安全表單3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 03/02/2021 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 惠普企業公司 [HPE ] | |||||||||||||
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4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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| 1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
| 普通股 | 44,476 | D | |
| 表二-實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
| 員工股票期權(購買權)(1) | 12/09/2016(2) | 12/09/2023(3) | 普通股 | 5,668 | 8.83 | D | |
| 員工股票期權(購買權)(1) | 12/07/2017(2) | 12/07/2024(3) | 普通股 | 10,227 | 14.67 | D | |
| 限售股單位 | (5) | (5) | 普通股 | 36.3389 | (4) | D | |
| 限售股單位 | (6) | (6) | 普通股 | 17,576.3821 | (4) | D | |
| 限售股單位 | (7) | (7) | 普通股 | 23,592.6179 | (4) | D | |
| 限售股單位 | (8) | (8) | 普通股 | 37,739.5615 | (4) | D | |
| 限售股單位 | (9) | (9) | 普通股 | 54,164.5183 | (4) | D | |
| 回覆説明： |
| 1.正如Issuer提交給證券交易委員會的表格10的註冊聲明中所述，關於Everett SpinCo，Inc.於2017年4月1日和西雅圖SpinCo，Inc.於2017年9月1日剝離，Issuer在剝離之前授予的基於股權的獎勵被轉換為調整獎勵的方式，旨在保留原獎勵在緊接剝離之前和之後測量的總內在價值，但須進行四捨五入。除非另有説明，調整後的股權獎勵在其他方面受適用於原獎勵的條款和條件的約束，這些條款和條件適用於緊接剝離之前的原始獎勵。報告人的基於股權的獎勵反映了轉換調整。 |
| 2.本選擇權自該日期起可予行使。 |
| 3.此選擇權自該日期起不再可行使。 |
| 4.每個限制性股票單位代表一項或有權利，可獲得發行人的一股普通股。 |
| 5.報告人於18年10月19日獲批100個限制性股票單位，其中32個於19年10月19日歸屬，34個於2010年10月19日歸屬，34個將於2011年10月19日歸屬。當發行人的普通股支付股息時，與這些RSU相關的股利等價權應計。第3欄中報告的單位數量包括自授予日期以來應計但未釋放的2.3389股息等值權利。 |
| 6.18年10月19日，報告人獲批48575個RSU，其中16191個歸屬於10月19日，16192個歸屬於10月19日，16192個歸屬於2010年10月19日，16192個歸屬於2018年10月19日。當發行人的普通股支付股息時，與這些RSU相關的股利等價權應計。第3欄報告的單位數量包括1,384.3821股息等值權利，自授予日期以來應計但未釋放。 |
| 7.在18年12月10日，報告人獲得65,202個RSU，其中21,734個分別歸屬於12/10/19和12/10/20，21,734個歸屬於12/10/21。當發行人的普通股支付股息時，與這些RSU相關的股利等價權應計。第3欄報告的單位數量包括1,858.6179股息等值權利，自授予日期以來應計但未釋放。 |
| 8.19/10/12，報告人獲得53,662個RSU，其中17,887個在12/10/20歸屬，17,887個將在12/10/21歸屬，17,888個將在12/10/22歸屬。當發行人的普通股支付股息時，與這些RSU相關的股利等價權應計。第3欄報告的單位數量包括1,964.5615股息等值權利，自授予日期以來應計但未釋放。 |
| 9.12/10/20，報告人獲得53,630個RSU，其中17,876個將於12/10/21歸屬，17,877個將分別歸屬於12/10/22和12/10/23。當發行人的普通股支付股息時，與這些RSU相關的股利等價權應計。第3欄中報告的單位數量包括自授予日期以來應計但未釋放的534.5183股息等值權利。 |
| 德里克·温德姆(Derek Windham)擔任賈斯汀·霍塔德(Justin Hotard)的事實律師 | 03/04/2021 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||