CG-20201231

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-K/A

修正案第1號

(標記一)


☒			根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告

截至的財政年度12月31日, 2020

或


☐			根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告

的過渡期至

委託文件編號：001-35538

這個凱雷集團(Carlyle Group Inc.)

(註冊人的確切姓名載於其章程)


特拉華州						45-2832612
(述明或其他司法管轄權公司或組織)						(税務局僱主識別號碼)

西北賓夕法尼亞大道1001號

華盛頓, 直流, 20004-2505

(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

(202) 729-5626

(註冊人電話號碼，包括區號)

不適用

(前姓名或前地址，如自上次報告後更改)

根據該法第12(B)節登記的證券：


每節課的標題	交易代碼	註冊的每個交易所的名稱
普通股	CG	納斯達克全球精選市場

根據該法第12(G)節登記的證券：無

用複選標記表示註冊人是否為證券法第405條規定的知名經驗豐富的發行人。是 ý*¨

如果註冊人不需要根據法案的第13節或第15(D)節提交報告，請用複選標記表示。¨ 不是 ý

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)註冊人在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是 ý*¨

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T條例第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ý*¨

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司還是較小的報告公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”和“較小申報公司”的定義。

大型加速濾波器

☒

加速的文件管理器

☐

非加速文件服務器

☐

規模較小的新聞報道公司

☐

新興成長型公司

☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。¨

用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據“薩班斯-奧克斯利法案”(“美國聯邦法典”第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。☒

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。☐*ý

截至2020年6月30日，非關聯公司持有的註冊人普通股的總市值為$9,246,701,644.

截至2021年2月9日，註冊人發行的普通股數量為354,193,594.

以引用方式併入的文件

註冊人的最終委託書中有關其2021年股東周年大會的部分(“2021年委託書”)以引用方式併入本年報第三部分表格10-K(如有註明)。2021年的委託書將在與本報告相關的財年結束後120天內提交給美國證券交易委員會(U.S.Securities and Exchange Commission)。

解釋性註釋

凱雷集團是特拉華州的一家公司，在適用的情況下，“公司”也可稱為“我們”、“我們”或“我們的”，現將本修正案第1號(“修正案”)提交至我們於2021年2月11日提交的Form 10-K年度報告(“Form 10-K”)，以便根據S規則第3-09條向Form 10-K Holdings，LLC提供經審計的財務報表-根據規則3-09(B)，現將堅毅集團控股有限公司的獨立審計財務報表作為本文件第四部分第15項中包含的附件99.1的10-K表的修正案提交。

這項修訂還更新、修訂和補充了表格10-K的第IV部分第15項，包括根據經修訂的1934年證券交易法第13a-14(A)和(B)條，提交經普華永道有限責任公司同意的附件23.2，以及附件31.3、31.4、32.3和32.4，即我們首席執行官和首席財務官的證明。

表格10-K並無其他更改。本修正案不反映在10-K表格的最初提交日期之後可能發生的後續事件，也不反映以任何方式修改或更新10-K表格中的披露內容的後續事件。除其他事項外，在10-K表格中作出的前瞻性陳述沒有進行修訂，以反映在提交10-K表格之後發生的事件或為我們所知的事實，這些前瞻性陳述應在其歷史背景下閲讀。此外，本修正案應與Form 10-K以及隨後提交給證券交易委員會的任何文件一起閲讀。

第四部分。

第15項。展品、財務報表明細表

(A)份作為本報告一部分提交的文件

1.財務報表


獨立註冊會計師事務所報告書			155
截至2020年12月31日和2019年12月31日的合併資產負債表			160
截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的綜合營業報表			161
截至2020年、2019年和2018年12月31日止年度的綜合全面收益表			162
截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的綜合權益變動表			163
截至2020年、2019年和2018年12月31日的合併現金流量表			165
合併財務報表附註			167

3.展品

*作為本修正案的一部分，需要提交或提供的證物清單列於下面的展品索引中。

(C)將未合併的子公司和50%或50%以下的所有者分開編制財務報表

根據附件99.1中列示的堅毅集團控股有限責任公司截至2020年12月31日止年度的經審計財務報表，作為2021年3月5日提交的公司年報第1號修正案第15項的一部分提交，應與公司合併財務報表一併閲讀。


展品索引
展品不是的。						描述

23.2						普華永道會計師事務所同意。

31.3						根據規則13a-14(A)對首席執行官進行認證。

31.4						根據規則13a-14(A)認證首席財務官。

32.3						根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條對首席執行官的認證。

32.4						根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條對首席財務官的證明。

99.1						截至2020年12月31日的年度，堅韌集團控股有限公司經審計的財務報表。


104						凱雷集團(Carlyle Group Inc.)對截至2020年12月31日的財年Form 10-K年度報告的第1號修正案的封面，採用內聯XBRL格式。

作為本報告證物存檔的協議和其他文件，除了協議或其他文件本身的條款外，並不打算提供事實信息或其他披露，因此您不應依賴它們來實現此目的。特別是，我們在這些協議或其他文件中作出的任何陳述和保證僅在相關協議或文件的特定背景下作出，不得描述截至其作出之日或任何其他時間的實際情況。

簽名

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽名者代表其簽署本報告。

日期：2021年3月5日


凱雷集團(Carlyle Group Inc.)

由以下人員提供：						/s/柯蒂斯·L·布瑟
						姓名：柯蒂斯·L·布瑟
						職位：首席財務官