美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
(第 13d-101 條)
應包含在 依據 提交的聲明中的信息
第 13d-1 (a) 條及其修正案已提交
根據第 13d-2 (a) 條
根據1934年的《證券交易法》
(第3號修正案)*
ViewRay, Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值0.01美元
(證券類別的標題)
92672L107
(CUSIP 號碼)
傑裏米·尼爾曼
哈德森行政資本有限責任公司
c/o Cadwalader、Wickersham & Taft
LLP
自由街 200 號
紐約州紐約 10281
(212) 521-8495
附上副本至:
理查德·布蘭德
邁克爾·平尼西
Cadwalader、Wickersham & Taft LLP
自由街 200 號
紐約州紐約 10281
212-504-6000
(獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼)
2023年7月19日
(需要提交此 聲明的事件日期)
如果申報人此前曾在附表 13G 上提交過聲明 ,報告本附表 13D 所涉收購,並且由於規則 13d-1 (e)、 13d-1 (f) 或 13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框。
注意: 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他當事方,請參閲規則 13d-7。
* | 本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的任何修正案。 |
就1934年《證券 交易法》(“該法”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”,也不應受該法該部分的責任約束,但應受該法所有 其他條款的約束(但是,見註釋)。
CUSIP 編號 92672L107 | 第 2 頁 |
1 |
舉報人姓名
哈德森行政資本有限責任公司
|
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) § (b) §
|
3 |
僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源
OO
|
5 |
如果根據 第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框
|
6 |
國籍或組織地點
特拉華
|
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權
0 |
8 |
共享投票權
6,752,093 | |
9 |
唯一的處置力
0 | |
10 |
共享的處置權
6,752,093
|
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
6,752,093
|
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
3.68%*
|
14 |
舉報人類型
PN,IA
|
* 此處列出的所有百分比計算均基於截至2023年4月28日發行人向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的10-Q表季度報告 截至2023年4月28日已發行普通股的183,402,038股。
CUSIP 編號 92672L107 | 第 3 頁 |
1 |
舉報人姓名
HEC 管理集團有限責任公司
|
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) § (b) §
|
3 |
僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源
OO
|
5 |
如果根據 第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框
|
6 |
國籍或組織地點
特拉華
|
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權
0 |
8 |
共享投票權
6,752,093 | |
9 |
唯一的處置力
0 | |
10 |
共享的處置權
6,752,093
|
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
6,752,093
|
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
3.68%*
|
14 |
舉報人類型
PN,IA
|
* 此處列出的所有百分比計算均基於發行人於2023年5月11日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中公佈的截至2023年4月28日已發行普通股的183,402,038股。
CUSIP 編號 92672L107 | 第 4 頁 |
1 |
舉報人姓名
道格拉斯·布勞恩斯坦
|
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) § (b) §
|
3 |
僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源
OO
|
5 |
如果根據 第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框
|
6 |
國籍或組織地點
美國
|
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權
0 |
8 |
共享投票權
6,752,093 | |
9 |
唯一的處置力
0 | |
10 |
共享的處置權
6,752,093
|
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
6,752,093
|
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
3.68%*
|
14 |
舉報人類型
在
|
* 此處列出的所有百分比計算均基於發行人於2023年5月11日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中公佈的截至2023年4月28日已發行普通股的183,402,038股。
CUSIP 編號 92672L107 | 第 5 頁 |
第 1 項。 | 證券和發行人 |
本附表13D (本 “第 3 號修正案”)第 3 號修正案修訂和補充了申報人於 2020 年 2 月 24 日向美國證券交易委員會提交的附表 13D(經本第 3 號修正案 “附表 13D” 之日修訂和補充), 涉及他們在ViewRay的普通股(面值為每股0.01美元)中的實益所有權,Inc., 一家根據特拉華州法律組建的公司(“發行人”)。本第 3 號修正案中使用但未定義的大寫術語 應具有附表 13D 中賦予它們的相應含義。
提交本第3號修正案是為了報告 由於申報人出售股票,申報人的實益所有權百分比有所下降。申報人 受益人共擁有6,752,093股股票(“標的股份”)。根據發行人於2023年5月11日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度 報告中公佈的183,402,038股已發行股票,標的股份約佔已發行和流通股票的3.68%。
第 5 項。 | 發行人證券的權益 |
特此對附表 13D 第 5 (a)、(b)、(c) 和 (e) 項進行修訂和補充,增加以下信息:
(a) 和 (b) 有關申報人實益擁有的 股份數量和百分比的信息載於第 1 項,該信息以引用方式納入此處 。
(c) 申報人在過去六十天內對 進行的所有股票交易均載於本文件所附附錄5,並以引用方式納入此處。
(e) 在本協議附錄5中描述的交易之後,每位申報人不再是發行人超過 5% 股份的受益所有人。
第 7 項。 | 將作為展品提交的材料 |
第 5 號附錄 | 申報人在過去六十天內進行的交易時間表。 |
CUSIP 編號 92672L107 | 第 6 頁 |
簽名
經過合理的調查以及 盡下列簽署人的所知和信念,以下每位簽署人均證明 本聲明中列出的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 7 月 21 日
哈德森行政資本有限責任公司 | ||
來自: | HEC管理有限責任公司,其普通合夥人 | |
來自: | /s/ 道格拉斯·布勞恩斯坦 | |
姓名:道格拉斯·布勞恩斯坦 | ||
標題:管理會員 |
HEC 管理集團有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 道格拉斯·布勞恩斯坦 | |
姓名:道格拉斯·布勞恩斯坦 | ||
標題:管理會員 |
道格拉斯·布勞恩斯坦 | |
/s/ 道格拉斯·布勞恩斯坦 | |
道格拉斯·布勞恩斯坦 |
展品索引
展覽 | 描述 |
第 5 號附錄 | 申報人在過去六十天內進行的交易時間表。 |
附錄 5
股票交易時間表
下表列出了申報人或代表申報人在過去六十天內就股票進行的所有交易 。
ViewRay, Inc.
交易日期 | 交易 | 安全 | 購買數量 (已售出) | 單位成本 (1) | ||||||||
7/19/2023 | 賣出 | 普通股 | (4,000,000 | ) | $ | 0.07 | ||||||
7/20/2023 | 賣出 | 普通股 | (2,000,000 | ) | $ | 0.06 | ||||||
7/21/2023 | 賣出 | 普通股 | (3,000,000 | ) | $ | 0.05 |
(1) 不包括經紀佣金和其他執行成本。