附錄 10.1

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1515673/000095017023032604/img127468354_0.jpg 

超越每天。

 

2023年6月22日

 

霍華德·霍恩

 

 

 

親愛的霍華德:

 

回覆:就業機會

 

我很高興代表Ultragenyx Pharmacegenyx Inc.(“Ultragenyx” 或 “公司”)向你提供首席財務官兼企業戰略執行副總裁(“首席財務官兼企業戰略執行副總裁”)的職位,任期為2023年10月16日左右(“招聘日期”)。公司董事會(“董事會”)和我對加入Ultragenyx高管團隊所能做出的重要貢獻感到興奮,並相信您將在我們公司的發展和成功中發揮關鍵作用。

 

您將成為公司的正式、全職、豁免員工。您的職位已獲準採用混合日程安排,每週至少兩天向我們位於加利福尼亞州布里斯班或加利福尼亞州諾瓦託的工廠彙報,其餘時間在家庭辦公室遠程辦公。您的家庭辦公室必須與布里斯班或諾瓦託保持在通勤距離之內。公司保留在必要時延長遠程工作日數或終止該計劃的權利。

 

作為首席財務官兼企業戰略執行副總裁,你將直接向我彙報。作為高管領導團隊 (XLT) 的一員,你的角色對於整個 XLT 團隊的凝聚力、協作和同事的工作環境非常重要。作為首席財務官兼企業戰略執行副總裁,您將負責領導公司的企業財務和企業戰略職能部門度過過渡和增長的關鍵時期。您將主要負責公司財務和企業戰略職能的各個方面,包括公司的投資者關係、戰略財務規劃、會計、預算和預測、財務、審計、税務和風險管理活動。您還將負責管理與公司股東和投資者社區的關鍵關係。

 

補償

公司將每兩週向你支付初始基本工資,年總額為59萬美元,減去工資扣除額和預扣款。董事會或董事會薪酬委員會應至少每年審查一次您的基本工資。

 

登錄獎勵

此外,公司將為您提供一次性簽約獎金,代表您在2023年10月16日至12月31日期間的年度獎金部分,金額為60,000美元,減去任何適用的預扣款,將在您入職之日後的30天內支付。如果那個

 


https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1515673/000095017023032604/img127468354_0.jpg 

超越每天。

由於公司或其繼任者因原因(定義見下文)解僱,或者您在不構成推定解僱(定義見下文)的情況下辭職,在僱用之日起12個月內,您同意在解僱後的三十(30)個月內按比例向公司償還簽約獎金(基於截至解僱之日已完成的月數)。

 

年度獎金計劃

您還將有資格參加公司的全權年度獎金計劃。您的職位目前的目標獎金機會是年基本工資的50%。但是,此類獎金的實際金額(如果有)將由公司根據公司實現當年設定的財務和其他目標的情況以及公司對你當年工作表現的評估自行決定。您必須在9月30日之前開始工作,才有資格獲得受僱日曆年的獎金。如果您在1月1日至9月30日期間加入公司,您將有資格獲得該日曆年度的按比例分配的獎金。發放獎金時,通常在次年3月15日左右發放。為了鼓勵在獎金績效年度結束後和獎金支付日之前繼續在公司任職並取得令人滿意或更好的業績,才有資格獲得獎金,您必須在獎金支付日之前繼續是公司的活躍員工,並在獎金支付日之前保持令人滿意或更好的工作表現。

 

新員工股權獎

 

經董事會批准,公司應在招聘之日或前後,根據公司的就業激勵計劃(“計劃”)向您授予股權獎勵,目標價值為600萬美元,包括購買公司普通股股票期權(“期權”)的50%和限制性股票單位(“RSU”)的50%。期權將按公司董事會薪酬委員會(“薪酬委員會”)確定的公允市場價值授予。期權數量將使用授予日過去30個交易日平均股價的Black-Scholes價值計算。限制性股票單位的數量將使用授予日過去30個交易日的平均股票價格計算。您的授予協議將包括為期四年的歸屬時間表,根據該時間表,25%的期權應在授予之日的第一(1)週年歸屬並可行使,此後,1/48的期權應歸屬並每月可行使,直到您的期權完全歸屬,在每種情況下,都取決於您繼續受僱於公司(或其子公司)。限制性股票單位將在自授予之日起的四年內每年歸屬(即在四年期內,25%的限制性股票單位應在授予之日的每個週年歸屬),在每種情況下,都取決於你繼續受僱於公司(或其合併子公司)。限制性股票單位應受公司標準形式的限制性股票單位協議以及本計劃的條款和條件的管轄。

 

年度股權補助計劃

根據公司對你的工作表現的評估,你也可以被考慮參加公司的年度全權股權補助計劃。您將有資格獲得年度股權補助

2

Ultragenyx.com

 


https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1515673/000095017023032604/img127468354_0.jpg 

超越每天。

2024年,此類股權授予的金額(如果有)由公司自行決定。

 

好處

您將有資格參與公司通常向其全職正式員工提供的所有員工福利和福利計劃,但須遵守此類福利和福利計劃的條款和條件。目前,這些保險包括醫療、牙科和視力保險。這些福利的承保範圍從您的僱用日期開始,並從您完成計劃註冊之日開始。有關目前可獲得的福利的詳細信息將在您工作的第一天提供給您。健康計劃選項將包括幾種醫療計劃、牙科和視力計劃、人壽/AD&D 保險、殘疾、自願保險、遞延補償計劃以及401k退休計劃,公司配額為4%。根據一段時間內的條件和情況,公司可能會不時更改特定的福利和計劃,但我們的意圖是為員工提供出色的健康福利計劃。

根據公司的PTO政策條款,您將按每年四周(160小時)的費率累積休假時間,累積上限為280小時。您還有資格每年享受 6 天的帶薪病假。

“隨意” 就業

Ultragenyx的就業是以 “隨意” 為基礎的,這意味着無論是否事先通知,出於任何原因或根本沒有理由,您都可以隨時自由終止工作,Ultragenyx同樣可以隨時終止您的工作,無論是否事先通知,出於任何原因或根本沒有理由。“原因” 和 “推定解僱” 這兩個術語的使用和定義是為了確定本錄取通知書中確定的福利的資格和償還情況,並不改變僱傭關係的隨意性質。此外,您的工作職責、職稱、職責、報告結構、薪酬和福利以及公司的人事政策和程序可隨時更改,無論是否通知,均由公司自行決定。公司的任何經理或員工(首席執行官除外)都無權簽訂任何特定期限內的僱傭協議,也無權簽訂除隨意僱傭關係以外的任何僱傭協議,並且前提是公司首席執行官在您和首席執行官雙方簽署的書面協議中這樣做。

 

遣散

 

如果在任何時候,你在公司或其繼任者的工作無緣無故終止(定義見下文)(但不是因為你的死亡或殘疾),或者你因推定解僱(定義見下文)而辭職,在每種情況下,都不在保護期(定義見下文),只要這種解僱構成 “離職”(定義見財政部法規第1.409A-1 (h) 條),不考慮以下情況根據該條款的任何替代定義,即 “離職”),公司應:

 

3

Ultragenyx.com

 


https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1515673/000095017023032604/img127468354_0.jpg 

超越每天。

(i)
延長適用於購買您在終止時持有的公司普通股的任何期權的行使期,這樣您就可以在離職之日起12個月之日之前行使受股票期權約束的任何既得股份(自離職之日起確定),但在任何情況下,行使期都不會延至該股票期權期限到期之日在證明該股票期權的協議中;
(ii)
作為遣散費,向你支付相當於你當時基本工資的 (x) 12 個月,外加 (y) 你離職當年的目標獎金,但須遵守標準工資扣除額和預扣額(“遣散費”),根據公司標準薪資慣例,在離職後的12個月內等額分期支付,從公司之後的第一個常規工資發放日開始離職後的第 60 天(第一筆款項包括從您離職之日到首次付款之日之間的遣散費應計分期付款);以及
(iii)
在你根據經修訂的1985年《合併綜合預算調節法》(“COBRA”)及時適當地選擇健康延續保險的前提下,每月向你報銷你為你和你的受撫養人支付的每月 COBRA 保費,該保費應在你向公司提交你已支付的適用保費文件(應在 30 日之內提交)後的第一個定期發薪日支付付款天數)(“COBRA 報銷”)。您將有資格獲得 COBRA 報銷,直到 (A) 離職之日 12 個月週年;(B) 您不再有資格獲得 COBRA 延續保險之日;或 (C) 您有資格從其他僱主或其他來源獲得保險的日期。儘管有上述規定,如果公司根據本款支付的款項將違反適用法律或導致根據適用法律處以處罰,則雙方同意以遵守適用法律所必需的方式對本段進行修改。

 

儘管有上述規定,如果您在公司或其繼任者的工作無故終止(但不是由於您的死亡或殘疾),或者您因推定解僱而辭職,則在每種情況下,在承保交易(定義見本計劃)(該18個月期限,即 “保護期”)完成後的18個月內,只要此類解僱構成離職,則公司應:

(a)
加快歸屬與您的僱傭有關的任何基於股本的薪酬獎勵,該獎勵涉及當時未歸屬的股份的 100%;
(b)
延長適用於購買您在終止服務時持有的公司普通股的任何期權的行使期,這樣您就可以在離職之日起12個月之日之前行使任何既得股份(自離職之日起確定),但前提是

4

Ultragenyx.com

 


https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1515673/000095017023032604/img127468354_0.jpg 

超越每天。

股票期權,但在任何情況下,行使期都不會延至證明該股票期權的協議中規定的該股票期權的期限到期之日;
(c)
作為遣散費,向你支付相當於你當時基本工資的 (x) 18 個月,外加 (y) 你離職當年目標獎金的 (y) 1.5 倍,但須遵守標準工資扣除額和預扣税(“CIC 遣散費”),根據公司的標準工資慣例,從公司第一個正常工資發放之日起,在離職後的18個月內等額分期支付也就是離職後的第 60 天(第一天付款(包括從您離職之日到首次付款之日之間應計的CIC遣散費分期付款);以及
(d)
在你及時適當地選擇COBRA下的健康延續保險的前提下,每月向你報銷你為你和你的受撫養人支付的每月COBRA保費,該保費在你向公司提交你已支付的適用保費文件(應在付款後的30天內提交)(“CIC COBRA報銷”)後的日曆月的第一個定期發薪日支付。您將有資格獲得 CIC COBRA 報銷,直到 (A) 離職之日 18 個月週年;(B) 您不再有資格獲得 COBRA 延續保險之日;或 (C) 您有資格從其他僱主或其他來源獲得保險的日期。儘管有上述規定,如果公司根據本款支付的款項將違反適用法律或導致根據適用法律處以處罰,則雙方同意以遵守適用法律所必需的方式對本段進行修改。

 

儘管此處有任何相反的規定,但獲得本信中所述的任何遣散費或加速補助金都將受以下條件和條件限制:(i) 您簽署離職協議並以公司合理滿意的形式解除索賠(“離職協議”),並且該離職協議不遲於離職後的六十 (60) 天內生效且不可撤銷;以及 (ii) 您繼續遵守以下條款這封信,分居協議,隨函附上的《公司信息保護協議》(包括但不限於您不使用或披露公司的任何機密或專有信息),以及您與公司之間簽訂的任何其他協議。在分居協議生效之前,不會支付或提供任何形式的遣散費,加速歸屬也不會生效。您還應辭去所有職務,終止作為員工、顧問、高級管理人員或董事與公司及其任何關聯公司的任何關係,每項關係自解僱之日起生效。

 

此外,為避免疑問,如果公司因故終止了您的工作,或者您出於推定性解僱以外的任何原因辭職,或者您的工作因死亡或殘疾而終止,則您將不再歸屬

5

Ultragenyx.com

 


https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1515673/000095017023032604/img127468354_0.jpg 

超越每天。

期權或限制性股票(或任何其他股權),您將無權獲得本文所述的任何遣散費。

 

就本錄取通知書而言,“原因” 是指以下任何一項:(i) 您在履行合理分配的公司職責方面的重大過失或重大失誤(包括但不限於您未能配合公司的任何調查);(ii) 任何違反您對公司的信託義務的行為;(iii) 對任何重罪的定罪、認罪或不提出異議;(iv) 任何行為您在履行義務或與公司業務有關的其他方面進行欺詐或挪用公款;(v) 您故意拒絕實施或遵守公司的重大合法政策或指令;(vi) 您嚴重違反您與公司之間達成的任何協議;或 (vii) 您未經授權使用或披露公司或其關聯公司的機密信息或商業祕密。在本款第 (i)、(ii)、(v)、(vi) 或 (vii) 項所述的 “原因” 終止之前,公司必須首先向你提供書面通知,説明存在構成原因的情況,它聲稱哪些情況構成原因,以及這些情況如何符合本段中的定義;並且必須給你30天的時間來糾正這種情況,使公司感到合理滿意。只有在發出書面通知並有機會進行補救之後,公司才能根據第 (i)、(ii)、(v)、(vi) 或 (vii) 項因故終止您的僱用。

就本信而言,“推定解僱” 是指未經您的書面同意而發生以下任何事件:(i) 在削減或變更之前,您的工作職責、職責和要求大幅減少或改變;(ii) 大幅減少基本工資(但公司所有處境相似的員工或倖存者的薪酬的同等全面減少除外)經董事會批准的實體);或 (iii) a要求你搬到一個主要辦公室,與之前的主要辦公室相比,單程通勤時間增加 50 英里以上。儘管有上述規定,但上述事件或條件均不構成推定終止,除非:(x) 您在事件或條件發生後的30天內向公司提出書面異議(或通知),(y)公司在收到書面異議後的30天內未撤銷或以其他方式糾正該事件或條件,以及(z)您在該補救期到期後的30天內辭職。

 

儘管此處有任何其他規定或任何其他相反的計劃、安排或協議,但如果公司或其關聯公司根據本要約信或其他條款向你提供或將要提供的任何款項或福利(“承保付款”)構成經修訂的1986年《美國國税法》(“守則”)第280G條所指的降落傘付款(“降落傘付款”)),如果不是本段,則需要繳納《守則》第 4999 條(或任何)徵收的消費税其後續條款)或州或地方法律徵收的任何類似税收或與此類税收相關的任何利息或罰款(統稱為 “消費税”),則承保補助金應 (i) 減少到必要的最低限度,以確保承保付款的任何部分均無需繳納消費税(該金額,“減少金額”),或 (ii) 如果您在税後收據全額繳納補助金和福利金額(考慮到適用的聯邦、州、地方和國外收入、就業)而消費税(包括消費税))將導致您收到的金額大於減少的金額。

6

Ultragenyx.com

 


https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1515673/000095017023032604/img127468354_0.jpg 

超越每天。

 

根據前款進行的任何削減均應符合《守則》第 409A 條的要求和以下規定:(i) 應首先減少不構成受《守則》第 409A 條約束的不合格遞延薪酬的承保付款;(ii) 所有其他承保補助金應按以下方式減少:(A) 在非現金支付之前應減少現金付款;(B) 支付的款項較晚的付款日期應縮短,然後再在較早的付款日期付款。

 

任何此類必要的決定均應由公司選定的獨立會計師事務所(“會計師”)真誠地以書面形式作出,該會計師事務所應根據公司或您的合理要求向公司和您提供詳細的支持計算結果。公司和您應向會計師提供會計師可能合理要求的信息和文件,以便做出決定。為了進行本守則第280G條和第4999條的適用情況,會計師可以依靠合理、真誠的假設和近似值。會計師的決定為最終決定,對公司和您具有約束力。公司應對會計師因本協議要求的計算而產生的所有費用和開支負責。

第 409A 條的遵守情況

 

根據本信函應支付的所有遣散費和其他款項都旨在最大限度地滿足財政部條例1.409A1 (b) (4)、1.409A1 (b) (5) 和1.409A1 (b) (9) 規定的免於適用《守則》第 409A 條的規定,本信函協議將盡可能解釋為符合這些條款,並且並非如此例外,這封信(以及以下任何定義)的解釋將符合第 409A 條。公司根據本信函協議支付的任何款項,如果受第409A條的約束,以終止僱傭為條件,則以第409A條所指的 “離職” 為條件。就第 409A 條而言,每筆此類款項均應被視為單獨的付款。儘管本信中有任何相反的規定,但如果公司在離職時將您視為《守則》第 409A (a) (2) (B) (i) 條所指的 “特定員工”,如果本文和/或與公司簽訂的任何其他協議規定的離職時支付的任何款項被視為 “遞延薪酬”,則在延遲開始支付此類款項的任何部分的範圍內是為了避免《守則》第 409A (a) (2) (B) (i) 條所禁止的分發以及相關的不利影響根據第 409A 條徵税,此類款項不得在 (i) 自你在公司離職之日起的六個月期限屆滿、(ii) 你去世之日或 (iii) 第 409A 條允許的未徵收不利税款的較早日期之前提供給你。在適用的《守則》第 409A (a) (2) (B) (i) 條到期後的第一個工作日,根據本段延期的所有款項應一次性支付給您,任何剩餘到期的款項應按照本協議或適用協議中另有規定支付。如此遞延的任何款項均不收取利息。

 

遵守公司政策

7

Ultragenyx.com

 


https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1515673/000095017023032604/img127468354_0.jpg 

超越每天。

作為公司的員工,您需要遵守公司的人事和其他政策。此外,作為公司的執行官,您將受公司的回扣政策的約束,並根據該政策的條款獲得補償。

 

條件

 

此優惠以及根據本優惠提供的任何就業機會均以以下條件為條件:

 

您接受並退回本錄取通知書的簽名原件以及隨附的《仲裁索賠雙方協議》和《機密信息和發明轉讓協議》,無需修改;
在法定時間內填寫I-9表格,該時間要求您提供特定文件,證明您的身份和在美利堅合眾國工作的合法授權;
您同意參考和背景調查,結果令公司滿意。

 

我們鼓勵您隨心所欲地與自己的顧問討論所附的任何文件。如果您聘請法律顧問來審查和談判本錄取通知書的條款,則公司應向你償還與本錄取通知書談判有關的法律顧問的合理費用;但是,前提是此類費用總額不得超過10,000美元。公司同意在收到無可爭議的發票後立即匯出此類費用。

 

為公司提供全職服務

公司要求作為全職員工,您將全職工作時間、精力、技能和精力投入到公司分配的職位任務和職責上。但是,公司不會阻止您向他人提供服務,前提是此類服務不會使公司的競爭對手受益,也不會以其他方式幹擾您令人滿意地履行對公司的工作職責的能力。如果您希望在受僱於公司期間向任何其他個人或商業實體提供服務(以任何形式或不提供任何形式的報酬),請在提供此類服務之前與我聯繫並討論您的計劃,以審查和評估其對您在公司工作的影響,這樣以後就不會出現從一開始就可以避免的問題。

 

沒有相互衝突的義務

在為公司工作時,您不得使用或披露任何前僱主或您有保密義務的其他人的任何機密信息,包括商業祕密。相反,您只能使用那些受過與您同等培訓和經驗的人所熟知和使用的信息,這些信息是行業常識或以其他方式在公共領域合法提供的信息,或者由公司以其他方式提供或開發的信息。您同意,您不會將屬於任何前僱主或其他您有保密義務的人的未公開文件或財產帶到公司場所。簽署這封信或以電子方式接受其條款和條件,即表示您是

8

Ultragenyx.com

 


https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1515673/000095017023032604/img127468354_0.jpg 

超越每天。

表示您已向公司披露您簽署的任何可能限制您代表公司開展活動的合同,並且您沒有承擔任何與您在本錄取通知書和由此產生的協議下的義務不一致的義務或承諾,無論是合同義務還是其他承諾,並且您已經歸還了屬於任何先前僱主的所有財產和機密信息。

 

完整協議

 

本錄取通知書,以及隨附的《公司信息保護協議》和《仲裁索賠共同協議》,構成了您與公司簽訂的僱傭協議的完整而排他性的聲明。它取代任何人向你做出的任何其他協議或承諾,無論是口頭還是書面。除本信函中明確保留給公司酌處權的變更外,您的僱傭條款的變更需要由公司高管簽署的書面修改。

 

如果您希望根據上述條款接受公司工作,請簽署這封信並註明日期,並在2023年6月23日之前返回給Ernie Meyer。如果屆時我們還沒有收到您簽署的錄取通知書,則此優惠將過期。如果您接受我們的報價,但希望將開始日期與上面第一段中的日期不同,請儘快與我聯繫。

 

我們期待與您合作開發許多罕見遺傳病的治療方法,並希望您在Ultragenyx Pharmacegenyx Inc. 找到一份有益的經歷。如果你對這封錄取通知書有任何疑問,請隨時致電 (415) 483-8800 與我聯繫。

 

 

 

 

 

 

 

熱烈的問候,

 

 

/s/ Emil D. Kakkis,醫學博士,博士

 

Emil D. Kakkis,醫學博士,博士

首席執行官

 

 

我接受並同意根據上述條款和條件在 Ultragenyx 工作:

 

 

簽名:/s/ Howard Horn_ 日期:2023 年 6 月 23 日

9

Ultragenyx.com