apph-20230719

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年7月19日

AppHarvest, Inc.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）


特拉華	001-39288	84-5042965
（公司成立的州或其他司法管轄區）	（委員會檔案編號）	（國税局僱主識別號）


阿巴拉契亞路 500 號莫爾黑德, KY			40351
（主要行政辦公室地址）			（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號：(606) 653-6100

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：


☐			根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐			根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易品種

註冊的每個交易所的名稱

普通股，每股面值0.0001美元

APPH

納斯達克股票市場有限責任公司

認股權證，每份完整認股權證均可行使一股普通股，行使價為每股11.50美元

APPHW

納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。


新興成長型公司			☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。

有擔保本票和貸款協議

2023 年 7 月 19 日，AppharVest, Inc.，（”公司”）簽訂了某種有擔保的本票和貸款協議（”注意”）與均衡（定義見下文），根據該協議，Equilibrity同意向公司提供本金為269萬美元的貸款（”過橋貸款”）。過橋貸款應按年利率等於10.0％的未付本金支付利息，到期日為2023年7月24日。

公司應將貸款收益用於一般公司用途，符合某些現金流預測，並遵守附註中規定的某些限制。

上述對該票據的描述並不完整，而是參照該票據對其進行了全面限定，該票據的副本存檔為附錄 10.1此處並以引用方式納入此處。

上述某些交易須經破產法院（定義見下文）的批准。

第 1.03 項破產或破產接管。

自願破產申請

2023年7月23日，債務人點名了附錄 99.1根據《美國法典》第 11 章第 11 章自願提交救濟申請（”《破產法》”）在美國德克薩斯州南區破產法院（”破產法院”）從而為債務人開啟了第 11 章的案件（”第十一章案例”）。公司將繼續在破產法院的管轄下，根據《破產法》的適用條款和破產法院的命令，作為 “佔有債務人” 經營業務。該公司正在尋求破產法院批准各種 “第一天” 動議，要求提供慣常救濟，旨在使公司能夠繼續其正常運營並促進其業務的有序過渡。公司打算在第11章案件中出售其幾乎所有資產。

在第11章案例之後，公司無法確定公司普通股的持有人是否會因為這些股票而獲得任何款項或其他分配。

有關第 11 章案例的更多信息可在線獲得，網址為 https://cases.stretto.com/appharvest。該網站上的信息未以引用方式納入，也不構成本表格8-K最新報告的一部分。

項目2.03 設定直接財務債務或資產負債表外安排下的債務

註冊人。

本表格8-K最新報告第1.01項中關於該説明的信息以引用方式納入此處。

第 2.04 項觸發加速或增加直接財務義務或非直接財務義務的事件

資產負債表安排。

上文第1.03項所述的第11章案件的開始構成違約事件，加速了公司在以下債務工具下的義務（”債務工具”):

•AppharVest Richmond Farm, LLC與AppharVest Richmond Farm, LLC和Equilibrition之間截至2021年7月23日的某些信貸協議（經截至2021年7月29日的信貸協議第一修正案修訂），該信貸協議的某些豁免和第三修正案的日期為2022年12月21日，並在本協議發佈之日之前不時進一步修訂或補充)

•AppharVest Morehead Farm, LLC和Rabo AgriFinance LLC簽訂的截至2021年6月15日的某些信貸協議（”Rabo”），（經主信貸協議第一修正案修訂，日期為2023年3月31日，並在本文發佈之日之前不時進行了進一步修訂或補充）；以及

•截至2022年7月29日，由大內華達州信用合作社簽訂的某些信貸協議（”GNCU”）、appharVest Operations, Inc. 和 appharVest Pulaski Farm, LLC（在本協議發佈之日之前進行了修訂或補充）。

債務工具規定，根據第11章的案例，根據該章到期的本金和利息應立即到期並支付。由於第11章的案件，任何根據債務工具強制執行此類還款義務的努力都將自動中止，債權人對債務工具的執行權受《破產法》適用條款的約束。

第 3.01 項退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2023 年 7 月 24 日，公司收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門（“員工”）的通知，通知公司，員工已根據上市規則第 5101、5110 (b) 和 IM-5101-1，根據以下因素，確定公司的證券將從納斯達克退市：(i) 2023 年 7 月 23 日，公司根據《上市規則》第 11 章申請美國保護.《破產法》以及此類申報引起的相關公共利益問題；（ii）對剩餘股本權益的擔憂現有上市證券持有人；以及（iii）對公司是否有能力維持遵守繼續在納斯達克上市的所有要求的擔憂。

公司普通股將在2023年8月2日開業時暫停交易，並將向美國證券交易委員會（“SEC”）提交25-NSE表格，該委員會將取消公司的證券在納斯達克的上市和註冊。

第 7.01 項 FD 監管披露

2023年7月24日，公司發佈了一份新聞稿（”新聞稿”）除其他外，宣佈開始審理第11章案件。新聞稿的副本提供如下附錄 99.2改為這份 8-K 表格。

表格 8-K 第 7.01 項中的信息，包括附錄 99.2，已提供，不得視為《交易法》第18條之目的 “已提交”，也不得將其視為以提及方式納入公司根據《證券法》提交的任何文件中，無論是在本文件發佈之日之前還是之後提交，無論此類文件中是否有一般的公司註冊措辭。

關於公司證券交易的警示聲明

提醒公司的證券持有人，在第11章案件待決期間交易公司證券具有很強的投機性，會帶來巨大的風險。在公司第11章的案例中，公司證券的交易價格可能與其持有人的實際回升（如果有的話）幾乎沒有關係。因此，公司敦促對其證券的現有和未來投資格外謹慎。

關於前瞻性陳述的警示性陳述

這份關於表8-K的最新報告包括1933年《證券法》第27A條和1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述涉及對非歷史事實的事項的預期。諸如 “相信”、“可能”、“將”、“估計”、“繼續”、“預期”、“打算”、“期望”、“應該”、“會”、“計劃”、“預測”、“潛力”、“看起來”、“尋找”、“未來”、“展望”、“可以”、“目標”、“目標” 等詞語以及預測或表示未來事件的類似表達或趨勢或不是對歷史問題的陳述.前瞻性陳述涉及風險和不確定性，可能導致實際結果與此類前瞻性陳述中討論的結果存在重大差異。此類風險和不確定性包括但不限於第11章案件的結果；公司的財務預測和成本估算；公司在第11章案件中籌集額外資金的能力；以及與公司業務前景、財務業績和業務運營相關的風險。公司向美國證券交易委員會提交的文件中更詳細地確定和描述了可能影響公司未來業務前景、業績和運營的這些因素以及其他可能影響公司未來業務前景、業績和運營的因素，包括公司在10-K表上提交的最新年度報告和隨後提交的10-Q表季度報告。您不應過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本表格8-K發佈之日。除非適用法律要求，否則公司不打算更新任何前瞻性陳述以使這些陳述與實際業績、後來的事件或情況保持一致，也不會反映意外事件的發生。

項目 9.01 財務報表和附錄

(d) 展品


展品編號						描述
10.1						公司與 Equilibly 於 2023 年 7 月 19 日簽訂的有擔保本票和貸款協議
99.1						第11章案例中作為債務人的公司實體清單。
99.2						新聞稿，日期為 2023 年 7 月 24 日
104						封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


	AppHarvest, Inc.

日期：2023 年 7 月 24 日
	來自：	/s/ 洛倫·埃格爾頓
		洛倫·埃格爾頓
		首席財務官
		（首席財務官兼首席會計官）