假的000007244400000724442023-07-212023-07-21

 

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年7月21日

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號:(650) 550-3500

 

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

項目 3.01。退市通知或未能滿足繼續上市規則或標準；上市轉移。

 

2023年7月21日，Vaxart, Inc.（以下簡稱 “公司”）收到了納斯達克股票市場（“納斯達克”）上市資格部門的書面通知（“通知”），表明該公司未遵守納斯達克上市規則5550（a）（2）中規定的繼續在納斯達克資本市場上市的1.00美元最低出價要求（“投標價格要求”）。

 

該通知並未導致公司的普通股立即從納斯達克資本市場退市。

 

《納斯達克上市規則》要求上市證券將最低出價維持在每股1.00美元，而且，根據2023年6月7日至7月20日期間公司普通股連續30個工作日的收盤價，公司不再滿足這一要求。

 

該通知指出，根據納斯達克上市規則第5810（c）（3）（A），公司將有180個日曆日或直到2024年1月17日恢復合規。如果在這180個日曆日期間的任何時候，公司普通股的出價至少連續十個工作日收於每股1.00美元或以上，納斯達克員工（“員工”）表示，它將向公司提供書面合規確認書，此事將結案。但是，根據納斯達克上市規則5810 (c) (3) (A)，工作人員可以行使酌處權，延長這十天的期限，如第5810 (c) (3) (H) 條所述。

 

或者，如果公司未能在最初的180個日曆日到期之前恢復對第5550 (a) (2) 條的遵守，則公司可能有資格再延長180個日曆日的合規期，前提是 (i) 它符合公開發行股票市值的持續上市要求和納斯達克資本市場首次上市的所有其他適用要求（買入價要求除外），並且（ii）它向納斯達克提供書面通知打算在第二個遵約期內糾正這一缺陷必要時進行反向股票分割。如果公司在最初的180個日曆日到期之前未能恢復對第5550（a）（2）條的遵守，如果員工認為公司無法彌補缺陷，或者如果公司沒有其他資格，則工作人員表示將向公司發出書面通知，説明其證券必須從納斯達克資本市場退市。屆時，公司可以就除牌決定向聽證會小組提出上訴。

 

該公司打算積極監控其普通股的收盤出價，並正在考慮其恢復對投標價格要求的遵守的備選方案。

 

項目 9.01。財務報表和附錄。

 

(d) 展品.

 

 

 

簽名

 

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。