LIVANOVA PLC0001639691假的00016396912023-06-122023-06-12

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年6月12日

LivaNova P

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

英格蘭和威爾士

001-37599

98-1268150

（州或其他司法管轄區） （註冊成立）

（委員會 文件號）

（國税局僱主 證件號）

伊斯特本露臺 20 號

倫敦, W2 6LG

英國

（主要行政辦公室地址）

+442033250660

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果表格8-K旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般説明A.2）：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題			交易品種			註冊的每個交易所的名稱
普通股-每股面值1.00英鎊			LIVN			納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

			新興成長型公司			☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。

						☐

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項目 5.02 董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排

LivaNova PLC（“公司”）於2023年6月12日舉行了2023年年度股東大會（“股東周年大會”）。在股東周年大會上，公司股東批准了經修訂和重述的LivaNova PLC 2022年激勵獎勵計劃（“A＆R計劃”）。A＆R計劃此前已於2023年4月19日獲得公司董事會批准，但須經股東批准。

A＆R計劃將根據期權或SAR在LivaNova PLC2022年激勵獎勵計劃下可以發行的普通股總數從190萬股增加到225萬股，根據期權或SAR以外的獎勵可以發行的普通股數量從120萬股增加到150萬股。A＆R計劃的其他條款，包括其到期日期，與LivaNova PLC 2022年激勵獎勵計劃相同。

公司於2023年4月28日發佈的最終委託書（“2023年委託書”）中描述了A＆R計劃的實質性條款，標題是”提案 4 — 批准經修訂和重述的 LivaNova PLC 2022 年激勵獎勵計劃”，其描述以引用方式納入此處。此處和2023年委託書中對A＆R計劃的描述並不完整，根據修訂和重述的LivaNova PLC 2022年激勵獎勵計劃，其副本作為附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。

項目 5.07 將事項提交證券持有人表決

公司共有43,937,718股普通股，佔已發行股份的81.59％，有資格投票，構成法定人數，以虛擬方式或通過代理人代表出席了股東周年大會。

在股東周年大會上，LivaNova的股東們考慮了10項提案，這些提案在2023年委託書中得到了更全面的描述，總結如下。第1-10號決議均獲得通過。贊成票和反對票數以及棄權票和經紀人不投票數列示如下。

1. 通過單獨的決議選舉以下九（9）名董事的普通決議，其任期將在2024年舉行的股東周年大會上屆滿：

弗朗切斯科·比安奇先生

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
39,499,405						1,028,170						17,984						3,392,159

Stacy Enxing Seng 女士

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
39,041,733						1,487,841						15,985						3,392,159

威廉·A·科齊先生

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
38,622,336						1,791,747						131,476						3,392,159

2

---

丹尼爾·摩爾先生

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
39,186,785						1,333,196						25,578						3,392,159

莎朗·奧凱恩博士

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
39,239,186						1,290,389						15,984						3,392,159

Andrea L. Saia 女士

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
38,418,594						2,110,981						15,984						3,392,159

Todd Schermerhorn 先生

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
39,352,199						1,175,352						18,008						3,392,159

布魯克女士的故事

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
39,783,581						632,739						129,239						3,392,159

彼得·威爾弗先生

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
37,692,076						2,835,474						18,009						3,392,159

2.在諮詢基礎上批准公司對其指定執行官的薪酬（“US Say-on-Pay”）的普通決議。

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
37,436,778						3,095,082						13,699						3,392,159

3

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3.批准任命特拉華州有限責任合夥企業（“普華永道美國”）為公司2023年獨立註冊會計師事務所的普通決議。

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
43,883,022						39,922						14,774						0

4.批准經修訂和重述的LivaNova PLC 2022年激勵獎勵計劃的普通決議。

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
39,247,159						1,277,592						20,808						3,392,159

5. 普通決議，根據2006年《公司法》（“公司法”）第551條，普遍無條件地授權董事行使公司的所有權力，分配公司股份，授予認購公司股份或將任何證券轉換為公司股份的權利，名義總額不超過10,770,848英鎊，前提是：

(A) （除非公司先前撤銷、修改或續訂）該授權將在公司下次年度股東大會結束時到期，如果更早，則在本決議通過之日後十五（15）個月的營業結束時到期，但董事可以在該授權到期之前提出要求或可能要求分配公司股份的要約或協議，或者認購或轉換證券的權利到期後將要授予的股份，董事可以分配股份或授予根據此類要約或協議認購證券或將證券轉換為股份的權利，就好像該授權尚未到期一樣，以及

(B) 該權力取代了先前根據《公司法》第551條授予董事的所有現存權力，如果在本決議通過之日尚未使用，則這些權力將被立即撤銷，但不影響根據此類授權已作出、提供或同意授予的任何股份分配或權利的授予。

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
43,540,473						381,719						15,526						0

6. 特別決議須經第5號決議通過，根據《公司法》第570和573條，授權董事根據第5號決議賦予的權力分配股權證券（定義見《公司法》第560條）以換取現金，和/或出售公司作為庫存股持有的普通股（定義見《公司法》第560條）以換取現金，在每種情況下都像《公司法》第561條一樣（現有股東的優先購買權）不適用於任何此類配股或出售，前提是這種權力僅限於分配股票證券或以現金出售庫存股票，名義總額不超過10,770,848英鎊，前提是：

(A) （除非公司先前撤銷、修改或續訂）該權力將在公司下次年度股東大會結束時到期，如果更早，則在本決議通過之日後十五（15）個月的營業結束時到期，但董事可以在該權力到期之前提出要求或可能要求分配股權證券和/或在庫存股權到期後出售庫存股權的要約或協議可根據此類要約分配股權證券和/或出售庫存股，或協議就好像該權力尚未過期一樣；以及

4

---

(B) 該權力取代了先前根據《公司法》第570條授予董事的所有現有權力（第5號決議賦予的任何權力除外），在本決議通過之日尚未使用的範圍內，這些權力立即被撤銷，但不影響根據此類權力已經發行、發行或同意分配的股權證券。

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
43,107,358						814,021						16,339						0

7。在諮詢基礎上批准英國（“英國”）董事薪酬報告的普通決議，其格式載於公司截至2022年12月31日的英國年度報告。

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
38,942,046						1,590,167						13,346						3,392,159

8.普通決議，以接收和通過公司截至2022年12月31日止年度的經審計的英國法定賬目，以及董事和審計師的有關報告。

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
40,344,853						11,813						188,893						3,392,159

9。重新任命根據英格蘭法律（“PWC-UK”）組建的有限責任合夥企業普華永道會計師事務所為公司2023年的英國法定審計師的普通決議。

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
43,882,990						39,754						14,974						0

10。授權董事和/或審計與合規委員會確定公司英國法定審計師薪酬的普通決議。

投贊成票						投反對票						投棄權票						經紀人非投票
43,865,986						53,892						17,840						0

項目 9.01 財務報表和附錄

(d) 展品。

展覽						描述
10.1						修訂並重述了 LivaNova PLC 2022 年激勵獎勵計劃
104						封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

5

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簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

			LivaNova P
日期：2023 年 6 月 16 日			來自：/s/ 邁克爾·哈欽森
			姓名：邁克爾·哈欽森
			職務：高級副總裁、公司祕書兼首席法務官

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