vray-20230715

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

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表單8-K

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當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）：2023年7月15日

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ViewRay, Inc.

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

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特拉華	001-37725	42-1777485
（州或其他司法管轄區）（註冊成立）	（委員會檔案編號）	（國税局僱主證件號）

第 18 街 1099 號，3000 套房, 丹佛, 科羅拉多州80202

（主要行政辦公室地址，郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號:(440) 703-3210

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

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如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般説明A.2）：


o			根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

o			根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

o			根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

o			根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易

符號

註冊的每個交易所的名稱

普通股，面值0.01美元

VRAY

納斯達克全球市場

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 o

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 o

項目 1.01。簽訂重要最終協議。

本表格8-K最新報告（“表格8-K”）第1.03項下所列的有關DIP條款表（定義見下文）的信息以引用方式納入此處。

項目 1.03。破產或破產管理。

第 11 章備案

2023 年 7 月 16 日（“請願日期”），ViewRay, Inc.（以下簡稱 “公司”）及其子公司 ViewRay Technologies, Inc.（連同公司，“債務人”），根據《美國法典》（“破產法”）第11章（“第11章”）第11章，向美國特拉華特區破產法院（“破產法院”）提交了自願救濟申請（“請願書”）。債務人要求共同管理第11章的程序，標題是”回覆：ViewRay, Inc. 等”（“第 11 章案例”）。

債務人繼續在破產法院的管轄下，根據《破產法》的適用條款和破產法院的命令，以 “持有債務人” 的身份經營業務。債務人正在尋求批准各種 “第一天” 動議，這些動議包含慣常救濟，旨在確保債務人有能力繼續其正常運作。債務人還向破產法院提交了一項動議，要求批准債務人持有融資和使用現金抵押品（“DIP 令”）。此外，關於第11章案件，債務人預計將根據《破產法》第363條尋求出售其幾乎所有資產的授權。

DIP 條款表

在DIP令下達後，債務人和MidCap Financial Trust（“DIP貸款人”）已同意簽訂多筆本金不超過600億美元的有擔保定期貸款信貸額度（“DIP融資”），但須遵守其中規定的條款和條件（“DIP條款表”），但須經破產法院批准。如果DIP條款表按提議獲得破產法院的批准，並且必須執行最終文件（“DIP信貸文件”），則債務人將有足夠的資金在出售交易完成之前繼續運營。

項目 2.04。觸發加速或增加直接財務義務或資產負債表外安排下的債務的事件。

上文第1.03項所述的第11章案件的開始構成了加速事件，導致債務人作為借款人以及作為定期貸款服務商的Midcap Financial Trust、作為定期貸款服務商的Midcap Financial Trust、硅谷銀行和MidCap Financial Trust作為共同牽頭安排人的中型資本Funding IV Trust根據截至2022年11月14日簽訂的信貸、證券和擔保協議下的所有未償債務自動立即加速，以及其他金融機構不時作為貸款人加入該協議（“信貸、擔保和擔保協議”）。截至申請日，根據信貸、擔保和擔保協議，債務人的未償本金和應計利息總額約為5,750萬美元。

項目 5.02。董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。

某些董事和高級職員的離職

在提交請願書之前，在2023年7月15日，Phillip M. Spencer 和 Gail Wilensky 博士告知公司董事會（“董事會”），他們辭去董事會職務，立即生效。Phillip M. Spencer和Gail Wilensky博士辭去董事會職務並不是由於與公司或其任何高級管理人員或其他董事在與公司運營、政策或做法有關的任何問題上存在分歧。

此外，2023年7月15日，在提交請願書之前，斯科特·德雷克擔任首席執行官（“首席執行官”）、傑克·西格諾裏洛擔任臨時首席財務官（“首席財務官”）和羅伯特·麥考馬克擔任公司首席法務官的僱用被終止。每一次解僱都被視為無故解僱，每位梅塞爾都有權。Drake、Signoriello 和 McCormack 享受各自現有的遣散費。

執行官的任命

在提交請願書之前，自起生效2023年7月15日，公司任命保羅·齊格勒為首席執行官，現任會計副總裁兼公司財務總監卡西·馬哈爾為公司臨時首席財務官，亞當·波德貝爾斯基為公司商業運營高級副總裁（“高級副總裁”）。自2023年7月15日起，董事會任命齊格勒先生為公司的二類董事，任期將在公司2023年年度股東大會上屆滿，以填補因威倫斯基博士離職而產生的空缺。董事會還將董事人數從九名減少到七名。

齊格勒先生現年51歲，自2019年起在公司工作，最近擔任首席商務官。他在醫療器械領域擁有超過19年的經驗。在加入公司之前，齊格勒先生曾擔任Transenterix的銷售副總裁。他的經歷還包括在Intuitive Surgical工作了九年以上，以及在CardioVations和LabCorp任職。

Mahar 女士現年 37 歲，自 2019 年以來一直在公司工作。Mahar 女士擁有超過 6 年的醫療器械經驗。在加入公司之前，Mahar女士曾在Cologix、Spectranetics和Grant Thornton擔任會計和審計職務。

現年44歲的Podbelski先生自2018年以來一直在公司工作，最近擔任全球客户服務高級副總裁。Podbelski 先生擁有 20 多年的醫療器械經驗。在加入公司之前，Podbelski先生曾在飛利浦、Spectranetics和美敦力擔任過各種領導職務。

公司與新任命的執行官以及任何其他人或個人之間沒有任何安排或諒解，任何執行官被任命為公司執行官或董事，公司任何董事或執行官與新任命的執行官之間也沒有家庭關係。

根據S-K法規第404（a）項，公司與新任命的執行官之間沒有任何應申報的交易。

報價信

關於齊格勒先生被任命為首席執行官，公司與齊格勒先生簽訂了錄取通知書（“齊格勒錄取通知書”），其中規定起始年基本工資為60萬美元。齊格勒先生將有資格獲得年度績效激勵獎金，目標水平為其年基本工資的100％，門檻為50％，最高為基本工資的200％，並根據其錄用日期在2023年按比例分配。根據公司2015年股票激勵計劃（“計劃”）中規定的條款和條件，齊格勒先生還獲得了120萬股限制性股票單位（“RSU”）的補助，該計劃為期兩年。齊格勒先生的長期現金激勵為120萬美元，將在36個月內全額歸還。實際應付金額將根據個人和公司目標的實現程度來確定。

根據齊格勒錄取通知書的條款，齊格勒先生目前於2023年3月14日簽訂的機密遣散費協議仍然有效。自2024年1月1日起，齊格勒先生將轉向修訂後的遣散費協議，該協議規定，如果齊格勒先生因與控制權變更（“控制權變更事件”）相關的合格解僱而被解僱，則公司將一次性向齊格勒先生支付遣散費，金額等於：其基本工資的200％和當時的年度目標之和獎金。如果齊格勒先生無緣無故或齊格勒先生有充分理由終止工作，也不是由於控制權變更事件，則公司將根據當時本財年的離職日期，一次性向齊格勒先生支付遣散費，金額等於：其基本工資的150％和年度激勵計劃獎金按比例分配的部分。

關於波德貝爾斯基先生被任命為商業運營高級副總裁，公司與波德貝爾斯基先生簽訂了一份錄取通知書（“Podbelski錄用信”，以及齊格勒錄取通知書，“錄取信”），其中規定起始年基本工資為35萬美元。Podbelski先生將有資格獲得年度績效激勵獎金，目標水平為其年基本工資的50％，門檻為50％，最高為基本工資的200％，並根據其錄用日期在2023年按比例分配。根據該計劃，Podbelski先生還獲得了RSU的35萬股股票，該計劃為期兩年。波德貝爾斯基先生的長期現金激勵為25萬美元，將在36個月內全額歸還。實際應付金額將根據個人和公司目標的實現程度來確定。

沒有與Mahar女士就擔任臨時首席財務官達成新的補償安排，她在公司的現有工作條款將繼續適用。

上述對錄取通知書的描述只是摘要，全部參照要約信進行限定，要約信的副本作為附錄10.2和10.3提交，並以引用方式納入此處。

項目 7.01。法規 FD 披露。

新聞稿

開啟2023年7月17日，該公司發佈了一份新聞稿，宣佈打算自願提出救濟申請根據第十一章。新聞稿的副本作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入此處。

有關第 11 章案例的更多信息

法庭文件和有關第11章案件的信息可以在債務人索賠代理人Stretto維護的網站上找到，網址為 https://cases.stretto.com/ViewRay。通過網站或其他地方獲得的文件和其他信息不屬於本表格8-K的一部分，不應被視為已納入其中。

就經修訂的 1934 年《證券交易法》（“交易法”）第 18 條而言，本表格 8-K 第 7.01 項和附錄 99.1 中的信息不應被視為 “已提交”，也不得以其他方式受該條或經修訂的 1933 年《證券法》（“證券法”）第 11 條和第 12 (a) (2) 條規定的責任的約束，也不得被視為 “已提交” 根據《證券法》或《交易法》向公司提交申請，無論是在本協議發佈之日之前還是之後提交，無論公司註冊時採用何種一般性措辭這樣的申報。

前瞻性陳述

此表格8-K包含《私人證券訴訟改革法》第27A條所指的前瞻性陳述。此表8-K中不純粹是歷史性的陳述是前瞻性陳述。諸如 “將”、“可能”、“可能”、“將”、“應該”、“可以”、“項目”、“估計”、“預期”、“潛力”、“戰略”、“預測”、“嘗試”、“發展”、“計劃”、“幫助”、“相信”、“繼續”、“打算”、“期望”、“未來” 等術語以及條款類似的意思（包括上述任何內容的負面影響）可能旨在識別此類前瞻性陳述。但是，並非所有前瞻性陳述都可能包含其中一個或多個識別性術語。本表格8-K中的前瞻性陳述可能包括但不限於與破產程序相關的風險，包括公司在整個第11章案件過程中就DIP信用文件或向破產法院提出的其他請求獲得破產法院批准的能力；公司可能無法以優惠條件或根本無法完成公司全部或部分資產的出售；第11章的影響案件，包括增加法律和其他專業人員執行公司第11章案件所必需的成本，包括公司的流動性（包括第11章案件待審期間的運營資本可用性）、運營業績或業務前景；第11章案件對各組成部分和財務利益相關者利益的影響；公司在第11章保護下運營的時間長短以及在第11章案件懸而未決期間運營資本的持續可用性；對公司的重組流程，任何資深人士佔有擔保的超級優先債務人定期貸款便利或其他可能拖延第11章案件的訴狀；與第11章案件中第三方動議相關的風險；破產法院對第11章案件的裁決和第11章案件的總體結果；公司遵守DIP信貸文件和其他融資安排條款和條件所施加限制的能力；員工流失以及公司的能力留住高級管理層和其他關鍵人員，原因是幹擾和不確定性；由於第 11 章案件，公司與供應商、客户、員工和其他第三方和監管機構保持關係的能力；以及各個司法管轄區任何成本節約措施和相關當地法律要求的影響和時機。有關可能導致實際業績與這些前瞻性陳述中表達的業績不同的風險和不確定性以及與公司總體業務相關的風險的進一步描述，請參閲公司向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的當前和未來報告，包括其截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告和10-Q表季度報告，這些報告與公司其他文件一起定期更新與美國證券交易委員會。這些前瞻性陳述自本8-K表發佈之日起作出，除非法律要求，否則公司沒有義務更新前瞻性陳述，也沒有義務更新實際業績可能與前瞻性陳述中預測的結果不同的原因。

項目 9.01。財務報表和附錄。

(d) 展品。


展品編號						描述
10.1						DIP 條款表，日期為 2023 年 7 月 16 日，由債務人和 MidCap Financial Trust 撰寫
10.2						公司與保羅·齊格勒之間的錄取通知書，日期為2023年7月14日
10.3						公司與亞當·波德貝爾斯基之間的錄取通知書，日期為2023年7月14日
99.1						日期為 2023 年 7 月 17 日的新聞稿
104						封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


	VIEWRAY, INC.

日期：2023 年 7 月 17 日	來自：	/s/Sanket Shah
		桑克特·沙阿
		總法律顧問兼公司祕書