美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 06/26/2023 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 MASIMO CORP [MASI ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股,面值每股0.001美元 | 4,713,518 | I | 參見腳註(1)(2)(3)(4)(5) |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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回覆解釋: |
1.除了特拉華州有限合夥企業 Politan Capital Management LP(“Politan”)外,本表格3還由特拉華州有限責任公司(“Politan Management”)Politan Capital Management GP LLC、特拉華州有限責任公司(“Politan GP”)和美利堅合眾國公民昆汀·科菲(與 “申報人” Politan、Politan Management 和 Politan GP 一起)共同提交,每個人的營業地址都與 Politan 相同,可以被視為在以下方面擁有金錢利益本表格3上報告的證券(“標的證券”)。 |
2.Politan是某些基金的投資顧問,包括特拉華州有限合夥企業Politan Capital Partners LP(“Politan LP”)、開曼羣島豁免有限合夥企業(“Politan Offshore”)Politan Capital Partners Master Fund LP(與Politan Offshore LP合併,“大都會基金”)。 |
3.就1934年《證券交易法》第16a-1(a)條而言,作為Politan Funds的投資顧問的Politan可能被視為標的證券的受益所有人。根據1934年《證券交易法》第16a-1(a)條,作為Politan的普通合夥人,Politan Management可能被視為標的證券的受益所有人。根據1934年《證券交易法》第16a-1(a)條,作為Politan Funds的普通合夥人,Politan GP可能被視為標的證券的受益所有人。 |
4.根據1934年《證券交易法》第16a-1(a)條的規定,由於科菲先生擔任Politan的管理合夥人兼首席投資官以及Politan Management和Politan GP的管理成員,科菲先生可能被視為標的證券的受益所有人。每位申報人均不對任何標的證券擁有任何實益所有權,但其中的任何金錢權益除外。 |
5.科菲先生是標的證券發行人的董事會成員,因此,就1934年《證券交易法》第16條而言,其他申報人都可以通過代理擔任董事。 |
Politan Capital Management LP 作者:Politan Capital Management GP LLC,其普通合夥人 /s/ Quentin Ko | 07/06/2023 | |
Politan Capital Management GP LLC /s/ 昆汀·科菲,管理成員 | 07/06/2023 | |
Politan Capital Partners GP LLC /s/ 昆汀·科菲,管理成員 | 07/06/2023 | |
/s/ Quentin Koffey | 07/06/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |