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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年7月18日 (2023年7月17日)

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號： 857-246-8998

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）還是1934年《證券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

第 1.02 項重大最終協議的終止

 

2023年7月17日，阿斯利康公司（“阿斯利康”）向Pieris Pharmicals, Inc.（以下簡稱 “公司”）提供了自2017年5月2日起終止許可和合作協議的書面通知，隨後由阿斯利康、公司、Pieris Pharmicals GmbH和Pieris Australia Pty Limited進行了修訂，以及截至5月2日的非獨家Anticalin平臺技術許可協議，2017年，隨後由阿斯利康、公司和Pieris Pharmicals GmbH進行了修訂（統稱為 “協議”）。終止將於 2023 年 10 月 15 日（“終止日期”）生效，或自阿斯利康通知公司打算終止協議之日起 90 天后生效。

 

根據協議，阿斯利康和公司同意合作研究、開發和商業化基於Anticalin的療法，這是公司呼吸特許經營權的一部分，包括elarekibep的2a期研究。終止將包括elarekibep和剩餘的活躍發現階段計劃。阿斯利康終止協議的決定是基於該公司先前披露的為期13周的非人類靈長類靈長類動物中elarekibep的毒理學研究的非臨牀安全性發現。終止日期之後，公司可以自由選擇進一步開發協議標的資產；公司將評估這些計劃及其在協議下的權利，並在審查後確定其戰略選擇。

 

上述內容只是協議重要條款的摘要，並不聲稱完整，並根據協議全文進行全面限定，協議全文已作為公司於2018年4月26日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的10-Q表季度報告（文件編號001-37471）的附錄10.1和10.2；截至2021年3月29日的第2號修正案，許可與合作協議，該協議已於2021年5月17日作為公司向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告的附錄10.4提交；許可與合作協議的第3號和第4號修正案分別為2022年6月9日和2022年6月30日，分別是公司於2022年8月4日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告的附錄10.2和10.3；截至2022年8月1日，許可與合作協議的第5號修正案，該修正案作為公司向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告的附錄10.2提交 2022年11月4日；以及截至2021年3月29日的《非排他性Anticalin平臺技術許可協議》的第1號修正案，該協議是2021年5月17日，作為公司向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告的附錄10.5。

 

 

第 2.02 項經營業績和財務狀況

 

2023年7月18日，公司宣佈，截至2023年6月30日，公司的現金、現金等價物和投資總額約為5,490萬美元。

 

上述現金、現金等價物和投資信息基於截至2023年6月30日的季度未經審計的初步、未經審計的信息和管理估計，不是公司截至2023年6月30日的季度財務業績的全面報表，視公司財務結算程序的完成而定，可能會發生變化。該公司的獨立註冊會計師事務所尚未對該初步估計進行審計或審查，也沒有就該初步估計發表意見或任何其他形式的保證。

 

本 “第 2.02 項” 下規定的信息。就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言，運營業績和財務狀況”，包括本附錄99.1中規定的截至2023年6月30日的公司現金、現金等價物和投資的估計，不得被視為 “已提交”，也不得將其視為以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》提交的任何文件中，除非特別提及在這樣的文件中。

 

 

第 2.05 項與退出或處置活動相關的成本。

 

2023年7月18日，公司宣佈打算探索戰略替代方案，如本表8-K最新報告第8.01項所述。為此，公司董事會於2023年7月17日批准將公司員工人數裁減約70％，將在2023年第四季度基本完成（“裁員”）。由於工作場所裁員，公司預計將在2023年第三季度產生約340萬美元的遣散費和其他與員工解僱相關的費用。

 

公司尚未完成對與實施裁員相關的額外費用的分析，因此無法真誠地確定留存費等任何額外費用的估計金額或金額範圍。一旦確定了此類費用的估計值或估計範圍（如果有），公司將通過修訂本表格8-K的最新報告來提供額外披露。此外，隨着減少工作場所的實施，公司管理層將重新評估上述估計成本和支出，並可能根據公認的會計原則酌情修改與削減相關的估計成本。公司預計因裁員工作場所而產生的估計費用受多種假設的約束，實際結果可能與這些估計存在重大差異。由於工作場所裁員可能導致或與之相關的事件，公司還可能產生目前未考慮的額外費用。

 

 

項目 8.01 其他活動。

 

2023年7月18日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈決定為公司探索戰略替代方案，目標是最大限度地提高股東價值，並聘請Stifel、Nicolaus & Company, Incorporated, Company擔任其戰略替代方案審查的戰略顧問。作為本報告附錄99.1所附新聞稿中的信息，除了新聞稿中規定的公司截至2023年6月30日的現金、現金等價物和投資的估計值外，均以引用方式納入本表8-K最新報告的第8.01項。

 

 

 

關於前瞻性陳述的警示説明

 

這份表8-K最新報告包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述，包括但不限於與公司裁員相關的陳述，包括與裁員相關的預期成本金額以及此類費用將產生和完成裁員的預計時間段；公司的意圖探索戰略替代方案；以及公司完成一項或多項戰略交易的能力。此處包含的任何非歷史事實陳述的陳述均可被視為前瞻性陳述。此外，任何提及對未來事件或情況的估計、預測、預測或其他描述的陳述，包括任何基本假設，均為前瞻性陳述。“預期”、“相信”、“繼續”、“可以”、“估計”、“預期”、“打算”、“可能”、“可能”、“計劃”、“可能”、“潛力”、“預測”、“應該”、“將” 等詞語可以識別前瞻性陳述，但缺少這些詞並不意味着陳述不是前瞻性的。本表8-K最新報告中包含的前瞻性陳述僅基於截至本表8-K最新報告發布之日公司當前的預期、估計和預測，並且存在許多風險和不確定性，這些風險和不確定性可能導致實際業績與此類前瞻性陳述中列出或暗示的業績存在重大不利差異。這些風險和不確定性包括但不限於公司在裁員方面可能產生比先前預期更大的其他成本或成本；裁員可能不會在預期的時間範圍內發生；公司可能無法成功探索戰略替代方案或以有吸引力的條件完成任何戰略交易（如果有的話）。此外，公司的業務還面臨許多其他風險和不確定性，這些風險和不確定性在 “風險因素” 標題下進行了討論，在公司向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的文件的其他部分以及不時向美國證券交易委員會提交或提交的當前和定期報告中進行了討論。本表8-K最新報告中的所有前瞻性陳述均根據公司現有信息作出，除非適用的證券法另有要求，否則公司沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

 

 

項目 9.01 財務報表和附錄。

 

(d) 展品。

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。