Federated Hermes, Inc. 公佈2023年第二季度財報

•2023年第二季度攤薄後每股收益為0.81美元

•管理的總資產達到7,040億美元的歷史新高

•貨幣市場資產達到創紀錄的5,090億美元

•董事會宣佈每股派息0.28美元

（賓夕法尼亞州匹茲堡，2023年7月27日）——活躍、負責任投資領域的全球領導者聯合愛馬仕公司（紐約證券交易所代碼：FHI）今天公佈2023年第二季度攤薄後每股收益（EPS）為0.81美元，而去年同期為0.64美元，2023年第二季度淨收入為7,220萬美元，而2022年第二季度為5,770萬美元。

截至2023年6月30日，Federated Hermes的管理資產總額達到創紀錄的7,040億美元，較2022年6月30日的6,319億美元增長了721億美元，增長了11％，較2023年3月31日的7,010億美元增長了30億美元或不到1％。2023年第二季度的平均管理資產總額為7053億美元，較2022年第二季度公佈的6179億美元增長874億美元，增長14％，較2023年第一季度的6,794億美元增長259億美元，增長4％。

總裁兼首席執行官J.Christopher Donahue表示：“在第二季度，Federated Hermes受益於廣泛的投資產品和穩健的客户關係，因為貨幣市場資產與上一季度相比的增長再次推動了創紀錄的資產管理。”“投資者對Federated Hermes依賴於我們專有的MDT量化模型的國際股票發行和策略表現出興趣。我們還連續第二個季度看到超過10億美元的淨流入我們的核心多行業債券策略，這些策略通過在投資級企業、高收益、結構性產品、市政和國際領域進行配置來尋求有吸引力的機會。”

Federated Hermes董事會宣佈派發每股0.28美元的股息。股息將於2023年8月15日支付給截至2023年8月8日的登記股東。2023年第二季度，聯邦愛馬仕以4,340萬美元的價格購買了1,236,199股聯合愛馬仕B類普通股。

截至2023年6月30日，股票資產為830億美元，較2022年6月30日的810億美元增長20億美元或2％，較2023年3月31日的836億美元下降6億美元或1％。2023年第二季度淨銷量最高的股票基金是聯邦愛馬仕亞洲除日本股票基金、Federated Hermes MDT大盤增長基金、Federated Hermes MDT中型股增長基金、聯邦愛馬仕國際領袖基金和聯邦愛馬仕MDT全盤核心基金。

截至2023年6月30日，固定收益資產為874億美元，較2022年6月30日的863億美元增長11億美元或1％，較2023年3月31日的875億美元下降了1億美元，下降了不到1％。按淨額計算，2023年第二季度最暢銷的固定收益基金是聯邦愛馬仕總回報債券基金、聯邦愛馬仕政府超短基金、聯邦愛馬仕可持續發展目標參與高收益信貸基金（UCITS）、聯邦愛馬仕總回報債券集體投資基金和聯邦愛馬仕保守黨市政微空頭基金。

截至2023年6月30日，另類/私募市場資產為216億美元，較2022年6月30日的218億美元下降了2億美元或1％，較2023年3月31日的212億美元增長了4億美元，增長了2％。

截至2023年6月30日，貨幣市場資產達到創紀錄的5,090億美元，較2022年6月30日的4,397億美元增長693億美元，增長16％，較2023年3月31日的5058億美元增長32億美元，增長1％。截至2023年6月30日，貨幣市場基金資產達到創紀錄的3,640億美元，較2022年6月30日的2980億美元增長660億美元，增長22％，較2023年3月31日的3,573億美元增長67億美元，增長2％。

財務摘要

兩筆交易影響了2023年第二季度的業績，這兩筆交易的税後淨影響導致虧損約80萬美元。

在第一筆交易中，私募股權基金的股東將其部分投資出售給了第三方。作為此次出售條款的一部分，2510萬美元的附帶利息記錄為收入，1750萬美元記錄為相關薪酬支出，約17.5萬美元記錄為專業服務費支出。

在第二筆交易中，作為基礎設施基金重組的一部分，Federated Hermes購買了某些有限合夥人按公允價值獲得未來附帶權益的權利，第三方計算公允價值約為980萬美元。此費用包含在 “其他費用” 中。

由於重組，消除了先前賺取的附帶利息的現有回扣風險，從而確認了1,420萬美元的附帶利息以及880萬美元的相關薪酬支出。

出於税收目的，購買有限合夥人的附帶權益權益以及相關的法律和專業費用不可扣除。因此，2023年第二季度27.4％的有效税率高於預期的24％-26％的税率。

2023年第二季度的附帶利息和績效費收入總額為3,940萬美元，其中2550萬美元記錄為薪酬支出並支付給其他附帶權益持有人。

2023 年第二季度與 2022 年第二季度

收入增長了6,720萬美元，增長了18％，這主要是由於附帶利息和績效費總額增加了3,690萬美元，其中包括來自合併附帶利息工具的2460萬美元附帶利息，收入增加是由於平均貨幣市場資產增加所致，以及取消了與某些貨幣市場基金相關的自願費用豁免，以使這些基金保持正或零淨收益率（與收益率相關的自願費用豁免）。有關豁免的更多信息，請參閲下文的 “自願收益相關費用減免的影響”。這些增長被平均長期資產減少導致的收入減少部分抵消。

2023年第二季度，Federated Hermes收入的54％來自長期資產（28％來自股權，15％來自另類/私募市場和多元資產，11％來自固定收益），45％來自貨幣市場資產，1％來自管理資產以外的來源。

運營支出增加了6,120萬美元，增長了22％，這主要是由於合併附帶利息工具為2440萬美元導致的薪酬支出增加，以及由於取消了與收益率相關的自願費用豁免以及平均管理的貨幣市場基金資產增加，分銷支出增加。

營業外收入（支出）淨增加2480萬美元，這主要是由於2022年第二季度投資的市值下降了，而2023年第二季度投資市值的變化微乎其微。

2023 年第二季度與 2023 年第一季度

收入增長了5,100萬美元，增長了13％，這主要是由於附帶利息和績效費總額增加了3,800萬美元，其中包括合併附帶利息工具的2590萬美元附帶利息，以及來自平均貨幣市場資產的收入增加。這些增長被平均股權資產減少導致的收入減少部分抵消。

運營費用增加了3,780萬美元，增長了13％，這是由於合併附帶利息工具導致的薪酬支出增加2570萬美元，以及基金重組成本導致的其他支出增加。

營業外收入（支出）淨減少520萬美元，這主要是由於2023年第一季度投資的市值增加了，而2023年第二季度投資市值的變化微乎其微。

2023 年年初至今 vs 2022 年

收入增長了1.246億美元，增長了18％，這主要是由於取消了與收益率相關的自願費用豁免，來自更高的平均貨幣市場資產的收入增加，以及附帶利息和績效費用總額增加了3,820萬美元，其中包括來自合併附帶利息工具的2440萬美元附帶利息。這些增長被平均長期資產減少導致的收入減少部分抵消。

2023年上半年，Federated Hermes收入的53％來自長期資產（30％來自股權，12％來自固定收益，11％來自另類/私募市場和多資產），46％來自貨幣市場資產，1％來自管理資產以外的來源。

運營支出增加了1.174億美元，增長了23％，這主要是由於取消了與收益率相關的自願費用豁免，以及合併附帶權益工具導致薪酬支出增加導致的2430萬美元合併附帶權益工具導致的薪酬支出增加。

營業外收入（支出）淨增加4,390萬美元，主要是由於2023年前六個月的投資市值增加，而2022年同期投資的市值有所下降。

與收益率相關的自願費用減免的影響

在截至2023年6月30日的三個月和六個月中，沒有自願的收益率相關費用減免。在截至2022年6月30日的三個月和六個月中，與收益率相關的自願費用減免總額分別為950萬美元和8,530萬美元。這些費用減免被分銷支出分別減少900萬美元和6,650萬美元部分抵消，因此，在截至2022年6月30日的三個月和六個月中，對聯合愛馬仕的税前淨負面影響分別為50萬美元和1,880萬美元。

財報電話會議信息

Federated Hermes將於美國東部時間2023年7月28日上午9點舉行財報電話會議。邀請投資者在上午9點開始前致電888-506-0062（國內）或973-528-0011（國際）收聽財報電話會議。要在線收聽，請在註冊並加入電話會議前至少 15 分鐘前前前往 FederatedHermes.com/US 的 “關於” 部分。重播將於美國東部時間2023年7月28日下午 12:30 左右上線。要訪問電話重播，請撥打 877-481-4010（國內）或 919-882-2331（國際），然後輸入接入碼 48660。在線重播將通過 FederatedHermes.com/US 播出，為期一年。

關於聯邦愛馬仕

Federated Hermes, Inc. 是積極、負責任的投資管理領域的全球領導者，管理着7,040億美元的資產1。我們提供投資解決方案，幫助投資者瞄準廣泛的結果，併為全球超過11,000家機構和中介機構提供股票、固定收益、另類/私募市場、多資產和流動性管理策略。我們的客户包括公司、政府實體、保險公司、基金會和捐贈基金、銀行和經紀人/交易商。Federated Hermes 總部位於匹茲堡，在倫敦、紐約、波士頓擁有 2,000 多名員工，並在全球設有辦事處。

Federated Hermes在該行業股票基金經理中名列前7％，在貨幣市場基金經理中名列前9％，在固定收益基金經理中名列前10％2。Federated Hermes也是模型交付的Smas3的第五大經理。欲瞭解更多信息，包括定期更新的分析師演示文稿，請訪問 FederatedHermes.com/US。

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1) 截至2023年6月30日。

2) 晨星，2023年6月30日。基於美國資金流排名。

3) 資金管理研究所/塞魯利，2023年第一季度。

聯邦證券公司是聯邦愛馬仕基金的分銷商。

單獨管理的賬户通過聯邦全球投資管理公司、聯邦投資諮詢、Federated MDTA LLC、愛爾蘭愛馬仕基金管理有限公司、愛馬仕投資管理有限公司和愛馬仕GPE LLP提供，每個賬户都是美國、英國或愛爾蘭一個或多個地區的註冊投資顧問。


警示聲明

本新聞稿中的某些陳述，例如與業績、投資者偏好和需求、資產流、資產組合、利率和費用減免相關的陳述，構成或可能構成前瞻性陳述，其中涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致公司的實際業績、活動水平、業績或成就與此類前瞻性所表達或暗示的任何未來業績、活動水平、業績或成就存在重大差異聲明。前瞻性陳述可以包括與歷史或當前事實不嚴格相關的陳述，通常用諸如 “趨勢”、“預測”、“項目”、“預測”、“潛力”、“近似”、“機會”、“相信”、“期望”、“預期”、“當前”、“意圖”、“估計”、“位置”、“預測”、“計劃”、“假設”、“繼續” 等詞語或短語來識別、” “保持”、“維持”、“維持”、“尋找”、“實現” 和類似的表達方式，或者未來或條件動詞，例如 “將”、“應該”、“可以”、“可以”、“可以”、“可以” 和類似的表達方式。任何前瞻性陳述以及Federated Hermes的業務活動水平和財務業績本質上都受到重大的業務、市場、經濟、競爭、監管和其他風險和不確定性的影響，其中許多風險和不確定性難以預測，也超出了Federated Hermes的控制範圍。其他風險和不確定性包括公司預測未來幾個季度的費用減免和支出水平，預測是否會賺取和保留績效費或附帶利息，公司維持產品需求的能力，產品銷售和贖回的時間和水平，市場升值或折舊，收入、資產水平、流量和組合，這可能會因市場狀況、投資表現和投資者行為等各種因素而有很大差異。其他風險和不確定性包括公司向美國證券交易委員會提交的年度和季度報告中討論的風險因素。因此，無法保證未來的業績、活動水平、業績或成就，公司和任何其他人都不對此類陳述的準確性、完整性或未來更新承擔責任。

1) 獲得不可沒收的股息權的未歸屬股份獎勵被視為參與證券，在 “兩類法” 下計算每股收益時必須考慮這些獎勵。因此，截至2023年6月30日、2022年6月30日和2023年3月31日的季度期間，未歸屬的受限制的聯邦愛馬仕股東可獲得的淨收入分別為350萬美元、310萬美元和350萬美元，未計入每股收益的計算中。

1) 獲得不可沒收的股息權的未歸屬股份獎勵被視為參與證券，在 “兩類法” 下計算每股基本收益時必須考慮這些獎勵。因此，截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中，未歸屬的受限聯邦愛馬仕股東可獲得的淨收入分別為700萬美元和550萬美元，未計入基本每股收益的計算中。

1) 對於某些賬户，銷售和贖回按計算總投資回報後的期初和期末資產之間的剩餘差額計算。

2) 反映了出於報告目的將非美元計價的管理資產 (AUM) 折算成美元的影響。

3) 反映投資組合持有的證券公允價值的大致變化，在較小程度上反映了再投資的股息、分配和淨投資收益。

1) 包括單獨管理的賬户、機構賬户、某些次級建議基金和其他管理產品。對於某些賬户，銷售和贖回按計算總投資回報後的期初和期末資產之間的剩餘差額計算。

2) 反映了出於報告目的將以非美元計價的資產管理規模轉換為美元所產生的影響。

3) 反映投資組合持有的證券公允價值的大致變化，在較小程度上反映了再投資的股息、分配和淨投資收益。

1) 反映了出於報告目的將以非美元計價的資產管理規模轉換為美元所產生的影響。

2) 反映投資組合持有的證券公允價值的大致變化，在較小程度上反映了再投資的股息、分配和淨投資收益。

3) 包括單獨管理的賬户、機構賬户、某些次級建議基金和其他管理產品。

4) 對於某些賬户，銷售和贖回按計算總投資回報後的期初和期末資產之間的剩餘差額計算。