美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 10-K/A
(第 1 號修正案 )
根據1934年《證券交易法》第13或15 (d) 條提交的年度 報告 |
對於截至 2022 年 12 月 31 日的財年
要麼
根據 1934 年《證券交易法》第 13 條或 15 (d) 條提交的 TRANSITION 報告 |
委員會 文件編號 001-37428
Qualigen Therapeutics, In
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管轄區 公司 或組織) |
(I.R.S. 僱主 身份 編號。) |
2042 Corte Del Nogal,加利福尼亞州卡爾斯巴德 92011
(主要行政辦公室地址 )(郵政編碼)
(760) 918-9165
註冊人的 電話號碼,包括區號
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的 交易所名稱 | ||
這個 |
根據該法第 12 (g) 條註冊的證券 :
沒有
按《證券法》第 405 條的定義,用複選標記指明 註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是 ☐ 不是 ☒
如果不要求註冊人根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告,請用複選標記註明 。是 ☐ 不是 ☒
用勾號指明 在過去 12 個月內(或註冊人必須提交此類報告的較短期限),註冊人 (1) 是否已提交了 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去 90 天內是否已提交此類申報要求。是的 ☒ 不是 ☐
用勾號指明 註冊人在過去 12 個月內(或者在要求註冊人 提交此類文件的較短時間內)是否以電子方式提交了根據 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是 ☒ 不是 ☐
用複選標記指明 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報 公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“較小 申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | ☐ | |
☒ | 規模較小的申報公司 | |||
新興成長型公司 |
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記表明 註冊人是否已根據編制或發佈審計報告的註冊 公共會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》(15 U.S.C. 7262 (b))第404(b)條提交了報告並證明瞭其管理層對其財務報告內部控制 的有效性 的評估。☐
如果 證券是根據該法第12(b)條註冊的,請用複選標記表明申報中包含的註冊人 的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。☐
用複選標記註明 是否有任何錯誤更正是重述,需要根據§240.10D-1 (b) 對註冊人的任何執行官在相關恢復期內獲得的基於激勵的薪酬 進行追回分析。 ☐
用複選標記指明 註冊人是否為空殼公司(定義見該法第 12b-2 條)。是 ☐ 不是 ☒
截至2022年6月30日 ,根據當日普通股的收盤價5.70美元,非關聯公司持有的註冊人普通股的總市值約為21,943,148美元。註冊人的高管 高管和董事持有的普通股已排除在此計算之外,因為這些人可能被視為註冊人的關聯公司。這種 關聯身份的確定不一定是用於其他目的的決定性決定。
截至2023年4月11日 ,註冊人的已發行普通股為5,052,463股。
文檔 以引用方式納入
沒有。
審計公司 ID | 審計員姓名 | 審計員地點 | ||
解釋性 註釋
Qualigen Therapeutics, Inc.(“Qualigen”)正在提交這份關於10-K/A表的第1號修正案(本 “修正案”),以更正其2023年5月2日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的截至2022年12月31日的10-K表年度報告第四部分第15項中發現的某些 錯誤(“原版 10-K”), 並對附錄 4.9 進行某些修改,該附錄將隨本修正案重新提交。因此,為了反映這些變化,對展覽索引進行了修訂 並進行了全面重報。根據經修訂的1934年《證券交易法》第12b-15條的要求,Qualigen還提供了其首席執行官 和首席財務官的新認證。
除上述 外,Qualigen 沒有修改或更新原版 10-K 中包含的任何披露。因此,本修正案 並未反映原始10-K提交之日之後發生的事件,因此僅適用於原始10-K的日期 。
2 |
第四部分
商品 15。展品和財務報表附表
(a) 3。展品。參見展品索引
附錄 索引
附錄 否。 | 描述 | 表單 | 文件 否。 | 展覽 | 提交 日期 | |||||
2.1 | 公司簽訂的或有價值權協議,日期為2020年5月22日,約翰·貝克以CVR持有人代表的身份簽訂,安德魯·裏特以公司顧問的身份簽訂。 | 8-K | 001-37428 | 2.4 | 5/29/2020 | |||||
3.1 | Ritter Pharmicals, Inc. 經修訂和重述的公司註冊證書 | 8-K | 001-37428 | 3.1 | 7/1/2015 | |||||
3.2 | 經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書 | 8-K | 001-37428 | 3.1 | 9/15/2017 | |||||
3.3 | 經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書 | 8-K | 001-37428 | 3.1 | 3/22/2018 | |||||
3.4 | 公司Alpha系列優先股的優先股、權利和限制指定證書,於2020年5月29日向特拉華州國務卿提交 | 8-K | 001-37428 | 3.1 | 5/29/2020 | |||||
3.5 | 2020年5月22日向特拉華州國務卿提交的公司註冊證書修正證書 [反向股票分割] | 8-K | 001-37428 | 3.2 | 5/29/2020 | |||||
3.6 | 合併證書,於 2020 年 5 月 22 日向特拉華州國務卿提交 | 8-K | 001-37428 | 3.3 | 5/29/2020 | |||||
3.7 | 2020年5月22日向特拉華州國務卿提交的公司註冊證書修正證書 | 8-K | 001-37428 | 3.4 | 5/29/2020 | |||||
3.8 | 經修訂和重述的公司章程,自 2021 年 8 月 10 日起 | 8-K | 001-37428 | 3.1 | 8/13/2021 | |||||
3.9 | 經修訂和重述的公司註冊證書的修正證書,經修訂。 | 8-K | 001-37428 | 3.1 | 11/22/2022 | |||||
4.1 | 公司為支持Alpha Capital Anstalt而簽發的認股權證,日期為2020年5月22日 | 8-K | 001-37428 | 10.13 | 5/29/2020 |
3 |
4.2 | 公司為GreenBlock Capital LLC及其指定人簽發的認股權證表格,日期為2020年5月22日 [合併後] | 8-K | 001-37428 | 10.10 | 5/29/2020 | |||||
4.3 | 支持Alpha Capital Anstalt的普通股購買權證,日期為2020年7月10日 | 8-K | 001-37428 | 10.2 | 7/10/2020 | |||||
4.4 | 2020年8月4日支持Alpha Capital Anstalt的普通股購買權證 | 8-K | 001-37428 | 10.3 | 8/4/2020 | |||||
4.5 | 2020年12月18日向Alpha Capital Anstalt收購1,348,314股股票的 “為期兩年” 的普通股購買權證 | 8-K | 001-37428 | 10.3 | 12/18/2020 | |||||
4.6 | 支持Alpha Capital Anstalt的 “延期” 普通股購買認股權證,日期為2020年12月18日 | 8-K | 001-37428 | 10.4 | 12/18/2020 | |||||
4.7 | 責任形式歸類為購買普通股的認股權證 | 10-K | 001-37428 | 4.13 | 3/31/2021 | |||||
4.8 | “服務提供商” 補償性股權分類認股權證的形式 | 10-K | 001-37428 | 4.14 | 3/31/2021 | |||||
4.9* | 普通股的描述 | |||||||||
4.10 | 修訂並重述了2022年4月25日向GreenBlock Capital LLC發出的普通股購買認股權證 | 10-Q | 001-37428 | 4.15 | 5/13/2022 | |||||
4.11 | 經修訂並重述了2022年4月25日向克里斯托弗·納爾遜發出的普通股購買權證 | 10-Q | 001-37428 | 4.16 | 5/13/2022 | |||||
4.12 | 購買250萬股普通股的認股權證,支持Alpha Capital Anstalt,日期為2022年12月22日 | 8-K | 001-37428 | 4.1 | 12/22/2022 |
10.1+ | Qualigen, Inc. 和 Michael Poirier 之間簽訂的高管僱傭協議,日期為 2017 年 2 月 1 日,並於 2018 年 1 月 9 日修訂 | 8-K | 001-37428 | 10.1 | 5/29/2020 | |||||
10.2+ | Qualigen, Inc. 和 Christopher Lotz 之間簽訂的高管僱傭協議,日期為 2017 年 2 月 1 日,並於 2018 年 1 月 9 日修訂 | 8-K | 001-37428 | 10.2 | 5/29/2020 | |||||
10.3+ | 2021 年 12 月 10 日與艾米·布羅德里克簽訂的高管僱傭協議 | 10-K | 001-37428 | 10.53 | 3/31/2022 | |||||
10.4+ | 2020年股票股權激勵計劃
|
8-K | 001-37428 | 10.20 | 5/29/2020 | |||||
10.5+ | 2020年股票激勵計劃下使用的股票期權協議標準模板 | 8-K | 001-37428 | 10.1 | 6/11/2020 | |||||
10.6+ | 賠償協議形式 — Qualigen, Inc. | 8-K | 001-37428 | 10.21 | 5/29/2020 | |||||
10.7 | Qualigen, Inc. 與路易斯維爾大學研究基金會公司簽訂的獨家協議 (QN-247),日期為 2018 年 6 月 8 日 | S-4/A | 333-236235 | 10.58 | 3/13/2020 | |||||
10.8 | Qualigen, Inc. 與路易斯維爾大學研究基金會公司簽訂的獨家許可協議 (QN-247) 第 1 修正案,日期為 2021 年 3 月 16 日 | 10-K | 001-37428 | 10.8 | 5/2/2023 |
4 |
10.9 | Qualigen, Inc. 與路易斯維爾大學研究基金會公司簽訂的《獨家許可協議》(QN-247) 第 2 修正案,日期為 2023 年 1 月 17 日 | 10-K | 001-37428 | 10.9 | 5/2/2023 | |||||
10.10 | 公司與路易斯維爾大學研究基金會 (RAS), Inc. 簽訂的獨家許可協議,日期為 2020 年 7 月 17 日 | 8-K | 001-37428 | 10.4 | 8/4/2020 | |||||
10.11 | Qualigen, Inc. 與路易斯維爾大學研究基金會公司簽訂的獨家許可協議 (RAS) 第 1 修正案,日期為 2021 年 3 月 16 日 | 10-K | 001-37428 | 10.11 | 5/2/2023 | |||||
10.12 | Qualigen, Inc. 與 Advanced Cancer Therapeutics, LLC 於 2018 年 | S-4/A | 001-37428 | 10.59 | 3/13/2020 | |||||
10.13 | 公司、Qualigen, Inc. 和 Advanced Cancer Therapeutics, LLC 於 2020 年 7 月 29 日簽訂 | 10-K | 001-37428 | 10.31 | 3/31/2021 | |||||
10.14 | Qualigen, Inc. 與易心珍段集書(蘇州)有限公司簽訂的技術轉讓協議,日期為2020年10月7日 | 8-K | 001-37428 | 10.1 | 10/9/2020 | |||||
10.15 | 公司、Qualigen, Inc. 和路易斯維爾大學研究基金會於 2021 年 1 月 30 日簽訂的更新協議 | 10-Q | 001-37428 | 10.1 | 5/14/2021 | |||||
10.16 | 公司、Qualigen, Inc. 和路易斯維爾大學研究基金會於 2021 年 3 月 1 日簽訂的更新協議 | 10-Q | 001-37428 | 10.2 | 5/14/2021 |
10.17+ | 公司於 2021 年 4 月 22 日致塔裏克·阿爾沙德的錄用通知信 | 10-Q | 001-37428 | 10.1 | 8/16/2021 | |||||
10.18 | 2021 年 8 月 5 日,易心真端技樹(蘇州)有限公司與 Qualigen, Inc. 之間的技術轉讓協議修正案 | 10-Q | 001-37428 | 10.2 | 11/15/2021 | |||||
10.19 | 2020年股票激勵計劃修正案(董事會於2021年4月27日批准,股東於2021年8月9日批准) | 10-Q | 001-37428 | 10.3 | 11/15/2021 | |||||
10.20 | 2021 年 12 月 15 日的 Bond Ranch LP 租賃第二修正案 | 10-K | 001-37428 | 10.54 | 3/31/2022 | |||||
10.21 | 2022年3月30日與倫敦大學學院商業有限公司簽訂的第一份許可協議變更契約 | 10-K | 001-37428 | 10.21 | 5/2/2023 | |||||
10.22 | 公司與NanoSynex Ltd.簽訂的B系列優先股購買協議,日期為2022年4月29日 | 10-Q | 001-37428 | 10.1 | 5/13/2022 | |||||
10.23 | 公司與Alpha Capital Anstalt簽訂的股票購買協議,日期為2022年4月29日 | 10-Q | 001-37428 | 10.2 | 5/13/2022 | |||||
10.24 | Qualigen Therapeutics, Inc. 與 NanoSynex Ltd. 簽訂的 NanoSynex 運營和技術融資主協議,日期為 2022 年 5 月 26 日 | 8-K | 001-37428 | 10.1 | 6/2/2022 | |||||
10.25+ | Qualigen Therapeutics, Inc. 2022 年員工股票購買計劃 | 10-Q | 001-37428 | 10.1 | 11/14/2022 |
5 |
10.26+ | Qualigen Therapeutics, Inc. 2020年股票激勵計劃第2號修正案 | 8-K | 001-37428 | 10.1 | 11/22/2022 | |||||
10.27+ | Qualigen Therapeutics, Inc. 2022年員工股票購買計劃第1號修正案 | 8-K | 001-37428 | 10.2 | 11/22/2022 | |||||
10.28 | Qualigen Therapeutics, Inc.與Alpha Capital Anstalt簽訂的證券購買協議,日期為2022年12月21日 | 8-K | 001-37428 | 10.1 | 12/22/2022 | |||||
10.29 | 8% 優先可轉換債券將於2025年12月22日到期 | 8-K | 001-37428 | 10.2 | 12/22/2022 | |||||
10.30 | Qualigen Therapeutics, Inc. 與 Alpha Capital Anstalt 簽訂的註冊權協議,日期為 2022 年 12 月 22 日 | 8-K | 001-37428 | 10.3 | 12/22/2022 | |||||
10.31+ | 2023 年 1 月 13 日致邁克爾·普瓦里爾的關於補償性變更的信 | 10-K | 001-37428 | 10.31 | 5/2/2023 | |||||
10.32+ | 2023 年 1 月 13 日致艾米·布羅德里克的關於補償性變更的信 | 10-K | 001-37428 | 10.32 | 5/2/2023 | |||||
10.33+ | 2023 年 1 月 13 日致塔裏克·阿爾沙德的關於補償性變更的信 | 10-K | 001-37428 | 10.33 | 5/2/2023 | |||||
14.1 | 商業行為與道德守則 | 8-K | 001-37428 | 14.1 | 5/29/2020 | |||||
21.1 | 註冊人的子公司 | 10-K | 001-37428 | 21.1 | 5/2/2023 | |||||
23.1 | Baker Tilly US, LLP,獨立註冊會計師事務所的同意 | 10-K | 001-37428 | 23.1 | 5/2/2023 | |||||
24.1 | 委託書(包含在簽名頁上) | 10-K | 001-37428 | 24.1 | 5/2/2023 | |||||
31.1* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的第13a-14 (a) /15d-14 (a) 條頒發的首席執行官證書。 | |||||||||
31.2* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的第13a-14 (a) /15d-14 (a) 條頒發的首席財務官證書。 | |||||||||
32.1 | 根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條通過的《美國法典》第 18 篇第 1350 節頒發的首席執行官和首席財務官證書。 | 10-K | 001-37428 | 32.1 | 5/2/2023 | |||||
101.INS# | 內聯 XBRL 實例文檔。 | |||||||||
101.SCH# | 行內 XBRL 分類法擴展架構文檔。 | |||||||||
101.CAL# | Inline XBRL 分類法擴展計算鏈接庫文檔。 | |||||||||
101.DEF# | Inline XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔。 | |||||||||
101. LAB# | Inline XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔。 | |||||||||
101. PRE# | Inline XBRL 分類法擴展演示文稿鏈接庫文檔。 | |||||||||
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
* 在此提交或提供。
** 根據 S-K 法規第 601 (b) (2) 項,已省略附表。任何省略的時間表的副本將應要求提供給美國證券交易委員會 。
+ 表示管理合同或補償計劃或安排。
# XBRL(可擴展商業報告語言)信息在此提供,未在此提交,不是 1933 年《證券法》第 11 或 12 條所指的註冊聲明 或招股説明書的一部分,就1934 年 證券交易法第 18 條而言,被視為未提交,否則不承擔這些條款規定的責任。
6 |
簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(d)條的要求,註冊人已正式使本年度報告 由下列簽署人代表其簽署,並獲得正式授權。
Qualigen Therapeutics | ||
來自: | /s/{ br} Michael S. Poirier | |
邁克爾·S·普瓦里爾 | ||
董事會主席, 首席執行官 | ||
日期:2023 年 7 月 7 日 |
7 |