證券交易所
委員會
華盛頓特區 20549
6-K 表格
根據1934年《證券交易法》第13a-16條或第15d-16條提交的外國私人發行人的報告
七月份，
2023
委員會檔案編號 001-41129
Nu Holdings 有限公司
（註冊人的確切姓名在其章程中指定
）
Nu Holdings 有限公司
（將註冊人的
姓名翻譯成英文）
Campbells Corporate Services
Limited，開曼羣島 KY1-9010 大開曼島 Willow House 四樓
+1 345 949 2648
（主要行政人員
辦公室地址）
用複選標記表示
註冊人是在 20-F 表格或 40-F 表格封面下提交年度報告。
表格 20-F (X) 40-F 表格
用複選標記表明註冊人通過提供
本表格中包含的信息，是否也因此根據1934 年
證券交易法第 12g3-2 (b) 條向委員會提供了信息。
是否 (X)
NU 控股有限公司
（“公司”）
公司董事會一致通過
份書面決議
2023年7月12日
我們，下列簽署人，即公司
（“董事”，統稱為 “董事會”）的所有董事，特此同意通過以下
決議：
這些決議
中未定義的大寫術語的含義與公司第十二次修訂和重述的備忘錄和章程（“章程”）中賦予的含義相同。
每位董事通過簽署這些
決議，宣佈：
| (a) | 已按照
條款的要求披露了他們各自在這些決議所述事項中的利益；以及 |
| (b) | 他們適當考慮了這些決議中提及的事項，並認為它們符合公司的商業利益
。 |
| 3.1 | 根據章程第16.1條，公司的年度股東大會應在每年
年由董事會確定的時間舉行。 |
| 3.2 | 根據第16.3條，年度股東大會應在董事可能不時確定的地點舉行
。 |
| 3.3 | 董事們提議召開年度股東大會（“AGM”）
，將於巴西利亞時間2023年8月16日下午2點在位於巴西聖保羅皮涅羅斯皮涅羅斯卡波特瓦倫特街120號的Nu辦公室舉行。股東
也應能夠以電子方式參加會議。 |
| 3.4 | 董事們提議將確定有權通知股東周年大會
並在股東周年大會上投票的公司成員（“成員”）及其任何休會或推遲的記錄日期定為2023年7月7日營業結束（巴西利亞（UTC-3）），並將收到與股東周年大會有關的股東周年大會材料
（定義見下文）定為2023年7月7日營業結束（巴西利亞（））。 |
| 4.1 | 值得注意的是，根據第20.2條，戴維·貝萊斯（作為創始股東）是董事會主席
（“主席”），第18.4條規定，主席（或在他缺席時由副主席）在出席股東大會時應擔任股東大會主席。 |
| 5.1 | 值得注意的是，在不違反第21.2條的前提下，根據第21.1條，董事應在年度股東大會上通過普通成員決議選出
。 |
| 5.2 | 根據第 21.2 (a) 條，創始股東已通知公司，他希望
在股東周年大會上提名以下創始董事再次被任命為董事會成員： |
(a) David
Velez Osorno；
(b) Anita
Mary Sands；
(c) Jacqueline
Dawn Reses；
(d) 道格拉斯
Mauro Leone；以及
(e) Rogério
Paulo Calderon Peres。
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| 6.1 | 值得注意的是，股東周年大會的目的是讓公司成員考慮並批准以下決議，將其作為股東周年大會的業務（“股東周年大會提案”）： |
| 1. | “作為普通決議，決定公司截至202年 12 月 31 日財年的經審計的
財務報表和公司20-F表年度報告2 獲得
批准和批准。” |
| 2. | “作為一項普通決議，決定從 “a” 到 “” 列出的
個人的連任i” 下文，作為公司
（“被提名人”）的董事，每人的任期至下一次年度股東大會之日結束，或
直到該人根據公司備忘錄和公司章程的條款辭職或被免職： |
| h. | Rogério Paulo Calderón
Peres；以及 |
| 6.2 | 值得注意的是，董事會建議公司成員投贊成票 “贊成”
批准和批准公司截至2022年12月31日止年度的2022年經審計的合併財務報表
，“贊成” 董事會被提名人的連任。
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| 7.1 | 董事會負責與管理層
審查和討論公司的委託書和委託書（“委託書”），該委託書和委託書將與表6-K上的任何修正案
及其附錄一起於7月17日向美國證券交易委員會（“委員會”）提交，其形式與股東周年大會之前提交給成員的形式相同，並根據此類討論，確定
是否批准向會員提交委託書。 |
| 7.2 | 年度股東大會通知和委託書（統稱 “AGM
會議材料”）的形式草案已提供給董事，並由董事進行了詳細審查和審議。 |
| 7.3 | 根據章程，董事批准公司的高級管理人員和授權代表（“授權人員”）
以公司的名義並代表公司向委員會提交委託書及其任何必要的修改
，並在股東周年大會記錄之日郵寄或安排郵寄給公司的每位記錄在案的成員
材料的印刷形式，並在公司上發佈股東周年大會材料的網站。 |
| 7.4 | 董事們已經詳細考慮了召開和舉行股東周年大會的要求。 |
| 7.5 | 董事們希望任命公司法律董事
Beatriz Outeiro 為股東周年大會祕書（“股東周年大會祕書”），以協助董事長有序地舉行會議。 |
| 8.1 | 值得注意的是，董事們已適當考慮了所有相關因素，包括公司已發行普通股的實益所有權
，並確定，根據委員會的規則和紐約證券交易所（“紐約證券交易所”）的上市
要求，以下董事，包括目前
在董事會審計和風險委員會任職的所有董事，根據適用規則，是獨立的： |
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| 9.1 | 值得注意的是，董事們已經適當考慮了所有相關因素，包括委員會和紐約證券交易所規則中關於披露其是否至少有一名 “審計委員會財務專家” 的適用要求
。 |
| 9.2 | 根據羅熱裏奧·保羅·卡爾德隆·佩雷斯以前的經驗、
的商業頭腦和獨立性，董事會認為，根據適用規則，審計和風險委員會的此類成員有資格成為審計委員會財務專家，董事會認為指定他為
審計委員會財務專家符合公司的最大利益，並已確定他具有會計或相關的財務管理專業知識。 |
| (a) | 根據章程，股東周年大會將在公司位於
的辦公室召開 Rua Capote Valente，120，巴西聖保羅，2023 年 8 月 16 日下午 2 點，聖巴西利亞
時間 (UTC-3)； |
| (b) | 根據章程，股東周年大會的記錄日期應為營業結束日期
2023年7月7日； |
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| (c) | 根據章程第18.4條並允許的情況下，戴維·貝萊斯（作為創始股東根據章程任命的
董事會主席）將擔任股東周年大會主席； |
| (d) | Beatriz Outeiro 被任命為股東周年大會祕書； |
| (e) | 委託書，基本上採用向董事會提交的形式，獲得批准，但須進行修改，例如
公司高管認為必要或可取，授權人員被授權、授權和指示
將委託書提交公司成員，以批准其中包含的提案，供年度股東大會討論； |
| (f) | 將委託書
提交成員以批准其中的提案符合公司及其成員的最大利益，這些提案將在年度股東大會上討論，
董事們向成員建議成員投贊成票 “贊成” 批准和批准公司的202份提案2 截至2022年12月31日止年度的經審計的合併財務報表，以及
“支持” 董事會被提名人的連任和選舉； |
| (g) | 授權人員代表公司敲定股東周年大會會議材料的形式和條款，並授權任何授權人員根據章程的規定
代表公司執行股東周年大會會議材料； |
| (h) | 授權任何授權人士為股東周年大會招募代理人，並擔任股東周年大會
的代理人； |
| (i) | 根據章程，當公司要求執行股東周年大會材料時，應由授權人員簽署
簽署； |
| (j) | 按上述方式執行和交付時，所有股東周年大會會議材料均有效、具有決定性、對公司具有約束力並可對公司執行
； |
| (k) | 授權人員有權在記錄日通過郵寄或安排將年度股東大會會議材料以印刷形式郵寄或安排郵寄給公司的每位
成員，並在公司網站上發佈股東周年大會會議材料
https://www.investidores.nu/en/; |
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| (l) | 以公司的名義並代表公司批准指定 Computershare Inc. 或其中一位董事認為適當的任何其他
公司為股東周年大會及其任何休會或推遲的選舉檢查員
，採取或促使採取任何和所有此類進一步行動，準備、執行和交付為全面指定選舉檢查員所必需的所有其他文書和文件
; |
| (m) | 任何授權人先前代表公司就上述
決議採取的所有行動，包括但不限於簽署任何協議、決議、契約、信函、通知、證書、確認、
收據、授權、指示、釋放、豁免、代理人和其他文件（無論性質是否相似），以及所有相關費用和開支的支付
，在所有方面都得到批准和批准； |
| (n) | 根據
適用規則，目前在董事會審計和風險委員會任職的所有董事都是獨立的； |
| (o) | 董事會指定Rogério Paulo Calderón Peres為審計委員會
財務專家以及具有適用規則要求的會計或相關財務管理經驗的審計和風險委員會成員
；以及 |
| (p) | 在股東周年大會正式通過股東周年大會提案的前提下，特此指示公司祕書
就任命被提名人為公司董事向公司註冊處提交所有必要的文件。 |
[簽名頁面如下]
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為此，下列每位簽署人均在上述日期以書面形式執行了這些決議，暫時是公司的所有董事，以昭信守。這些決議
可以對應執行，每份對應決議應被視為原件，哪些對應決議合在一起應構成同一個文書。
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大衞·貝萊斯·奧索爾諾 |
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安妮塔·瑪麗·桑茲
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丹尼爾·克雷普爾·戈德堡 |
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大衞·亞歷山大·馬庫斯
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道格拉斯·毛羅·利昂
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傑奎琳·道恩·瑞斯 |
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路易斯·阿爾貝託·莫雷諾·梅希亞 |
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羅傑裏奧·保羅·卡爾德隆·佩雷斯 |
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順光範 |
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簽名
根據1934年《證券交易所
法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
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Nu Holdings 有限公司 |
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來自： |
/s/ Jorg
Friedemann |
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Jorg
Friedemann
投資者
關係官員 |
日期：2023 年 7 月 19 日
