。請注意，RHF將客户或代表客户輸入的以下每張股票訂單都視為 “未持有” 的訂單（即客户已授予RHF在價格和執行時間方面的自由裁量權的訂單），因此不在本報告的範圍內：（i）客户輸入的股票數量包括股份一小部分的訂單（基於部分股份的訂單）；（ii）) 由客户輸入美元金額的訂單（以美元為基礎的訂單）；（iii）客户輸入的用於投資交易所交易的投資組合根據RHF的建議提供資金（ETF）；（iv）根據客户提供的與客户參與薪水經常性投資（split-your-paycheck）計劃或Robinhood股票匯總獎勵（每週彙總和獎金）計劃有關的客户指示投資證券，均由Robinhood Money, LLC及其某些關聯公司提供；或 (v) 根據客户提供的指示投資證券與客户參與經常性投資計劃或分紅有關再投資計劃，每個計劃均由RHF提供，前提是此類訂單由RHF轉至批量訂單引擎，該引擎由RHS運營，並於2022年逐步向客户推出。2023 年 5 月非標準普爾 500 指數股票摘要非定向訂單佔所有訂單的百分比市場訂單佔非定向訂單的百分比市場限價單佔非定向訂單的百分比非定向訂單的百分比其他訂單佔非定向訂單的百分比其他訂單佔非定向訂單的百分比 100.00 11.14 24.35 16.44 48.06 場所

地點-非定向訂單流非定向訂單 (%) 市場訂單 (%) 有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 其他訂單 (%) 市價訂單已支付/收到的淨付款 (美元) 市場訂單已支付/收到的淨付款 (每百股美分) 有價限價單已支付/收到的淨付款 (美元) 有價限價訂單已支付/收到的淨付款 (美分) 百股）非適銷限價單已支付/收到的淨付款（美元）非有價限價訂單已支付/收到的淨付款（每百股美分）淨額其他訂單已支付/已收付款 (美元) 其他訂單已支付/收到的淨付款（每百股美分）Robinhood Securities, LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 00000 重要方面：Robinhood Securities, LLC：Robinhood Financial LLC（“RHF”）將客户訂單轉給其附屬清算公司 Robinhood Securities, LLC（“RHS”），該路線通往各個第三方市場中心。RHS可以以主要身份（而不是代理機構或無風險的本金）執行股票或以美元為基礎的客户訂單，其數量包括股票的一小部分或此類訂單的一部分；RHF不為以主要身份執行的此類訂單的任何部分獲得付款或支付交易費。根據收入和成本分配協議，RHS收到和支付的收入和成本，包括來自第三方市場中心的收入，將與RHF共享。RHS 將此類收入的 80% 轉給了 RHF。有關RHS支付或收到的款項的更多信息，請參閲其季度第606（a）條報告，網址為 https://robinhood.com/us/en/about/legal/。請注意，RHF將客户或代表客户輸入的以下每張股票訂單都視為 “未持有” 的訂單（即客户已授予RHF在價格和執行時間方面的自由裁量權的訂單），因此不在本報告的範圍內：（i）客户輸入的股票數量包括股份一小部分的訂單（基於部分股份的訂單）；（ii）) 由客户輸入美元金額的訂單（以美元為基礎的訂單）；（iii）客户輸入的用於投資交易所交易的投資組合根據RHF的建議提供資金（ETF）；（iv）根據客户提供的與客户參與薪水經常性投資（split-your-paycheck）計劃或Robinhood股票匯總獎勵（每週彙總和獎金）計劃有關的客户指示投資證券，均由Robinhood Money, LLC及其某些關聯公司提供；或 (v) 根據客户提供的指示投資證券與客户參與經常性投資計劃或分紅有關再投資計劃，每個計劃均由RHF提供，前提是此類訂單由RHF轉至批量訂單引擎，該引擎由RHS運營，並於2022年逐步向客户推出。2023 年 5 月期權摘要非定向訂單佔所有訂單的百分比市場訂單佔非定向訂單的百分比市場限價單佔非定向訂單的百分比非定向訂單的百分比其他訂單佔非定向訂單的百分比 100.00 0.01 34.27 44.74 20.98 地點——非定向訂單流非定向訂單 (%) 市場訂單 (%) 有價限價單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單限價訂單 (%) 其他訂單 (%) 市價訂單已支付/收到的淨付款 (美元) 市價訂單已支付/收到的淨付款（每百股美分）有價限價單已支付/收到的淨付款 (美元) 有價限價訂單已支付/收到的淨付款（每百股美分）非適銷限價單已支付/收到的淨付款（美元）非適銷限價訂單已支付/收到的淨付款（每百股美分）其他訂單已支付/收到的淨付款（美元）Robinhood Securities, LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0000 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 000 重要方面：Robinhood Securities, LLC：Robinhood Financial LLC（“RHF”）將客户訂單傳送到其附屬清算公司Robinhood Securities, LLC（“RHS”），後者將客户訂單傳送到各個第三方市場中心。根據收入和成本分配協議，RHS收到和支付的收入和成本，包括來自第三方市場中心的收入，將與RHF共享。RHS 將此類收入的 80% 轉給了 RHF。有關RHS支付或收到的款項的更多信息，請參閲其季度第606（a）條報告，網址為 http://robinhood.com/us/en/about/legal/。2023 年 6 月

標準普爾500指數股票摘要非定向訂單佔所有訂單的百分比市場訂單佔非定向訂單的百分比有價限價訂單佔非定向訂單的百分比非定向訂單的百分比其他訂單佔非定向訂單的百分比 100.00 12.23 21.20 17.46 49.11 場地——非定向訂單流非定向訂單 (%) 市場訂單 (%) 有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單訂單 (%) 其他訂單 (%) 市場訂單已支付/收到的淨付款 (美元) 市場訂單已支付/收到的淨付款 (每百股美分) 淨額有價限價單的已付/已收付款 (美元) 有價限價單已支付/收到的淨付款（每百股美分）非有價限價訂單已支付/收到的淨付款（美元）非有價限價訂單已支付/收到的淨付款（每百股美分）其他訂單已支付/收到的淨付款（美元）其他訂單已支付/收到的淨付款（每百股美分）Robinhood Securities, LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 00000 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0000 重大方面：Robinhood Securities, LLC：RobinhoodFinancial LLC（“RHF”）將客户訂單轉給其關聯清算公司Robinhood Securities, LLC（“RHS”），後者將客户訂單傳送到各個第三方市場中心。RHS可以以主要身份（而不是機構或無風險的本金）執行股票或以美元為基礎的客户訂單，其數量包括股票的一小部分或此類訂單的一部分；RHF不為以主要身份執行的此類訂單的任何部分獲得付款或支付交易費。根據收入和成本分配協議，RHS收到和支付的收入和成本，包括來自第三方市場中心的收入，將與RHF共享。RHS 將此類收入的 80% 轉給了 RHF。有關RHS支付或收到的款項的更多信息，請參閲其季度第606（a）條報告，網址為 https://robinhood.com/us/en/about/legal/。請注意，RHF將客户或代表客户輸入的以下每張股票訂單都視為 “未持有” 的訂單（即客户已授予RHF在價格和執行時間方面的自由裁量權的訂單），因此不在本報告的範圍內：（i）客户輸入的股票數量包括股份一小部分的訂單（基於部分股份的訂單）；（ii）) 由客户輸入美元金額的訂單（以美元為基礎的訂單）；（iii）客户輸入的用於投資交易所交易的投資組合根據RHF的建議提供資金（ETF）；（iv）根據客户提供的與客户參與薪水經常性投資（split-your-paycheck）計劃或Robinhood股票匯總獎勵（每週彙總和獎金）計劃有關的客户指示投資證券，均由Robinhood Money, LLC及其某些關聯公司提供；或 (v) 根據客户提供的指示投資證券與客户參與經常性投資計劃或分紅有關再投資計劃，每個計劃均由RHF提供，前提是此類訂單由RHF轉至批量訂單引擎，該引擎由RHS運營，並於2022年逐步向客户推出。2023年6月非標準普爾500指數股票摘要非定向訂單佔所有訂單的百分比市場訂單佔非定向訂單的百分比市場限價單佔非定向訂單的百分比非定向訂單的百分比其他訂單佔非定向訂單的百分比 100.00 11.47 25.00 16.57 46.95 地點——非定向訂單流非定向訂單 (%) 市場訂單 (%) 非定向訂單 (%) 有價限價訂單 (%) 其他訂單 (%) 市價訂單已支付/收到的淨付款 (美元) 市價訂單已支付/收到的淨付款 (每美分)百股）有價限價單已支付/收到的淨付款（美元）有價限價單已支付/收到的淨付款（每百股美分）非適銷限價單已支付/收到的淨付款（美元）非適銷限價單已支付/收到的淨付款（每百股美分）其他訂單已支付/收到的淨付款（美元）其他訂單的已付/收到的淨付款（每百股美分）) Robinhood Securities, LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.00 0.00 00000 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0000

重要方面：Robinhood Securities, LLC：Robinhood Financial LLC（“RHF”）將客户訂單傳送給其關聯清算公司Robinhood Securities, LLC（“RHS”），該公司將客户訂單傳送到各個第三方市場中心。RHS可以以主要身份（而不是機構或無風險的本金）執行股票或以美元為基礎的客户訂單，其數量包括股票的一小部分或此類訂單的一部分；RHF不為以主要身份執行的此類訂單的任何部分獲得付款或支付交易費。根據收入和成本分配協議，RHS收到和支付的收入和成本，包括來自第三方市場中心的收入，將與RHF共享。RHS 將此類收入的 80% 轉給了 RHF。有關RHS支付或收到的款項的更多信息，請參閲其季度第606（a）條報告，網址為 https://robinhood.com/us/en/about/legal/。請注意，RHF將客户或代表客户輸入的以下每張股票訂單都視為 “未持有” 的訂單（即客户已授予RHF在價格和執行時間方面的自由裁量權的訂單），因此不在本報告的範圍內：（i）客户輸入的股票數量包括股份一小部分的訂單（基於部分股份的訂單）；（ii）) 由客户輸入美元金額的訂單（以美元為基礎的訂單）；（iii）客户輸入的用於投資交易所交易的投資組合根據RHF的建議提供資金（ETF）；（iv）根據客户提供的與客户參與薪水經常性投資（split-your-paycheck）計劃或Robinhood股票匯總獎勵（每週彙總和獎金）計劃有關的客户指示投資證券，均由Robinhood Money, LLC及其某些關聯公司提供；或 (v) 根據客户提供的指示投資證券與客户參與經常性投資計劃或分紅有關再投資計劃，每個計劃均由RHF提供，前提是此類訂單由RHF轉至批量訂單引擎，該引擎由RHS運營，並於2022年逐步向客户推出。2023 年 6 月期權摘要非定向訂單佔所有訂單的百分比市場訂單佔非定向訂單的百分比市場限價單佔非定向訂單的百分比非定向訂單的百分比其他訂單佔非定向訂單的百分比 100.00 0.01 34.69 46.87 18.43 地點——非定向訂單流非定向訂單 (%) 市場訂單 (%) 有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價訂單 (%) 非有價限價限價訂單 (%) 其他訂單 (%) 市價訂單已支付/收到的淨付款 (美元) 市價訂單已支付/收到的淨付款（每百股美分）有價限價單已支付/收到的淨付款 (美元) 有價限價訂單已支付/收到的淨付款（每百股美分）非適銷限價單已支付/收到的淨付款（美元）非適銷限價訂單已支付/收到的淨付款（每百股美分）其他訂單已支付/收到的淨付款（美元）Robinhood Securities, LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0000 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 000 重要方面：Robinhood Securities, LLC：Robinhood Financial LLC（“RHF”）將客户訂單傳送到其附屬清算公司Robinhood Securities, LLC（“RHS”），後者將客户訂單傳送到各個第三方市場中心。根據收入和成本分配協議，RHS收到和支付的收入和成本，包括來自第三方市場中心的收入，將與RHF共享。RHS 將此類收入的 80% 轉給了 RHF。有關RHS支付或收到的款項的更多信息，請參閲其季度第606（a）條報告，網址為 http://robinhood.com/us/en/about/legal/。