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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

 

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年7月28日

 

 

______________

 

 

史蒂文斯溪大道 20400 號, 700 套房

庫比蒂諾, 加利福尼亞95014

 

(408) 213-0940

（註冊人）’的電話號碼，包括區號）

 

不適用

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

 

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條或1934年《證券交易法》第12b-2條所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。

 

 

2023年7月28日，Aemetis Biogas 2 LLC作為借款人（“借款人”）和Aemetis Biogas Holdings LLC作為擔保人（“擔保人”）（均為Aemetis, Inc. 的全資子公司）與Magnolia Bank, Inc.orporated（及其繼任者和受讓人，“貸款人”）簽訂了建築和定期貸款協議（“貸款協議”）。

 

根據貸款協議，貸款人已向借款人提供了總額不超過2500萬美元的本金（“貸款”），供借款人借款，其中約1,920萬美元將用於施工抽籤和設備購買，用於 (a) 位於五家乳製品廠（定義見貸款協議）的厭氧消化器系統以及（b）位於五家乳製品廠的糞便收集和運輸設施三個乳製品廠，用於從乳製品和其他牛糞中收集甲烷氣體以及將此類天然氣加工成可再生天然氣（“項目”），（ii）將有大約30萬美元可用於償還某些應付賬款，（iii）100萬美元將用於項目意外開支，（iv）約90萬美元將用於支付與完成貸款相關的費用。

 

貸款由借款人的所有個人財產抵押品和不動產抵押品擔保。貸款的其他重要條款包括：（i）年利率為8.75％，此後每五年調整一次，等於聯邦儲備系統理事會在調整之日公佈的五年期國債固定到期利率，外加5.00％，（ii）從2023年8月15日起僅按月分期支付利息，（iii）從2023年8月15日開始每月分期支付等額的本金和利息從 2025 年 8 月 15 日開始，以及 (iv) 到期日為 2043 年 7 月 28 日，屆時整個未付的本金及其應計和未付的利息應到期應予支付。

 

貸款協議包含某些財務契約，包括但不限於要求借款人 (i) 從貸款結束後的第二年年底開始，將負債與有形淨資產的比率維持在每年9.0比1.0以下，並根據經註冊會計師審查的年終財務報表，（ii）從項目運營的第二個完整年度開始，將償債覆蓋率維持在至少1.25至1.00，自2025年財年末開始的每個財政年度的最後一天開始計算，每年為貸款期限，基於註冊會計師審查的財務報表，以及（iii）保持不低於 1:1 的流動比率。貸款協議還包含其他肯定和否定契約、陳述和保證以及此類性質貸款協議中常見的違約事件。

 

上述對貸款協議的描述並不完整，而是參照貸款協議的全文進行全面限定，貸款協議作為附錄 10.1 提交，並以引用方式納入本第 1.01 項。貸款協議中包含的陳述、保證和契約僅用於該協議的目的，截至具體日期，僅為該協議的各方的利益而作出，可能受合同各方商定的限制，包括受雙方就協議執行交換的保密披露的限制。

 

 

在必要範圍內，本表 8-K 表最新報告第 1.01 項中規定的信息以引用方式納入本第 2.03 項。

 

項目 7.01。法規 FD 披露。

 

2023年7月31日，公司發佈了一份新聞稿，發佈在其網站www.aemetis.com上，宣佈了貸款協議，該協議的副本作為本報告的附錄99.1提供，並以引用方式納入此處。

 

根據經修訂的1934年《證券交易法》（包括本表格第99.1號最新報告）第7.01項（包括本附錄99.1）提供的信息不應被視為 “已提交”，也不得以提及方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》或經修訂的1934年《證券交易法》提交的未來申報中，除非該文件中明確提及。

 

第 9.01 項財務報表和附錄。

 

(d) 展品。

 

 

 

 

* 根據S-K法規第601 (a) (5) 項，本協定的附表和附錄已被省略。任何省略的時間表和/或附錄的副本將應要求提供給美國證券交易委員會。

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。