美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據 第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期 )2023 年 7 月 25 日
阿瑞斯資本公司
( 章程中規定的註冊人的確切姓名)
(公司成立的州或其他司法管轄區) | (委員會 文件號) |
(國税局僱主 身份證號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號 (212)
(如果自上次報告以來已更改 ,則為以前的姓名或以前的地址)
如果 表格 8-K 申報旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務 (參見下文一般指令 A.2),請勾選下面的相應複選框:
§ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第 425 條進行書面通信
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條徵集材料
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))下的 規則 14d-2 (b) 發出的啟動前通信
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))下的 規則 13e-4 (c) 發出的啟動前通信
根據該法 第 12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用勾號指明註冊人 是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 節) 或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條(本章第 240.12b-2 節)中定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司
如果 是新興成長型公司,請用勾號指明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期,使 符合《交易所 法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。§
1
第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。
2023年7月25日,阿瑞斯資本公司(“公司”)、 其投資顧問阿瑞斯資本管理有限責任公司(“Ares Capital Management”)及其管理人Ares Operations LLC (“Ares Operations”)簽訂了 (a) 與傑富瑞有限責任公司(“傑富瑞”)的股權分配協議, (b) 與瑞穗證券美國有限責任公司(“瑞穗集團”)簽訂了股權分配協議,在每種情況下,其條款均與2023年4月25日與Truist Securities, Inc. 簽訂的 股權分配協議(“Truist 股權分配協議”)相同(”Truist”)以及2023年4月25日與Regions Securities LLC(“地區” 以及傑富瑞、瑞穗和 Truist(“銷售代理商”)簽訂的股權分銷協議(“Regions Equity 分銷協議”),目的是在公司 現有 “市場” 計劃股票發行下增加傑富瑞和瑞穗作為額外的銷售代理商(如上所述下面)。前一句中描述的與銷售代理 簽訂的股權分配協議在本協議中統稱為 “股權分配協議”。
有關股權分銷協議和 “在市場上” 計劃股票發行的更多細節載於公司於2023年4月25日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的8-K表最新報告,該報告以引用方式納入此處。
上述描述只是股權分銷協議中重要條款 條款的摘要,並不聲稱完整,參照 分別作為傑富瑞集團和瑞穗的附錄 10.1 和附錄 10.2 提交的每份股權分銷協議的全文,分別提交給本表8-K 以及地區和 Truist 的附錄 10.1 和 10.2 br} 公司於2023年4月25日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告,並以引用方式納入此處。
股票(如果有)將根據公司於 2021 年 6 月 3 日向美國證券交易委員會提交的 N-2ASR 表格(文件編號 333-256733)上的 註冊聲明、截至 2023 年 4 月 25 日的招股説明書 補充文件(“招股説明書補充文件”)和截至 2023 年 7 月 25 日的招股説明書補充文件第 1 號補編 進行發行和出售不時進一步補充。
本表格8-K的最新報告不應構成出售要約 或徵求購買任何證券的要約,也不得在任何州或司法管轄區 根據任何 該州或其他司法管轄區的證券法進行註冊或獲得資格之前此類要約、招攬或出售屬於非法的州或司法管轄區出售這些證券。
第 1.02 項《重大最終協議》的終止。
2023年7月25日,公司向三井住友銀行 Nikko Securities America, Inc.(“SMBC”)發出書面通知,表示其選擇終止公司、Ares Capital Management、Ares Operations和SMBC於2023年4月25日簽訂的股權分配協議(“三井住友銀行股權分配協議”)。 三井住友銀行股權分銷協議的終止自2023年7月25日起生效。
SMBC股權分銷協議的實質性條款在公司於2023年4月25日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告中 進行了總結,該報告以引用方式納入此處。 此類摘要並不完整,而是參照作為上述表8-K最新報告的附錄10.3提交的三井住友銀行股權分配 協議的全文對其進行了全面限定。
項目 9.01財務報表和附錄。
(d) 展品
10.1 | Ares Capital Corporation、Ares Capital Management LLC、Ares Operations LLC 和 Jefferies LLC 之間的股權分配協議 | |
10.2 | Ares Capital Corporation、Ares Capital Management LLC、Ares Operations LLC和瑞穗證券美國有限責任公司之間的股權分配協議,日期為2023年7月25日 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) | |
2
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
阿瑞斯資本公司 | ||
日期:2023 年 7 月 25 日 | ||
來自: | /s/ Penni F. Roll | |
姓名: | Penni F. Roll | |
標題: | 首席財務官 |