正如 於 2023 年 7 月 17 日向美國證券交易委員會提交的文件。
註冊 聲明編號 333-272128
美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， 哥倫比亞特區 20549
第 4 號修正案
表格 S-1
註冊 聲明
下
1933 年的 證券法
ARIDIS 製藥有限公司
（註冊人的確切 姓名如其章程所示）
| 特拉華 | 2834 | 47-2641188 | ||
| （州 或 公司或組織的其他司法管轄區） | （主要
標準工業 分類代碼編號） |
(I.R.S.
僱主 識別碼） |
大學大道 983 號 B 樓
加利福尼亞州洛斯 加託斯 95032
(408) 385-1742
（註冊人主要行政辦公室的地址 和電話號碼）
Vu L. Truong 博士
主管 執行官
Aridis Pharmicals, Inc
大學大道 983 號 B 樓
加利福尼亞州洛斯 加託斯 95032
(408) 385-1742
（服務代理的姓名、 地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）
| 將 複製到： | ||
Jeffrey J. Fessler，Esq. Sheppard、 Mullin、Richter & Hampton LLP 洛克菲勒廣場 30 號 new 紐約州約克 10112-0015 (212) 653-8700 |
Robert
F. Charron，Esq. Ellenoff Grossman & Schole LLP 美洲大道 1345 號，11第四佛羅裏達州。 紐約 紐約，紐約 10105 (212) 370-1300 |
|
擬議向公眾出售的大概開始日期 ：
在本註冊聲明生效之日後，儘快 。
如果 在本表格上註冊的任何證券將根據1933年 證券法第415條延遲或持續發行，但僅與股息或利息再投資計劃相關的證券除外，請選中 以下方框：
如果 提交此表格是為了根據《證券法》第 462 (b) 條為某項發行註冊額外證券，請勾選 以下方框並列出同一 發行的先前生效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號。☐
如果 此表格是根據《證券法》第 462 (c) 條提交的生效後修正案，請勾選以下方框並列出同一次發行先前生效的註冊聲明的 《證券法》註冊聲明編號。☐
如果 此表格是根據《證券法》第 462 (d) 條提交的生效後修正案，請勾選以下方框並列出同一次發行先前生效的註冊聲明的 《證券法》註冊聲明編號。☐
用複選標記指明 註冊人是大型加速申報者、加速申報者、非加速申報者、規模較小的申報公司 還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、 “小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| 大型加速過濾器 ☐ | 加速過濾器 ☐ | 非加速過濾器 |
規模較小的 報告公司 新興 成長型公司 |
如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
註冊人特此在必要的一個或多個日期修改本註冊聲明，將其生效日期推遲到 註冊人提交進一步的修正案，明確規定本註冊聲明隨後將根據 1933 年《證券法》第 8 (a) 條生效 生效，或者直到註冊聲明在證券交易委員會根據上述第 8 條行事的日期 生效 (a)，可以決定。
Aridis Pharmicals Inc. S-1表格註冊聲明（文件編號333-272128） （“註冊聲明”）的第 4 號修正案（本 “修正案”）是作為僅限展覽的申請提交的，以附錄 107（“申請費表”）的形式在此提交更新的申請費表。因此，本修正案僅包括正面、本解釋性説明、註冊聲明第二部分第16項、註冊聲明的簽名頁以及此處作為 附錄 107 提交的申請費表。招股説明書和註冊聲明第二部分的其餘部分保持不變，已被省略。
第二部分
招股説明書中未要求提供信息
項目 16.附錄和財務報表附表
(a) 展品
| 附錄 否。 | 描述 | |
| 1.1 | 註冊人與 Virtu Americas LLC 之間簽訂的日期為 2022 年 1 月 19 日的市場銷售協議（於 2022 年 1 月 19 日與註冊人的 8-K 表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 | |
| 3.1 | 經修訂的註冊人公司註冊證書（與註冊人對S-1表格註冊聲明（文件編號333-226232）的第 2 號修正案一起提交，於 2018 年 8 月 8 日向美國證券交易委員會提交，並以引用方式納入此處） | |
| 3.2 | 經修訂和重述的註冊人公司註冊證書（與註冊人對S-1表格註冊聲明的第1號修正案（文件編號333-226232）一起提交，於2018年8月6日提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入此處） | |
| 3.3 | 經修訂和重述的註冊人A系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書（與註冊人對S-1表格註冊聲明的第2號修正案（文件編號333-226232）一起提交，於2018年8月8日提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入此處） | |
| 3.4 | 註冊人章程（與 S-1 表上的註冊人註冊聲明（文件編號 333-226232）一起提交，於 2018 年 7 月 18 日提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入此處） | |
| 3.5 | 經修訂和重述的公司註冊證書更正證書（與註冊人對S-1表格註冊聲明的第2號修正案（文件編號333-226232）一起提交，於2018年8月8日提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入此處） | |
| 4.1*** | 認股權證形式 | |
| 4.2*** | 預付認股權證表格 | |
| 4.3 | 有擔保本票的表格（參照 2023 年 5 月 1 日提交的 8-K 表附錄 4.1 納入） | |
| 5.1*** | Sheppard、Mullin、Richter & Hampton LLP 的觀點 | |
| 10.1@ | Aridis Pharmicals, Inc. 2014 年股權激勵計劃（與 S-1 表格（文件編號 333-226232）上的註冊人註冊聲明一起提交，於 2018 年 7 月 18 日向美國證券交易委員會提交，並以引用方式納入此處） | |
| 10.2# | 註冊人與公共衞生服務部門之間的獨家和非排他性專利許可協議，日期為 2005 年 7 月 11 日（與 S-1 表上的註冊人註冊聲明（文件編號 333-226232）一起提交，於 2018 年 7 月 18 日提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入此處） | |
| 10.3# | 註冊人與楊百翰大學簽訂的許可和期權協議，日期為 2005 年 7 月 29 日（與註冊人在 S-1 表格（文件編號 333-226232）上的註冊聲明一起提交，於 2018 年 7 月 18 日提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入此處） | |
| 10.4# | 註冊人與愛荷華大學研究基金會簽訂的許可協議，日期為 2010 年 10 月 22 日（與註冊人在 S-1 表格（文件編號 333-226232）上的註冊聲明一起提交，於 2018 年 7 月 18 日提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入此處） | |
| 10.5# | 註冊人與愛荷華大學研究基金會之間的許可協議第一修正案，日期為 2017 年 1 月 10 日（與註冊人在 S-1 表格（文件編號 333-226232）上的註冊聲明一起提交，於 2018 年 7 月 18 日提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入此處） | |
| 10.6# | 註冊人與 The Brigham and Women's Hospital, Inc. 簽訂的獨家專利許可協議，日期為 2010 年 11 月 16 日（與 S-1 表上的註冊人註冊聲明（文件編號 333-226232）一起提交，並於 2018 年 7 月 18 日提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入此處） | |
| 10.7# | 註冊人與 The Brigham and Women's Hospital, Inc. 於 2016 年 2 月 18 日簽訂的獨家專利許可協議第一修正案（與註冊人在 S-1 表格上的註冊聲明（文件編號 333-226232）一起提交，並於 2018 年 7 月 18 日提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入此處） | |
| 10.8# | 註冊人與 Kenta Biotech Ltd. 之間的資產購買協議，日期為 2013 年 5 月 10 日（與註冊人在 S-1 表格（文件編號 333-226232）上的註冊聲明一起提交，並於 2018 年 7 月 18 日向美國證券交易委員會提交，並以引用方式納入此處） | |
| 10.9# | 註冊人與 PATH 疫苗解決方案之間的配方開發協議，日期為 2007 年 6 月 1 日。（與註冊人在 S-1 表上的註冊聲明（文件編號 333-226232）一起提交，於 2018 年 7 月 18 日向美國證券交易委員會提交，並以引用方式納入此處） | |
| 10.10# | 註冊人與囊性纖維化基金會 Therapeutics, Inc. 之間的協議，日期為 2016 年 12 月 30 日。（與註冊人在 S-1 表上的註冊聲明（文件編號 333-226232）一起提交，於 2018 年 7 月 18 日向美國證券交易委員會提交，並以引用方式納入此處） | |
| 10.11# | 芝加哥大學與註冊人之間的共同獨家許可協議，日期為 2017 年 6 月 13 日。（與註冊人在 S-1 表上的註冊聲明（文件編號 333-226232）一起提交，於 2018 年 7 月 18 日向美國證券交易委員會提交，並以引用方式納入此處） |
| II-1 |
| 附錄 否。 | 描述 | |
| 10.12# | 註冊人與緊急產品開發蓋瑟斯堡公司簽訂的許可協議，日期為 2010 年 1 月 6 日。（與註冊人在 S-1 表上的註冊聲明（文件編號 333-226232）一起提交，於 2018 年 7 月 18 日向美國證券交易委員會提交，並以引用方式納入此處） | |
| 10.13 | 深圳海普瑞製藥集團股份有限公司與註冊人簽訂的關於深圳阿里邁博生物製藥有限公司的合資合同，日期為2018年2月11日。（與註冊人在 S-1 表上的註冊聲明（文件編號 333-226232）一起提交，於 2018 年 7 月 18 日向美國證券交易委員會提交，並以引用方式納入此處） | |
| 10.14 | 深圳阿里邁生物製藥有限公司與註冊人之間的技術許可和合作協議，日期為 2018 年 7 月 2 日。（與註冊人在 S-1 表上的註冊聲明（文件編號 333-226232）一起提交，於 2018 年 7 月 18 日向美國證券交易委員會提交，並以引用方式納入此處） | |
| 10.15 | 楊百翰大學與註冊人之間的許可和期權協議，日期為 2005 年 7 月 29 日（與 S-1 表格的註冊人註冊聲明（文件編號 333-226232）一起提交，於 2018 年 7 月 18 日提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入此處） | |
| 10.16 | 深圳海普瑞製藥集團股份有限公司與公司之間對深圳阿里邁生物製藥有限公司的合資合同的修正案，自2018年8月6日起生效（與註冊人截至2018年6月30日的季度10-Q表季度報告一起提交，並以引用方式納入此處） | |
| 10.17 | 深圳阿里邁生物製藥有限公司與公司之間經修訂和重述的技術許可和合作協議，自2018年8月6日起生效（與註冊人截至2018年6月30日的季度10-Q表季度報告一起提交，並以引用方式納入此處） | |
| 10.18# | 註冊人與囊性纖維化基金會 Therapeutics, Inc. 之間協議的第 1 號修正案，自 2018 年 11 月 26 日起生效（於 2019 年 6 月 12 日與註冊人的 10-K/A 表年度報告一起提交，並以引用方式納入此處） | |
| 10.19† | Aridis Pharmicals, Inc. 與 Serum International BV 於 2019 年 7 月 16 日簽訂的獨家產品和平臺技術許可的期權協議（於 2019 年 7 月 30 日與註冊人的 8-K 表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處） | |
| 10.20 | Aridis Pharmicals, Inc. 與 Serum International BV 於 2019 年 7 月 19 日簽訂的股票認購協議（於 2019 年 7 月 30 日與註冊人的 8-K 表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處） | |
| 10.21† | Aridis Pharmicals Inc. 與 Serum AMR Products 之間的許可、開發和商業化協議，於 2019 年 9 月 27 日簽訂（在 2019 年 10 月 2 日註冊人的 8-K 表最新報告中提交，並以引用方式納入此處） | |
| 10.22 | Aridis Pharmicals, Inc. 2014 年經修訂和重述的 2014 年股權激勵計劃（於 2020 年 4 月 17 日以附錄 A 的形式提交註冊人委託書，並以引用方式納入此處）。 | |
| 10.23 | 註冊人與硅谷銀行於 2020 年 5 月 1 日簽訂的期票（於 2020 年 5 月 5 日與註冊人的 8-K 表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 | |
| 10.24 | Aridis Pharmicals, Inc.與買方簽訂的日期為2020年10月13日的證券購買協議表格（於2020年10月14日與註冊人的8-K表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 | |
| 10.25 | A 系列認股權證表格（於 2020 年 10 月 14 日與註冊人的 8-K 表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 | |
| 10.26 | B 系列認股權證的表格（於 2020 年 10 月 14 日與註冊人的 8-K 表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 | |
| 10.27 | Aridis Pharmicals, Inc.與Boccardo Corporation於2020年10月14日簽訂的辦公室租約（於2020年10月20日與註冊人的8-K表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 | |
| 10.28† | Aridis Pharmicals, Inc.與UAB Research Foundation簽訂的日期為2020年9月10日的獨家許可協議（於2020年11月23日與註冊人10-Q表季度報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 | |
| 10.29 | Aridis Pharmicals, Inc. 與買方之間於 2021 年 3 月 15 日簽訂的證券購買協議表格（於 2021 年 3 月 15 日與註冊人的 8-K 表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 | |
| 10.30† | MediMmune Limited 與 Aridis Pharmicals, Inc. 之間的許可協議日期為 2021 年 7 月 12 日（在 2021 年 7 月 19 日與註冊人的 8-K 表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 |
| II-2 |
| 附錄 否。 | 描述 | |
| 10.31 | 普通股購買權證表格（於 2021 年 8 月 4 日與註冊人的 8-K 表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 | |
| 10.32 | 證券購買協議表格（於 2021 年 8 月 4 日與註冊人的 8-K 表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 | |
| 10.33 | 擔保本票表格（於 2021 年 11 月 30 日與註冊人的 8-K 表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 | |
| 10.34 | 注意截至2021年11月23日的購買協議（於2021年11月30日與註冊人提交的8-K表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 | |
| 10.35 | 日期為 2021 年 11 月 23 日的擔保協議（於 2021 年 11 月 30 日與註冊人的 8-K 表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 | |
| 10.36 | 認股權證表格（於 2022 年 10 月 5 日與註冊人的 8-K 表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 | |
| 10.37 | 證券購買協議表格（於 2022 年 10 月 5 日與註冊人的 8-K 表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 | |
| 10.38 | 證券購買協議表格（於 2022 年 12 月 12 日與註冊人的 8-K 表最新報告一起提交，並以引用方式納入此處）。 | |
| 10.39*** | 證券購買協議的格式 | |
| 10.40 | 證券購買協議表格 （參照附錄 10.1 納入 2023 年 3 月 15 日與 8-K 表格一起提交） | |
| 10.41 | 截至 2023 年 4 月 26 日的票據購買協議表格 （參照附錄 10.1 納入 2023 年 5 月 1 日與 8-K 表格一起提交） | |
| 10.42 | 截至 2023 年 4 月 26 日的擔保協議表格 （參照附錄 10.2 併入 2023 年 5 月 1 日與 8-K 表格一起提交） | |
| 21.1 | 註冊人的子公司（向註冊人提交）2023 年 5 月 22 日的 10-K 表年度報告，並以引用方式納入此處） | |
| 23.1*** | Mayer Hoffman McCann P.C. 的同意 | |
| 23.2*** | Baker Tilly US, LLP 的同意 | |
| 23.3*** | Sheppard、Mullin、Richter & Hampton LLP 的同意（包含在附錄 5.1 中） | |
| 24.1*** | 委託書（包含在簽名頁上） | |
| 107* | 申請費表 |
| * | 隨函提交 |
| *** | 先前已提交 |
| # | 本附錄中遺漏的部分（由星號表示）已獲準保密 處理，這些部分已單獨向美國證券交易委員會提交 。 |
| † | 根據法規 S-K 第 601 (b) (10) 項 ，由於已確定的機密部分 (i) 不是實質性的，(ii) 如果公開 披露，則本附錄的某些機密部分被省略了 。 |
| II-3 |
項目 17.承諾
就允許根據上述條款或其他規定向註冊人 的董事、高級管理人員和控制人員賠償 根據《證券法》產生的責任而言，註冊人被告知，美國證券交易委員會認為這種 賠償違背了《證券法》中規定的公共政策，因此不可執行。如果該董事、高級管理人員 或控制人就註冊證券提出索賠 ，要求賠償此類負債（註冊人支付註冊人的董事、高級職員 或控制人為成功為任何訴訟、訴訟或程序辯護而產生或支付的費用），則註冊人將提出索賠，除非其律師認為這是 問題已通過控制先例解決，將問題提交給具有適當管轄權的法院它的此類賠償 違反《證券法》中規定的公共政策，將受此類問題的最終裁決管轄。
下方簽名的註冊人特此承諾：
(1) 為了確定1933年《證券法》規定的任何責任，根據第430A條作為本註冊聲明的一部分提交的招股説明書 表格中遺漏的信息 註冊人根據《證券法》第424 (b) (1) 或 (4) 或 497 (h) 條提交的招股説明書表格中包含的信息應視為本文件的一部分註冊 聲明自宣佈生效之日起算。
(2) 為了確定1933年《證券法》規定的任何責任，每項包含 招股説明書形式的生效後修正案均應被視為與其中發行的證券有關的新註冊聲明，當時發行的此類 證券應被視為其首次真誠發行。
(3) 在承保協議規定的收盤時向承銷商提供以承銷商要求的面額和 註冊的證書，以允許迅速交付給每位購買者。
| II-4 |
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求，註冊人已正式要求以下籤署人代表其簽署S-1表格上的本註冊聲明，並於2023年7月17日在加利福尼亞州洛斯加託斯市正式授權。
| ARIDIS PHARMICALS, INC. | ||
| 來自： | /s/ Vu Truong | |
| Vu Truong | ||
| 首席執行官 執行官、首席科學官兼董事 | ||
根據1933年《證券法》的要求，本註冊聲明由以下人員以 的身份在所示日期簽署。
| 簽名 | 標題 | 日期 | ||
| * | 行政人員 董事長兼董事 | 2023 年 7 月 17 日 | ||
| Eric Patzer | ||||
| /s/ Vu Truong | 首席執行官 執行官、首席科學官 | 2023 年 7 月 17 日 | ||
| Vu Truong | 兼主任（首席執行官） | |||
| * | 首席財務官 財務官（首席財務官） | 2023 年 7 月 17 日 | ||
| Fred Kurland | 和首席會計官） | |||
| * | 導演 | 2023 年 7 月 17 日 | ||
| 約翰 漢密爾頓 | ||||
| * | 導演 | 2023 年 7 月 17 日 | ||
| Susan Windham-Bannister |
| * 作者： | /s/ Vu Truong | |
| Vu Truong | ||
| 事實上的律師 |
| II-5 |