0001460702真的FY00014607022022-01-012022-12-3100014607022022-06-3000014607022023-04-11iso421:USDxbrli: 股票iso421:USDxbrli: 股票

 

 

 

美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓, 哥倫比亞特區 20549

 

表格 10-K/A

(第 1 號修正案 )

 

根據1934年《證券交易法》第13或15 (d) 條提交的年度 報告

 

對於截至 2022 年 12 月 31 日的財年

 

要麼

 

根據 1934 年《證券交易法》第 13 條或 15 (d) 條提交的 TRANSITION 報告

 

委員會 文件編號 001-37428

 

Qualigen Therapeutics, In

(註冊人的確切 姓名如其章程所示)

 

特拉華   26-3474527

(州 或其他司法管轄區

公司 或組織)

 

(I.R.S. 僱主

身份 編號。)

 

2042 Corte Del Nogal,加利福尼亞州卡爾斯巴德 92011

(主要行政辦公室地址 )(郵政編碼)

 

(760) 918-9165

註冊人的 電話號碼,包括區號

 

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :

 

每個類別的標題   交易 符號   註冊的 交易所名稱
普通股,面值 每股 0.001 美元   QLGN   這個 斯達克資本市場

 

根據該法第 12 (g) 條註冊的證券 :

沒有

 

按《證券法》第 405 條的定義,用複選標記指明 註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是 ☐ 不是 ☒

 

如果不要求註冊人根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告,請用複選標記註明 。是 ☐ 不是 ☒

 

用勾號指明 在過去 12 個月內(或註冊人必須提交此類報告的較短期限),註冊人 (1) 是否已提交了 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去 90 天內是否已提交此類申報要求。是的 ☒ 不是 ☐

 

用勾號指明 註冊人在過去 12 個月內(或者在要求註冊人 提交此類文件的較短時間內)是否以電子方式提交了根據 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是 ☒ 不是 ☐

 

用複選標記指明 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報 公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“較小 申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

 

大型加速過濾器   加速過濾器
非加速過濾器   規模較小的申報公司
      新興成長型公司

 

如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

用複選標記表明 註冊人是否已根據編制或發佈審計報告的註冊 公共會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》(15 U.S.C. 7262 (b))第404(b)條提交了報告並證明瞭其管理層對其財務報告內部控制 的有效性 的評估。☐

 

如果 證券是根據該法第12(b)條註冊的,請用複選標記表明申報中包含的註冊人 的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。☐

 

用複選標記註明 是否有任何錯誤更正是重述,需要根據§240.10D-1 (b) 對註冊人的任何執行官在相關恢復期內獲得的基於激勵的薪酬 進行追回分析。 ☐

 

用複選標記指明 註冊人是否為空殼公司(定義見該法第 12b-2 條)。是 ☐ 不是 ☒

 

截至2022年6月30日 ,根據當日普通股的收盤價5.70美元,非關聯公司持有的註冊人普通股的總市值約為21,943,148美元。註冊人的高管 高管和董事持有的普通股已排除在此計算之外,因為這些人可能被視為註冊人的關聯公司。這種 關聯身份的確定不一定是用於其他目的的決定性決定。

 

截至2023年4月11日 ,註冊人的已發行普通股為5,052,463股。

 

文檔 以引用方式納入

 

沒有。

 

審計公司 ID   審計員姓名   審計員地點
23   BAKER TILLY US,哈哈   加利福尼亞州聖地亞哥

  

 

 

 

 

 

解釋性 註釋

 

Qualigen Therapeutics, Inc.(“Qualigen”)正在提交這份關於10-K/A表的第1號修正案(本 “修正案”),以更正其2023年5月2日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的截至2022年12月31日的10-K表年度報告第四部分第15項中發現的某些 錯誤(“原版 10-K”), 並對附錄 4.9 進行某些修改,該附錄將隨本修正案重新提交。因此,為了反映這些變化,對展覽索引進行了修訂 並進行了全面重報。根據經修訂的1934年《證券交易法》第12b-15條的要求,Qualigen還提供了其首席執行官 和首席財務官的新認證。

 

除上述 外,Qualigen 沒有修改或更新原版 10-K 中包含的任何披露。因此,本修正案 並未反映原始10-K提交之日之後發生的事件,因此僅適用於原始10-K的日期 。

 

2

 

 

第四部分

 

商品 15。展品和財務報表附表

 

(a) 3。展品。參見展品索引

附錄 索引

 

附錄 否。   描述   表單   文件 否。   展覽   提交 日期
                     
2.1   公司簽訂的或有價值權協議,日期為2020年5月22日,約翰·貝克以CVR持有人代表的身份簽訂,安德魯·裏特以公司顧問的身份簽訂。   8-K   001-37428   2.4   5/29/2020
                     
3.1   Ritter Pharmicals, Inc. 經修訂和重述的公司註冊證書   8-K   001-37428   3.1   7/1/2015
                     
3.2   經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書   8-K   001-37428   3.1   9/15/2017
                     
3.3   經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書   8-K   001-37428   3.1   3/22/2018
                     
3.4   公司Alpha系列優先股的優先股、權利和限制指定證書,於2020年5月29日向特拉華州國務卿提交   8-K   001-37428   3.1   5/29/2020
                     
3.5   2020年5月22日向特拉華州國務卿提交的公司註冊證書修正證書 [反向股票分割]   8-K   001-37428   3.2   5/29/2020
                     
3.6   合併證書,於 2020 年 5 月 22 日向特拉華州國務卿提交   8-K   001-37428   3.3   5/29/2020
                     
3.7   2020年5月22日向特拉華州國務卿提交的公司註冊證書修正證書   8-K   001-37428   3.4   5/29/2020
                     
3.8   經修訂和重述的公司章程,自 2021 年 8 月 10 日起   8-K   001-37428   3.1   8/13/2021
                     
3.9   經修訂和重述的公司註冊證書的修正證書,經修訂。   8-K   001-37428   3.1   11/22/2022
                     
4.1   公司為支持Alpha Capital Anstalt而簽發的認股權證,日期為2020年5月22日   8-K   001-37428   10.13   5/29/2020

 

3

 

 

4.2   公司為GreenBlock Capital LLC及其指定人簽發的認股權證表格,日期為2020年5月22日 [合併後]   8-K   001-37428   10.10   5/29/2020
                     
4.3   支持Alpha Capital Anstalt的普通股購買權證,日期為2020年7月10日   8-K   001-37428   10.2   7/10/2020
                     
4.4   2020年8月4日支持Alpha Capital Anstalt的普通股購買權證   8-K   001-37428   10.3   8/4/2020
                     
4.5   2020年12月18日向Alpha Capital Anstalt收購1,348,314股股票的 “為期兩年” 的普通股購買權證   8-K   001-37428   10.3   12/18/2020
                     
4.6   支持Alpha Capital Anstalt的 “延期” 普通股購買認股權證,日期為2020年12月18日   8-K   001-37428   10.4   12/18/2020
                     
4.7   責任形式歸類為購買普通股的認股權證   10-K   001-37428   4.13   3/31/2021
                     
4.8   “服務提供商” 補償性股權分類認股權證的形式   10-K   001-37428   4.14   3/31/2021
                     
4.9*   普通股的描述                
                     
4.10   修訂並重述了2022年4月25日向GreenBlock Capital LLC發出的普通股購買認股權證   10-Q   001-37428   4.15   5/13/2022
                     
4.11   經修訂並重述了2022年4月25日向克里斯托弗·納爾遜發出的普通股購買權證   10-Q   001-37428   4.16   5/13/2022
                     
4.12   購買250萬股普通股的認股權證,支持Alpha Capital Anstalt,日期為2022年12月22日   8-K   001-37428   4.1   12/22/2022

 

10.1+   Qualigen, Inc. 和 Michael Poirier 之間簽訂的高管僱傭協議,日期為 2017 年 2 月 1 日,並於 2018 年 1 月 9 日修訂   8-K   001-37428   10.1   5/29/2020
                     
10.2+   Qualigen, Inc. 和 Christopher Lotz 之間簽訂的高管僱傭協議,日期為 2017 年 2 月 1 日,並於 2018 年 1 月 9 日修訂   8-K   001-37428   10.2   5/29/2020
                     
10.3+   2021 年 12 月 10 日與艾米·布羅德里克簽訂的高管僱傭協議   10-K   001-37428   10.53   3/31/2022
                     
10.4+  

2020年股票股權激勵計劃

 

  8-K   001-37428   10.20   5/29/2020
                     
10.5+   2020年股票激勵計劃下使用的股票期權協議標準模板   8-K   001-37428   10.1   6/11/2020
                     
10.6+   賠償協議形式 — Qualigen, Inc.   8-K   001-37428   10.21   5/29/2020
                     
10.7   Qualigen, Inc. 與路易斯維爾大學研究基金會公司簽訂的獨家協議 (QN-247),日期為 2018 年 6 月 8 日   S-4/A   333-236235   10.58   3/13/2020
                     
10.8   Qualigen, Inc. 與路易斯維爾大學研究基金會公司簽訂的獨家許可協議 (QN-247) 第 1 修正案,日期為 2021 年 3 月 16 日   10-K   001-37428   10.8   5/2/2023

 

4

 

 

10.9   Qualigen, Inc. 與路易斯維爾大學研究基金會公司簽訂的《獨家許可協議》(QN-247) 第 2 修正案,日期為 2023 年 1 月 17 日   10-K   001-37428   10.9   5/2/2023
                     
10.10   公司與路易斯維爾大學研究基金會 (RAS), Inc. 簽訂的獨家許可協議,日期為 2020 年 7 月 17 日   8-K   001-37428   10.4   8/4/2020
                     
10.11   Qualigen, Inc. 與路易斯維爾大學研究基金會公司簽訂的獨家許可協議 (RAS) 第 1 修正案,日期為 2021 年 3 月 16 日   10-K   001-37428   10.11   5/2/2023
                     
10.12   Qualigen, Inc. 與 Advanced Cancer Therapeutics, LLC 於 2018 年   S-4/A   001-37428   10.59   3/13/2020
                     
10.13   公司、Qualigen, Inc. 和 Advanced Cancer Therapeutics, LLC 於 2020 年 7 月 29 日簽訂   10-K   001-37428   10.31   3/31/2021
                     
10.14   Qualigen, Inc. 與易心珍段集書(蘇州)有限公司簽訂的技術轉讓協議,日期為2020年10月7日   8-K   001-37428   10.1   10/9/2020
                     
10.15   公司、Qualigen, Inc. 和路易斯維爾大學研究基金會於 2021 年 1 月 30 日簽訂的更新協議   10-Q   001-37428   10.1   5/14/2021
                     
10.16   公司、Qualigen, Inc. 和路易斯維爾大學研究基金會於 2021 年 3 月 1 日簽訂的更新協議   10-Q   001-37428   10.2   5/14/2021

 

10.17+   公司於 2021 年 4 月 22 日致塔裏克·阿爾沙德的錄用通知信   10-Q   001-37428   10.1   8/16/2021
                     
10.18   2021 年 8 月 5 日,易心真端技樹(蘇州)有限公司與 Qualigen, Inc. 之間的技術轉讓協議修正案   10-Q   001-37428   10.2   11/15/2021
                     
10.19   2020年股票激勵計劃修正案(董事會於2021年4月27日批准,股東於2021年8月9日批准)   10-Q   001-37428   10.3   11/15/2021
                     
10.20   2021 年 12 月 15 日的 Bond Ranch LP 租賃第二修正案   10-K   001-37428   10.54   3/31/2022
                     
10.21   2022年3月30日與倫敦大學學院商業有限公司簽訂的第一份許可協議變更契約   10-K   001-37428   10.21   5/2/2023
                     
10.22   公司與NanoSynex Ltd.簽訂的B系列優先股購買協議,日期為2022年4月29日   10-Q   001-37428   10.1   5/13/2022
                     
10.23   公司與Alpha Capital Anstalt簽訂的股票購買協議,日期為2022年4月29日   10-Q   001-37428   10.2   5/13/2022
                     
10.24   Qualigen Therapeutics, Inc. 與 NanoSynex Ltd. 簽訂的 NanoSynex 運營和技術融資主協議,日期為 2022 年 5 月 26 日   8-K   001-37428   10.1   6/2/2022
                     
10.25+   Qualigen Therapeutics, Inc. 2022 年員工股票購買計劃   10-Q   001-37428   10.1   11/14/2022

 

5

 

 

10.26+   Qualigen Therapeutics, Inc. 2020年股票激勵計劃第2號修正案   8-K   001-37428   10.1   11/22/2022
                     
10.27+   Qualigen Therapeutics, Inc. 2022年員工股票購買計劃第1號修正案   8-K   001-37428   10.2   11/22/2022
                     
10.28   Qualigen Therapeutics, Inc.與Alpha Capital Anstalt簽訂的證券購買協議,日期為2022年12月21日   8-K   001-37428   10.1   12/22/2022
                     
10.29   8% 優先可轉換債券將於2025年12月22日到期   8-K   001-37428   10.2   12/22/2022
                     
10.30   Qualigen Therapeutics, Inc. 與 Alpha Capital Anstalt 簽訂的註冊權協議,日期為 2022 年 12 月 22 日   8-K   001-37428   10.3   12/22/2022
                     
10.31+   2023 年 1 月 13 日致邁克爾·普瓦里爾的關於補償性變更的信   10-K   001-37428   10.31   5/2/2023
                     
10.32+   2023 年 1 月 13 日致艾米·布羅德里克的關於補償性變更的信   10-K   001-37428   10.32   5/2/2023
                     
10.33+   2023 年 1 月 13 日致塔裏克·阿爾沙德的關於補償性變更的信   10-K   001-37428   10.33   5/2/2023
                     
14.1   商業行為與道德守則   8-K   001-37428   14.1   5/29/2020
                     
21.1   註冊人的子公司   10-K   001-37428   21.1   5/2/2023
                     
23.1   Baker Tilly US, LLP,獨立註冊會計師事務所的同意   10-K   001-37428   23.1   5/2/2023
                     
24.1   委託書(包含在簽名頁上)   10-K   001-37428   24.1   5/2/2023
                     
31.1*   根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的第13a-14 (a) /15d-14 (a) 條頒發的首席執行官證書。                
                     
31.2*   根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的第13a-14 (a) /15d-14 (a) 條頒發的首席財務官證書。                
                     
32.1   根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條通過的《美國法典》第 18 篇第 1350 節頒發的首席執行官和首席財務官證書。   10-K   001-37428   32.1   5/2/2023
                     
101.INS#   內聯 XBRL 實例文檔。                
                     
101.SCH#   行內 XBRL 分類法擴展架構文檔。                
                     
101.CAL#   Inline XBRL 分類法擴展計算鏈接庫文檔。                
                     
101.DEF#   Inline XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔。                
                     
101. LAB#   Inline XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔。                
                     
101. PRE#   Inline XBRL 分類法擴展演示文稿鏈接庫文檔。                
                     
104   Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)                

 

* 在此提交或提供。

** 根據 S-K 法規第 601 (b) (2) 項,已省略附表。任何省略的時間表的副本將應要求提供給美國證券交易委員會 。

+ 表示管理合同或補償計劃或安排。

# XBRL(可擴展商業報告語言)信息在此提供,未在此提交,不是 1933 年《證券法》第 11 或 12 條所指的註冊聲明 或招股説明書的一部分,就1934 年 證券交易法第 18 條而言,被視為未提交,否則不承擔這些條款規定的責任。

 

6

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》第13或15(d)條的要求,註冊人已正式使本年度報告 由下列簽署人代表其簽署,並獲得正式授權。

 

  Qualigen Therapeutics
   
  來自: /s/{ br} Michael S. Poirier
    邁克爾·S·普瓦里爾
    董事會主席, 首席執行官
     
日期:2023 年 7 月 7 日    

 

7