| 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告 |
| 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告 |
| （州或其他司法管轄區 公司或組織） |
（美國國税局僱主 證件號） |
| |
||
（主要行政辦公室地址） |
（郵政編碼） |
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
| 大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | ☐ | |||
非加速 申報者 |
☒ | 小型舉報公司 | ||||
| 新興成長型公司 | ||||||
• |
我們有效管理未來增長和實現運營效率的能力； |
• |
我們計劃經營的競爭激烈且監管嚴格的行業的變化、競爭對手之間經營業績的差異、影響我們業務的法律法規的變化以及合併資本結構的變化； |
• |
我們或我們的客户參與的計劃的政府政策、優先事項、法規、規定或資金的變化，這可能會對我們的業務產生負面影響； |
• |
我們的一個或多個主要客户流失或違約，或者客户無法為合同承諾提供資金，這可能導致未來收入下降、合同發射或太空系統訂單被取消或現有協議終止或違約； |
• |
適用法律或法規的變化； |
• |
成功留住或招聘高管、關鍵員工或董事或需要進行變動，以及我們吸引和留住關鍵人員的能力，包括我們的總裁、首席執行官兼董事長彼得·貝克； |
• |
我們無法以預期的發射速度運行電子運載火箭（“電子”）都可能對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響； |
• |
我們的產品存在缺陷或無法按預期方式運行，包括任何啟動失敗，這可能會導致收入損失，影響我們的業務、前景和盈利能力，提高我們的保險費率並損害我們的聲譽和獲得未來客户的能力； |
• |
無法或未能保護知識產權； |
• |
用於生產我們產品的關鍵原材料或部件的供應中斷或原材料價格上漲； |
• |
外匯匯率的波動； |
• |
能夠實施我們的業務計劃、預測和其他期望，並發現和實現更多機會； |
• |
商業發射服務、衞星和航天器行業衰退的風險； |
• |
我們預測火箭發射服務、任務服務、航天器和航天器部件市場變化的能力； |
• |
全球造成的宏觀經濟狀況 新冠肺炎 大流行; |
• |
無法制定和維持有效的內部控制; |
• |
收購其他公司以及成功整合近期和潛在收購併以其他方式獲得收益，從而轉移了管理層的注意力和對資源的消耗； |
• |
未能維持足夠的運營和財務資源或籌集額外資本或產生足夠的現金流； |
• |
對我們的計算機系統或我們在運營中使用的第三方計算機系統的任何重大幹擾或未經授權的訪問，包括與網絡安全有關或由網絡攻擊引起的中斷或未經授權的訪問； |
• |
的效果 新冠肺炎 上述情況下的疫情，包括由於政府封鎖（包括旅行限制或其他影響旅行的因素）而導致的發射時間可能延遲；以及 |
• |
本季度表格報告部分詳述的其他因素 10-Q 標題為 “風險因素”。 |
頁面 |
||||||
| 第一部分 |
財務信息 |
2 |
||||
| 第 1 項。 |
簡明合併財務報表 |
2 |
||||
| 截至2021年9月30日（未經審計）和2020年12月31日的簡明合併資產負債表 |
2 |
|||||
| 截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的簡明合併運營報表和綜合虧損（未經審計） |
3 |
|||||
| 截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的可贖回優先股和股東權益（赤字）變動簡明合併報表（未經審計） |
4 |
|||||
| 截至2021年9月30日和2020年9月30日的九個月的簡明合併現金流量表（未經審計） |
5 |
|||||
| 未經審計的簡明合併財務報表附註（未經審計） |
6 |
|||||
| 第 2 項。 |
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 |
27 |
||||
| 第 3 項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
40 |
||||
| 第 4 項。 |
控制和程序 |
41 |
||||
| 第二部分。 |
其他信息 |
42 |
||||
| 第 1 項。 |
法律訴訟 |
42 |
||||
| 第 1A 項。 |
風險因素 |
42 |
||||
| 第 2 項。 |
股權證券的未註冊銷售 |
42 |
||||
| 第 3 項。 |
優先證券違約 |
42 |
||||
| 第 4 項。 |
礦山安全披露 |
42 |
||||
| 第 5 項。 |
其他信息 |
42 |
||||
| 第 6 項。 |
展品 |
43 |
||||
| 簽名 |
44 |
|||||
第 1 項。 |
簡明合併財務報表 |
截至 |
||||||||
2021年9月30日 （未經審計） |
十二月三十一日 2020 |
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| 資產 |
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| 流動資產： |
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| 現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
| 應收賬款，淨額 |
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| 合同資產 |
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| 庫存 |
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| 預付費和其他流動資產 |
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| |
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| 流動資產總額 |
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| 非當前 資產： |
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| 不動產、廠房和設備，淨額 |
||||||||
| 無形資產，淨額 |
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| 善意 |
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| 使用權 |
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| 限制性現金 |
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| 已推遲 所得税資產，淨額 |
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| |
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| 總資產 |
$ | $ | ||||||
| |
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|
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| 負債、可贖回可轉換優先股和股東 股權 ( 赤字) |
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| 流動負債： |
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| 貿易應付賬款 |
$ | $ | ||||||
| 應計費用 |
||||||||
| 應付的僱員福利 |
||||||||
| 合同負債 |
||||||||
| 當前的長期借款分期付款 |
— | |||||||
| 其他流動負債 |
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| |
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| 流動負債總額 |
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| 非當前 負債： |
||||||||
| 長期借款，不包括本期分期付款 |
— | |||||||
| 非當前 租賃負債 |
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| 公共和私人認股權證負債 |
— | |||||||
| 其他 非當前 負債 |
— | |||||||
| |
|
|
|
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| 負債總額 |
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| 承付款項和或有開支（注15） |
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| 可贖回可轉換優先股 (1) |
||||||||
| A 系列優先股，$ |
— |
|||||||
| B 系列優先股，$ 分別為2020年12月31日和2020年12月31日；已發行和流通股份： 分別為 2021 年 9 月 30 日和 2020 年 12 月 31 日 |
— |
|||||||
| C 系列優先股，$ 分別為2020年12月31日和2020年12月31日；已發行和流通股份： 分別為 2021 年 9 月 30 日和 2020 年 12 月 31 日 |
— |
|||||||
| D 系列優先股，$ 分別為2020年12月31日和2020年12月31日；已發行和流通股份： 分別為 2021 年 9 月 30 日和 2020 年 12 月 31 日 |
— |
|||||||
| E 系列優先股，美元 a t 2021 年 9 月 30 日 和 分別於 2020 年 12 月 31 日 |
— |
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| 系列 E-1 優先股，$ |
— |
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| 股東權益（赤字）： |
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| 普通股，$ (1) |
— |
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| 額外 付費 首都 |
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| 累計赤字 |
( |
) |
( |
) | ||||
| 累積其他綜合 收入 |
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| 股東權益總額（赤字） |
( |
) | ||||||
| |
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| 總負債、可贖回可轉換優先股和股東權益（赤字） |
$ |
$ |
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| |
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(1) |
所有時期的已發行股票反映了業務合併後對匯率的調整。參見注釋 1, 業務描述 |
| 三個月已結束 9月30日 |
九個月已結束 9月30日 |
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2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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| 收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 收入成本 |
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| 總虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 運營費用： |
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| 研究和開發，網絡 |
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| 銷售、一般和管理 |
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| |
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| 運營費用總額 |
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| 營業虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 其他收入（支出）： |
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| 利息收入（支出），淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 外匯收益（虧損） |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 負債分類認股權證公允價值的變化 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 其他收入（支出），淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
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| 其他收入（支出）總額，淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
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| 所得税前虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 好處 用於繳納所得税 |
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| |
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| 淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| |
|
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| 扣除税款的其他綜合收益（虧損）： |
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| 外幣折算收入（虧損） |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
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| 綜合損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| |
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| 歸屬於美國火箭實驗室公司的每股淨虧損： |
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| 基礎版和稀釋版 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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| 已發行普通股的加權平均值： |
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| 基礎版和稀釋版 |
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累積的 |
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可兑換的敞篷車 優先股 |
普通股 |
額外 付費 |
累積的 |
其他 全面 |
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股份 |
金額 |
股份 |
金額 |
資本 |
赤字 |
收入（虧損） |
總計 |
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| 2020年12月31日 |
$ |
$ |
— |
$ |
$ |
( |
$ |
$ |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
| 匯率的追溯適用 |
— |
( |
) |
— |
— |
— |
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| |
|
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| 經調整後，2020 年 12 月 31 日 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 淨虧損 |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
— |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
| 行使股票期權 |
— |
— |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||||||||
| 其他綜合收益（虧損） |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
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| |
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|
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| 2021年3月31日 |
$ |
( |
) |
( |
) | |||||||||||||||||||||||||||
| 淨虧損 |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
— |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
| 行使股票期權 |
— |
— |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||||||||
| 其他綜合收益（虧損） |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||||||||
| |
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| 2021年6月30日 |
$ |
( |
) |
( |
) | |||||||||||||||||||||||||||
| 淨虧損 |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
— |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
| 行使股票期權 |
— |
— |
— |
— |
— |
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| 基於股票的薪酬 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
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| 行使優先股認股權證 |
— |
— |
— |
— |
— |
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| 將優先股認股權證換成普通股認股權證 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||||||||
| 將可贖回可轉換優先股轉換為普通股 |
( |
) |
( |
) |
— |
— |
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| 反向資本重組，扣除交易成本 |
— |
— |
— |
— |
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| 行使認股權證時發行的普通股 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
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| 其他綜合收益（虧損） |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
| |
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| 2021年9月30日 |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
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累積的 |
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可兑換的敞篷車 優先股 |
普通股 |
額外 付費 |
累積的 |
其他 全面 |
||||||||||||||||||||||||||||
股份 |
金額 |
股份 |
金額 |
資本 |
赤字 |
收入（虧損） |
總計 |
|||||||||||||||||||||||||
| 2019年12月31日 |
$ |
$ |
— |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||||||||||||||||||
| 匯率的追溯適用 |
— |
( |
) |
— |
— |
— |
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| |
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| 經調整後，2019 年 12 月 31 日 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
| 淨虧損 |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
— |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
| 行使股票期權 |
— |
— |
— |
— |
— |
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| 基於股票的薪酬 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||||||||
| 其他綜合收益（虧損） |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
| |
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| 2020年3月31日 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
| 淨虧損 |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
— |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
| 行使股票期權 |
— |
— |
— |
— |
— |
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| 基於股票的薪酬 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
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| 系列的發行 E-1 可兑換的優先股換現金 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
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| 發行股票以供收購 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
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| 其他綜合收益（虧損） |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
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| |
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| 2020年6月30日 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
| 淨虧損 |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) | — |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
| 行使股票期權 |
— |
— |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||||||||
| 其他綜合收益（虧損） |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
| |
|
|
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|
|
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|
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| 2020年9月30日 |
$ |
$ |
$ |
$ |
( |
$ |
( |
) |
$ |
( |
||||||||||||||||||||||
| |
|
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|
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|
|
|
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|
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九個月已結束 |
||||||||
2021年9月30日 |
2020年9月30日 |
|||||||
| 來自經營活動的現金流： |
||||||||
| 淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
| 為使淨虧損與經營活動中使用的淨現金相一致而進行的調整： |
||||||||
| 折舊和攤銷 |
||||||||
| 股票補償費用 |
||||||||
| 資產處置損失 |
||||||||
| 債務清償損失 |
— | |||||||
| 債務發行成本和折扣的攤銷 |
— | |||||||
| 非現金租賃費用 |
||||||||
| 與負債分類認股權證相關的非現金支出 |
||||||||
| 已推遲 所得税 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 運營資產和負債的變化： |
||||||||
| 應收賬款 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 合同資產 |
||||||||
| 庫存 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 預付費和其他流動資產 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 貿易應付賬款 |
( |
) | ||||||
| 應計費用 |
( |
) | ||||||
| 應付員工福利 |
||||||||
| 合同負債 |
||||||||
| 其他流動負債 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 非當前 租賃負債 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 其他 非當前 負債 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 用於經營活動的淨現金 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 來自投資活動的現金流： |
||||||||
| 購買財產、設備和軟件 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 為收購支付的現金，扣除收購的現金 |
— | ( |
) | |||||
| |
|
|
|
|||||
| 用於投資活動的淨現金 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 來自融資活動的現金流量: |
||||||||
| 行使股票期權的收益 |
||||||||
| 來自長期循環信貸額度的收益 |
— | |||||||
| 長期有擔保定期貸款的收益 |
— | |||||||
| 長期循環信貸額度的還款額 |
( |
) | — | |||||
| 發行系列所得淨收益 E-1 優先股 |
— | |||||||
| 業務合併和PIPE投資的收益，扣除交易成本 |
— | |||||||
| 向管理層回購股票和期權 |
( |
) | — | |||||
| |
|
|
|
|||||
| 融資活動提供的淨現金 |
||||||||
| 匯率變動對現金和現金等價物的影響 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 現金和現金等價物以及限制性現金的淨增加（減少） |
( |
) | ||||||
| 期初現金和現金等價物以及限制性現金 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 期末現金和現金等價物以及限制性現金 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
| 現金流信息的補充披露： |
||||||||
| 支付利息的現金 |
$ |
$ |
— |
|||||
| 為所得税支付的現金 |
— |
|||||||
| 未付的財產、設備和軟件購買 |
||||||||
| 未付的交易費用 |
— |
|||||||
| 使用權 |
||||||||
| 作為業務合併一部分的認股權證 |
— |
|||||||
| 作為業務合併的一部分假設的預付費用 |
— |
|||||||
| • | 該公司回購了 $ 40,000 , $ |
| • | Legacy Rocket Lab 普通股和可贖回的可轉換優先股的剩餘已發行股票被換成 |
| • | 的持有者 |
| • | 這個 |
| • | 未償還且未行使的Vector認股權證轉換為等數量的認股權證，用於購買合併後公司的普通股。 |
| • | 根據與合併協議簽訂的認購協議（統稱為 “認購協議”），某些投資者同意認購總額為 |
| 現金——Vector Trust 和現金，扣除贖回後的現金 |
$ | |
||
| 現金——PIPE 投資 |
||||
| 減去：已支付的交易費用和諮詢費 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 火箭實驗室業務合併產生的淨收益 |
||||
| 減去：應計交易費用 |
( |
) | ||
| 另外：作為業務合併的一部分假設預付費用 |
||||
| 減去：作為業務合併一部分的認股權證 |
( |
) | ||
| 減去：回購管理股份 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 反向資本重組，扣除交易成本 |
$ | |||
| |
|
| • | 總體而言，Legacy Rocket Lab股東擁有後合併公司的多數投票權。 |
| • | 截至業務合併結束時，Legacy Rocket Lab董事會成員包括合併後公司董事會六名成員中的五名。 |
| • | Legacy Rocket Lab 的高級管理層繼續組成合並後公司的高級管理層 |
| • | 與Vector相比，Legacy Rocket Lab的相對規模和估值。 |
| • | Legacy Rocket Lab的業務包括後期合併公司的持續運營。 |
三個月已結束 9月30日 |
九個月已結束 9月30日 |
|||||||||||||||
| 按確認模式劃分的收入 |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
||||||||||||
| 時間點 |
$ | |
$ | |
$ | $ | ||||||||||
| 加時賽 |
— | |||||||||||||||
| |
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| 按確認模式劃分的總收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
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9月30日 2021 |
十二月三十一日 2020 |
|||||||
| 合同餘額 |
||||||||
| 應收賬款 |
$ | $ | ||||||
| 合同資產 |
||||||||
| 合同負債 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 截至2020年12月31日的合同負債 |
$ | |||
| 收到的客户預付款 |
||||
| 確認非所得收入 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 合同負債，截至2021年9月30日 |
$ | |||
| |
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| 描述 |
金額 |
|||
| 現金和現金等價物 |
$ | |||
| 應收賬款 |
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| 庫存 |
||||
| 預付費和其他流動資產 |
||||
| 財產和設備 |
||||
| 無形資產，淨額 |
||||
| 使用權 |
||||
| 貿易應付賬款 |
( |
) | ||
| 其他流動負債 |
( |
) | ||
| 租賃負債 |
( |
) | ||
| 非當前 遞延所得税負債 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 收購的可識別淨資產 |
||||
| 善意 |
||||
| |
|
|||
| 總購買價格 |
$ | |||
| |
|
|||
| 類型 |
估計的 生活在 年份 |
公允價值 |
||||||
| 開發的技術 |
$ | |||||||
| 處理中 技術 |
不適用 | |||||||
| 客户關係 |
||||||||
| 待辦事項 |
||||||||
| 商標和商品名稱 |
||||||||
| 非競爭 協議 |
||||||||
| |
|
|||||||
| 收購的可識別無形資產總額 |
$ | |
||||||
| |
|
|||||||
三個月已結束 9月30日 |
九個月已結束 9月30日 |
|||||||||||||||
| 收購股票薪酬 |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
||||||||||||
| 與收購同時發行的股票 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
| 賺取分享成就 |
— |
— |
||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
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| 與收購相關的股票薪酬總額 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
| |
|
|
|
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|
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2021年9月30日 |
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第 1 級 |
第 2 級 |
第 3 級 |
總計 |
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| 資產： |
||||||||||||||||
| 現金等價物： |
||||||||||||||||
| 貨幣市場賬户 |
$ |
$ |
$ |
$ |
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|||||||||
| 總計 |
$ |
$ |
$ |
$ |
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| |
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|
|
|
|
|
|||||||||
| 負債： |
||||||||||||||||
| 其他 非當前 負債： |
||||||||||||||||
| 公開及私募認股權證（注11） |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
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|||||||||
| 總計 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
2020年12月31日 |
||||||||||||||||
第 1 級 |
第 2 級 |
第 3 級 |
總計 |
|||||||||||||
| 資產： |
||||||||||||||||
| 現金等價物： |
||||||||||||||||
| 貨幣市場賬户 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
| |
|
|
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|
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|
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|||||||||
| 總計 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 負債： |
||||||||||||||||
| 其他 非當前 負債： |
||||||||||||||||
| 權證優先股（注11） |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
||||||||||
| |
|
|
|
|
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|
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| 總計 |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 餘額，截至 2020 年 12 月 31 日 |
$ | |||
| 在此期間歸屬權證的成本 |
||||
| 收益中包含公允價值的變化 |
||||
| 行使認股權證，購買 Legacy Rocket Lab 系列 C 和 D 優先股 |
( |
) | ||
| 將購買 Legacy Rocket Lab B 系列優先股的認股權證交換為普通股認股權證 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 餘額，截至 2021 年 9 月 30 日 |
$ | |||
| |
|
9月30日 2021 |
十二月三十一日 2020 |
|||||||
| 原材料 |
$ | $ | |
|||||
| 工作正在進行中 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 庫存總額 |
$ | |
$ | |||||
| |
|
|
|
|||||
9月30日 2021 |
十二月三十一日 2020 |
|||||||
| 預付費用 |
$ | $ | |
|||||
| 應收政府補助金 |
||||||||
| 其他流動資產 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 預付款和其他流動資產總額 |
$ | |
$ | |||||
| |
|
|
|
|||||
9月30日 2021 |
十二月三十一日 2020 |
|||||||
| 建築物和裝修 |
$ | $ | ||||||
| 機械、設備、車輛和辦公傢俱 |
||||||||
| 計算機設備、硬件和軟件 |
||||||||
| 發射場資產 |
||||||||
| 施工中 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 不動產、廠房和設備——總額 |
||||||||
| 減去累計折舊和攤銷 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 不動產、廠房和設備——淨額 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
三個月已結束 9月30日 |
九個月已結束 9月30日 |
|||||||||||||||
| 折舊費用 |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
||||||||||||
| 收入成本 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 研究和開發 |
||||||||||||||||
| 銷售、一般和管理 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 折舊費用總額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 截至2020年12月31日的餘額 |
$ | |||
| 外幣折算調整 |
||||
| |
|
|||
| 截至2021年9月30日的餘額 |
$ | |||
| |
|
2021年9月30日 |
||||||||||||
格羅斯 攜帶 金額 |
累積的 攤銷 |
淨負載 金額 |
||||||||||
| 有限壽命的無形資產 |
||||||||||||
| 已開發的技術 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
| 資本化軟件 |
( |
) | ||||||||||
| 客户關係 |
( |
) | ||||||||||
| 非競爭 |
( |
) | ||||||||||
| 資本化知識產權 |
( |
) | ||||||||||
| 商標和商品名稱 |
( |
) | ||||||||||
| 無限期無形資產 |
||||||||||||
| 處理中 科技 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 總計 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
三個月已結束 9月30日 |
九個月已結束 9月30日 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
| 收入成本 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 研究和開發 |
||||||||||||||||
| 銷售、一般和管理 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總計 amorti 費用z 行動 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 2021 年（剩餘期間） |
$ | |||
| 2022 |
||||
| 2023 |
||||
| 2024 |
||||
| 2025 |
||||
| 此後 |
||||
| |
|
|||
| 總計 |
$ | |||
| |
|
| • | 全部而不是部分; |
| • | 以 $ 的價格出售 0.01 每份搜查令； |
| • | 至少 30 提前幾天向每位認股權證持有人發出贖回的書面通知；以及 |
| • | 當且僅當普通股的收盤價等於或超過美元時 18.00 在任何20個交易日內，每股（經調整） a 30 次交易 截至公司向認股權證持有人發出贖回通知前三個交易日的期限。 |
• |
全部而不是部分： |
• |
每份認股權證的價格為0.10美元，前提是至少提前30天發出書面贖回通知，前提是持有人能夠在贖回前以無現金方式行使認股權證，並根據贖回日期和普通股的公允市場價值獲得認股權證協議中規定的數量的股票； |
• |
當且僅當普通股在任何 20 個交易日內的收盤價等於或超過每股 10.00 美元（經調整）時 30-交易 截至公司向認股權證持有人發出贖回通知前三個交易日的期限；以及 |
• |
如果普通股在任何 20 個交易日的收盤價為 30-交易 截至公司向認股權證持有人發出贖回通知之日前第三個交易日的日間每股低於18.00美元（經調整），私募認股權證還必須按照與未償還的公共認股權證相同的條件同時贖回，如上所述。 |
| 優先股 |
分紅 費率 |
問題 價格 |
||||||
| A 系列 |
$ | $ | ||||||
| B 系列 |
$ | $ | ||||||
| C 系列 |
$ | $ | ||||||
| D 系列 |
$ | $ | ||||||
| E 系列 |
$ | $ | ||||||
| 系列 E-1 |
$ | $ | ||||||
(13) |
股票薪酬 |
三個月已結束 9月30日 |
九個月已結束 9月30日 |
|||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
||||||||||||
| 收入成本 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 研究和開發 |
||||||||||||||||
| 銷售、一般和管理 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 股票薪酬支出總額 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
三個月已結束 |
九個月已結束 |
|||||||||||||||
9月30日 |
9月30日 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
| 所得税 好處 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 有效税率 |
( |
)% |
( |
)% |
( |
)% |
( |
)% | ||||||||
三個月 9 月 30 日 |
九個月 9 月 30 日 , |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
分子 |
||||||||||||||||
歸屬於普通股股東的淨虧損——基本虧損和攤薄後的虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
分母 |
||||||||||||||||
加權平均已發行普通股——基礎和攤薄後普通股 |
||||||||||||||||
歸屬於普通股股東的每股淨虧損——基本虧損和攤薄後虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
9月30日 |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
傳統火箭實驗室優先股 |
— | |||||||
傳統火箭實驗室優先股認股權證 |
— | |||||||
傳統火箭實驗室普通股認股權證 |
— | |||||||
股票期權和限制性股票單位 |
||||||||
公開和私人認股權證 |
— | |||||||
截至9月30日的三個月 |
||||||||||||||||
2021 |
2021 |
2020 |
2020 |
|||||||||||||
啟動 服務 |
太空 系統 |
啟動 服務 |
太空 系統 |
|||||||||||||
收入 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
收入成本 |
||||||||||||||||
毛利（虧損） |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
||||||||
截至9月30日的九個月 |
||||||||||||||||
2021 |
2021 |
2020 |
2020 |
|||||||||||||
啟動 服務 |
太空 系統 |
啟動 服務 |
太空 系統 |
|||||||||||||
收入 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
收入成本 |
||||||||||||||||
毛利（虧損） |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
||||||||
第 2 項。 |
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。 |
| • | Launch Services是設計、製造和發射軌道火箭，將有效載荷部署到各種地球軌道和行星際目的地。 |
| • | Space Systems 是航天器部件和航天器的設計和製造，以及 在軌上 星座管理服務和空間數據應用. |
| • | 增加我們對現有和未來產品和服務的營銷、廣告、銷售和分銷基礎設施的投資； |
| • | 開發更多新產品和對現有產品的改進； |
| • | 獲取、維持和改善我們的運營、財務和管理績效； |
| • | 僱用額外的人員； |
| • | 獲取、維護、擴大和保護我們的知識產權組合；以及 |
| • | 作為上市公司運營。 |
三個月已結束 |
||||||||||||||||
2021年9月30日 |
2020年9月30日 |
|||||||||||||||
$ |
% |
$ |
% |
|||||||||||||
| 收入 |
$ | 5,287 | 100.0 | % | $ | 10,670 | 100.0 | % | ||||||||
| 收入成本 |
17,738 | 335.5 | % | 12,555 | 117.7 | % | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總虧損 |
(12,451 | ) | (235.5 | )% | (1,885 | ) | (17.7 | )% | ||||||||
| 運營費用： |
||||||||||||||||
| 研究和開發，網絡 |
14,189 | 268.4 | % | 4,903 | 46.0 | % | ||||||||||
| 銷售、一般和管理 |
25,655 | 485.2 | % | 6,057 | 56.8 | % | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 運營費用總額 |
39,844 | 753.6 | % | 10,960 | 102.8 | % | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 營業虧損 |
(52,295 | ) | (989.1 | )% | (12,845 | ) | (120.5 | )% | ||||||||
| 其他收入（支出）： |
||||||||||||||||
| 利息收入（支出），淨額 |
(2,977 | ) | (56.3 | )% | (29 | ) | (0.3 | )% | ||||||||
| 外匯收益（虧損） |
16 | 0.3 | % | (129 | ) | (1.2 | )% | |||||||||
| 負債分類認股權證公允價值的變化 |
(33,947 | ) | (642.1 | )% | (562 | ) | (5.3 | )% | ||||||||
| 其他收入（支出），淨額 |
(450 | ) | (8.5 | )% | (40 | ) | (0.4 | )% | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 其他收入（支出）總額，淨額 |
(37,358 | ) | (706.6 | )% | (760 | ) | (7.2 | )% | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 所得税前虧損 |
(89,653 | ) | (1,695.7 | )% | (13,605 | ) | (127.7 | )% | ||||||||
| 所得税優惠 |
1,684 | 31.9 | % | 1,000 | 9.4 | % | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 淨虧損 |
$ | (87,969 | ) | (1,663.8 | )% | $ | (12,605 | ) | (118.3 | )% | ||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
九個月已結束 |
||||||||||||||||
2021年9月30日 |
2020年9月30日 |
|||||||||||||||
$ |
% |
$ |
% |
|||||||||||||
| 收入 |
$ | 34,759 | 100.0 | % | $ | 19,423 | 100.0 | % | ||||||||
| 收入成本 |
43,337 | 124.7 | % | 27,186 | 140.0 | % | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總虧損 |
(8,578 | ) | (24.7 | )% | (7,763 | ) | (40.0 | )% | ||||||||
| 運營費用： |
||||||||||||||||
| 研究和開發，網絡 |
29,797 | 85.7 | % | 11,009 | 56.7 | % | ||||||||||
| 銷售、一般和管理 |
39,347 | 113.2 | % | 17,378 | 89.5 | % | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 運營費用總額 |
69,144 | 198.9 | % | 28,387 | 146.2 | % | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 營業虧損 |
(77,722 | ) | (223.6 | )% | (36,150 | ) | (186.2 | )% | ||||||||
| 其他收入（支出）： |
||||||||||||||||
| 利息收入（支出），淨額 |
(3,377 | ) | (9.7 | )% | 213 | 1.1 | % | |||||||||
| 外匯收益（虧損） |
(389 | ) | (1.1 | )% | (564 | ) | (2.9 | )% | ||||||||
| 負債分類認股權證公允價值的變化 |
(39,424 | ) | (113.4 | )% | (425 | ) | (2.2 | )% | ||||||||
| 其他收入（支出），淨額 |
(583 | ) | (1.7 | )% | 617 | 3.2 | % | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 其他收入（支出）總額，淨額 |
(43,773 | ) | (125.9 | )% | (159 | ) | (0.8 | )% | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 所得税前虧損 |
(121,495 | ) | (349.5 | )% | (36,309 | ) | (187.0 | )% | ||||||||
| 所得税優惠 |
979 | 2.8 | % | 251 | 1.3 | % | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 淨虧損 |
$ | (120,516 | ) | (346.7 | )% | $ | (36,058 | ) | (185.7 | )% | ||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
三個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 收入 |
$ |
5,287 |
$ |
10,670 |
$ |
(5,383 |
) |
(50 |
)% | |||||||
三個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 收入成本 |
$ | 17,738 | $ | 12,555 | $ | 5,183 | 41 | % | ||||||||
三個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 研究和開發，網絡 |
$ | 14,189 | $ | 4,903 | $ | 9,286 | 189 | % | ||||||||
三個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 銷售、一般和管理 |
$ | 25,655 | $ | 6,057 | $ | 19,598 | 324 | % | ||||||||
三個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 利息收入（支出），淨額 |
$ |
(2,977 |
) |
$ |
(29 |
) |
$ |
(2,948 |
) |
10,166 |
% | |||||
三個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 外匯收益（虧損） |
$ |
16 |
$ |
(129 |
) |
$ |
145 |
(112 |
)% | |||||||
三個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 負債分類認股權證公允價值的變化 |
$ |
(33,947 |
) |
$ |
(562 |
) |
$ |
(33,385) |
5,940% |
|||||||
三個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 其他收入（支出），淨額 |
$ |
(450 |
) |
$ |
(40 |
) |
$ |
(410 |
) |
1,025 |
% | |||||
三個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 所得税優惠 |
$ |
1,684 |
$ |
1,000 |
$ |
684 |
68 |
% | ||||||||
九個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 收入 |
$ | 34,759 | $ | 19,423 | $ | 15,336 | 79 | % | ||||||||
九個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 收入成本 |
$ | 43,337 | $ | 27,186 | $ | 16,151 | 59 | % | ||||||||
九個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 研究和開發，網絡 |
$ | 29,797 | $ | 11,009 | $ | 18,788 | 171 | % | ||||||||
九個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 銷售、一般和管理 |
$ | 39,347 | $ | 17,378 | $ | 21,969 | 126 | % | ||||||||
九個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 利息收入（支出），淨額 |
$ |
(3,377 |
) |
$ |
213 |
$ |
(3,590 |
) |
(1,685 |
)% | ||||||
九個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 外匯損失 |
$ | (389 | ) | $ | (564 | ) | $ | 175 | (31 | )% | ||||||
九個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 負債分類認股權證公允價值的變化 |
$ |
(39,424 |
) |
$ |
(425) |
$ |
(38,999) |
9,176% |
||||||||
九個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 其他收入（支出），淨額 |
$ | (583 | ) | $ | 617 | $ | (1,200 | ) | (194 | )% | ||||||
九個月已結束 |
||||||||||||||||
| （以千計，百分比除外） |
9月30日 2021 |
9月30日 2020 |
$ Change |
% 變化 |
||||||||||||
| 所得税優惠 |
$ | 979 | $ | 251 | $ | 728 | 290 | % | ||||||||
| （以千計） |
九個月已結束 2021年9月30日 |
九個月已結束 2020年9月30日 |
||||||
| 提供的淨現金（用於）： |
||||||||
| 經營活動 |
$ | (49,877 | ) | $ | (21,415 | ) | ||
| 投資活動 |
(11,447 | ) | (29,985 | ) | ||||
| 籌資活動 |
801,779 | 20,869 | ||||||
| 匯率變動的影響 |
(599 | ) | (683 | ) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 現金、現金等價物和限制性現金的淨減少 |
$ | 739,856 | $ | (31,214 | ) | |||
| |
|
|
|
|||||
第 3 項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
第 4 項。 |
控制和程序 |
| • | 我們沒有維持有效的控制環境，因為我們沒有維持與財務報告要求相稱的足夠會計和財務報告資源。這種物質弱點導致了以下重大弱點： |
| • | 我們沒有設計或維持對支持日記賬分錄的時間表的完整性和準確性的適當控制。這包括與計算長期合同收入和銷售成本時使用的會計估算相關的附表，其詳細程度足以確保投入的準確性和完整性。 |
| • | 我們沒有設計或維持對第三方工作的審查的適當控制措施，這些工作用於協助管理層擔任技術會計職位，例如根據ASC 606進行收入核算， 與客户簽訂合同的收入 |
| • | 我們沒有對賬户調節的審查和現金流量表的編制保持適當的控制措施。 |
第 1 項。 |
法律訴訟 |
第 1A 項。 |
風險因素 |
第 2 項。 |
近期未註冊證券的銷售和所得款項的用途 |
第 3 項。 |
優先證券違約 |
第 4 項。 |
礦山安全披露 |
第 5 項。 |
其他信息 |
| 展覽 數字 |
描述 | |
| 10.1**+ | 2021年10月12日與ASI Aerospace LLC簽訂的會員權益購買協議（參照公司表格的附錄10.1納入） 8-K於 2021 年 10 月 12 日提交）。 | |
| 31.1* | 根據《交易法》的規定對首席執行官進行認證 13a-14要麼 15d-14. | |
| 31.2* | 根據《交易法》的規定對首席財務官進行認證 13a-14要麼 15d-14. | |
| 32.1*† | 根據《交易法》的規定對首席執行官和首席財務官進行認證13a-14 (b)要麼 15d-14 (b)以及《美國法典》第 18 節 1350。 | |
| 101.INS* | 行內 XBRL 實例文檔（實例文檔未出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中） | |
| 101.SCH* | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 | |
| 101.CAL* | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
| 101.DEF* | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 | |
| 101.LAB* | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 | |
| 101.PRE* | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 | |
| 104* | 封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中） | |
| * | 隨函提交。 |
| ** | 先前已提交。 |
| † | 本文附錄 32.1 中提供的認證被視為隨本季度表格報告一起提供 10-Q 就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言，除非註冊人特別以提及方式將其納入，否則不會被視為 “已提交”。 |
| + | 根據法規第 601 (a) (5) 項，省略了某些附表、附錄和類似附件 S-K。 任何省略的時間表或附錄的副本將根據要求提供給美國證券交易委員會的工作人員。 |
| 美國火箭實驗室公司 | ||||||
| 2021年11月15日 | 來自： | /s/ 彼得·貝克 | ||||
| 彼得·貝克 | ||||||
總裁、首席執行官兼董事長 | ||||||
（首席執行官） | ||||||
| 2021年11月15日 | 來自： | /s/ 亞當·斯皮斯 | ||||
| 亞當斯派斯 | ||||||
首席財務官 | ||||||
（首席財務和會計官） | ||||||