正如2023年7月27日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
註冊聲明
下
1933 年的 證券法
諾斯羅普·格魯曼公司
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華 | 80-0640649 | |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
(美國國税局僱主 證件號) | |
錦繡公園大道 2980 號 弗吉尼亞州福爾斯徹奇 |
22042 | |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
諾斯羅普·格魯曼儲蓄計劃
諾斯羅普·格魯曼公司財務安全和儲蓄計劃
(計劃的完整標題)
詹妮弗·C·麥格雷
公司副總裁兼祕書
諾斯羅普·格魯曼公司
錦繡公園大道 2980 號
弗吉尼亞州福爾斯徹奇 22042
(服務代理的名稱和地址)
(703) 280-2900
(服務代理的電話號碼,包括區號)
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速 申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中對大型加速申報人、加速申報公司、小型申報公司和新興成長型公司的定義。
大型加速過濾器 | 加速過濾器 | ☐ | ||||
非加速過濾器 | ☐ | 規模較小的申報公司 | ☐ | |||
新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期 來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
解釋性説明
本S-8表格的註冊聲明由諾斯羅普·格魯曼公司(Northrop Grumman或註冊人)提交,目的是註冊其1400萬股普通股,每股面值1.00美元(普通股),包括(i)經修訂的諾斯羅普·格魯曼 儲蓄計劃(NGSP)下的1,000萬股普通股,以及(ii)4 經修訂的諾斯羅普·格魯曼金融安全和儲蓄計劃(前身為利頓金融安全和儲蓄計劃)( FSSP)下的00萬股普通股。註冊人此前曾於2004年12月9日向美國證券交易委員會 (i) 提交了與NGSP有關的S-8表格(文件編號333-121104)的註冊聲明,以及(ii)於2002年9月30日提交了與FSSP有關的S-8表格(文件編號333-100179)的註冊聲明(統稱為事先註冊聲明)。本註冊聲明涉及與事先註冊聲明所涉及的 同類證券,是根據關於註冊其他證券的S-8表格的一般指令E提交的。根據這種 指示,事先註冊聲明的內容以引用方式納入此處,包括註冊人在事先註冊聲明之後提交的定期報告,以維護有關注冊人 的最新信息,這些信息已以引用方式納入先前註冊聲明,除非被本聲明的內容修改或取代。
第 6 項。 | 對董事和高級職員的賠償。 |
特拉華州《通用公司法》(DGCL)第145條一般規定,公司 有權賠償任何因為 人是或曾經是董事、高級職員、僱員或受威脅成為任何威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或訴訟(由公司或其權利採取的行動除外)的一方的人公司代理人承擔公司實際和合理產生的所有費用、判決、罰款和和解中支付的金額與此類訴訟、訴訟或訴訟有關的人,如果 該人本着誠意行事,其方式有理由認為符合或不違背公司的最大利益,並且在任何犯罪訴訟或訴訟中,沒有合理的理由相信他或她的 行為是非法的。在衍生訴訟(僅由公司或根據公司權利提起的訴訟)中,可以賠償董事和高級管理人員為辯護或和解 訴訟或訴訟而實際和合理產生的費用,以及他們本應本着誠意行事的事項,他們有理由認為符合或不違背公司最大利益。如果 該人被裁定對公司負有責任,DGCL不提供賠償,除非提起訴訟或訴訟的法院應在申請時裁定,儘管對責任作出了這樣的裁決,但被告高級管理人員或董事仍有權公平合理地獲得此類費用的賠償。
根據DGCL第102 (b) (7) 條的允許, 諾斯羅普·格魯曼公司經修訂和重述的公司註冊證書第十五條規定,公司董事不因違反 董事作為董事的信託義務而向公司或其股東承擔個人金錢賠償責任,但 (i) 因違反董事對公司或其股票的忠誠義務而承擔個人責任持有人,(ii) 非善意的行為或不作為,或涉及故意不當行為或 明知違法的行為或不作為,(iii)根據DGCL第174條,或(iv)董事從中獲得不當個人利益的任何交易。如果對DGCL進行了修訂,授權進一步取消或限制 董事的責任,則應在經修訂的DGCL允許的最大範圍內取消或限制公司董事的責任。
Northrop Grummans《修訂和重述章程》第五條規定,公司將賠償任何曾經或現在是任何訴訟、訴訟或訴訟當事方或 因其是或曾經是董事、董事會選出的高管(當選 官員)或公司僱員而受到任何民事、刑事、行政或調查訴訟當事方的人,
或者應公司董事會或民選官員的要求擔任另一家公司或合夥企業、合資企業、信託或 其他企業(任何此類人員,受償人)的董事、高級管理人員或僱員,不時生效,或當時生效的其他適用法律允許的最大範圍內,承擔所有費用、責任和損失(包括 律師費、費用和收費、判決、罰款、ERISA 消費税或罰款、罰款和已支付或待支付的金額和解)該人因此而實際和合理地產生或遭受的損失。此外,受保人 還有權在最終處置之前預付為此類訴訟辯護或準備所產生的費用,但如果最終確定受保人無權獲得這些費用賠償,則受保人承諾償還所有預付的款項。諾斯羅普·格魯曼公司沒有義務就其對受償人提起的訴訟提供此類預付款。章程進一步規定, 其中規定的賠償並不排斥受賠償人可能有權享有的任何其他權利,對章程的任何修正或廢除都不會廢除與 已經發生的作為或不作為有關的權利。
諾斯羅普·格魯曼公司已與其每位董事及其某些高管簽訂協議,在上述規定允許的最大範圍內向他們提供賠償。
諾斯羅普·格魯曼公司還購買了適用於其 董事和高級管理人員的董事和高級管理人員責任保險。
以上內容概述了DGCL、Northrop Grummans修訂版和 重述章程、經修訂和重述的公司註冊證書、董事和高級管理人員責任保險以及賠償協議的一般效力,僅作一般描述之用。
第 8 項。 | 展品。 |
以下附錄以引用方式納入此處:
數字 |
描述 | |
4.1 | 經修訂和重述的諾斯羅普·格魯曼公司註冊證書,經2023年5月 17日修訂(參照8-K表附錄3.1納入,2023年5月19日提交,文件編號001-16411) | |
4.2 | 諾斯羅普·格魯曼公司2023年5月 17日修訂和重述的章程(參照2023年5月19日提交的8-K表附錄3.2,文件編號001-16411) | |
*15 | 獨立註冊會計師事務所德勤會計師事務所的來信 | |
*23.1 | 獨立註冊會計師事務所德勤會計師事務所的同意 | |
*24 | 委託書(包含在本註冊聲明的簽名頁上) | |
*107 | 申請費表 |
* | 隨函提交 |
註冊人不會向計劃參與者提供普通股的原始發行股份供其收購。因此,根據S-8表格第8(a)項 ,本文件中沒有包含有關股票合法性的意見。
註冊人特此承諾,將在美國國税局允許的時間或時間 及時向美國國税局提交該計劃,並將進行美國國税局要求的所有修改,以便根據經修訂的1986年《美國國税法》第401條繼續符合該計劃的資格。
簽名
根據1933年《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由相信自己符合 在S-8表格上提交的所有要求,並已正式促使本註冊聲明由經正式授權的下列簽署人於2023年7月27日在弗吉尼亞聯邦福爾斯徹奇市代表其簽署。
諾斯羅普·格魯曼公司 | ||
來自: | /s/ 詹妮弗·C·麥格雷伊 | |
詹妮弗·C·麥加雷 | ||
公司副總裁兼祕書 |
簽名和委託書
我們,以下籤署的諾斯羅普·格魯曼公司的高級管理人員和董事,特此單獨組成和任命希拉·切斯頓和 Jennifer C. McGarey,以及他們每個人的全部權力,代表我們和以我們的名義簽署本文件提交的 S-8 表格註冊聲明和所有修正案(包括後期修訂)對上述註冊聲明進行有效修改),通常以我們的名義和代表我們的身份做所有這些事情作為高級管理人員和 董事,使諾斯羅普·格魯曼公司能夠遵守經修訂的1933年《證券法》的規定以及美國證券交易委員會的所有要求,特此批准並確認我們對上述註冊聲明及其任何修正案(包括生效後的修正案)的簽名 。
根據經修訂的1933年《證券法》的要求,本註冊聲明由以下人員 以所示身份和日期簽署。
簽名 |
標題 |
日期 | ||
主席、首席執行官兼總裁(首席執行官)兼董事 | ||||
/s/ Kathy J. Warden |
2023年7月27日 | |||
凱西 ·J· 沃登 | ||||
公司副總裁兼首席財務官 (首席財務官) |
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//大衞 F. Keffer |
2023年7月27日 | |||
大衞 F. Keffer | ||||
公司副總裁、財務總監兼首席會計官 (首席會計官) |
||||
/s/ 邁克爾·哈迪斯蒂 |
2023年7月27日 | |||
邁克爾·哈迪斯蒂 | ||||
/s/ 大衞 ·P. Abney |
導演 | 2023年7月27日 | ||
大衞 P. Abney |
/s/ 瑪麗安 ·C· 布朗 |
導演 | 2023年7月27日 | ||
瑪麗安·C·布朗 | ||||
/s/ Ann M. Fudge |
導演 | 2023年7月27日 | ||
Ann M. Fudge | ||||
/s/ Madeleine A. Kleiner |
導演 | 2023年7月27日 | ||
瑪德琳·A·克萊納 | ||||
//Arvind Krishna |
導演 | 2023年7月27日 | ||
Arvind Krishna | ||||
/s/ Graham N. R |
導演 | 2023年7月27日 | ||
格雷厄姆·羅賓遜 | ||||
/s/ 金伯利 ·A· 羅斯 |
導演 | 2023年7月27日 | ||
金伯利·A·羅斯 | ||||
/s/ Gary Roughead |
導演 | 2023年7月27日 | ||
加里·羅格黑德 | ||||
/s/ Thomas M. Scho |
導演 | 2023年7月27日 | ||
託馬斯·M·舒威 | ||||
/s/ James S. Turley |
導演 | 2023年7月27日 | ||
詹姆斯 S. Turley | ||||
//Mark A. Welsh,III |
導演 | 2023年7月27日 | ||
馬克·威爾士,三世 | ||||
/s/ Mary A. Winston |
導演 | 2023年7月27日 | ||
瑪麗 A. 温斯頓 |