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GlobalLLCM成員美國-公認會計準則：股票期權成員2021-08-012021-08-310001543151優步：郵寄會員2020-12-010001543151優步：郵寄會員2020-12-012020-12-010001543151優步：郵寄會員2021-01-012021-03-310001543151優步：ApparateUSALLCM成員Us-gaap:DisposalGroupDisposedOfBySaleNotDiscontinuedOperationsMember2021-01-190001543151優步：ApparateUSALLCM成員優步：AuroraEquitySecuritiesMemberUs-gaap:DisposalGroupDisposedOfBySaleNotDiscontinuedOperationsMember2021-01-190001543151優步：ApparateUSALLCM成員優步：AuroraEquitySecuritiesMemberUs-gaap:DisposalGroupDisposedOfBySaleNotDiscontinuedOperationsMember2021-01-192021-01-190001543151優步：ApparateUSALLCM成員Us-gaap:DisposalGroupDisposedOfBySaleNotDiscontinuedOperationsMember2021-01-192021-01-190001543151優步：AuroraEquitySecuritiesMemberUs-gaap:DisposalGroupDisposedOfBySaleNotDiscontinuedOperationsMember2021-01-190001543151美國公認會計準則：次要事件成員SRT：情景預測成員優步：FreightHoldingMembers2021-11-042021-11-040001543151美國公認會計準則：次要事件成員優步：TheDrizlyGroupIncMember2021-10-122021-10-12

美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區：20549
____________________________________________ 
表格 10-Q
____________________________________________ 
(標記一)

☒ 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告
截至本季度末2021年9月30日
或
☐ 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
對於從_到_的過渡期，我們將繼續討論。
佣金文件編號：001-38902
____________________________________________ 
優步技術公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
不適用
(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)
____________________________________________________________________________ 
特拉華州45-2647441
(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區)(國際税務局僱主身分證號碼)
第三街1515號
舊金山, 加利福尼亞94158
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)
(415) 612-8582
(註冊人的電話號碼，包括區號)
____________________________________________________________________________
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題是什麼交易代碼在其上註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股票面價值0.00001美元優步紐約證券交易所
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第(13)或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是  ☒ 不是☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是  ☒*編號：☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器
☒
加速的文件管理器
☐
非加速文件服務器
☐
規模較小的新聞報道公司
☐
新興成長型公司
☐
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是☐*不是。☒
註冊人截至2021年11月3日的已發行普通股數量。s 1,940,118,248.


優步技術公司
目錄
書頁
關於前瞻性陳述的特別説明
2
第一部分-財務信息
4
第1項。
財務報表(未經審計)
4
截至2020年12月31日和2021年9月30日的簡明綜合資產負債表
4
截至2020年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合經營報表
5
截至2020年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合全面收益(虧損)表
6
截至2020年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的可贖回非控股權益和股權簡明合併報表
7
截至2020年和2021年9月30日止九個月簡明合併現金流量表
11
簡明合併財務報表附註
13
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
41
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
60
第四項。
控制和程序
61
第二部分--其他資料
61
第1項。
法律訴訟
61
第1A項。
風險因素
62
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
100
第六項。
陳列品
100
簽名
102
1

關於前瞻性陳述的特別説明
這份關於Form 10-Q的季度報告包含符合1995年私人證券訴訟改革法的前瞻性陳述。除這份10-Q表格季度報告中包含的有關歷史事實的陳述外，其他所有陳述，包括有關我們未來的經營結果或財務狀況、業務戰略和計劃以及未來經營的管理目標的陳述，均為前瞻性陳述。在某些情況下，您可以識別前瞻性陳述，因為它們包含“預期”、“相信”、“考慮”、“繼續”、“可能”、“估計”、“預期”、“希望”、“打算”、“可能”、“可能”、“目標”、“正在進行”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“項目”、“應該”、“目標”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“項目”、“應該”、“目標”“Will”或“Will”或這些詞或其他類似術語或短語的否定。這些前瞻性陳述包括但不限於關於以下方面的陳述：
•新冠肺炎或其他未來疫情對我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流的影響；
•我們成功地為針對我們的訴訟和政府訴訟辯護的能力，包括我們與司機和快遞員的關係，以及如果我們不成功，對我們的業務運營和財務業績的潛在影響；
•我們在競爭激烈的市場中成功競爭的能力；
•我們有能力有效地管理我們的增長，保持和改善我們的企業文化；
•我們對財務業績的預期，包括但不限於收入、潛在盈利能力及其時機、產生積極調整後EBITDA的能力、費用和其他運營結果；
•我們對未來運營業績的預期，包括但不限於我們對未來月度活躍平臺消費者(MAPC)、行程、總預訂量和Take費率的預期；
•我們對競爭對手使用激勵和促銷措施的期望，我們競爭對手籌集資金的能力，以及這些激勵和促銷措施對我們的增長和經營業績的影響；
•我們對新產品和產品的預期投資，以及這些投資對我們經營業績的影響；
•我們的預期資本支出和我們對資本需求的估計；
•我們完成收購併將其整合到我們業務中的能力；
•預期的技術趨勢和發展，以及我們用產品和產品應對這些趨勢和發展的能力；
•我們目標市場的規模、市場份額、類別地位和市場趨勢，包括我們在我們確定為擴展市場的國家發展業務的能力；
•我們的平臺和產品的安全性、可負擔性和便利性；
•我們有能力識別、招聘和留住技術人才，包括高級管理層的關鍵成員；
•我們平臺用户數量的預期增長，以及我們推廣品牌、吸引和留住平臺用户的能力；
•我們維護、保護和提高知識產權的能力；
•我們推出新產品和產品以及改進現有產品和產品的能力；
•我們有能力成功進入新的地區，在我們受到監管限制的國家擴大我們的存在，並管理我們的國際擴張；
•我們有能力成功續簽執照，以便在某些司法管轄區經營我們的業務；
•資金的可獲得性，以發展我們的業務；
•少數股東擁有的關聯公司的業務或股票價格波動；
•我們有能力滿足現有債務的要求並利用我們的信用額度；
•我們防止資訊科技系統受到幹擾的能力；
•我們有能力遵守適用於我們業務的現有、修改或新的法律和法規；以及
•我們實施、維護和改進財務報告內部控制的能力。
實際事件或結果可能與前瞻性陳述中表達的不同。因此，您不應依賴前瞻性陳述作為對未來事件的預測。本季度報告中包含的前瞻性陳述主要基於我們目前對未來事件和趨勢的預期和預測，我們認為這些事件和趨勢可能會影響我們的
2

業務、財務狀況、經營結果、前景、戰略和財務需求。這些前瞻性陳述中描述的事件的結果受“風險因素”一節和本季度報告Form 10-Q中其他部分所描述的風險、不確定性、假設和其他因素的影響。此外，我們在競爭激烈和快速變化的環境中運營。新的風險和不確定因素不時出現，我們無法預測所有可能對本10-Q表格季度報告中的前瞻性表述產生影響的風險和不確定因素。前瞻性陳述中反映的結果、事件和情況可能無法實現或發生，實際結果、事件或情況可能與前瞻性陳述中描述的結果、事件或情況大不相同。
此外，“我們相信”的聲明和類似的聲明反映了我們對相關主題的信念和意見。這些陳述是基於截至本季度報告10-Q表格之日我們所掌握的信息。雖然我們認為這些信息為這些陳述提供了合理的基礎，但這些信息可能是有限的或不完整的。我們的聲明不應被解讀為表明我們已對所有相關信息進行了詳盡的調查或審查。這些聲明本質上是不確定的，投資者被告誡不要過度依賴這些聲明。
本季度報告中關於Form 10-Q的前瞻性陳述僅代表陳述發表之日的情況。我們沒有義務更新本Form 10-Q季度報告中所作的任何前瞻性陳述，以反映本Form 10-Q季度報告日期之後的事件或情況，或反映新信息、實際結果、修訂的預期或意外事件的發生，除非法律另有要求。我們可能無法實際實現我們的前瞻性聲明中披露的計劃、意圖或預期，您不應過度依賴我們的前瞻性聲明。
3

第一部分-財務信息
項目1.財務報表
優步技術公司
CONDENSED CONSOLIDATED BALANCE SHEETS
(以百萬為單位，但以千為單位的股份和每股股份除外)
(未經審計)
截至2020年12月31日截至2021年9月30日
資產
現金和現金等價物$5,647 $6,482 
短期投資1,180 — 
受限現金和現金等價物250 414 
應收賬款，扣除備用金#美元55及$43，分別
1,073 1,333 
預付費用和其他流動資產1,215 1,455 
持有待售資產517 — 
流動資產總額9,882 9,684 
受限現金和現金等價物1,494 2,894 
保險人持有的抵押品860 — 
投資(包括債務證券攤銷成本#美元2,281及$2,281)
9,052 12,239 
權益法投資1,079 971 
財產和設備，淨額1,814 1,781 
經營性租賃使用權資產1,274 1,218 
無形資產，淨額1,564 1,278 
商譽6,109 6,447 
其他資產124 372 
總資產$33,252 $36,884 
負債、可贖回的非控股權益和權益
應付帳款$235 $310 
短期保險準備金1,243 1,379 
經營租賃負債，流動175 168 
應計負債和其他流動負債5,112 6,269 
為出售而持有的負債100 — 
流動負債總額6,865 8,126 
長期保險準備金2,223 2,577 
長期債務，扣除當期部分7,560 9,279 
非流動經營租賃負債1,544 1,488 
其他長期負債1,306 1,129 
總負債19,498 22,599 
承付款和或有事項(附註13)
可贖回的非控股權益787 229 
權益
普通股，$0.00001面值，5,000,000兩個時期的授權股份，1,849,794和1,918,591分別發行和發行的股份
— — 
額外實收資本35,931 37,281 
累計其他綜合收益(虧損)(535)1,168 
累計赤字(23,130)(24,518)
優步技術公司股東權益總額12,266 13,931 
不可贖回的非控股權益701 125 
總股本12,967 14,056 
總負債、可贖回的非控股權益和權益$33,252 $36,884 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
4

優步技術公司
簡明合併業務報表
(以百萬為單位，但以千為單位的股份和每股股份除外)
(未經審計)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020202120202021
收入$2,813 $4,845 $7,974 $11,677 
成本和開支
收入成本，不包括折舊和攤銷，如下所示1,298 2,438 3,713 6,247 
運營和支持365 475 1,450 1,330 
銷售和市場營銷924 1,168 2,545 3,527 
研發493 493 1,722 1,496 
一般和行政711 625 2,135 1,705 
折舊及攤銷138 218 395 656 
總成本和費用3,929 5,417 11,960 14,961 
運營虧損(1,116)(572)(3,986)(3,284)
利息支出(112)(123)(340)(353)
其他收入(費用)，淨額151 (1,832)(1,688)1,821 
所得税前虧損和權益法投資虧損(1,077)(2,527)(6,014)(1,816)
所得税準備金(受益於)23 (101)(215)(395)
權益法投資損失(8)(13)(27)(28)
包括非控股權益在內的淨虧損(1,108)(2,439)(5,826)(1,449)
減去：非控股權益應佔淨虧損，税後淨額(19)(15)(27)(61)
Uber Technologies，Inc.的淨虧損。$(1,089)$(2,424)$(5,799)$(1,388)
優步技術公司普通股股東每股淨虧損：
基本信息$(0.62)$(1.28)$(3.33)$(0.74)
稀釋$(0.62)$(1.28)$(3.33)$(0.75)
用於計算普通股股東每股淨虧損的加權平均股數：
基本信息1,755,029 1,898,954 1,739,488 1,877,655 
稀釋1,755,029 1,898,954 1,739,488 1,878,997 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
5

優步技術公司
簡明綜合全面收益表(損益表)
(單位：百萬)
(未經審計)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020202120202021
包括非控股權益在內的淨虧損$(1,108)$(2,439)$(5,826)$(1,449)
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
外幣折算調整137 24 (268)78 
可供出售證券投資的未實現收益62 463 10 1,625 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額199 487 (258)1,703 
含非控股權益的綜合收益(虧損)(909)(1,952)(6,084)254 
減去：非控股權益應佔綜合虧損(19)(15)(27)(61)
Uber Technologies，Inc.的全面收益(虧損)$(890)$(1,937)$(6,057)$315 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
6

優步技術公司
可贖回非控股權益和權益簡明合併報表
(以百萬為單位，但反映為千的份額除外)
(未經審計)
可贖回的非控股權益普通股額外實收資本累計其他綜合損失累計赤字不可贖回的非控股權益總股本
股票金額
截至2019年12月31日的餘額$311 1,716,681 $— $30,739 $(187)$(16,362)$682 $14,872 
股票期權的行使— 4,359 — 14 — — — 14 
基於股票的薪酬— — — 285 — — — 285 
發行普通股用於結算RSU— 8,917 — — — — — — 
與股份淨額結算有關的被扣留股份— (107)— (3)— — — (3)
可供出售證券投資的未實現虧損，税後淨額— — — — (60)— — (60)
外幣折算調整— — — — (148)— — (148)
對非控股權益的分配(3)— — — — — (4)(4)
淨收益(虧損)(18)— — — — (2,936)8 (2,928)
2020年3月31日的餘額290 1,729,850 — 31,035 (395)(19,298)686 12,028 
股票期權的行使— 3,106 — 8 — — — 8 
基於股票的薪酬— — — 143 — — — 143 
員工購股計劃下普通股的發行— 3,265 — 82 — — — 82 
發行普通股用於結算RSU— 9,778 — — — — — — 
與股份淨額結算有關的被扣留股份— (42)— (1)— — — (1)
可供出售證券投資的未實現收益，税後淨額— — — — 8 — — 8 
外幣折算調整— — — — (257)— — (257)
對非控股權益的分配(3)— — — — — (5)(5)
淨收益(虧損)(5)— — — — (1,775)8 (1,767)
截至2020年6月30日的餘額282 1,745,957 — 31,267 (644)(21,073)689 10,239 
股票期權的行使— 1,430 — 6 — — — 6 
基於股票的薪酬— — — 191 — — — 191 
發行普通股用於結算RSU— 10,791 — — — — — — 
與股份淨額結算有關的被扣留股份— (356)— (11)— — — (11)
可供出售證券投資的未實現收益，税後淨額— — — — 62 — — 62 
外幣折算調整— — — — 137 — — 137 
發行普通股作為收購的對價— 2,995 — 96 — — — 96 
7

收購中非控制性權益的確認290 — — — — — — — 
對非控股權益的分配(1)— — — — — (1)(1)
淨收益(虧損)(22)— — — — (1,089)3 (1,086)
截至2020年9月30日的餘額$549 1,760,817 $— $31,549 $(445)$(22,162)$691 $9,633 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
8

優步技術公司
可贖回非控股權益和權益簡明合併報表
(以百萬為單位，但反映為千的份額除外)
(未經審計)
可贖回的非控股權益普通股額外實收資本累計其他綜合收益(虧損)累計赤字不可贖回的非控股權益總股本
股票金額
2020年12月31日的餘額$787 1,849,794 $— $35,931 $(535)$(23,130)$701 $12,967 
採用ASU 2020-06後，2025年可轉換票據的權益部分重新分類為負債— — — (243)— — (243)
股票期權的行使— 3,518 — 35 — — — 35 
基於股票的薪酬— — — 287 — — — 287 
發行普通股以結算Careem可轉換票據— 2,872 — 158 — — — 158 
發行普通股作為收購的代價— 505 — 28 — — — 28 
發行普通股用於結算RSU— 10,924 — — — — — — 
與股份淨額結算有關的被扣留股份— (244)— (14)— — — (14)
在收購時確認非控制性權益56 — — — — — — — 
資產剝離對非控制性權益的再確認(356)— — — — — (701)(701)
可供出售證券投資的未實現收益，税後淨額— — — — 1,156 — — 1,156 
外幣折算調整— — — — 33 — — 33 
淨虧損(14)— — — — (108)— (108)
截至2021年3月31日的餘額473 1,867,369 — 36,182 654 (23,238)— 13,598 
股票期權的行使— 2,454 — 40 — — — 40 
基於股票的薪酬— — — 282 — — — 282 
將以股份為基礎的獎勵負債重新分類為額外實收資本— — — 4 — — — 4 
員工購股計劃下普通股的發行— 1,710 — 67 — — — 67 
發行普通股以結算Careem可轉換票據— 1,352 — 74 — — — 74 
發行普通股用於結算RSU— 7,480 — — — — — — 
與股份淨額結算有關的被扣留股份— (55)— (3)— — — (3)
在收購時確認非控制性權益76 — — — — — — — 
非控制性權益的重新計量1,052 — — (1,058)— — — (1,058)
可供出售證券投資的未實現收益，税後淨額— — — — 6 — — 6 
外幣折算調整— — — — 21 — — 21 
淨收益(虧損)(32)— — — — 1,144 — 1,144 
截至2021年6月30日的餘額1,569 1,880,310 — 35,588 681 (22,094)— 14,175 
股票期權的行使— 2,088 — 17 — — — 17 
基於股票的薪酬— — — 292 — — — 292 
發行普通股用於結算RSU— 9,696 — — — — — — 
與股份淨額結算有關的被扣留股份— (149)— (6)— — — (6)
9

發行普通股以清償或有對價負債— 1,364 — 63 — — — 63 
與收購非控股權益有關的可回購的限制性股票獎勵的發行— 4,641 — — — — — — 
收購非控股權益(1,327)20,641 — 1,327 — — — 1,327 
在出售貨運控股優先股時確認非控制性權益— — — — — — 125 125 
可供出售證券投資的未實現收益，税後淨額— — — — 463 — — 463 
外幣折算調整— — — — 24 — — 24 
淨虧損(13)— — — — (2,424)— (2,424)
截至2021年9月30日的餘額$229 1,918,591 $— $37,281 $1,168 $(24,518)$125 $14,056 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
10

優步技術公司
簡明合併現金流量表
(單位：百萬)
(未經審計)
截至9月30日的9個月，
20202021
經營活動的現金流
包括非控股權益在內的淨虧損$(5,826)$(1,449)
對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行的調整：
折舊及攤銷395 656 
壞賬支出51 75 
基於股票的薪酬591 834 
業務剝離收益，淨額(127)(1,684)
出售投資的收益— (171)
遞延所得税(272)(482)
權益法投資損失淨額27 28 
債務和股權證券未實現虧損，淨額123 56 
債務和股權證券減值1,690 — 
商譽、長期資產和其他資產的減值372 16 
未實現的外幣交易44 12 
其他(3)50 
資產和負債變動，扣除業務收購和處置的影響：
應收賬款380 (354)
預付費用和其他資產159 (229)
保險人持有的抵押品259 860 
經營性租賃使用權資產274 116 
應付帳款(34)71 
應計保險準備金(16)490 
應計費用和其他負債77 891 
經營租賃負債(104)(124)
用於經營活動的現金淨額(1,940)(338)
投資活動產生的現金流
購置財產和設備(493)(218)
購買有價證券(1,493)(1,113)
購買非流通股證券(10)(857)
購買應收票據(85)(242)
有價證券到期及出售所得收益801 2,291 
出售非流通股權證券所得收益— 500 
出售權益法投資及授予相關認購期權所得款項— 800 
收購業務，扣除收購現金後的淨額(1,536)(111)
權益法被投資人的資本回報91 — 
其他投資活動48 17 
投資活動提供(用於)的現金淨額(2,677)1,067 
融資活動產生的現金流
優先票據的發行，扣除發行成本1,492 1,485 
Careem票據的本金償還(891)(195)
融資租賃本金支付(175)(166)
11

根據員工購股計劃發行普通股所得款項82 67 
出售附屬優先股單位所得款項— 125 
其他融資活動(25)50 
融資活動提供的現金淨額483 1,366 
匯率變動對現金和現金等價物以及限制性現金和現金等價物的影響(167)(45)
現金和現金等價物以及受限現金和現金等價物淨增加(減少)(4,301)2,050 
現金和現金等價物以及受限現金和現金等價物
期初12,067 7,391 
從期內持有的待售資產重新分類— 349 
期末$7,766 $9,790 
核對現金和現金等價物，並將現金和現金等價物限制在簡明綜合資產負債表內
現金和現金等價物$6,154 $6,482 
受限現金和現金等價物--流動218 414 
受限現金和現金等價物--非流動1,394 2,894 
現金和現金等價物總額以及受限現金和現金等價物$7,766 $9,790 
現金流量信息的補充披露
支付的現金：
扣除資本化金額後的利息淨額$296 $319 
所得税，扣除退款的淨額68 71 
非現金投資和融資活動：
融資租賃義務190 115 
以資產剝離換取的所有權權益171 1,018 
可轉換票據轉換為普通股— 232 
因收購而發行的普通股96 967 
發行Careem票據，包括預提金額1,634 — 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
12

優步技術公司
簡明合併財務報表附註
附註1-業務説明及主要會計政策摘要
業務説明
Uber Technologies，Inc.(“Uber”、“We”、“Our”或“Us”)於2010年7月在特拉華州註冊成立，總部位於加利福尼亞州舊金山。優步是一個技術平臺，它利用龐大的網絡、領先的技術、卓越的運營能力和產品專業知識來推動從A點到B點的移動。優步開發和運營專有技術應用程序，在其平臺上支持各種產品(“平臺(S)”或“平臺(S)”)。優步為順風車服務將消費者(“騎手(S)”)與獨立的順風車服務提供商(“移動司機(S)”)連接起來，並將騎手及其他消費者(“食客”)與餐館、雜貨店等商店(統稱為“商家”)與快遞服務提供商(“快遞員”)連接起來，以提供備餐、雜貨等送貨服務。騎手和食客統稱為“終端用户(S)”或“消費者(S)”。流動司機和快遞員統稱為“司機(S)”。優步還將消費者與公共交通網絡連接起來。優步使用同樣的網絡、技術、卓越的運營和產品專業知識將託運人與貨運行業的承運人聯繫起來。優步還在開發技術，為解決日常問題提供新的解決方案。
我們的技術在世界各地使用，主要是在美國。和加拿大、拉丁美洲、歐洲、中東、非洲和亞洲(不包括中國和東南亞)。
陳述的基礎
所附未經審核簡明綜合財務報表乃根據美國公認會計原則(“公認會計原則”)及美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)有關中期財務報告的適用規則及規定編制。本文所包括的截至2020年12月31日的簡明綜合資產負債表是從截至該日的經審計綜合財務報表衍生而來。按照公認會計原則編制的財務報表中通常包括的某些信息和附註披露已根據這些規則和條例予以精簡或省略。因此，本Form 10-Q季度報告中包含的信息應與我們Form 10-K年度報告中包含的截至2020年12月31日及截至2020年12月31日的年度經審計的綜合財務報表及其相關附註一併閲讀。過渡期的業績不一定代表全年的業績。
管理層認為，這些財務報表應包括對列報所列期間的財務狀況、經營結果、全面虧損、現金流量和權益變動進行公允陳述所需的所有正常和經常性調整。
在2021年3月1日提交給美國證券交易委員會的截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K中描述的重大會計政策並未對我們的簡明綜合財務報表及相關附註產生實質性影響，但反映了與債務轉換和其他選項相關的新會計準則的更新除外。
2020年3月，世界衞生組織宣佈冠狀病毒病新冠肺炎(“新冠肺炎”)的爆發為大流行。新冠肺炎繼續影響着全球的市場和經濟狀況。新冠肺炎疫情的演變性質及其跨行業和地域的影響程度，包括疫情傳播的持續時間以及疫情或病毒變種的任何捲土重來，仍然是不確定的，也無法預測。
鞏固的基礎
我們的簡明合併財務報表包括Uber Technologies，Inc.以及根據可變利息和投票模式合併的實體的賬户。所有公司間餘額和交易均已註銷。有關更多信息，請參閲附註14--可變利息實體。
預算的使用
根據公認會計原則編制未經審核的簡明綜合財務報表需要管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響財務報表和附註中報告的金額。估計是基於歷史經驗(如適用)以及管理層認為在當時情況下合理的其他假設。管理層持續評估估計，包括但不限於：租賃會計採用的遞增借款利率(“IBR”)；投資及其他金融工具的公允價值(包括信貸或減值損失的計量)；長期資產的使用年限；收購無形資產及相關減值評估的公允價值；商譽減值；股票薪酬；所得税及非所得税準備金；若干遞延税項資產及税務負債；保險準備金；及其他或有負債。這些估計本身就是受判斷的，實際結果可能與這些估計不同。大流行病造成的全球金融市場和經濟的不確定性和波動性以及與大流行病對我們和我們的被投資人的業務和財務業績的影響有關的不確定性意味着，隨着新事件的發生和獲得更多信息，這些估計數在未來可能會發生變化。
13

一定的重大風險和不確定性-新冠肺炎
各國政府繼續實施、取消和在一些地區恢復限制，包括商業活動和旅行限制。這些限制對我們的業務和運營產生了不利影響，特別是減少了全球對移動產品的需求，同時加快了我們交付產品的增長。新冠肺炎在世界各地產生了不確定性，無法預測新冠肺炎疫情對我們未來的業務運營、運營結果、財務狀況、流動性和現金流的累積和最終影響。疫情對我們的業務和財務業績的影響程度將在很大程度上取決於未來的發展，包括疫情的傳播持續時間以及疫情或病毒變種在全球和美國境內的任何復發；美國和國際上疫苗的管理、採用和效力；對資本、外匯兑換和金融市場的影響；影響我們業務的政府或監管命令；以及影響是否會導致我們的最終用户行為發生永久性變化，所有這些都是高度不確定和無法預測的。
保險人持有的抵押品
保險公司持有的抵押品代表詹姆斯河集團公司(“詹姆斯河”)持有的資金。這些資金之前在信託賬户中持有，在向我們的一家子公司發出取消其保單(主要是汽車保單)的通知後，James River於2019年第四季度提取了這些資金。截至2020年12月31日，這些資金作為我們和我們子公司根據這些保單的賠償協議承擔的當前和未來理賠義務的抵押品，這些保單包括在濃縮的合併資產負債表。因此，提取的金額將作為保險人持有的濃縮債券的抵押品。合併資產負債表aS，2020年12月31日。
2021年第三季度與下文所述的遺留汽車保險轉移有關，James River將以前由保險公司作為抵押品提交的資金返還到以前持有這些資金的信託賬户。因此，這些基金從c.由保險人持有的非流動受限現金和現金等價物截至2021年9月30日的綜合資產負債表。
遺留汽車保險轉賬
2021年9月27日，我們的全資專屬自保保險子公司Aleka Insurance，Inc.與以下公司簽訂了損失組合轉移再保險協議(LPTA詹姆斯河2021年7月1日生效。根據LPTA，我們的專屬自保保險子公司在2013至2019年期間對與我們平臺上的活動有關的某些汽車責任保險風險進行再保險，以換取James River向我們的專屬自保子公司支付保費$345百萬(“溢價”)。在LPTA之後，當與以前的風險轉移安排一起考慮時，我們基本上保留了這些保單的所有負債。在LPTA方面，目前由James River管理的索賠將移交給第三方索賠管理員進行持續處理(轉移的索賠)，費用由我們承擔。截至2021年9月30日，與轉移的索賠相關的負債進行了重新評估，其中某些負債確認為不利發展。在2021年第三季度，我們確認了103在我們的簡明綜合經營報表中，包括保費和承擔的負債之間的差額(包括未來索賠管理的成本)、與LPTA相關的費用以及轉移的索賠的不利發展。
最近採用的會計公告
2020年1月，FASB發佈了ASU 2020-01《投資-股權證券(主題321)，投資-股權方法和合資企業(主題323)，衍生品和對衝(主題815)：澄清主題321、主題323和主題815之間的相互作用》，其中澄清了主題321下的股權投資會計與主題323的股權會計方法下的投資之間的相互作用，以及主題815下某些遠期合同和購買期權的會計處理。我們於2021年1月1日前瞻性地採用了新標準。採用新準則並沒有對我們的簡明綜合財務報表產生實質性影響。
2020年8月，財務會計準則委員會發布了ASU 2020-06《債務-帶有轉換和其他期權的債務(分主題470-20)和衍生工具和對衝-實體自有股權合同(分主題815-40)：實體自有股權中可轉換工具和合同的會計處理》，減少了用於核算可轉換工具的模型數量，修改了以前被計入衍生品的實體自有股權中某些合同的會計處理，並修改了可轉換工具的稀釋每股收益計算。我們於2021年1月1日在修改後的追溯基礎上及早採用了新標準。請參閲附註7-長期債務和循環信貸安排，瞭解採用對我們2025年可轉換票據的影響，以及附註11-每股淨收益(虧損)，瞭解對我們每股收益計算的影響。
最近發佈的尚未採用的會計公告
2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04《參考利率改革(主題848)：促進參考利率改革對財務報告的影響》，其中為參考LIBOR或其他預計將被終止的參考利率的合同修改和套期保值關係提供了可選的權宜之計和例外。該標準自發布之日起至2022年12月31日生效，並可在包括2020年3月12日在內的過渡期開始時或之後的任何日期適用。我們目前正在評估這次會計準則更新對我們的合併財務報表的影響。
14

注2--收入
下表列出了我們按產品和地理區域分類的收入。按地理區域劃分的收入基於交易發生的地點。這種分類考慮了收入和現金流的性質、數量、時間和不確定性如何受到經濟因素的影響(以百萬計)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020202120202021
移動性收入$1,364 $2,205 $4,618 $4,676 
遞送收入1,136 2,238 2,548 5,942 
運費收入288 402 698 1,051 
所有其他收入25 — 110 8 
總收入$2,813 $4,845 $7,974 $11,677 
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020202120202021
美國和加拿大$1,598 $2,648 $4,798 $6,481 
拉丁美洲(“LatAm”)302 390 993 999 
歐洲、中東和非洲(“EMEA”)590 1,064 1,421 2,218 
亞太地區(“亞太地區”)323 743 762 1,979 
總收入$2,813 $4,845 $7,974 $11,677 
收入
移動性收入
我們的收入主要來自移動司機使用我們的平臺(S)和相關服務來促進和完成移動交易所支付的費用。
在某些市場，我們向終端用户收取通過該平臺獲得的連接服務的費用。我們確認的總收入為$61百萬美元和美元253分別在截至2020年9月30日的三個月和九個月內與這些費用相關的百萬美元，總收入為90百萬美元和美元216截至2021年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元。
移動收入還包括非物質收入流，如我們的Uber for Business(U4B)和金融合作夥伴產品。
交付收入
我們的遞送收入來自商家和快遞員使用遞送平臺和相關服務來促進和完成遞送交易。
此外，在我們負責送貨服務的某些市場，向最終用户收取的送貨費也包括在收入中，而支付給快遞員以換取送貨服務的費用在收入成本中確認。在這些市場，我們確認來自最終用户的收入為#美元28百萬美元和美元49截至2020年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元，來自最終用户的收入為228百萬美元和美元490截至2021年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元。我們還確認了這些交貨交易的收入成本，不包括折舊和攤銷#美元。119百萬美元和美元269截至2020年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元，收入成本為642百萬美元和美元1.5截至2021年9月30日的三個月和九個月分別為10億美元。
訂閲產品
我們向終端用户提供訂閲會員資格，包括Uber Pass、Rdes Pass和Eats Pass(“訂閲”)。我們在通行證的有效期內按比例確認訂閲費。我們根據每個細分市場在各自期間的使用情況，按比例將賺取的訂閲費分配給我們的細分市場。
貨運收入
運費收入包括向託運人提供的貨運服務的收入。
所有其他收入
所有其他收入主要包括與我們的高級技術集團(“ATG”)業務相關的協作收入以及我們新的移動產品和產品的收入。
ATG協作收入與三年制我們於2019年達成聯合合作協議。在第一次
15

2021年第四季度，我們完成了將Apparate USA LLC(“Apparate”或“ATG Business”)出售給Aurora Innovation，Inc.(“Aurora”)的交易。有關更多信息，請參閲附註17-資產剝離。
新的移動產品和產品為用户提供了通過各種模式乘坐的機會，包括無塢電動自行車和電動滑板車(“新移動”)、平臺孵化器團隊產品和其他非物質收入來源。在2020年第二季度的跳躍式資產剝離之後，包括無塢電動自行車在內的新移動產品的收入不再是實質性的。
合同餘額和剩餘履約義務
合同負債是在履行履約義務之前收取的對價。截至2021年9月30日，我們擁有195應計負債和其他流動負債以及簡明綜合資產負債表上的其他長期負債中所列合同負債的百萬美元。在截至2020年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月內，從這些合同中確認的收入並不多。
對於最初預期期限超過一年的合同，我們的剩餘履行義務預計將確認如下(以百萬計)：
小於或
相當於12個月		大於
12個月		總計
截至2021年9月30日
$46 $138 $184 
附註3--投資和公允價值計量
投資
我們在簡明綜合資產負債表上的投資包括以下內容(以百萬計)：
自.起
2020年12月31日2021年9月30日
將其歸類為短期資本投資：
可出售的債務證券(1):
商業票據$457 $— 
美國政府和機構證券429 — 
公司債券294 — 
短期投資$1,180 $— 
歸類為投資：
非流通股權證券：
滴滴$6,299 $4,126 
奧羅拉(2)
— 2,250 
其他(3)
329 307 
非流通債務證券：
抓鬥(4)
2,341 4,089 
有價證券— 1,386 
關聯方應收票據83 81 
投資$9,052 $12,239 
(1)不包括可銷售的現金債務和證券，這些證券被歸類為現金等價物，並被歸類為受限現金等價物。
(2)欲瞭解更多信息，請參閲下文標題為“極光投資”一節和附註17-資產剝離。
(3) 這些結餘包括按公允價值記錄的某些投資，而由於選擇了金融工具的公允價值會計選擇，在收益中記錄了公允價值的變化。
(4) 除信貸損失外，按公允價值計入税後其他綜合收益(虧損)的公允價值變動。
按公允價值經常性計量的資產和負債
下表列出了我們的金融資產和負債，按公允價值在三級公允價值層次結構的基礎上按公允價值經常性計量(單位：百萬)：
16

截至2020年12月31日截至2021年9月30日
1級2級3級總計1級2級3級總計
金融資產
貨幣市場基金$2,386 $— $— $2,386 $4,214 $— $— $4,214 
商業票據— 611 — 611 — — — — 
美國政府和機構證券— 542 — 542 — — — — 
公司債券— 323 — 323 — — — — 
非流通債務證券— — 2,341 2,341 — — 4,089 4,089 
非流通股證券— — 52 52 — 4,126 2,278 6,404 
有價證券— — — — 1,386 — — 1,386 
關聯方應收票據— — 83 83 — — 81 81 
金融資產總額$2,386 $1,476 $2,476 $6,338 $5,600 $4,126 $6,448 $16,174 
金融負債
MLU B.V.看漲期權(1)
$— $— $— $— $— $— $230 $230 
財務負債總額$— $— $— $— $— $— $230 $230 
(1) 欲瞭解更多信息，請參閲附註4-權益法投資。
滴滴投資
在2021年第一季度，我們完成了500我們滴滴的股份，並從這筆交易中實現了無形的收益。此外，我們還錄得未實現收益#美元。71在截至2021年3月31日的三個月內，根據計量替代方案重新計量滴滴剩餘股份的賬面價值所產生的百萬歐元。
2021年6月30日，滴滴開始在紐約證券交易所交易，因此，我們對滴滴優先股的投資，以前在非經常性基礎上計入計量替代方案，具有易於確定的公允價值，因此改為按公允價值經常性計量的投資。截至2021年9月30日，由於普通股交易受限，我們滴滴對優先股的投資已轉換為普通股，並被歸類為非流通股證券。截至2021年9月30日，我們滴滴投資的公允價值是基於可比工具的現成定價來源，並因股票交易限制(二級)而缺乏市場性而進行了折扣調整。在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，我們確認了一項未實現虧損$3.23億美元和3,000美元1.7其他收入(支出)中的這一投資分別為10億美元，淨額計入我們的精簡綜合經營報表。
Zomato投資公司
於2021年7月，Zomato Media Private Limited(“Zomato”)完成在印度的首次公開發售(“IPO”)。Zomato Media Private Limited(“Zomato”)持有的優先股以前被歸類為非流通股證券，並按非經常性基準計入計量替代方案。截至2021年9月30日，我們的Zomato投資已轉換為普通股，並在列出我們的金融資產和負債的表格中被歸類為可出售的股權證券，公允價值(1級)隨時可確定，公允價值按公允價值計量。在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，我們確認了一項未實現收益$994這筆投資在其他收入(費用)中的淨額為100萬美元，計入我們的精簡綜合經營報表。截至2021年9月30日，該投資的賬面價值為美元。1.1十億美元。我們的投資受到鎖定期的限制，在此期間，我們的銷售能力將受到限制，直到2022年7月。
在截至2021年9月30日的9個月內，我們沒有在公允價值層級之間進行任何轉移。
下表彙總了我們規定的合同到期日或贖回日期的債務證券的攤銷成本和公允價值(以百萬為單位)：
 截至2021年9月30日
 攤銷成本公允價值
一年內$— $— 
一年到五年2,281 4,089 
總計$2,281 $4,089 
下表彙總了我們的債務證券按公允價值經常性攤銷的成本、未實現損益和公允價值(以百萬為單位)：
17

 截至2020年12月31日截至2021年9月30日
 攤銷成本未實現收益未實現虧損公允價值攤銷成本未實現收益未實現虧損公允價值
商業票據$611 $— $— $611 $— $— $— $— 
美國政府和機構證券542 — — 542 — — — — 
公司債券322 1 — 323 — — — — 
非流通債務證券2,281 60 — 2,341 2,281 1,808 — 4,089 
總計$3,756 $61 $— $3,817 $2,281 $1,808 $— $4,089 
截至2020年12月31日和2021年9月30日，有不是備抵與我們的可供出售債務證券相關的信貸損失。
我們以公允價值計量我們的現金等價物和某些投資。一級工具估值以相同標的證券的市場報價為基礎。二級工具估值來自可比工具的現成定價來源、不太活躍市場中的相同工具或使用市場可觀察到的投入的模型。由於缺乏報價市場價格、內在缺乏流動性以及該等金融工具的長期性質，3級工具的估值基於不可觀察的投入和其他估計技術。
截至2020年12月31日和2021年9月30日，我們的3級非上市債務證券和非上市股權證券主要由普通股投資和對私人持股公司的優先股投資組成，公允價值不容易確定。
根據被投資人在報告期內的融資活動，管理層對公允價值的估計可能主要來自被投資人的融資交易，例如向新投資者發行優先股。這些交易中的價格通常是被投資方企業價值的最佳指示。此外，根據交易的時間、數量和其他特徵，我們可以使用其他估值技術來補充這些信息，包括準則上市公司方法。指導方針上市公司方法依賴於可比較公司的公開市場數據，並使用被投資人收入(實際和預測)的比較估值倍數，因此，這種估值技術使用的是不可觀察的輸入 主要包括短期收入預測。
一旦被投資人的公允價值被估計，就會使用期權定價模型(“OPM”)、普通股等價物(“CSE”)方法或混合方法將價值分配給被投資人的各種證券類別，包括我們所擁有的類別。該模型涉及到圍繞被投資人達到流動性和波動性的預期時間進行假設。
單獨增加或減少任何不可觀察到的投入，如被投資方重大融資交易中的證券價格，可能導致我們對公允價值的估計大幅增加或減少。由於對被投資方融資交易的主要權重，其他不可觀察到的投入，包括短期收入預測、流動資金週轉時間和波動性，對各自報告期的估值不那麼敏感。未來，根據證據的權重和所使用的估值方法，這些或其他投入可能會對我們的公允價值估計產生更重大的影響。
我們以特定的識別方法確定出售股權和債務證券的已實現收益或虧損。
抓鬥 投資
為了確定截至2021年9月30日我們在Grab的投資的公允價值，我們使用了一種混合方法，將CSE方法與OPM結合在一起。CSE方法假設為IF轉換情景(例如IPO或特殊目的收購公司(“SPAC”)交易)，其中OPM方法根據合同權利和偏好將權益價值分配給被投資人資本結構內的個別證券。由於進行了估值，我們確認了税前未實現收益#美元。497百萬美元和美元1.7在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，這項投資分別在我們的簡明綜合全面收益表(虧損)中的其他全面收益(虧損)中扣除税後淨額。
下表彙總了截至2021年9月30日我們Grab投資的公允價值計量中使用的重大不可觀察投入的信息：
18

公允價值法相對權重無法觀察到的關鍵輸入
OPM40%每股成交價$6.16
波動率64%
預計達到流動性的時間1.25年份
市場調節5%
CSE60%貼現率25%
預計達到流動性的時間
0.25年份
奧羅拉投資公司
2021年1月19日，我們完成了將ATG業務出售給Aurora的交易。作為將我們的ATG業務出售給Aurora的對價，我們收到了Aurora的普通股。與此同時，我們投資了Aurora的優先股。有關更多信息，請參閲附註17--資產剝離。
我們持有一在極光公司董事會中佔有一席之地，並有能力獲得第二個席位，這與我們的普通股和優先股持股(我們的“極光投資”)一起產生了重大影響。我們選擇將公允價值期權應用於我們的Aurora普通股和優先股投資，以便為我們的Aurora Investments提供一致的會計處理。Aurora Investments按公允價值按經常性基礎計量，公允價值變動反映在簡明綜合經營報表的其他收入(支出)淨額中。
Aurora Investments截至2021年9月30日的公允價值是通過一種混合方法確定的，該方法結合了CSE方法和OPM，加權為50%和50%，分別是宣佈的SPAC合併的結果。CSE方法假設一種IF轉換方案(例如SPAC)，其中OPM方法根據合同權利和偏好將權益價值分配給被投資人資本結構中的單個證券。OPM的重大不可觀察輸入是揮發性66達到流動資金的百分比和時間4.25好幾年了。由於進行了估值，我們確認了#美元的未實現收益102百萬美元和美元573在截至2021年9月30日的三個月和九個月期間，這項投資在其他收入(支出)中的淨額分別計入我們的精簡綜合經營報表。
截至2021年6月30日的6個月，即可獲得的最近期間，奧羅拉的財務信息摘要如下(單位：百萬)：
運營結果數據截至2021年6月30日的六個月
總運營費用$373 
運營虧損(373)
淨虧損(370)
資產負債表數據截至2021年6月30日
流動資產$808 
總資產2,796 
流動負債72 
總負債254 
可贖回可轉換優先股2,161 
使用第3級投入按公允價值計量的金融資產和負債
下表列出了截至2021年9月30日，我們的金融資產和負債的對賬情況，這些資產和負債是使用重大的不可觀察的投入(第3級)(以百萬計)按公允價值經常性計量和記錄的：
非適銷品
債務證券		非流通股證券應收票據MLU B.V.看漲期權
2020年12月31日的餘額$2,341 $52 $83 $— 
淨收益(虧損)合計
包括在收入中— 549 (2)— 
計入其他全面收益(虧損)1,748 — — — 
購買— 1,677 — — 
發行— — — 230 
截至2021年9月30日的餘額$4,089 $2,278 $81 $230 
19

按公允價值非經常性基礎計量的資產
非金融資產
我們的非金融資產，如商譽、無形資產以及財產和設備，在確認減值費用時調整為公允價值。此類公允價值計量主要以第三級投入為基礎。
非流通股證券
我們的非上市股權證券是對私人持股公司的投資，公允價值不容易確定。我們的非流通股本證券的賬面價值根據同一發行人相同或類似證券(稱為計量替代方案)或減值的可見交易的價格變化進行調整。賬面價值的任何變動均記入其他收入(費用)，淨額計入簡明綜合經營報表。由於我們根據估值方法(包括CSE和OPM方法)估計這些證券的公允價值，因此將非流通股本證券歸類於公允價值等級的第三級，並使用被投資方發行的類似證券的交易價格，對我們所持證券的合同權利和義務進行了調整。
在截至2020年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月期間，我們沒有記錄我們的非流通股本證券在非經常性基礎上按公允價值計量的任何已實現收益或虧損。
以下彙總了重新計量(稱為向上或向下調整)的未實現損益，這些未實現損益記入其他收入(費用)、簡明合併經營報表中的淨額，並作為對非流通股權證券賬面價值的調整(單位：百萬)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020202120202021
向上調整$— $— $— $71 
向下調整(包括減值)— — (1,690)— 
非流通股權證券未實現收益(虧損)合計$— $— $(1,690)$71 
下表彙總了按公允價值持有的非上市股權證券的總賬面價值，包括對證券初始成本基礎進行的累計未實現向上和向下調整(以百萬為單位)：
自.起
2020年12月31日2021年9月30日
初始成本基礎$6,282 $279 
向上調整1,984 — 
向下調整(包括減值)(1,690)— 
期末總賬面價值$6,576 $279 
附註4-權益法投資
我們權益法投資的賬面價值如下(以百萬為單位)：
自.起
2020年12月31日2021年9月30日
MLU B.V.$1,001 $927 
觀瀾灣3及441 38 
其他37 6 
權益法投資總額$1,079 $971 

MLU B.V. 和優步俄羅斯/獨聯體運營
2021年8月30日，我們與Yandex N.V.(“Yandex”)簽訂了一項協議(“框架協議”)，重組我們的合資企業MLU B.V.和Yandex自動駕駛集團B.V.(“SDG”)。根據框架協議，我們已完成出售我們在SDG的全部股權，並4.5於2021年第三季度將MLU B.V.的股權%轉讓給Yandex(統稱為“初步成交”)。此外，Yandex預計將以拆分的方式從MLU B.V.剝離Yandex.Eats、Yandex.Lavka和Yandex.Delivery業務(“拆分”)。分拆後，Yandex將立即收購我們在該等分拆業務中的所有股權(“分拆股份完成”)。如果分拆股份在12月前仍未完成
20

2021年3月31日(具有一定的30天擴展)，我們將轉而將一個額外的6.7我們MLU B.V.所有權的%股權給Yandex。Yandex就框架協議向我們支付的總代價約為#美元。1.010億美元現金，其中(I)美元800在2021年第三季度支付了100萬美元，以及(Ii)美元200100萬美元將在分拆股票完成時支付，預計將在2021年第四季度完成。
在2021年第三季度的初步成交時，我們分配了對價$276百萬美元用於出售4.5%的股權，我們確認了#美元的收益。106在截至2021年9月30日的三個月中，扣除我們的精簡綜合經營報表後的其他收入(費用)淨額。截至2021年9月30日，我們在MLU B.V.的股權所有權降至29%。出售我們在SDG的全部股權所分配的代價和確認的收益並不重要。此外，我們確認了一筆#美元的負債。212截至2021年9月30日，我們的簡明綜合資產負債表上的應計負債和其他流動負債為百萬美元，用於分配給因分拆股份完成而收到的預付款的代價。
就框架協議而言，吾等授予Yandex一項選擇權(“MLU B.V.看漲期權”)，以於年內收購吾等於MLU B.V.的剩餘股權。兩年制初始成交後的一段時間。MLU B.V.看漲期權的初始行權價約為$2.000億美元，但須根據分拆股份的成功完成及行使購股權的時間作出某些調整。截至2021年9月30日，我們分配了對價$230100萬美元給MLU B.V.看漲期權，在我們的簡明綜合資產負債表上作為應計負債和其他流動負債記錄。MLU B.V.看漲期權按公允價值經常性計量，公允價值變動記入其他收入(費用)，淨額記入簡明綜合經營報表。為了確定MLU B.V.看漲期權截至2021年9月30日的公允價值，我們使用了一個格子模型，該模型模擬了看漲期權期限內的多種行使行為情景和相應的執行價格。格子模型的關鍵輸入是基本業務價值、期權期限、波動率、無風險利率和股息收益率(水平3)。
MLU B.V.的賬面價值包括原始投資成本與我們在MLU B.V.淨資產中的比例份額之間的基差(扣除攤銷後)。權益法投資的賬面價值主要根據我們在MLU B.V.的收益或虧損中的份額進行調整，按一個季度的滯後基礎和基差攤銷進行調整。權益法商譽和無形資產扣除累計攤銷後的淨額也根據貨幣換算調整進行調整，這些調整代表被投資方的功能貨幣、盧布和美元之間的波動。
下表提供了基差的構成(以百萬為單位)：
截至2021年9月30日
權益法商譽$698 
無形資產，累計攤銷淨額60 
遞延税項負債(13)
累計貨幣換算調整(130)
基差$615 
我們使用直線法在產生差額的資產的估計使用年限內攤銷與無形資產相關的基差。無形資產的加權平均壽命是AP最接近3.4截至2021年9月30日。權益法商譽不攤銷。當因素顯示權益法投資的賬面價值可能無法收回時，投資餘額就會被審查以計提減值。截至2021年9月30日，我們確定我們對MLU B.V.的投資沒有減值。
附註5-租約    
我們租賃費用的構成如下(以百萬為單位)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020202120202021
租賃費
融資租賃成本：
*資產攤銷$53 $53 $146 $166 
**取消租賃負債的利息4 2 12 9 
經營租賃成本170 70 381 220 
短期租賃成本4 2 14 6 
可變租賃成本21 24 83 66 
21

轉租收入(1)(3)(2)(4)
總租賃成本$251 $148 $634 $463 
於截至二零二一年九月三十日止三個月及九個月內，吾等並無訂立或開始任何新材料營運或融資租賃。用來對所述期間的租約進行估值的假設如下：
自.起
2020年12月31日2021年9月30日
加權平均剩餘租期
*16年份16年份
*融資租賃2年份2年份
加權平均貼現率
*7.0 %7.1 %
*融資租賃5.4 %4.5 %
租賃負債的到期日如下(單位：百萬)：
截至2021年9月30日
經營租約融資租賃
2021年剩餘時間$29 $47 
2022310 145 
2023284 44 
2024238 17 
2025189 1 
此後2,109 — 
未貼現的租賃付款總額3,159 254 
減去：推定利息(1,503)(11)
租賃總負債$1,656 $243 
截至2021年9月30日，我們擁有額外的運營租約和融資租賃，主要用於尚未開始的公司辦公室和服務器，費用為$568百萬美元和美元15分別為100萬美元。這些運營和融資租賃將在2021至2023財年之間開始，租賃條款範圍為1一年到五年11好幾年了。

附註6--商譽和無形資產
商譽
下表按可報告部門列出截至2021年9月30日的9個月商譽賬面價值變動情況(單位：百萬)：
移動性送貨運費總商譽
2020年12月31日的餘額$2,562 $3,547 $— $6,109 
收購127 53 — 180 
測算期調整(1)
(2)183 — 181 
外幣折算調整(18)(5)— (23)
截至2021年9月30日的餘額$2,669 $3,778 $— $6,447 
(1) 請參閲附註16-業務合併。
無形資產
截至2020年12月31日和2021年9月30日的無形資產淨額構成如下(單位：百萬，年限除外)：
22

總賬面價值累計攤銷賬面淨值加權平均剩餘使用年限
2020年12月31日
騎手和商家關係$1,007 $(81)$926 8
發達的技術529 (69)460 2
商品名稱和商標183 (16)167 7
專利15 (6)9 8
其他5 (3)2 0
無形資產$1,739 $(175)$1,564 
總賬面價值累計攤銷賬面淨值加權平均剩餘使用年限
2021年9月30日
騎手和商家關係$1,054 $(222)$832 7
發達的技術495 (206)289 2
商品名稱和商標184 (37)147 7
專利15 (7)8 7
其他5 (3)2 0
無形資產$1,753 $(475)$1,278 
應攤銷無形資產的攤銷費用為#美元。32百萬美元和美元105截至2020年9月30日和2021年9月30日的三個月分別為100萬美元。應攤銷無形資產的攤銷費用為#美元。85百萬美元和美元301截至2020年9月30日和2021年9月30日的9個月分別為100萬美元。
截至2021年9月30日應攤銷的無形資產的估計未來攤銷費用總額摘要如下(單位：百萬)：
預計未來攤銷費用
截至十二月三十一日止的年度：
2021年剩餘時間$112 
2022363 
2023199 
2024148 
2025130 
此後313 
總計$1,265 
固定壽命無形資產和長期資產的減值
下表按資產類別列出了截至2020年9月30日的三個月和九個月內在簡明綜合經營報表中記錄的確定壽命無形資產減值費用和長期資產減值費用(單位：百萬)：
截至2020年9月30日的三個月截至2020年9月30日的9個月
無形資產$— $23 
財產和設備50 140 
經營性租賃使用權資產26 76 
無形資產$76 $239 
在截至2020年9月30日的三個月內，我們退出了某些租賃辦公室，並將其轉租，這主要是由於舊金山市延長了住房就地訂單。這一決定導致資產減值#美元。76百萬美元。
在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，我們做到了不是I don‘不要記錄任何已確定壽命的無形資產或長期資產的減值。
23

附註7--長期債務和循環信貸安排
債務的組成部分，包括相關的實際利率和到期日如下(除百分比外，以百萬計)：
自.起
2020年12月31日2021年9月30日實際利率到期日
2016高級擔保定期貸款$1,101 $— — %—
2018年高級擔保定期貸款1,463 — — %—
2025年再融資定期貸款— 1,451 3.8 %2025年4月4日
2027年再融資定期貸款— 1,093 3.8 %2027年2月25日
2025年高級票據1,000 1,000 7.7 %2025年5月15日
2026年高級票據1,500 1,500 8.1 %2026年11月1日
2027年高級票據1,200 1,200 7.7 %2027年9月15日
2028年高級票據500 500 7.0 %2028年1月15日
2029年高級票據— 1,500 4.7 %2029年8月15日
2025年可轉換票據1,150 1,150 0.2 %2025年12月15日
債務總額7,914 9,394 
減去：未攤銷折價和發行成本(327)(88)
減去：長期債務的當前部分(27)(27)
長期債務總額$7,560 $9,279 
2016和2018年高級擔保定期貸款再融資
2021年2月25日，我們達成了一項再融資交易，根據該交易，我們借入了2.6根據對2016年高級擔保定期貸款協議的修訂，所得款項用於全額償還2016年高級擔保定期貸款協議和2018年高級擔保定期貸款協議下所有以前未償還的貸款。這一美元2.6十億美元包括(I)美元1.130億美元，到期日為2027年2月25日，取代2016年的高級擔保定期貸款作為再融資定期貸款(“2027年再融資定期貸款”)，以及(Ii)#美元1.5到期日期為2025年4月4日的2018年優先擔保定期貸款，取代2018年優先擔保定期貸款為增量定期貸款(“2025年再融資定期貸款”)。這筆再融資交易符合債務修改的要求，並未導致債務終止。
2025年再融資定期貸款和2027年再融資定期貸款由我們的某些重大境內受限子公司提供擔保。2025年再融資定期貸款和2027年再融資定期貸款協議包含限制我們和我們的某些子公司產生債務、產生留置權和進行某些根本性變化的能力的習慣契約。截至2021年9月30日，我們遵守了所有公約。這筆貸款是以我們的某些知識產權和某些重要外國子公司的股權為抵押的。
我們的2025年再融資定期貸款和2027年再融資定期貸款的公允價值為$1.510億美元1.1分別為2021年9月30日的10億美元和根據非活躍市場的報價確定的，這被認為是二級估值投入。
2025年可轉換票據
2020年12月，我們發行了美元1.15十億美元的本金總額0%2025年到期的可轉換優先票據(“2025年可轉換票據”)，包括2025年可轉換票據的初始購買者全數行使其最多額外購買$的選擇權1502025年可轉換票據的本金金額為百萬美元。2025年可轉換票據是根據證券法第144A條規則以私募方式向合格機構買家發行的。2025年可轉換債券將於2025年12月15日到期，除非提前轉換、贖回或回購。
2025年可轉換票據持有人可在緊接2025年9月15日前一個營業日交易結束前的任何時間，在下列情況下選擇轉換票據：(I)在截至2021年3月31日的日曆季度之後開始的任何日曆季度內(且僅在該日曆季度期間)，如果至少20在以下期間內的交易日(不論是否連續)30在上一個日曆季度的最後一個交易日結束幷包括在內的連續交易日大於或等於130在每個適用的交易日的換股價格的百分比；五任何時間之後的營業日期間十連續交易日期間(“測算期”)，在測算期內的每個交易日，每1,000美元票據本金的交易價格(定義見下文)低於98(Iii)如吾等贖回該等票據，則在緊接適用贖回日期前的預定交易日收市前的任何時間贖回該等票據；或(Iv)於發生指定的公司事項時贖回。在當日或之後
24

2025年9月15日至緊接到期日之前的第二個預定交易日交易結束前，持有者可以隨時轉換其票據的全部或任何部分，無論上述情況如何。
截至2021年9月30日，允許2025年可轉換票據持有人提前轉換票據的條件均未得到滿足。因此，2025年可轉換票據被歸類為長期票據。
初始轉換率為每1,000美元票據本金持有12.3701股普通股，相當於初始轉換價約為1,000美元。80.84每股普通股。轉換率將在某些情況下進行調整，但不會針對任何應計和未支付的特別利息進行調整。
在2025年可轉換票據轉換後，我們將根據我們的選擇支付或交付現金、我們普通股的股票或現金和普通股的組合。我們可能不會在2023年12月20日之前贖回這些票據。我們可以在2023年12月20日或之後根據我們的選擇權贖回全部或任何部分票據，如果我們普通股的最後報告銷售價格至少是130當時有效的轉換價格的%，至少20任何期間的交易日(不論是否連續)30連續交易日期間(包括該期間的最後一個交易日)，直至緊接吾等發出贖回通知日期的前一個交易日為止，贖回價格為100將贖回的票據本金的%，另加截至(但不包括)贖回日的應計及未付的特別利息(如有的話)。
管理2025年可轉換票據的契約不包含任何財務或經營契約或對本公司或本公司任何附屬公司支付股息、產生債務或發行或回購證券的限制。
在採用ASU 2020-06年度之前，發行2025年可轉換票據所得款項在計入權益的轉換功能和票據本身的負債之間分配。美元的差額2432025年可換股票據本金與負債部分(“債務折價”)之間的百萬美元按2025年可換股票據期限內的實際利息方法攤銷為利息支出。截至2020年12月31日，2025年可轉換票據的權益部分計入綜合資產負債表的額外實收資本，由於繼續符合權益分類條件，因此沒有重新計量。為了確定截至定價日期的2025年可轉換票據負債部分的公允價值，我們使用了二項模型，輸入了到期日、轉換比率、我們的股票價格、無風險利率和波動率。
從2021年1月1日起，我們使用修改後的追溯方法提前採用了ASU 2020-06。採用這一標準後，額外實收資本減少了#美元。243100萬美元，並將我們的2025年可轉換票據增加同樣的金額。在通過時，沒有對期初累計赤字進行任何調整，因為累計影響並不重要。由於將2025年可轉換票據作為按其攤銷成本計量的單一負債進行會計處理，在未來期間確認的利息支出將減少。
我們2025年可轉換票據的公允價值為$1.1截至2021年9月30日的10億美元，是根據非活躍市場的報價確定的，這被認為是二級估值投入。
高級附註
2021年8月，我們發佈了八年制本金總額為$的票據1.5根據證券法第144A條，將於2029年8月15日到期的2029年8月15日到期的2029年優先債券(“2029年優先債券”)以私募方式向合格機構買家配售。我們按面值發行了2029年優先債券，並支付了約$16百萬美元用於債券發行成本。利息每半年支付一次，分別於每年2月15日和8月15日在4.50年利率，從2022年2月15日開始，全部本金在到期時到期。我們打算使用此次發行的淨收益來支付與我們的多數股權子公司優步貨運控股公司(“貨運控股”)即將進行的收購Tupelo Parent，Inc.(“Transplace”)有關的部分現金應付對價和某些相關費用和支出。Transplace的收購還有待監管部門的批准和其他慣常的完成條件，預計將於2021年底完成。2029年優先票據須受一項特別強制性贖回條款的規限，該條款規定，如於2023年2月28日或之前未能完成收購Transplace，或如於該日期前，吾等與Freight Holding就收購Transplace訂立的最終協議(“購股協議”)終止，吾等將須贖回相當於100該等票據本金總額的%，另加該等票據本金的應計及未付利息。截至2021年9月30日，允許2029年優先債券持有人贖回的條件均未滿足。因此，2029年高級債券被歸類為長期債券。
2025年、2026年、2027年、2028年及2029年優先票據(統稱“高級票據”)由我們若干重要的境內受限附屬公司擔保。管理優先票據的契約包含限制我們和我們的某些附屬公司產生債務和產生留置權的能力的慣常契約，以及契約中指定的某些財務契約。截至2021年9月30日，我們遵守了所有公約。
25

下表顯示了我們的高級票據截至2021年9月30日的公允價值，是根據非活躍市場的報價確定的，這被認為是二級估值投入(以百萬為單位)：
截至2021年9月30日
2025年高級票據$1,067 
2026年高級票據1,598 
2027年高級票據1,323 
2028年高級票據538 
2029年高級票據1,511 
總計$6,037 
下表列出了截至2020年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月與我們長期債務的合同利息息票以及債務貼現和發行成本攤銷有關的確認利息支出金額(單位：百萬)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020202120202021
合同利息券$118 $118 $333 $338 
攤銷債務貼現和發行成本3 3 8 13 
長期債務的利息支出總額$121 $121 $341 $351 
循環信貸安排
我們有一項循環信貸協議，最初是在2015年與某些貸款人簽訂的，其中規定2.32023年6月13日到期的10億美元信貸(“循環信貸安排”)。根據某些條件，循環信貸安排可由我們某些重要的國內受限制子公司提供擔保。信貸協議包含慣例契諾，限制我們和我們的某些子公司產生債務、產生留置權和進行某些根本性變化的能力，以及維持合同協議中規定的一定水平的流動性。信貸協議還包含常規違約事件。循環信貸機制還包含對支付股息的限制。截至2021年9月30日，有不是循環信貸安排的未償還餘額。
信用證
截至2020年12月31日和2021年9月30日，我們有未償還的信用證1美元。649百萬美元和美元763100萬美元，其中減少循環信貸安排下可用信貸的信用證為#233百萬美元和美元263分別為100萬美元。
26

附註8--財務報表補充資料
預付費用和其他流動資產
預付費用和其他流動資產如下(單位：百萬)：
自.起
2020年12月31日2021年9月30日
其他應收賬款$464 $594 
其他751 861 
預付費用和其他流動資產$1,215 $1,455 
應計負債和其他流動負債
應計負債和其他流動負債如下(單位：百萬)：
自.起
2020年12月31日2021年9月30日
應計法律税、監管税和非所得税$1,811 $2,287 
應計司機和商人負債651 784 
所得税和其他納税義務203 305 
其他2,447 2,893 
應計負債和其他流動負債$5,112 $6,269 
其他長期負債
其他長期負債如下(以百萬計)：
自.起
2020年12月31日2021年9月30日
遞延税項負債$818 $454 
其他488 675 
其他長期負債$1,306 $1,129 
累計其他綜合收益(虧損)
累計其他綜合收益(虧損)扣除税後的構成變化情況如下(單位：百萬)：
外幣折算調整可供出售證券的未實現收益(虧損)，税後淨額總計
截至2019年12月31日的餘額$(231)$44 $(187)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)(268)10 (258)
從累計其他全面收益(虧損)中重新歸類的金額— — — 
其他全面收益(虧損)(268)10 (258)
截至2020年9月30日的餘額$(499)$54 $(445)
外幣折算調整可供出售證券的未實現收益(虧損)，税後淨額總計
2020年12月31日的餘額$(581)$46 $(535)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)78 1,625 1,703 
從累計其他全面收益(虧損)中重新歸類的金額— — — 
其他全面收益(虧損)78 1,625 1,703 
截至2021年9月30日的餘額$(503)$1,671 $1,168 
27

其他收入(費用)，淨額
其他收入(費用)淨額構成如下(單位：百萬)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020202120202021
利息收入$7 $10 $51 $28 
外匯匯兑收益(損失)，淨額(47)(13)(104)(38)
業務剝離收益，淨額(1)
— — 127 1,684 
債務和股權證券未實現虧損，淨額(2)
(7)(2,031)(123)(56)
債務和股權證券的備抵沖銷(減值)(3)
160 — (1,690)— 
其他，淨額38 202 51 203 
其他收入(費用)，淨額$151 $(1,832)$(1,688)$1,821 
(1) 在截至2020年9月30日的9個月中，業務資產剝離收益主要為154將我們的Uber Eats印度業務出售給Zomato的百萬美元收益於2020年第一季度確認，部分被1美元抵消272020年第二季度，將我們的跳躍業務出售給Lime的虧損為100萬美元。在截至2021年9月30日的9個月中，業務剝離收益淨額為1.62021年第一季度確認將我們的ATG業務出售給Aurora獲得10億美元的收益。有關出售我們的ATG業務的進一步信息，請參閲附註17-資產剝離。
(2)在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，債務和股權證券的未實現虧損，主要是淨額3.23億美元和3,000美元1.7我們滴滴投資的未實現淨虧損分別為10億美元，部分抵消了9942021年第三季度確認的Zomato投資未實現收益為100萬美元，102百萬美元和美元573百萬美元的未實現收益，分別來自我們的Aurora投資公司，以及73百萬美元和美元56根據公允價值期權入賬的其他證券投資的未實現淨收益分別為百萬美元。
(3)在截至2020年9月30日的三個月內，我們在Grab的投資中記錄了先前記錄的信貸損失準備的沖銷，初步於2020年第一季度確認。於截至2020年9月30日止九個月內，我們錄得減值費用$1.710億美元，主要與我們在2020年第一季度確認的滴滴投資有關.
28

附註9--股東權益
股權補償計劃
我們堅持認為四規定向我們的高級管理人員和其他員工、董事和顧問發行普通股的股權薪酬計劃：2010年股票計劃(“2010計劃”)、2013年股權激勵計劃(“2013計劃”)、2019年股權激勵計劃(“2019年計劃”)和2019年員工股票購買計劃(“ESPP”)，均已獲得股東批准。在2019年首次公開募股後，我們只根據2019年計劃和ESPP頒發了獎項，不會根據2010年和2013年的計劃頒發額外的獎項。這些計劃規定發行激勵性股票期權(“ISO”)、非限制性股票期權(“NSO”)、股票增值權(“SARS”)、限制性股票獎勵、限制性股票單位(“RSU”)、基於業績的獎勵和其他獎勵(全部或部分基於我們的普通股)。
股票期權與股票期權活動
截至2021年9月30日的9個月的股票期權和搜救活動摘要如下(以百萬為單位，不包括以千為單位的股票金額、每股金額和年份)：
嚴重急性呼吸系統綜合症期權未償還股數加權平均每股行權價加權-平均剩餘合同期限(年)聚合內在價值
截至2020年12月31日229 28,734 $12.87 4.97$1,104 
與收購有關的假設(1)
— 4,314 $5.10 
已鍛鍊(58)(7,954)$11.82 
取消和沒收(7)(400)$18.99 
截至2021年9月30日164 24,694 $11.76 4.38$821 
已歸屬且預計將於2021年9月30日歸屬135 18,008 $8.76 3.60$671 
自2021年9月30日起可行使135 18,008 $8.76 3.60$671 
(1) 有關我們收購Cornershop Cayman的其他信息，請參閲附註16-業務組合。
RSU活性
下表彙總了截至2021年9月30日的9個月與我們的RSU相關的活動(單位為千，不包括每股金額)：
股份數量加權平均
*贈與-日期交易會
每股收益
截至2020年12月31日的未歸屬和未償還83,736 $34.17 
授與40,031 $51.55 
既得(29,500)$37.32 
取消和沒收(19,106)$37.23 
截至2021年9月30日的未歸屬和未償還75,161 $41.45 
基於股票的薪酬費用
基於股票的薪酬費用根據獲獎者所屬的成本中心進行分配。下表按職能彙總了基於股票的薪酬支出總額(單位：百萬)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020202120202021
運營和支持$16 $42 $52 $107 
銷售和市場營銷11 18 35 60 
研發102 152 341 434 
一般和行政54 69 163 233 
總計$183 $281 $591 $834 
29

截至2021年9月30日，有1美元3.0與所有未歸屬賠償有關的未攤銷賠償費用為10億美元。預計未攤銷的賠償費用將在加權平均期間確認，大約為2.75好幾年了。
在截至2020年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月內，精簡綜合經營報表中確認的基於股票的薪酬安排的税收優惠並不重要。
附註10--所得税
我們通過使用預測的年度有效税率來計算我們的季度所得税費用/(收益)，並根據本季度出現的任何離散項目進行調整。我們記錄的所得税支出/(收益)為#美元。23百萬美元和$(215截至2020年9月30日的三個月和九個月分別為百萬美元和(101)百萬元及(395)，分別為截至2021年9月30日的三個月和九個月。在截至2020年9月30日的三個月裏，所得税支出主要是由外國收益的當期税收推動的，而美國虧損的部分收益抵消了這一影響。於截至二零二零年九月三十日止九個月內，所得税優惠主要是由於與我們在滴滴的投資有關的減值費用的遞延美國税項影響、與我們在滴滴的投資有關的減值費用的遞延中國税項影響，以及次要程度的美國虧損利益及海外收益的當期税項所致。在截至2021年9月30日的三個月內，所得税優惠主要是由於與我們在滴滴和Zomato的投資有關的遞延美國税收影響，其次是美國虧損的好處和我們海外收益的當前税收。在截至2021年9月30日的九個月內，所得税優惠主要來自中國和與我們在滴滴投資相關的美國税收影響，與我們在極光和Zomato的投資相關的遞延美國税收影響，以及較小程度的我們在美國虧損的好處和我們海外收益的當前税收。實際税率和聯邦法定税率之間的主要差異是由於與我們在滴滴的投資相關的中國和美國遞延税款、與我們在奧羅拉和佐瑪託的投資相關的美國遞延税款、我們在美國和荷蘭遞延税項資產的估值津貼以及外國税率差異。
在截至2021年9月30日的9個月內，未確認税收優惠總額增加了1美元206百萬美元，其中約為$50數百萬未確認的税收優惠，如果得到確認，將影響實際税率。剩餘的$156由於對某些遞延税項資產的估值準備，未確認的税項優惠不會影響實際税率。
我們在美國、各州和外國司法管轄區都要納税。我們還在接受聯邦、各州和外國税務當局的例行檢查。我們認為，這些司法管轄區已預留了足夠的金額。在我們有税收屬性結轉的範圍內，產生該屬性的納税年度仍可在聯邦、州或外國税務機關審查後進行調整，以達到在未來期間使用的程度。對於我們的主要税收司法管轄區，2002至2021年的納税年度仍然開放；主要税收司法管轄區是美國、巴西、荷蘭和澳大利亞。
儘管決議和/或結束審計的時間非常不確定，但我們預計我們的未確認税收優惠在未來12個月內不會有任何重大變化。鑑於尚待審查的年數和正在審查的事項的數量，我們無法估計對未確認税收優惠總額餘額可能進行的全部調整。
如果我們經歷了國税法(IRC)第382條所指的所有權變更，我們利用淨營業虧損、税收抵免和其他税收屬性的能力可能會受到限制。對我們歷史所有權變化的最新分析是在2021年9月30日之前完成的。根據分析，我們預計目前不會對税收屬性進行限制。
附註11-每股淨收益(虧損)
每股基本淨收益(虧損)的計算方法是將淨收益(虧損)除以所述期間已發行普通股的加權平均數。每股攤薄淨收益(虧損)是根據所有潛在的加權平均攤薄普通股計算的。未償還獎勵和可轉換證券的攤薄效應通過應用庫存股方法在每股攤薄淨收益(虧損)中反映。由於本公司於各呈列期間均處於虧損狀態，故每股基本淨虧損與呈列期間每股攤薄後淨虧損相同。
我們考慮了對我們持有權益的實體每股稀釋證券的綜合淨收入(虧損)的影響，這些權益是用權益法核算的。
30

下表列出了普通股股東每股基本和稀釋後淨收益(虧損)的計算方法(單位為百萬，但以千計的股份和每股數額除外)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020202120202021
每股基本淨收益(虧損)：
分子
包括非控股權益在內的淨虧損$(1,108)$(2,439)$(5,826)$(1,449)
新增：可歸因於非控股權益的税後淨虧損(19)(15)(27)(61)
*$(1,089)$(2,424)$(5,799)$(1,388)
分母
基本加權平均已發行普通股1,755,029 1,898,954 1,739,488 1,877,655 
普通股股東應佔每股基本淨虧損(1)
$(0.62)$(1.28)$(3.33)$(0.74)
每股攤薄淨收益(虧損)：
分子
*普通股股東應佔淨收益(虧損)$(1,089)$(2,424)$(5,799)$(1,388)
運費持有可轉換普通股非控股權益應佔税後淨虧損— — — (27)
*稀釋普通股股東淨虧損$(1,089)$(2,424)$(5,799)$(1,415)
分母
*計算每股基本淨收益(虧損)時使用的股數1,755,029 1,898,954 1,739,488 1,877,655 
**潛在攤薄證券的加權平均效應：
假定贖回運費持有的普通股、非控股權益— — — 1,342 
*稀釋後加權平均已發行普通股1,755,029 1,898,954 1,739,488 1,878,997 
普通股股東每股攤薄淨虧損(1)
$(0.62)$(1.28)$(3.33)$(0.75)
(1) 每股金額是使用未四捨五入的數字計算的，因此可能不會重新計算。
從2021年1月1日起，我們使用修改後的回溯性方法提前採用了ASU 2020-06。採納後，我們使用IF-轉換方法，並在計算2025年可轉換票據和與收購Careem相關的無息無擔保可轉換票據(“Careem票據”)的股份結算時計算這些票據的攤薄效應。
下列可能稀釋的流通股不包括在每股攤薄淨收益(虧損)的計算中，因為它們的影響在所述期間將是反攤薄的，或者此類股票的發行取決於某些條件的滿足，而這些條件在期末仍未滿足(以千計)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020202120202021
運費持有或有可贖回優先股— 9,077 — 9,077 
RSU93,508 75,161 93,508 75,161 
股票期權25,492 24,694 25,492 24,694 
可回購的普通股28 4,540 28 4,540 
RSU將解決固定貨幣賠償問題109 — 109 — 
根據ESPP承諾的股份2,016 2,758 2,016 2,758 
購買普通股的認股權證126 73 126 73 
可轉換票據14,181 20,655 14,181 22,604 
總計135,460 136,958 135,460 138,907 
31

附註12--區段信息和地理信息
我們根據首席運營決策者(“CODM”)管理業務、分配資源、做出運營決策和評估運營業績的方式來確定我們的運營部門。
截至2021年第一季度，我們的三運營和可報告部門如下：
細分市場
描述
移動性移動產品將消費者與提供各種車輛乘車服務的司機聯繫起來，例如汽車、機動三輪車、摩托車、小型巴士或出租車。移動性還包括與我們的U4B、金融合作夥伴關係、交通和車輛解決方案產品相關的活動。
送貨
外賣服務允許消費者搜索和發現當地餐廳，訂餐，並在餐廳取餐或叫人送餐。在某些市場，送貨還包括雜貨和便利店送貨以及精選其他商品。
運費
貨運在我們的平臺上將承運人與託運人聯繫起來，為承運人提供了前期、透明的定價和預訂貨件的能力。
2021年1月，我們將ATG業務出售給Aurora。在此交易之前，我們的ATG業務包括在ATG和其他技術計劃部門。作為出售的結果，ATG和其他技術計劃部門不再是一個需要報告的部門。從2021年第一季度開始，ATG和其他技術計劃的結果將包括在所有其他計劃中。有關出售我們的ATG業務的進一步信息，請參閲附註17-資產剝離。
有關我們的可報告部門如何獲得收入的信息，請參閲附註2-收入。我們的部門經營業績衡量標準是部門調整後的EBITDA。CODM不使用資產信息評估經營部門，因此，我們不按部門報告資產信息。分部調整後的EBITDA被定義為收入減去以下費用：收入成本、運營和支持、銷售和營銷，以及與我們分部相關的一般和行政以及研發費用。分部調整後的EBITDA也不包括非現金項目或管理層認為不反映我們正在進行的核心業務的項目(如下表所示)。下表提供了有關我們部門的信息，以及部門調整後EBITDA與運營虧損總額的對賬(以百萬美元為單位)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020202120202021
部門調整後的EBITDA：
移動性$245 $544 $876 $1,021 
送貨(183)(12)(728)(373)
運費(73)(35)(186)(105)
所有其他 (1)
(104)— (389)(11)
分部調整後的EBITDA總額(115)497 (427)532 
對帳項目：
企業併購與平臺研發(2), (3)
(510)(489)(1,647)(1,392)
折舊及攤銷(138)(218)(395)(656)
基於股票的薪酬費用(183)(281)(591)(834)
法律、税收和監管準備金變更和結算— 98 (57)(593)
商譽和資產減值/出售資產損失(4)
(76)— (285)(57)
收購、融資和資產剝離相關費用(14)(23)(43)(85)
與停止使用ROU資產相關的加速租賃成本(4)
(80)— (80)(2)
共建新冠肺炎倡議(18)(10)(90)(51)
租賃安排收益，淨額12 — 5 — 
重組及相關費用，淨額6 — (376)— 
遺留汽車保險轉賬(5)
— (103)— (103)
32

支持黑人經營的餐館的羣體性仲裁費— (43)— (43)
運營虧損$(1,116)$(572)$(3,986)$(3,284)
(1) 包括ATG和其他技術計劃以及新移動性的歷史結果。
(2) 不包括基於股票的薪酬費用。
(3) 包括不能直接歸因於我們的可報告部門的成本。企業併購還包括某些分擔成本，如財務、會計、税務、人力資源、信息技術和法律成本。平臺研發還包括地圖和支付技術以及內部技術基礎設施的支持和開發。我們的分配方法會定期進行評估，並可能會發生變化。
(4) 在截至2020年9月30日的三個月內，我們退出了某些租賃辦公室，並將其轉租，這主要是由於舊金山市延長了住房就地訂單。這一決定導致確認加速租賃費用和其他資產減值。
(5)有關詳細信息，請參閲附註1-業務説明和重要會計政策摘要。
地理信息
按地理位置劃分的收入是基於旅行或發貨完成的地方，或者送餐或雜貨訂單的地方。下表按地理區域列出了截至2020年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的收入(單位：百萬)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020202120202021
美國$1,455 $2,343 $4,442 $5,839 
法國202 355 492 1,155 
澳大利亞191 417 473 1,096 
所有其他國家/地區965 1,730 2,567 3,587 
總收入$2,813 $4,845 $7,974 $11,677 
按產品和地理區域分組的收入包括在附註2-收入中。
附註13--承付款和或有事項
購買承諾
我們承諾在正常業務過程中提供網絡和雲服務、背景調查和其他項目，截止日期為2024年10月30日。這些金額是根據我們合同義務的不可取消數量或終止金額確定的。
截至2021年9月30日，我們在截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告中包含的財務報表中披露的採購承諾沒有重大變化。
或有事件
在正常的業務過程中，我們不時地參與各種索賠、非所得税審計和訴訟。截至2020年12月31日和2021年9月30日，我們記錄的總負債為1.810億美元2.3分別為10億美元，其中1.310億美元1.3於簡明綜合資產負債表的應計負債及其他流動負債中，分別涉及可能及可合理估計的所有法律、監管及非所得税事項的非所得税事項。
我們目前參與了在正常業務過程中產生的各種法律和監管事宜，包括但不限於聲稱的獨立承包商錯誤分類索賠、公平信用報告法(FCRA)索賠、涉嫌違反背景調查的索賠、定價和廣告索賠、不正當競爭索賠、知識產權索賠、就業歧視和其他與就業相關的索賠、電話消費者保護法(TCPA)索賠、美國殘疾人法(ADA)索賠、數據和隱私索賠、證券索賠、反壟斷索賠、監管挑戰以及其他事宜。我們有現有的訴訟，包括集體訴訟、私人總檢察長法案訴訟、仲裁索賠以及政府行政和審計程序，聲稱司機或其代表聲稱司機被錯誤歸類為獨立承包商。關於加利福尼亞州議會法案5(“AB5”)的制定，我們已經收到，並預計將繼續在加州和其他司法管轄區收到更多的錯誤分類索賠。關於我們未決的法律和監管事項，根據我們目前的瞭解，我們相信最終的合理可能損失金額或範圍不會對我們的業務、財務狀況、運營結果或現金流產生實質性的不利影響，無論是單獨的還是總體的。這類法律事項的結果本質上是不可預測的，並受到重大不確定性的影響。如果
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一項或多項此類事宜因金額超出管理層預期而對我們不利，我們的運營結果、財務狀況或現金流可能會受到重大不利影響。
驅動因素分類
加州總檢察長訴訟
2020年1月，AB5正式生效。AB5制定了一項測試，以確定一名工人是否為加州法律下的僱員。這項測試被稱為ABC測試，最初是由加州最高法院在2018年Dynamex運營部訴高等法院案中做出的決定。根據ABC測試，為招聘實體提供服務的工人被視為員工，除非招聘實體能夠證明三點：工人(A)不受招聘實體的控制，(B)從事招聘實體通常業務過程之外的工作，(C)通常從事獨立的行業、工作或為招聘實體執行的業務類型。
2020年5月5日，加利福尼亞州總檢察長會同舊金山、洛杉磯和聖地亞哥的市檢察官向舊金山高等法院提起訴訟，指控優步和Lyft，Inc.(簡稱Lyft)。起訴書稱，司機被錯誤分類，並尋求禁制令和與所謂的司機錯誤分類造成的所謂競爭優勢相關的金錢賠償。
2020年8月10日，法院發佈了一項初步禁令，禁止我們將司機歸類為獨立承包商，並禁止我們違反各種工資和工時法律。禁令被擱置，等待上訴。2020年10月22日，上訴法院確認了下級法院的裁決，我們向加州最高法院提交了複審該決定的請願書。這份請願書是基於加州選民於2020年11月通過的22號提案，並要求撤銷上訴法院的意見，因為AB5對優步的申請被22號提案取代。
22號提案是一項州投票倡議，為使用我們這樣的平臺的司機提供了一個框架，以獲得獨立工人的資格。由於22號提案的通過，根據加州法律，司機能夠保持他們作為獨立承包商的地位，我們和我們的競爭對手必須遵守22號提案的規定。22號提案於2020年12月16日生效。
加州最高法院於2021年2月10日拒絕了複審請願書。在2021年2月22日的上訴程序之後，訴訟被髮回了初審法院。2021年4月12日，加州總檢察長、優步和Lyft向初審法院提交了解除初步禁令的規定。2021年4月16日，初審法院簽署命令，批准了這一規定。雖然初步禁令已經解除，但訴訟仍在進行中，涉及加州總檢察長在22號提案頒佈之前的一段時間內的索賠。我們已請願擱置這件事，等待與加州其他就業相關事項的協調，這一事項已獲批准，並指派了一名協調法官。我們打算繼續大力捍衞自己。我們成功的可能性仍然是不確定的，任何合理的可能損失或損失範圍都無法估計。
此外，2021年1月，幾名司機和一個工會向加州最高法院提交了一份請願書，聲稱22號提案違憲，但被駁回。自那以後，同樣的司機和工會也向加州高等法院提出了類似的挑戰，2021年8月，阿拉米達縣高等法院裁定22號提案違憲。2021年9月21日，加利福尼亞州就這一決定向加州上訴法院提起上訴，基於保護App的驅動程序和服務也提出了上訴。
馬薩諸塞州總檢察長訴訟
2020年7月9日，馬薩諸塞州總檢察長向薩福克縣高等法院提起訴訟，指控優步和Lyft。起訴書稱，司機是僱員，有權受到工資和勞動法的保護。該申訴於2020年7月20日送達，優步於2020年9月24日提出駁回申訴的動議，但於2021年3月25日被駁回。即決判決動議於2021年9月提交，我們在動議中辯稱，動議為時過早，應該等待發現結束。這項動議正在待決。我們成功的可能性仍然是不確定的，任何合理的可能損失或損失範圍都無法估計。
後備仲裁
我們已收到要求或威脅要代表聲稱被Postmate錯誤歸類為獨立承包商的快遞員進行個人仲裁。這些索賠使我們為每個提交要求的個人承擔工資、工時和相關責任。仲裁的最終解決方案尚不確定，該事項的應計金額根據收購生效日存在的事實和情況，計入簡明綜合資產負債表的應計負債和其他流動負債，並相應增加商譽。
瑞士社會保障重新分類
幾個瑞士行政機構已經發布了決定，將司機歸類為優步瑞士公司、Rasier運營公司或優步公司的員工，目的是為了社會保障或監管目的。我們正在社會保障法庭和行政法庭挑戰他們中的每一個人。2020年4月，瑞士就另一件事做出裁決，將一項
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司機是一名僱員。2021年4月，一項裁決裁定，優步瑞士不能為社保繳費承擔責任。其他兩個實體的社會保障事項的最終解決尚不確定，該事項的應計金額計入簡明綜合資產負債表的應計負債和其他流動負債。
Aslam，Farrar，Hoy和Mithu訴Uber B.V.，Uber Britannia Ltd.和Uber London Ltd.
2015年10月28日，包括Y.Aslam先生和J.Farrar先生在內的25名司機向英國就業法庭提出了一項針對我們的索賠，聲稱他們應該被歸類為英國的“工人”(獨立承包商和僱員之間的一個單獨類別)，而不是獨立承包商。該法庭於2016年10月28日裁定，只要我們的應用程序被打開，司機就是工人，根據2016年7月對該應用程序的評估，他們已經準備好並能夠出行。上訴法院於2018年12月19日以多數裁決駁回了我們的上訴。我們向最高法院提出上訴，最高法院於2020年7月舉行了聽證會。
2021年2月19日，英國最高法院維持了法庭的裁決，即2016年使用該應用的司機是符合英國勞動法要求的工人。損害賠償包括補發工資，包括假日工資和最低工資，將在2022年7月的未來聽證會上進行評估和量化。更多的索賠人也提交了申請，每個索賠人將被要求向就業法庭提起各自的訴訟，以確定他們是否符合“工人”分類，如果符合，每個索賠人將獲得多少賠償。
2021年3月16日，我們宣佈，超過70,000在英國，司機將被視為工人，使用優步駕駛時，他們的收入至少是國家最低生活工資。他們還將獲得假期工資，所有符合條件的人將自動加入養老金計劃。我們還啟動了與英國司機的和解程序，以主動解決與英國法律下的司機分類有關的歷史索賠。此外，我們預計將接受歷史養老金繳費，這要求我們與英國養老金監管機構單獨接觸。
2021年6月23日，我們收到了英國養老金監管機構的合規通知，以促進我們的自動註冊實施。養老金監管機構已證實，優步將被要求支付歷史公司繳費，但我們不需要向司機支付歷史養老金繳費部分，除非我們不遵守規定，在這種情況下，將支付相當於這些繳費的金額作為罰款。我們已經開始將符合條件的司機納入養老金計劃。
我們的司機登記和解歷史假日工資和國家最低工資債務的門户網站已於2021年7月22日關閉，我們已將報價擴大到所有有資格獲得和解的司機，這些司機尚未由律師代表，並已向接受我們報價的司機付款。我們目前正在與司機進行調解，這些司機由代表大量司機的三家律師事務所之一代表。賠償聽證會將於2022年舉行，針對那些沒有解決其歷史索賠的索賠人，法庭將在那裏評估我們在正確處理工作時間方面的立場。雖然這些事項的最終解決方案尚不確定，但截至2021年9月30日，我們已在簡明綜合資產負債表上的應計負債和其他流動負債中記錄了這些事項的應計項目。
其他驅動程序分類事項
此外，我們還收到了其他司法管轄區的其他訴訟和政府詢問，並預計未來將提出索賠、訴訟、仲裁程序、行政行動以及政府調查和審計，挑戰我們將司機歸類為獨立承包商而不是員工的分類。我們認為，我們目前和歷史上的分類方法得到了法律的支持，並打算在這些問題上繼續積極地為自己辯護。然而，訴訟和仲裁的結果本質上是不可預測的，與這些索賠相關的法律程序，無論是單獨的還是總體的，都可能對我們的業務、財務狀況、運營結果和現金流產生重大影響。無論結果如何，這些事項的訴訟和仲裁都可能對我們產生不利影響，因為個別和總體的辯護和和解成本、管理資源的轉移和其他因素。
州失業税
2018年，新澤西州勞工部(“NJDOL”)啟動了一項審計，審查司機是獨立承包商還是僱員，以確定失業保險法規是否適用於2014至2018年。NJDOL於2019年11月12日對Rasier和Uber進行了評估。這兩項評估都計算到2019年11月15日，但只計算了2014年至2018年期間的所謂繳費、罰款和利息。從2021年2月到10月，NJDOL提供了幾次評估。我們正在與NJDOL就評估進行持續的討論。雖然這一問題的最終解決方案尚不確定，但我們在截至2021年9月30日的簡明綜合資產負債表上計入了應計負債和其他流動負債。
谷歌訴萊萬多夫斯基和羅恩；谷歌訴萊萬多夫斯基
2016年10月28日，谷歌對谷歌前僱員安東尼·萊萬多夫斯基和利奧爾·羅恩分別提出仲裁要求，指控他們違反了各自與谷歌的僱傭協議、欺詐和其他違反州法律的行為(由於招募谷歌員工和創辦新企業與谷歌的業務競爭，違反了他們各自的僱傭協議)。谷歌要求賠償、禁令救濟和恢復原狀。2019年3月26日，在聽證會後，仲裁小組發佈了一項臨時裁決，裁定谷歌的每一名前員工都有罪，並判給127百萬人反對
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安東尼·萊萬多夫斯基和美元1安東尼·萊萬多夫斯基和利奧·羅恩對此負有連帶責任。2019年7月，谷歌提交了與這些索賠相關的利息、律師費和費用請求。評審團的最終裁決於2019年12月6日頒發。2020年2月7日，羅恩和谷歌達成和解協議並相互發布，以滿足更正後的最終裁決，金額約為$10百萬美元。根據賠償義務，優步代表羅恩向谷歌支付了費用。關於優步對Levandowski的所謂賠償義務，爭議仍在繼續。優步是否對Levandowski的賠償負有最終責任，取決於賠償協議中規定的例外情況和條件。2020年3月，萊萬多夫斯基承認了商業機密刑事指控，並申請破產。優步向破產法院提交了索賠證明，萊萬多夫斯基還對優步提出了索賠，稱優步未能履行其根據與Otto Trucking，LLC達成的協議承擔的義務。賠償糾紛和萊萬多夫斯基的索賠將在破產法院繼續進行。前總裁·特朗普赦免了萊萬多夫斯基的商業祕密定罪。此事的最終解決可能導致高達#美元的損失。60超過應計金額的百萬或更多(取決於所產生的利息)。
非所得税事項
我們記錄了與非所得税事項有關的或有事項的估計負債，並就此類事項接受國內外各税務機關的審計。這些或有負債和非所得税審計的主題主要來自我們與司機的交易，以及某些員工福利和相關就業税的税務處理。在與司機的交易存在糾紛的法域，糾紛涉及交易税(如銷售税、增值税和類似税)對所提供的服務的適用性，以及對向這類司機支付的款項預扣税的適用性。
我們在英國捲入了一場訴訟，涉及英國税務監管機構HMRC，該機構正尋求將我們歸類為運輸提供商。被歸類為運輸提供商將導致增值税(VAT)(20%)的總預訂量或我們向司機收取的服務費，無論是追溯還是預期。HMRC正在考慮一系列因素，包括我們的合同司機、乘客和公司間安排，在決定我們是否應該被歸類為交通服務提供商時，HMRC預計還將考慮英國最高法院2021年2月19日關於司機工人分類的裁決。HMRC可能會更新其評估，然後我們將與HMRC進行審查和討論。如果我們在用盡HMRC的審查和上訴程序後沒有達成令人滿意的解決方案，我們仍然可以在英國税務法院重新辯論我們的案件，這可能要求向税務法院預付任何HMRC最終評估的託管費用(“Pay-to-play”)。我們仍然相信，我們在這些訴訟中有值得稱道的辯護。
由於這些事項的複雜性和不確定性，以及某些司法管轄區的司法程序，我們的估計負債本身就是主觀的，因此，最終結果可能與記錄的估計負債不同。
其他法律和監管事項
我們一直受到政府的各種調查和調查，涉及我們某些商業行為的合法性、是否符合反壟斷、反海外腐敗法和其他全球監管要求、勞動法、證券法、數據保護和隱私法，以及侵犯某些知識產權的行為。我們已經調查了其中許多問題，並正在實施對我們的管理、運營和合規做法的一些建議，以及加強我們的整體治理結構。在許多情況下，我們無法預測這些調查和調查的結果和對我們業務的影響，這可能會耗時、調查成本高昂，並需要管理層的大量關注。此外，這些調查和調查的結果可能會對我們的業務、聲譽、財務狀況和經營結果產生負面影響，包括可能的罰款和處罰，並要求改變經營活動和程序。
彌償
在正常的業務過程中，我們經常在與第三方的安排中加入標準的賠償條款。根據這些規定，我們可能有義務賠償這些當事人因其活動或不遵守我們作出的某些陳述和保證而遭受或發生的損失或索賠。此外，我們還與我們的高級管理人員、董事以及某些現任和前任員工簽訂了賠償協議，我們的公司註冊證書和章程包含某些賠償義務。由於每種特殊情況所涉及的獨特事實和情況，不可能確定這些賠償條款/義務項下的最大潛在損失。
附註14--可變利息實體
可變權益實體(“VIE”)是指在沒有未來從屬財務支持的情況下缺乏足夠股本為其活動提供資金的法人實體。
合併後的VIE
我們合併我們持有可變權益且是主要受益者的VIE。我們是主要受益者，因為我們有權指導對這些VIE的經濟表現影響最大的活動。因此，我們合併了這些VIE的資產和負債。
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簡明綜合資產負債表中包含的總資產 截至2020年12月31日和2021年9月30日的VIE為$1.210億美元696分別為100萬美元。截至2020年12月31日和2021年9月30日，這些VIE的簡明綜合資產負債表上包括的總負債並不重要。
貨運持有量
截至2021年9月30日，我們擁有Freight Holding的大部分已發行和已發行股本，並報告非控股權益，如附註15-非控股權益進一步描述。
剝離ATG業務和Aurora Investments
截至2020年12月31日，我們合併了ATG業務的資產和負債，並報告了非控股權益。我們在ATG業務中持有的共同單位被確定為可變權益。我們確定ATG業務是VIE，因為它缺乏足夠的股本來為其活動提供資金，而沒有未來的從屬財務支持。我們有權指導對ATG業務的經濟表現影響最大的活動，因此，我們是ATG業務的主要受益者。
2021年1月19日，我們完成了向Aurora出售ATG業務的交易。有關Aurora的更多信息，請參閲下面標題為“未合併的VIEs”一節。有關出售ATG業務的進一步信息，請參閲附註17-資產剝離。
卡里姆卡塔爾和摩洛哥
截至2020年12月31日，卡里姆卡塔爾和摩洛哥的資產和業務尚未移交給我們。2021年9月21日，Careem在摩洛哥的業務所有權完全移交給我們。Careem卡塔爾的資產和業務轉移將被推遲完成，等待監管部門批准的時間。我們有權擁有卡里姆卡塔爾實體的所有剩餘權益，該實體被認為是可變權益。我們通過獲得Careem卡塔爾實體剝離或最終合法轉讓的所有收益的權利，面臨Careem卡塔爾實體的虧損和剩餘回報。
未整合的VIE
我們不合並我們持有可變利益但不是主要受益者的可變利益實體，因為我們沒有權力指導對實體的經濟業績影響最大的活動。我們在壓縮綜合資產負債表上確認的與未合併VIE相關的資產的賬面金額為#美元。308百萬美元和美元2.8截至2020年12月31日和2021年9月30日，分別為10億美元，代表我們與未合併VIE相關的最大虧損敞口。
Zomato
Zomato是在印度註冊成立的，目的是提供食品外賣服務。2020年1月21日，我們收購了Zomato的強制可轉換累計優先股，以換取Uber在印度的食品遞送業務(“Uber Eats India”)，以及一張用於償還商品和服務税的應收票據。在2021年第二季度，支付了未付應收票據。截至2021年9月30日，我們確定Zomato不再是VIE，因為它在2021年7月在印度進行了首次公開募股(IPO)，資本充足。有關進一步信息，請參閲附註3--投資和公允價值計量。
酸橙
中子控股有限公司(“萊姆”)在特拉華州註冊成立，目的是擁有和運營一支無碼頭電動自行車和電動滑板車車隊，供消費者短期使用，用於個人交通。於二零二零年五月七日，吾等與石灰訂立一系列交易及協議，以剝離我們的跳躍業務，並取得石灰的所有權，包括石灰普通股、石灰1-C優先股、石灰1-C優先股權證及石灰可換股票據(統稱為“2020年石灰投資”)。我們通過擁有2020年的Lime Investments而面臨Lime的經濟風險和回報，這些投資代表着不同的利益。
Cornershop：CS-墨西哥
截至2020年12月31日，Cornershop Cayman(“Cornershop”)在墨西哥的業務運營(“CS-墨西哥”)被確定為可變權益。我們面臨着CS-墨西哥的經濟風險和回報；然而，我們不是主要受益者，我們也沒有鞏固CS-墨西哥。
2020年12月，我們獲得了墨西哥反壟斷監管機構的批准，完成了CS-墨西哥的交易。2021年1月11日，Cornershop Global(CS-Global)，一家持有Cornershop所有業務(墨西哥業務除外)的實體，行使了看漲期權並收購了100CS-墨西哥公司未償還股權的%。我們擁有55通過我們在CS-Global的所有權，獲得CS-墨西哥公司%的股份。CS-Global收購CS-墨西哥引發了一次重新考慮事件，我們重新評估了CS-墨西哥是否仍符合VIE的定義。在2021年第一季度，當CS-Global收購CS-墨西哥時，我們確定它不再是VIE，CS-Global擁有足夠的股本，在不需要附屬財務支持的情況下運營。有關更多信息，請參閲附註16-業務組合。
奧羅拉
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2021年1月，我們將ATG業務出售給Aurora。出售後，我們通過我們的Aurora投資公司持有Aurora的股權。截至2021年9月30日，我們Aurora Investments的公允價值為$2.3並計入簡明綜合資產負債表上的投資。有關我們Aurora Investments會計的更多信息，請參閲附註3-投資和公允價值計量；有關出售我們的ATG業務的更多信息，請參閲附註17-剝離。
Aurora是一家VIE，因為在沒有未來從屬財務支持的情況下，它缺乏足夠的股本來為其活動提供資金。我們通過我們的股權暴露於Aurora的經濟風險和回報，這些股權代表着不同的利益。
移動
於2021年2月12日(“Moove成交日期”)，吾等與Garment Investments S.L.dba Moove(“Moove”)訂立及完成一系列協議，包括(I)透過優先股進行股權投資，其中Uber收購30當前股東在交易完成時持有Moove的少數股權，最高可達約$185300萬美元取決於Moove的未來表現和通過八H協議週年，(2)一筆#美元的定期貸款2132026年2月到期的Moove將獲得100萬美元，以及(Iii)一項商業合作伙伴協議。協議中還包括我們以公允價值購買Moove普通股的選擇權，從兩年在Moove關閉日期之後。Moove是西班牙的一家車隊運營商。在達成這一系列協議後，Moove被視為關聯方。
我們通過優先股對Moove的股權投資被計入對非上市股權證券的投資，這些證券包括在濃縮綜合資產負債表的投資中。定期貸款，金額為$210截至2021年9月30日的600萬歐元，作為應收貸款入賬，按攤餘成本列賬，並計入簡明綜合資產負債表上的其他資產。有關我們的非流通股本證券的更多信息，請參閲附註3-投資和公允價值計量，按公允價值非經常性基礎計量的資產。
Moove是一家VIE，因為它缺乏足夠的股本，在沒有未來從屬財務支持的情況下為其活動提供資金。通過我們的股權投資、定期貸款和商業合夥協議，我們面臨Moove的經濟風險和回報，這些都代表着不同的利益。

附註15--非控股權益
貨運持有量
截至2020年12月31日，我們擁有85我們子公司貨運控股已發行和已發行股本的百分比，或79如果根據我們的貨運控股員工激勵計劃為發行預留的所有股票都已發行並已發行，則在完全攤薄的基礎上計算%。Freight Holding的少數股東包括：(I)持有Freight Holding的A系列優先股的股東；(Ii)根據員工股權激勵計劃發行的普通股獎勵的股東；以及(Iii)持有完全既得股份的員工。
2021年7月，我們簽訂了貨運A系列優先股購買協議，並將貨運控股的A系列優先股的股份出售給公共投資基金，後者是優步的投資者，代表4在完全攤薄的基礎上擁有%的所有權權益。截至2021年9月30日，我們擁有80貨運控股已發行及已發行股本的百分比，或75如果根據我們的貨運控股員工激勵計劃為發行預留的所有股票都已發行並已發行，則在完全攤薄的基礎上計算%。
街角店
截至2020年12月31日，我們擁有55CS-Global已發行和已發行股本中未償還會員權益的百分比，或52%，在完全稀釋的基礎上。2020年12月，我們獲得了墨西哥反壟斷監管機構的批准，完成了CS-墨西哥的交易。2021年1月11日，CS-Global行使看漲期權並收購100CS-墨西哥的未償還股權的%，這增加了可贖回的非控股權益。我們擁有55通過我們在CS-Global的所有權權益獲得CS-墨西哥%的股份。截至2020年12月31日，根據我們的多數股權，Cornershop的財務業績將合併到我們的合併財務報表中。
2021年8月，我們通過全股票交易獲得了CS-Global的少數股東權益，CS-Global成為我們的全資子公司。我們取消確認CS-Global的可贖回非控股權益的賬面價值為$1.3十億美元。有關更多信息，請參閲附註16-業務組合。
將ATG業務剝離給Aurora
2021年1月19日，我們完成了之前宣佈的將我們的ATG業務出售給Aurora的交易。結果，吾等於ATG業務的控股權及非控股權益達成協議，並將ATG業務的所有權轉移至Aurora。我們取消確認ATG業務中非控股權益的賬面價值為#美元。1.1100億美元，其中包括豐田汽車北美公司和DENSO國際美國公司，不可贖回的非控股權益$701萬和SVF Huang(USA)Corporation(或“Softbank”)的可贖回非控股權益$356萬. 有關更多信息，請參閲附註17-資產剝離。
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附註16-業務合併
卡里姆
在2020年第一季度，我們完成了對Careem幾乎所有資產的收購，價格約為$3.0十億美元。總部位於迪拜的Careem主要為中東、北非和巴基斯坦城市的數百萬用户提供拼車服務，其次是送餐服務和支付服務。2021年9月21日，Careem在摩洛哥業務的所有權完全移交給我們。截至2021年9月30日，Careem在卡塔爾的業務所有權尚未移交給我們；但運營結果和淨資產完全合併為可變利益實體。
作為收購的一部分，我們同意發行Careem Notes，收購日期公允價值為$1.610億美元，分不同部分880截至2020年1月2日發行並於2020年4月1日以現金結算的Careem票據本金金額為100萬美元。Careem票據的每一批都到期和應付90天數一旦發佈。Careem票據的持有人可以選擇將全部未償還本金餘額轉換為普通股，轉換價格為#美元。55在優步技術公司到期之前的任何時間。在截至2021年9月30日的三個月內，Careem票據的持有人均未選擇轉換其票據。在截至2021年9月30日的9個月內，Careem票據的某些持有者選擇轉換他們的票據，作為這種選擇的結果，$427Careem票據本金金額中有100萬美元到期，其中#195百萬美元以現金和美元結算232100萬人以股權結算。
Careem票據的剩餘金額確認為承諾以公允價值應計負債和其他流動負債發行無擔保可轉換票據#美元。115百萬美元和其他長期負債122截至2021年9月30日，100萬。從Careem Notes面值到公允價值的折扣將在各自的還款日期作為利息支出遞增。截至2021年9月30日的三個月和九個月的增加量並不是實質性的。
街角店
在2020年第三季度，我們獲得了55在Cornershop Global(“CS-Global”)的控股權益，該實體持有Cornershop Cayman(“Cornershop”)的所有業務，墨西哥業務除外。Cornershop主要在智利和墨西哥作為在線食品雜貨送貨平臺運營。優步和CS-Global還就CS-Global的非控股權益達成了看跌期權/看漲期權安排，賦予優步從非控股權益持有人手中收購剩餘權益的權利和義務，可在5如果沒有首次公開募股或清算事件，則按未來協商價格計算。
在CS-Global收購交易的同時，優步、Cornershop和CS-Global達成了看跌/看漲協議，賦予CS-Global通過看漲期權(和通過Cornershop持有的看跌期權的義務)購買CS-墨西哥的所有權益的權利，條件是收到墨西哥的監管批准(“CS-墨西哥看跌/看漲”)。在行使看漲期權(由CS-Global)或看跌期權(由Cornershop)後，CS-Global將獲得100CS-墨西哥公司未償還股權的百分比。
2020年12月，我們獲得了墨西哥反壟斷監管機構的批准，完成了CS-墨西哥的交易。2021年1月11日，CS-Global通過CS-墨西哥看跌期權協議行使看漲期權，並獲得100在CS-墨西哥的未償還股權的%，我們擁有55通過我們在CS-Global的所有權，獲得CS-墨西哥公司%的股份。對CS-墨西哥公司的收購被視為一項業務合併。收購日期CS-墨西哥轉讓代價的公允價值並不重要，包括優步普通股的現金支付和股權支付的組合，以及在收購日期重新計量的CS-墨西哥看跌期權/看漲期權的公允價值。由於重新計量了緊接業務合併前持有的CS-墨西哥看跌期權/看漲期權，我們在截至2021年9月30日的9個月中確認了一項無形虧損。這一損失計入其他收入(費用)，在簡明綜合經營報表中為淨額。
2021年8月，我們完成了對剩餘股份的收購45Cornershop的%所有權權益(或47%，在完全稀釋的基礎上)。作為收購剩餘非控股權益的對價，我們發行了25百萬股我們的普通股，包括4.6向某些Cornershop員工發行了100萬股限制性股票。此外，我們還發布了4100萬份股票期權，以取代假定的已發行股票期權。這些可歸因於收購後服務的替代股票期權包括在我們的期權活動中，並將被確認為基於股票的補償費用。
此次收購被計入股權交易，因為我們之前控制和合並了Cornershop。因此，在截至2021年9月30日的三個月內，我們沒有在我們的精簡綜合經營報表中確認損益。關於這項收購，先前確認的非控股權益被取消確認。這筆交易完成後，Cornershop成為我們的全資子公司。
購買總價被確定為$。967百萬美元，基於發行的股票數量和優步在收盤日的股價。的公允價值4.6向某些Cornershop員工發行的100萬股限制性股票被確定為$202百萬美元。這些股份是受限的，並取決於員工在合併後的下一年繼續受僱於該公司三年。這些限制性股票被認為是合併後服務的補償，並將在下一年按比例確認為基於股票的補償費用三年.
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後伴侶
2020年12月1日，我們完成了對美國按需遞送平臺PostMates，Inc.的收購，通過收購100擁有PostMate的%所有權權益，總代價約為$3.9十億美元。在2021年第一季度，我們記錄了一項計量期調整為$170應計負債及其他流動負債，按收購生效日期的事實及情況計算，並相應增加商譽。有關進一步情況，請參閲附註13--承付款和或有事項。
附註17-資產剝離
將ATG業務剝離給Aurora
2021年1月19日，我們完成了之前宣佈的將我們的ATG業務出售給Aurora的交易，ATG業務是一家專注於自動駕駛汽車技術開發和商業化的子公司。因此，我們在ATG業務中的控股權益和非控股權益得到解決，ATG業務的所有權轉移到Aurora。
作為出售的對價，Aurora向ATG業務的第三方投資者發行了U-1系列優先股，以了結其ATG A系列聲明的清算優先股美元。1.110億美元，在本次交易之前，這些權益在我們的濃縮綜合資產負債表上被記錄為可贖回和不可贖回的非控股權益。作為ATG業務的唯一普通股持有者，我們收到了出售的剩餘對價，其形式為Aurora普通股，價值#美元。1.310億，代表着22完全稀釋的百分比(25未稀釋的%)Aurora的所有權權益。與此同時，我們投資了$400以Aurora 100萬歐元換取Aurora Series U-2可轉換優先股，相當於4完全稀釋的百分比(5未稀釋的%)Aurora的所有權權益。有關更多信息，請參閲附註3--投資和公允價值計量。
我們不會在VIE或有投票權的利益模式下整合Aurora。有關詳情，請參閲附註14--可變利息實體。
我們與Aurora達成了一項商業協議，根據該協議，雙方將盡最大努力在我們的拼車網絡上推出自動駕駛車輛並將其商業化。我們還允許轉移到Aurora的ATG業務員工持有的Uber股票的未授權RSU在下一個12數月，視員工是否留在奧羅拉而定。因此，我們確認了#美元的負債。315100萬美元，作為對奧羅拉未來這些債務的對價。
出售ATG業務並不代表將對我們的運營和財務結果產生重大影響的戰略轉變，因此不符合作為非持續業務報告的資格。由此產生的出售收益計入其他收入(費用)，淨額計入簡明綜合經營報表。
出售ATG業務後，Aurora被視為關聯方。
下表顯示了ATG業務的銷售收益(單位：百萬)：
截至三個月
2021年3月31日
收到的普通股公允價值$1,277 
對ATG公司非控股利益的再認識1,057 
為未來債務確認的負債(315)
出售ATG業務收到的淨對價2,019 
轉讓淨資產賬面價值(375)
出售ATG業務的收益$1,644 
附註18--後續活動
貨運業的投資
2021年11月4日，我們與新投資者(“新貨運投資者”)簽訂了優先股購買協議。根據優先股購買協議，新貨運投資者同意投資總額為$550收購我們優步貨運業務的控股公司Freight Holding，以換取Freight Holding的A-1系列可轉換優先股。可轉換優先股的購買和出售應同時進行，並視先前宣佈的Transplace收購完成而定。Transplace收購價格的其餘部分將由2029年高級票據和現金的淨收益提供資金。
收購Drizly
2021年10月12日，我們完成了對Drizly Group，Inc.(簡稱Drizly)的收購。Drizly在北美經營着一家按需酒精市場。我們目前正在評估採購價格分配。鑑於收購日期與發佈該等精簡綜合財務報表之間的時間較短，披露本次收購的初步收購價格分配是不可行的。我們發佈了大約18.9百萬股普通股，並支付了一筆微不足道的現金作為完成這筆交易的對價。
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項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
以下對我們財務狀況和經營結果的討論和分析應結合我們的簡明綜合財務報表和本季度報告10-Q表中其他部分的相關附註和其他財務信息以及我們2020年10-K表年度報告中我們的經審計綜合財務報表來閲讀。除了歷史綜合財務信息外，以下討論還包含反映我們的計劃、估計和信念的前瞻性陳述。我們的實際結果可能與前瞻性陳述中討論的結果大不相同。在討論前瞻性陳述時，你應閲讀題為“關於前瞻性陳述的特別説明”的章節；在討論可能導致實際結果與以下討論和分析以及本季度報告中10-Q表其他部分所載前瞻性陳述所描述或暗示的結果大不相同的因素時，應閲讀第二部分第1A項“風險因素”。
概述
我們是一個技術平臺，使用龐大的網絡、領先的技術、卓越的運營和產品專業知識來推動從A點到B點的移動。我們開發和運營專有技術應用程序，支持我們平臺上的各種產品。我們將消費者與叫車服務提供商、商家和外賣服務以及公共交通網絡聯繫起來。我們使用同樣的網絡、技術、卓越的運營和產品專業知識將貨運業的託運人與承運人聯繫起來。我們還在開發技術，為解決日常問題提供新的解決方案。
新冠肺炎
2020年3月，世界衞生組織宣佈冠狀病毒病(新冠肺炎)的爆發為大流行。新冠肺炎疫情迅速改變了全球的市場和經濟狀況，影響到司機、商家、消費者和商業合作伙伴，以及我們的業務、運營業績、財務狀況和現金流。政府的各種限制，包括聯邦緊急狀態的宣佈、多個城市和州的緊急狀態聲明、學校和企業關閉、隔離、旅行限制、社交或公共集會限制，以及其他措施已經並可能繼續對我們的業務和運營產生不利影響，例如，通過減少全球對移動乘車的需求。此外，我們正在並預計將繼續遇到司機供應緊張的情況，這種供應限制已經並可能繼續受到對新冠肺炎大流行的擔憂的影響。
共建新冠肺炎倡議
我們繼續把消費者、司機和商人、我們的員工以及我們服務的社區的健康和安全放在首位。作為世界上最大的工作平臺之一，我們仍然相信我們將在全球城市的經濟復甦中發揮重要作用。我們專注於通過保持我們的流動性來應對新冠肺炎帶來的挑戰，並通過先發制人的行動來管理我們的現金流，以增強我們滿足短期流動性需求的能力。這場流行病降低了全球對我們移動產品的需求，同時加快了我們交付產品的增長。我們為應對新冠肺炎疫情，加快推出新的或擴展現有的服務或功能，特別是與食品和其他商品遞送相關的服務或功能。
為了遵守國家、州和地方政府的社交距離指導方針，我們在大多數市場暫時停止了我們的共享移動服務UberPOOL，並對交付服務實施了“送貨上門”選項。此外，我們已經要求所有能夠做到這一點的員工遠程工作。
隨着美國疫苗接種率的提高，我們觀察到，消費者對移動性的需求恢復得比司機可用的速度更快，消費者對遞送的需求繼續超過快遞可用。我們最近宣佈，我們正在增加對司機激勵的投資，以在短期內提高司機的可用性。
雖然我們繼續評估新冠肺炎爆發的影響，但由於許多不確定因素，包括疾病的嚴重程度、爆發的持續時間、病毒未來的任何波動或復發、病毒的變種、美國和國際上疫苗的接種、採用和效力、政府當局可能採取的額外行動、對司機、商人、消費者和商業合作伙伴的業務的進一步影響，以及第二部分第1A項中確定的其他因素，我們無法準確預測新冠肺炎對我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流的全面影響。本季度報告表格10-Q中的“風險因素”。
駕駛員分類的發展
司機的分類目前正在法庭、立法者和美國國內外的政府機構受到挑戰。我們在全球參與了大量的法律訴訟，包括假定的集體和集體訴訟，要求仲裁，向行政機構提出指控和索賠，以及勞工、社會保障和税務當局的調查或審計，聲稱司機應被視為我們的員工(或在這些身份存在的情況下被視為工人或準員工)，而不是獨立的承包商。特別值得注意的是加利福尼亞州的訴訟程序，2020年5月5日，加利福尼亞州總檢察長與舊金山、洛杉磯和聖地亞哥的市檢察官一起在
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舊金山高等法院(The Court)起訴優步和Lyft，指控司機分類錯誤，並尋求禁制令和與所謂的司機錯誤分類造成的所謂競爭優勢相關的金錢損害賠償。
2020年8月10日，法院發佈了一項初步禁令，禁止我們將司機歸類為獨立承包商，並禁止違反各種工資和工時法律。在禁制令被擱置和我們向上訴法院上訴失敗後，我們被命令遵守初步禁制令。2020年11月，加州選民批准了22號提案，這是一項州投票倡議，為使用我們這樣的平臺進行獨立工作的司機提供了一個框架。22號提案於2020年12月生效。儘管我們解除加州總檢察長的初步禁令的規定於2021年4月獲得批准，但該訴訟仍懸而未決，我們還可能面臨與22號提案生效日期之前的時間相關的責任。
2021年1月，幾名司機和一個工會向加州最高法院提交了一份請願書，聲稱22號提案違憲，但被駁回。自那以後，同樣的司機和工會也向加州高等法院提出了類似的挑戰，2021年8月，法院裁定22號提案違憲。2021年9月21日，加利福尼亞州就這一決定向加州上訴法院提起上訴，基於保護App的驅動程序和服務也提出了上訴。
為了遵守22號提案，我們已經產生並預計將產生額外費用，包括與司機保證最低收入下限、傷害保護保險和醫療補貼相關的費用。我們預計這些變化不會對我們的業務、運營結果、財務狀況或現金流產生實質性影響。
同樣值得注意的是，2015年10月28日，包括Y.Aslam先生和J.Farrar先生在內的25名司機向英國就業法庭提出了一項針對我們的索賠，聲稱他們應該被歸類為英國的“工人”(獨立承包商和員工之間的單獨類別)，而不是獨立承包商。根據2016年7月對該應用的評估，法庭於2016年10月28日裁定，無論我們的應用程序何時打開，司機都是工人，他們已經準備好並能夠出行。上訴法院於2018年12月19日以多數裁決駁回了我們的上訴。我們向最高法院提出上訴，最高法院於2020年7月舉行了聽證會。
2021年2月19日，英國最高法院維持了法庭的裁決。隨後，我們啟動了針對英國司機的歷史索賠和解程序。損害可能包括補發工資，包括假日工資和最低工資。更多的索賠人也提交了申請，每個索賠人將被要求向就業法庭提起各自的訴訟，以確定他們是否符合“工人”分類，如果符合，每個索賠人將獲得多少賠償。
2021年3月16日，我們宣佈，英國7萬多名司機將被視為工人，使用優步駕駛時，他們的收入至少是國家最低生活工資。他們還將獲得假期工資，所有符合條件的人將自動加入養老金計劃。我們還啟動了與英國司機的和解程序，以主動解決與英國法律下的司機分類有關的歷史索賠。此外，我們預計將接受歷史養老金繳費，這要求我們與英國養老金監管機構單獨接觸。
2021年6月23日，我們收到了英國養老金監管機構的合規通知，以促進我們的自動註冊實施。養老金監管機構已證實，優步將被要求支付歷史公司繳費，但我們不需要向司機支付歷史養老金繳費部分，除非我們不遵守規定，在這種情況下，將支付相當於這些繳費的金額作為罰款。我們已經開始將符合條件的司機納入養老金計劃。
我們的司機登記和解歷史假日工資和國家最低工資債務的門户網站已於2021年7月22日關閉，我們已將報價擴大到所有有資格獲得和解的司機，這些司機尚未由律師代表，並已向接受我們報價的司機付款。我們目前正在與司機進行調解，這些司機由代表大量司機的三家律師事務所之一代表。賠償聽證會將於2022年舉行，針對那些沒有解決其歷史索賠的索賠人，法庭將在那裏評估我們在正確處理工作時間方面的立場。
2021年9月，荷蘭一家法院裁定，Mobility司機是出租車集體談判協議意義上的員工。
如果由於立法或司法裁決，我們被要求將司機歸類為僱員、工人或準僱員(如果這些身份存在)，我們將產生大量額外費用來補償司機，包括與適用工資和工時法(包括最低工資、加班和用餐和休息時間要求)、員工福利、社會保障繳費、税收(直接和間接)和潛在處罰相關的費用。此外，我們可能沒有足夠的司機供應，因為司機可能會選擇退出我們的平臺，因為在僱傭模式下失去了靈活性，並且我們可能無法僱用目前使用我們平臺的大多數司機。這些事件中的任何一個都可能對我們的業務、運營結果、財務狀況和現金流產生負面影響。
有關錯誤分類挑戰可能如何影響我們的業務、運營結果、財務狀況和運營狀況以及現金流的風險因素的討論，請參閲標題為“-如果司機被歸類為僱員、工人或準僱員，我們的業務將受到不利影響“列入第二部分第1A項”風險因素“和附註13--承諾和
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本季度報告表格10-Q第一部分第1項所列簡明綜合財務報表附註中的或有事項。
此外，如果我們被要求將驅動因素歸類為員工，這可能會影響我們目前的財務報表列報，包括收入、收入成本、激勵措施和晉升，這在我們的重要和關鍵會計政策中標題為“關鍵會計政策和估計”的部分和我們在截至2020年12月31日的年度報告中包含的“合併財務報表附註”部分的註釋1中進一步描述。
財務和運營亮點
截至9月30日的三個月，
(單位：百萬，百分比除外)20202021更改百分比
更改百分比
(不變貨幣(1))
月度活躍平臺消費者(MAPC)(2)
78 109 40 %
旅行(2)
1,184 1,641 39 %
總預訂量(2)
$14,745 $23,113 57 %53 %
收入$2,813 $4,845 72 %69 %
Uber Technologies，Inc.的淨虧損。(3)
$(1,089)$(2,424)(123)%
移動性調整後的EBITDA$245 $544 122 %
交割調整後的EBITDA$(183)$(12)93 %
調整後的EBITDA(1), (2)
$(625)$8 **
(1)有關更多信息和與最直接可比的GAAP財務衡量標準的協調，請參閲標題為“非GAAP財務衡量標準的調整”一節。
(2)有關更多信息，請參閲標題為“某些關鍵指標和非GAAP財務指標”的小節。
(3)Uber Technologies，Inc.的淨虧損包括2020年第三季度1.83億美元和2021年第三季度2.81億美元的股票薪酬支出。
**百分比沒有意義。
2021年第三季度亮點
2021年第三季度，我們繼續顯示出業務從新冠肺炎的影響中復甦的跡象。我們的MAPC為1.09億，比上一季度增加了800萬，增幅為8%。
與2020年同期相比，2021年第三季度的總預訂量增至231億美元，按不變貨幣計算增長53%。在不變貨幣的基礎上，送貨總預訂量同比增長46%，超過了送貨行程的增長，因為我們看到，在與新冠肺炎相關的在家訂單需求的推動下，全球籃子規模增長了9%。移動性總預訂量按不變貨幣計算同比增長63%，主要原因是隨着業務從新冠肺炎的影響中復甦，旅行量增加。
營收為48億美元，同比增長72%，使用率為21.0%。此外，收入受益於1.23億美元的應計釋放，用於解決英國與司機分類有關的歷史索賠(“英國應計釋放”)，這也對索取率產生了60個基點的積極影響。
Uber Technologies，Inc.的淨虧損為24億美元，其中包括債務和股權證券税前未實現虧損的不利影響，淨虧損20億美元，主要與我們的滴滴投資32億美元的未實現虧損有關，部分被我們的Zomato投資的9.94億美元的未實現收益，我們的Aurora投資的1.02億美元的未實現收益，以及我們根據公允價值期權計入的其他證券投資的7300萬美元的未實現收益所抵消。Uber Technologies，Inc.的淨虧損還包括2.81億美元的股票薪酬支出。有關滴滴、Zomato和Aurora投資的更多信息，請參閲本季度報告第I部分10-Q表格第1項中的簡明綜合財務報表附註中的附註3-投資和公允價值計量。
調整後的EBITDA為800萬美元，環比增加5.17億美元，與2020年同期相比增加6.33億美元。移動調整後的EBITDA利潤同比增長122%，達到5.44億美元，交付調整後的EBITDA虧損1200萬美元，同比增長93%。
本季度末，我們擁有65億美元的無限制現金和現金等價物。
2021年第三季的其他發展
MLU B.V. 和優步俄羅斯/獨聯體運營
於2021年8月30日，我們與Yandex N.V.(“Yandex”)訂立重組協議(“框架協議”)
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我們的合資企業，MLU B.V.和Yandex自動駕駛集團(“SDG”)。根據框架協議，我們於2021年第三季度完成將我們在SDG的全部股權和我們在MLU B.V.的4.5%的股權出售給Yandex。如需瞭解更多信息，請參閲本季度報告10-Q表第一部分第1項所列簡明綜合財務報表附註中的附註4--權益法投資。
遺留汽車保險轉賬
2021年9月27日，我們的全資專屬自保保險子公司Aleka Insurance，Inc.與James River簽訂了一項損失組合轉移再保險協議(LPTA)，自2021年7月1日起生效。根據LPTA，我們的專屬自保保險子公司在2013至2019年期間對與我們平臺上的活動相關的某些汽車責任保險風險進行了再保險，以換取James River向我們的專屬自保子公司支付保費。有關更多信息，請參閲本季度報告第I部分表10-Q第1項中的簡明綜合財務報表附註中的附註1--業務説明和重要會計政策摘要。
收購Cornershop剩餘權益
於2021年8月，我們以全股票交易方式完成收購Cornershop Cayman(“Cornershop”)剩餘45%的所有權權益，或完全稀釋後的47%權益。如需更多信息，請參閲本季度報告10-Q表第一部分第1項所列簡明綜合財務報表附註中的附註16--業務合併。

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經營成果的構成部分
收入
我們幾乎所有的收入都來自司機和商家為使用我們的平臺而支付的費用。我們的結論是，我們是這些安排中的代理人，因為我們安排其他各方向最終用户提供服務。在這一模型下，收入是司機和商人的收入以及司機激勵的淨額。我們在這些交易中充當代理，將消費者與司機和商家聯繫起來，促進旅行、餐飲或雜貨遞送服務。
有關我們收入的更多討論，請參閲我們截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K和本季度報告Form 10-Q中包含的題為“管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析-關鍵會計政策和估計-收入確認”、“注1-業務描述和重要會計政策摘要-收入確認”和“注2-收入”的已審計合併財務報表。
不包括折舊和攤銷的收入成本
收入成本，不包括折舊和攤銷，主要包括與我們的移動和交付產品相關的某些保險成本、信用卡處理費、銀行費用、數據中心和網絡費用、移動設備和服務成本、我們主要負責交付服務併為所提供的服務向快遞員付款的某些交付交易產生的成本、與運營商就Uber貨運服務產生的成本、與票價收取相關的金額和其他信用卡損失。
我們預計，在可預見的未來，不包括折舊和攤銷的收入成本將根據平臺上的出行量變化在絕對美元的基礎上波動。隨着Trips的增加或減少，我們預計保險成本、信用卡處理費、託管和託管數據中心費用、地圖許可費和其他收入成本(不包括折舊和攤銷)將發生相關變化。
運營和支持
運營和支持費用主要包括支持城市運營的員工的薪酬支出，包括股票薪酬，包括總經理、司機運營、平臺用户支持代表和社區管理人員。還包括客户支持、司機背景調查和某些公司成本的分配。
隨着我們的業務從新冠肺炎的影響中復甦，以及旅行量的增加，我們預計在可預見的未來，運營和支持費用的絕對金額將增加，但隨着我們在支持平臺用户方面變得更加高效，運營和支持費用佔收入的比例將會下降。
銷售和市場營銷
銷售和營銷費用主要包括薪酬成本，包括銷售和營銷員工的股票薪酬、廣告成本、產品營銷成本和折扣、向非客户的最終用户提供的忠誠度計劃、促銷、退款和積分，以及某些公司成本的分配。我們為廣告和其他促銷費用支付所發生的費用。
隨着我們的業務從新冠肺炎的影響中恢復過來，我們預計在可預見的未來，銷售和營銷費用將按絕對美元計算增加，但由於營銷活動的時機不同，佔收入的比例將因時期而異。
研究與開發
研發費用主要包括工程、設計和產品開發員工的薪酬成本，包括基於股票的薪酬。費用包括對現有產品和服務的持續改進和維護，以及某些公司成本的分配。我們會按實際發生的費用來支付所有的研發費用。
我們預計，隨着我們繼續投資於與我們的平臺產品和其他研發計劃的持續改進和維護有關的研究和開發活動，研發費用將增加，並在不同時期佔收入的百分比，但被出售我們的ATG業務後對我們的ATG和其他技術計劃的投資減少所抵消。
一般和行政
一般及行政開支主要包括行政管理及行政僱員的薪酬成本，包括以股票為基礎的薪酬，包括財務及會計、人力資源、政策及通訊、法律及某些減值費用，以及某些公司成本、入住率及一般公司保險成本的分配。一般和行政費用還包括某些法律和解。
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隨着我們的業務從新冠肺炎的影響中復甦，以及旅行量的增加，我們預計在可預見的未來，按絕對美元計算，一般和行政費用將增加，但隨着我們發現內部支持職能的效率提高，一般和行政費用佔收入的比例將下降。
折舊及攤銷
折舊和攤銷費用主要包括建築物折舊、場地改善、計算機和網絡設備、軟件、租賃改進、租賃車輛、傢俱和固定裝置以及無形資產攤銷。折舊包括與樓房、場地改善、計算機和網絡設備、租賃車輛、傢俱、固定裝置以及租賃改進有關的費用。攤銷包括與我們資本化的內部使用軟件和收購的無形資產相關的費用。
隨着我們的業務從新冠肺炎的影響中復甦，我們預計隨着我們繼續建設網絡基礎設施和建築位置，折舊和攤銷費用將會增加。
利息支出
利息支出主要包括與我們的未償債務相關的利息支出，包括債務貼現的增加。
其他收入(費用)，淨額
其他收入(費用)，淨額主要包括以下項目：
•利息收入，主要包括從我們的現金和現金等價物以及有限的現金和現金等價物中賺取的利息。
•外幣匯兑收益(損失)淨額，主要包括在期末重新計量以職能貨幣以外貨幣計價的交易和貨幣資產及負債。
•業務資產剝離收益，淨額。
•債務和股權證券的未實現虧損，淨額，主要包括與我們的非上市證券有關的公允價值調整的收益(虧損)。
•債務和股權證券的備抵沖銷(減值)。
所得税準備金(受益於)
我們在美國和我們開展業務的外國司法管轄區都要繳納所得税。這些外國司法管轄區的法定税率與美國不同。此外，我們的某些海外收入也可能在美國納税。因此，我們的有效税率將根據外國收入與國內收入的相對比例、美國和荷蘭遞延税項資產估值免税額的變化以及税法的變化而變化。
權益法投資
權益法投資主要包括我們從我們的Yandex.Taxi合資企業中分享的收益或虧損的結果。
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經營成果
下表彙總了所列各期間的簡明合併業務報表(以百萬為單位)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020202120202021
收入$2,813 $4,845 $7,974 $11,677 
成本和支出：
收入成本，不包括折舊和攤銷，如下所示1,298 2,438 3,713 6,247 
運營和支持365 475 1,450 1,330 
銷售和市場營銷924 1,168 2,545 3,527 
研發493 493 1,722 1,496 
一般和行政711 625 2,135 1,705 
折舊及攤銷138 218 395 656 
總成本和費用3,929 5,417 11,960 14,961 
運營虧損(1,116)(572)(3,986)(3,284)
利息支出(112)(123)(340)(353)
其他收入(費用)，淨額151 (1,832)(1,688)1,821 
所得税前虧損和權益法投資虧損(1,077)(2,527)(6,014)(1,816)
所得税準備金(受益於)23 (101)(215)(395)
權益法投資損失(8)(13)(27)(28)
包括非控股權益在內的淨虧損(1,108)(2,439)(5,826)(1,449)
減去：非控股權益應佔淨虧損，税後淨額(19)(15)(27)(61)
Uber Technologies，Inc.的淨虧損。$(1,089)$(2,424)$(5,799)$(1,388)
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下表列出了我們每個時期的簡明綜合經營報表的組成部分，以收入的百分比表示。(1):
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020202120202021
收入100 %100 %100 %100 %
成本和支出：
收入成本，不包括折舊和攤銷，如下所示46 %50 %47 %53 %
運營和支持13 %10 %18 %11 %
銷售和市場營銷33 %24 %32 %30 %
研發18 %10 %22 %13 %
一般和行政25 %13 %27 %15 %
折舊及攤銷5 %4 %5 %6 %
總成本和費用140 %112 %150 %128 %
運營虧損(40)%(12)%(50)%(28)%
利息支出(4)%(3)%(4)%(3)%
其他收入(費用)，淨額5 %(38)%(21)%16 %
所得税前虧損和權益法投資虧損(38)%(52)%(75)%(16)%
所得税準備金(受益於)1 %(2)%(3)%(3)%
權益法投資損失— %— %— %— %
包括非控股權益在內的淨虧損(39)%(50)%(73)%(12)%
減去：非控股權益應佔淨虧損，税後淨額(1)%— %— %(1)%
Uber Technologies，Inc.的淨虧損。(39)%(50)%(73)%(12)%
(1)由於四捨五入的原因，收入百分比的總和可能不會達到。
以下是截至2021年9月30日的三個月和九個月與2020年同期的討論和分析。
截至2020年和2021年9月30日的三個月和九個月的比較
收入
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20202021更改百分比20202021更改百分比
收入$2,813 $4,845 72 %$7,974 $11,677 46 %
截至2021年9月30日的三個月與2020年同期相比
營收增長20億歐元，增幅為72%，主要歸因於按不變貨幣計算，總預訂量增長53%。總預訂量的增長主要是由於外賣訂單的增加，以及與新冠肺炎相關的在家訂餐需求的增加，以及美國和國際市場的持續擴張，按不變貨幣計算，總預訂量增長了46%。總預訂量的增長還歸因於移動通信總預訂量按不變貨幣計算增長了63%，這是因為隨着業務從新冠肺炎的影響中復甦，旅行量增加了。此外，收入還得益於英國1.23億美元的應計釋放。
截至2021年9月30日的9個月與2020年同期相比
營收增加37億美元，增幅46%，主要歸因於按不變貨幣計算，總預訂量增加54%。總預訂量的增長主要是由於外賣訂單的增加，以及與新冠肺炎相關的在家訂餐需求的增加，以及美國和國際市場的持續擴張，按不變貨幣計算，總預訂量增長了82%。這一增長被4.77億美元的移動收入不利影響部分抵消，該影響與解決英國與司機分類有關的歷史索賠的應計項目有關。
48

不包括折舊和攤銷的收入成本
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20202021更改百分比20202021更改百分比
不包括折舊和攤銷的收入成本$1,298 $2,438 88 %$3,713 $6,247 68 %
收入百分比46 %50 %47 %53 %
截至2021年9月30日的三個月與2020年同期相比
不包括折舊和攤銷的收入成本增加了11億美元，增幅為88%，主要是由於快遞支付增加了5.54億美元，激勵主要是由市場推動的，在市場上，商業模式的變化將某些支付和激勵歸類為收入成本。此外，不包括折舊和攤銷的收入成本增加，主要是由於銷量增加主要導致保險成本上升，移動性增加了3.82億美元，以及貨運公司支付增加了7400萬美元。
截至2021年9月30日的9個月與2020年同期相比
不包括折舊和攤銷的收入成本增加了25億美元，增幅為68%，主要是由於快遞支付增加了14億美元，以及主要由市場推動的激勵措施，在市場上，商業模式的變化將某些支付和激勵措施歸類為收入成本。此外，不包括折舊和攤銷的收入成本增加，主要是由於我們的遞送業務里程數增加，以及貨運公司付款增加2.76億美元，導致保險費用增加4.34億美元。
運營和支持
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20202021更改百分比20202021更改百分比
運營和支持$365 $475 30 %$1,450 $1,330 (8)%
收入百分比13 %10 %18 %11 %
截至2021年9月30日的三個月與2020年同期相比
運營和支持費用增加了1.1億美元，增幅為30%，主要原因是司機背景調查費用增加了3300萬美元，外部承包商費用增加了2900萬美元，基於股票的薪酬費用增加了2600萬美元，員工人數成本增加了2200萬美元。
截至2021年9月30日的9個月與2020年同期相比
運營和支持費用減少1.2億美元，或8%，主要是由於2020年的成本削減行動使員工人數成本減少了1.57億美元，但股票薪酬支出增加了5500萬美元，部分抵消了這一影響。
銷售和市場營銷
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20202021更改百分比20202021更改百分比
銷售和市場營銷$924 $1,168 26 %$2,545 $3,527 39 %
收入百分比33 %24 %32 %30 %
截至2021年9月30日的三個月與2020年同期相比
銷售及市場推廣開支增加2.44億美元，或26%，主要由於消費者廣告開支增加1.41億美元，以及消費者折扣、乘客面對的忠誠度開支、促銷、積分及退款較2020年同期的5.41億美元增加6,200萬至6.03億美元。
截至2021年9月30日的9個月與2020年同期相比
銷售和營銷費用增加9.82億美元，增幅39%，主要原因是消費者廣告支出增加5.65億美元，以及消費者折扣、乘客面臨的忠誠度費用、促銷、積分和退款增加3.41億美元至18億美元，而2020年同期為15億美元。
49

研究與開發
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20202021更改百分比20202021更改百分比
研發$493 $493 — %$1,722 $1,496 (13)%
收入百分比18 %10 %22 %13 %
截至2021年9月30日的三個月與2020年同期相比
研發支出持平。
截至2021年9月30日的9個月與2020年同期相比
研發費用減少2.26億美元，或13%，主要是由於員工人數成本減少了2.47億美元，但股票薪酬支出增加了9300萬美元，部分抵消了這一影響。減少的主要原因是在2021年第一季度出售了我們的ATG業務。
一般和行政
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20202021更改百分比20202021更改百分比
一般和行政$711 $625 (12)%$2,135 $1,705 (20)%
收入百分比25 %13 %27 %15 %
截至2021年9月30日的三個月與2020年同期相比
一般和行政費用減少8600萬美元，或12%，主要是由於員工人數成本減少了9000萬美元，但股票薪酬支出增加了1500萬美元，部分抵消了這一影響。
截至2021年9月30日的9個月與2020年同期相比
一般和行政費用減少4.3億美元，降幅為20%，主要是由於2020年第一季度與我們的新移動報告部門相關的減值費用減少2.52億美元，主要是由於新冠肺炎對某些市場的影響，以及員工人數成本減少2.13億美元，但被基於股票的薪酬支出增加7,000萬美元部分抵消。
折舊及攤銷
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20202021更改百分比20202021更改百分比
折舊及攤銷$138 $218 58 %$395 $656 66 %
收入百分比5 %4 %5 %6 %
截至2021年9月30日的三個月與2020年同期相比
折舊和攤銷費用增加8,000萬美元，增幅58%，主要是由於與PostMate和Cornershop無形資產有關的額外攤銷費用，以及與我們在2020年第四季度接管觀瀾灣新總部有關的建築和工地改善資產的折舊增加，部分被Careem無形資產攤銷的減少所抵消，這些無形資產在2020.
截至2021年9月30日的9個月與2020年同期相比
折舊及攤銷費用增加2.61億美元，增幅為66%，主要是由於與PostMate和Cornershop無形資產有關的額外攤銷費用，以及與我們在2020年第四季度接管觀瀾灣新總部有關的建築物和工地改善資產折舊增加，加上資本租賃服務器和內部開發軟件成本的攤銷增加，部分被Careem無形資產攤銷的減少所抵消，這些無形資產在2020.
50

利息支出
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20202021更改百分比20202021更改百分比
利息支出$(112)$(123)10 %$(340)$(353)4 %
收入百分比(4)%(3)%(4)%(3)%
截至2021年9月30日的三個月和九個月與2020年同期相比
利息支出增加了微不足道的數額。
其他收入(費用)，淨額
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20202021更改百分比20202021更改百分比
利息收入$7 $10 43 %$51 $28 (45)%
外匯匯兑收益(損失)，淨額(47)(13)72 %(104)(38)63 %
業務剝離收益，淨額— — **127 1,684 **
債務和股權證券未實現虧損，淨額(7)(2,031)**(123)(56)54 %
債務和股權證券的備抵沖銷(減值)160 — **(1,690)— **
其他，淨額38 202 **51 203 298 %
其他收入(費用)，淨額$151 $(1,832)**$(1,688)$1,821 **
收入百分比5 %(38)%(21)%16 %
**百分比沒有意義。
截至2021年9月30日的三個月與2020年同期相比
債務和股權證券的未實現虧損淨減少20億美元，主要原因是滴滴投資的未實現虧損32億美元，但被Zomato投資的9.94億美元未實現收益、我們的Aurora Investments的1.02億美元未實現收益和根據公允價值期權計入的其他證券投資的7300萬美元未實現淨收益部分抵消。欲瞭解更多信息，請參閲本季度報告第I部分第1項中簡明綜合財務報表附註中的附註3--投資和公允價值計量。
截至2021年9月30日的9個月 與#年同期相比 2020
業務剝離收益，淨增加16億美元，主要是由於將我們的ATG業務出售給Aurora獲得了16億美元的收益，這是在2021年第一季度確認的。如需更多信息，請參閲本季度報告第一部分第1項所列簡明綜合財務報表附註中的附註17--資產剝離。
債務和股權證券的未實現虧損淨增加6700萬美元，主要原因是滴滴投資的未實現虧損17億美元，被Zomato投資的9.94億美元未實現收益、我們的Aurora Investments的5.73億美元未實現收益和根據公允價值期權計入的我們其他證券投資的5600萬美元未實現淨收益部分抵消。欲瞭解更多信息，請參閲本季度報告第I部分第1項中簡明綜合財務報表附註中的附註3--投資和公允價值計量。
債務和股權證券的減值準備(減值)減少17億美元，這是由於沒有發生17億美元的減值費用，這主要與我們對滴滴的投資有關，以及我們在2020年第一季度對Grab的投資記錄的1.73億美元的信貸損失撥備。
所得税準備金(受益於)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20202021更改百分比20202021更改百分比
所得税準備金(受益於)$23 $(101)**$(215)$(395)84 %
實際税率(2)%4 %4 %22 %
**百分比沒有意義。
51

截至2021年9月30日的三個月與2020年同期相比
所得税優惠增加了1.24億美元，主要是由於與我們在滴滴和Zomato的投資有關的遞延美國税收影響，其次是美國虧損的好處和我們海外收益的當前税收。
截至2021年9月30日的9個月與#年同期相比2020
所得税優惠增加了1.8億美元，主要是因為中國和與我們在滴滴投資有關的遞延美國税收影響，與我們在極光和Zomato的投資有關的遞延美國税收影響，以及較小程度的我們在美國虧損的好處和我們海外收益的當前税收。
權益法投資損失
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20202021更改百分比20202021更改百分比
權益法投資損失$(8)$(13)(63)%$(27)$(28)(4)%
收入百分比— %— %— %— %
截至2021年9月30日的三個月和九個月與2020年同期相比
權益法投資的虧損增加了非實質性數額，這是由於我們從我們的揚迪斯出租車合資企業的淨虧損中增加了我們的份額，以及由於這項投資的基數差異導致的無形資產攤銷費用。
52

細分市場的運營結果
我們以三個運營和可報告的部門運營我們的業務：機動性、送貨和貨運。有關本公司分部的更多信息，請參閲本季度報告第I部分表10-Q第1項中的簡明合併財務報表附註中的附註12-分部信息和地理信息。
收入
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20202021更改百分比20202021更改百分比
移動性$1,364 $2,205 62 %$4,618 $4,676 1 %
送貨1,136 2,238 97 %2,548 5,942 133 %
運費288 402 40 %698 1,051 51 %
所有其他(1)
25 — **110 8 (93)%
總收入$2,813 $4,845 72 %$7,974 $11,677 46 %
(1) 包括ATG和其他技術計劃以及新移動性的歷史結果。有關更多信息，請參閲附註12-分部信息和地理信息以及附註17-資產剝離。
**百分比沒有意義。
分部調整後的EBITDA
分部調整後EBITDA的定義為收入減去以下費用：收入成本，不包括折舊和攤銷、運營和支持、銷售和營銷，以及與我們分部相關的一般和行政以及研發費用。分部調整後的EBITDA也不包括非現金項目、不能反映持續分部經營業績的某些交易和/或管理層認為不能反映我們正在進行的核心業務的項目。如需更多信息，請參閲本季度報告第一部分表10-Q第1項所列簡明綜合財務報表附註中的附註12--分部信息和地理信息。
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20202021更改百分比20202021更改百分比
移動性$245 $544 122 %$876 $1,021 17 %
送貨(183)(12)93 %(728)(373)49 %
運費(73)(35)52 %(186)(105)44 %
所有其他(1)
(104)— **(389)(11)97 %
企業併購與平臺研發(2), (3)
(510)(489)4 %(1,647)(1,392)15 %
調整後的EBITDA(4)
$(625)$8 **$(2,074)$(860)59 %
(1) 包括ATG和其他技術計劃以及新移動性的歷史結果。有關出售我們的ATG業務的更多信息，請參閲附註12-分部信息和地理信息以及附註17-資產剝離。
(2) 不包括基於股票的薪酬費用。
(3) 包括不能直接歸因於我們的可報告部門的成本。企業併購還包括某些分擔成本，如財務、會計、税務、人力資源、信息技術和法律成本。平臺研發還包括地圖和支付技術以及內部技術基礎設施的支持和開發。我們的分配方法會定期進行評估，並可能會發生變化。
(4)有關詳細信息，請參閲標題為“非GAAP財務衡量標準的調整”的章節直接可比的GAAP財務指標。
**百分比沒有意義。
移動細分市場
在截至2021年9月30日的三個月中，與2020年同期相比，移動收入增加了8.41億美元，增幅為62%，移動調整後的EBITDA利潤增加了2.99億美元，增幅為122%。
移動業務收入增加的主要原因是，隨着業務從新冠肺炎的影響中復甦，移動業務的旅行量增加，導致移動業務的總預訂量增加。移動性使用率為22.3%，低於同期的23.1%
53

在2020年，主要是由於移動驅動程序激勵措施的增加，因為移動驅動程序的增加速度已經被美國和其他市場更高的需求復甦所超過。移動收入還包括與英國應計發佈相關的1.23億美元收益。英國的應計釋放也對移動使用率產生了120個基點的積極影響。
移動調整後的EBITDA利潤增加，主要是由於移動收入的增加，但部分被保險費用增加2.08億美元所抵消，這是由於行駛里程增加和信用卡處理成本增加了7200萬美元。
在截至2021年9月30日的9個月中，與2020年同期相比，移動收入增加了5800萬美元，增幅為1%，移動調整後的EBITDA利潤增加了1.45億美元，增幅為17%。
移動業務收入增加的主要原因是，隨着業務從新冠肺炎的影響中復甦，移動業務的旅行量有所改善，移動業務的總預訂量也有所增加。移動性使用率為18.5%，低於2020年同期的23.3%。移動性收入還包括4.77億美元的不利影響，與解決英國與司機分類有關的歷史索賠的應計費用有關，這也對移動性使用率產生了190個基點的負面影響。
移動性調整後的EBITDA利潤增加，主要是由於移動性收入的增加，部分被業務整體增長的可變成本所抵消。
交付細分市場
截至2021年9月30日的三個月，與2020年同期相比，交付收入增加了11億美元，增幅為97%，交付調整後的EBITDA虧損減少1.71億美元，佔93%。
外賣收入的增長主要歸因於外賣總預訂量按不變貨幣計算增加了46%，這主要是由於外賣訂單的增加以及新冠肺炎相關的在家需求導致籃子大小的增加，以及美國和國際市場的持續擴張。與2020年同期相比，提款率從13.3%提高到17.4%，這是由於激勵支出的減少以及籃子規模的整體改善。此外，由於在收入成本中記錄的某些快遞付款和激勵措施的增加，我們的送貨收入增加，送貨取款率提高320個基點，我們主要負責送貨服務並向快遞員支付所提供服務的費用。
交付調整後的EBITDA虧損減少的主要原因是交付收入的增加，但收入成本增加6.76億美元以及消費者促銷、品牌營銷和員工人數成本增加1.51億美元部分抵消了虧損。
截至2021年9月30日的9個月，與2020年同期相比，交付收入增加了34億美元，增幅為133%，交付調整後的EBITDA虧損減少了3.55億美元，降幅為49%。
外賣收入的增長主要歸因於外賣總預訂量按不變貨幣計算增加了82%，這主要是由於外賣訂單的增加和新冠肺炎相關的在家需求導致籃子大小的增加，以及美國和國際市場的持續擴張。與2020年同期相比，提款率從12.6%提高到15.6%，這是由於激勵支出的減少以及籃子規模的整體改善。此外，由於在收入成本中記錄的某些快遞付款和激勵措施的增加，我們看到送貨收入和提成率增加，我們主要負責送貨服務併為所提供的服務向快遞員支付費用。
交付調整後的EBITDA虧損減少的主要原因是交付收入的增加，但收入成本增加19億美元以及消費者促銷、品牌營銷和員工人數成本增加6.43億美元部分抵消了虧損。
貨運分段
截至2021年9月30日的三個月，與2020年同期相比，貨運收入增加了1.14億美元，增幅為40%，運費調整後的EBITDA虧損減少3800萬美元，或52%。
運費收入增長主要歸因於網絡上託運人和承運人數量的增長，以及與我們最大託運人的業務量的增加。
運費調整後的EBITDA虧損減少，歸因於毛利潤改善3500萬美元，以及員工人數成本的減少。
截至2021年9月30日止九個月，貨運收入較2020年同期增加3.53億美元或51%，而經貨運調整的EBITDA虧損則減少8,100萬美元或44%。
運費收入增長主要歸因於網絡上託運人和承運人數量的增長，以及與我們最大託運人的業務量的增加。
運費調整後的EBITDA虧損減少，歸因於毛利潤改善6000萬美元，以及員工人數成本的減少。
54

某些關鍵指標和非GAAP財務指標
調整後的EBITDA和以不變貨幣計算的收入增長率是非GAAP財務指標。有關我們如何在業務中使用這些非GAAP財務衡量標準、這些衡量標準的侷限性以及這些衡量標準與最直接可比的GAAP財務衡量標準的對賬情況的更多信息，請參閲“非GAAP財務衡量標準的調整”一節。
月度活躍平臺消費者。MAPC是指每個月至少在我們的平臺上完成一次移動性或新移動性乘車或收到送貨訂單的獨立消費者數量，平均為本季度每個月。雖然一個獨特的消費者可以在一個月內使用我們平臺上的多個產品，但這個獨特的消費者只被算作一個MAPC。我們使用MAPC來評估我們的平臺的採用情況和交易頻率，這是我們滲透到我們開展業務的國家的關鍵因素。
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1543151/000154315121000047/uber-20210930_g1.jpg
旅行。我們將行程定義為在給定時間段內完成的消費者移動性或新移動性乘車和送貨訂單的數量。例如，有三個付費消費者的UberPOOL乘車代表三次獨特的旅行，而有三名乘客的UberX乘車代表一次旅行。我們相信，TRIPS是衡量我們平臺規模和使用情況的有用指標。
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1543151/000154315121000047/uber-20210930_g2.jpg
總預訂量。我們將總預訂量定義為不對消費者折扣和退款、司機和商家收入以及司機獎勵進行任何調整的情況下的總美元價值，包括移動性和新移動性乘車、送餐或雜貨遞送和貨運託運人支付的任何適用税費、通行費和費用。總預訂量不包括司機賺取的小費。總預訂量是我們當前平臺規模的指標，這最終會影響收入。
55

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1543151/000154315121000047/uber-20210930_g3.jpg
Q4 2019Q1 2020Q2 2020Q3 2020Q4 2020Q1 2021Q2 2021Q3 2021
移動性$13,512 $10,874 $3,046 $5,905 $6,789 $6,773 $8,640 $9,883 
送貨4,374 4,683 6,961 8,550 10,050 12,461 12,912 12,828 
運費219 198 212 290 313 302 348 402 
所有其他(1)
26 21 5 — — — — — 
(1) 包括ATG和其他技術計劃以及新移動性的歷史結果。有關出售我們的ATG業務的更多信息，請參閲附註12-分部信息和地理信息以及附註17-資產剝離。
Take Rate是一個運營指標，定義為收入佔總預訂量的百分比。
調整後的EBITDA。有關我們的定義和Uber Technologies，Inc.可歸因於調整後EBITDA的淨虧損的對賬，請參閲題為“非GAAP財務衡量標準的協調”的章節。
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20202021更改百分比20202021更改百分比
調整後的EBITDA$(625)$8 **$(2,074)$(860)59 %
**百分比沒有意義。
截至2021年9月30日的三個月與2020年同期相比
調整後的EBITDA增加了6.33億美元，主要是由於移動調整後的EBITDA利潤增加了2.99億美元，交付調整後的EBITDA虧損增加了1.71億美元，以及2021年1月出售我們的ATG業務推動我們的其他業務產品產生了1.04億美元的有利影響。
非公認會計準則財務計量的對賬
我們收集和分析運營和財務數據，以評估我們業務的健康狀況和我們的業績。除了根據公認會計準則的收入、淨收益(虧損)、運營虧損和其他結果外，我們還使用調整後的EBITDA和以不變貨幣計算的收入增長率，如下所述，以評估我們的業務。我們使用這些非公認會計準則財務指標進行財務和運營決策，並將其作為評估期間間比較的一種手段。我們認為，這些非GAAP財務指標排除了某些可能不能反映我們經常性核心業務經營業績的項目，從而為我們的業績提供了有意義的補充信息。
我們相信，在評估我們的業績以及規劃、預測和分析未來期間時，管理層和投資者都能從參考這些非GAAP財務衡量標準中受益。這些非公認會計準則的財務指標也便於管理層與我們的歷史業績進行內部比較。我們相信這些非GAAP財務指標對投資者是有用的，因為(1)它們允許管理層在財務和運營決策中使用的關鍵指標具有更大的透明度，以及(2)我們的機構投資者和分析師羣體使用它們來幫助他們分析我們業務的健康狀況。因此，我們認為，這些非公認會計準則的財務指標為投資者和其他人提供了有用的信息，有助於他們以與我們的管理團隊和董事會相同的方式瞭解和評估我們的經營業績。我們對這些非GAAP財務指標的計算可能與我們同行公司報告的類似名稱的非GAAP財務指標(如果有的話)不同。這些非GAAP財務措施不應與根據GAAP編制的財務信息分開考慮，也不應作為其替代品。
56

調整後的EBITDA
我們將調整後的EBITDA定義為淨收益(虧損)，不包括(I)非持續經營收益(虧損)、所得税淨額、(Ii)可歸因於非控股權益的税後淨收益(虧損)、(Iii)所得税準備金(收益)、(Iv)權益法投資收益(虧損)、(V)利息支出、(Vi)其他收入(費用)、淨額、(Vii)折舊和攤銷、(Viii)基於股票的補償費用、(Ix)某些法律、税務和監管準備金的變化和結算，(X)商譽及資產減值/出售資產虧損，(Xi)收購、融資及資產剝離相關開支，(Xii)重組及相關費用及(Xii)其他不能反映持續經營業績的項目，包括與“新冠肺炎”倡議有關的向受新冠肺炎影響的司機提供經濟援助的付款、向司機派發個人防護裝備的費用、司機購買個人防護裝備的費用、與免費乘車及向醫護人員、長者及其他有需要的人士派送食物有關的費用，以及慈善捐款。
我們將調整後的EBITDA納入這份Form 10-Q季度報告，是因為它是我們的管理團隊用來評估我們的運營業績、制定未來運營計劃和做出戰略決策的關鍵指標，包括與運營費用相關的決策。因此，我們認為，調整後的EBITDA為投資者和其他人提供了有用的信息，有助於他們以與我們的管理團隊和董事會相同的方式瞭解和評估我們的經營業績。此外，它為我們業務的期間比較提供了一個有用的衡量標準，因為它消除了某些非現金費用和某些可變費用的影響。為了幫助我們的董事會、管理層和投資者評估新冠肺炎對我們經營業績的影響，我們剔除了與向受新冠肺炎影響的司機個人財務援助支付相關的新冠肺炎響應倡議的影響、向司機分發個人防護設備的成本、司機購買個人防護設備的成本報銷、與向醫護人員、老年人和其他有需要的人免費乘車和送餐相關的成本，以及調整後EBITDA的慈善捐款。我們的董事會和管理層發現，在調整後的EBITDA中剔除這些新冠肺炎應對舉措的影響是有用的，因為它允許我們和我們的投資者評估這些應對舉措對我們運營業績的影響。
共建新冠肺炎倡議
為了支持那些因新冠肺炎而收入機會受到影響的人，以及受疫情影響嚴重的社區，我們宣佈並實施了多項舉措，尤其包括向受新冠肺炎影響的司機個人支付經濟援助，向司機分發個人防護裝備的費用，司機購買個人防護裝備的費用報銷，與醫務人員、老年人和其他有需要的人免費搭車和送餐相關的費用，以及慈善捐贈。向受新冠肺炎影響的司機個人支付的經濟援助以及司機購買個人防護裝備的費用報銷被記錄為收入的減少。分發給司機的個人防護裝備的成本，與免費搭乘和向醫護人員、老年人和其他有需要的人運送食品有關的成本，以及慈善捐款都記錄在我們的成本和支出中。
非公認會計準則財務指標的侷限性和調整後的EBITDA對賬
調整後的EBITDA作為一種財務措施具有侷限性，應被視為補充性質，並不意味着替代根據公認會計準則編制的相關財務信息。這些限制包括以下幾點：
•調整後的EBITDA不包括某些經常性非現金費用，如財產和設備的折舊以及無形資產的攤銷，雖然這些是非現金費用，但正在折舊和攤銷的資產未來可能需要更換，調整後的EBITDA沒有反映這種更換或新的資本支出要求的所有現金資本支出要求；
•調整後的EBITDA不包括基於股票的薪酬支出，在可預見的未來，這一直是我們業務中的一項重要經常性支出，也是我們薪酬戰略的重要組成部分；
•調整後的EBITDA不包括某些重組和相關費用，其中部分費用可能以現金結算；
•調整後的EBITDA不包括其他不能反映我們持續經營業績的項目，包括與新冠肺炎響應倡議相關的向受新冠肺炎影響的司機提供財務援助的付款、向司機分發個人防護裝備的費用、司機購買個人防護裝備的報銷費用、與免費乘車和向醫護人員、老年人和其他有需要的人運送食品有關的費用以及慈善捐款；
•調整後的EBITDA不反映税收、所得税費用或支付所得税所需現金的期間變化；
•調整後的EBITDA不反映其他收入(費用)的組成部分，淨額，主要包括：利息收入；外幣匯兑收益(虧損)，淨額；業務剝離的收益(虧損)，淨額；債務和股權證券的未實現收益(虧損)，淨額；債務和股權證券的減值；以及其他；和
•調整後的EBITDA不包括可能減少我們可用現金的某些法律、税收和監管準備金變化和和解。
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 下表列出了Uber Technologies，Inc.可歸因於最直接可比的GAAP財務指標Uber Technologies，Inc.的淨虧損與調整後EBITDA的對賬：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)2020202120202021
調整後的EBITDA對賬：
Uber Technologies，Inc.的淨虧損。$(1,089)$(2,424)$(5,799)$(1,388)
加(減)：
非控股權益應佔淨虧損，税後淨額(19)(15)(27)(61)
所得税準備金(受益於)23 (101)(215)(395)
權益法投資損失8 13 27 28 
利息支出112 123 340 353 
其他(收入)費用，淨額(151)1,832 1,688 (1,821)
折舊及攤銷138 218 395 656 
基於股票的薪酬費用183 281 591 834 
法律、税收和監管準備金變更和結算— (98)57 593 
商譽和資產減值/出售資產損失76 — 285 57 
收購、融資和資產剝離相關費用14 23 43 85 
與停止使用ROU資產相關的加速租賃成本80 — 80 2 
共建新冠肺炎倡議18 10 90 51 
租賃安排收益，淨額(12)— (5)— 
重組及相關費用，淨額(6)— 376 — 
遺留汽車保險轉賬(1)
— 103 — 103 
支持黑人經營的餐館的羣體性仲裁費— 43 — 43 
調整後的EBITDA$(625)$8 $(2,074)$(860)
(1) 有關詳情，請參閲本季度報告第I部分第1項表格10-Q所載簡明綜合財務報表附註內的附註1--業務描述及主要會計政策摘要。
不變貨幣
我們使用恆定的貨幣披露，比較本季度與上一季度業績的百分比變化。我們提供不變貨幣增長率信息，以提供一個框架，以評估我們的基本貨幣收入如何表現(不包括外幣匯率波動的影響)。我們通過使用我們交易的貨幣(美元以外)的對應前期月度匯率來折算本期財務結果，從而計算不變貨幣。
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流動性與資本資源
截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)20202021
用於經營活動的現金淨額$(1,940)$(338)
投資活動提供(用於)的現金淨額(2,677)1,067 
融資活動提供的現金淨額483 1,366 
經營活動
截至2021年9月30日的9個月，經營活動中使用的現金淨額為3.38億美元，主要包括經某些非現金項目調整後的14億美元淨虧損，主要包括17億美元的業務剝離收益、6.56億美元的折舊和攤銷、8.34億美元的股票薪酬支出，以及主要由我們應計費用和其他流動負債的增加推動的營運資本現金消耗減少4.44億美元。經營活動中使用的淨現金也反映了與遺留汽車保險轉移相關的10億美元現金流入。有關遺留汽車保險轉移的其他信息，請參閲本季度報告第I部分表格10-Q第1項中的簡明合併財務報表附註中的附註1-業務描述和重要會計政策摘要。
截至2020年9月30日的9個月，經營活動中使用的現金淨額為19億美元，主要包括經某些非現金項目調整後的58億美元淨虧損，其中主要包括17億美元的債務和股權證券減值、3.95億美元的折舊和攤銷、5.91億美元的股票薪酬支出，以及主要由我們的應收賬款減少導致的營運資本現金消耗減少7.36億美元。
投資活動
截至2021年9月30日的9個月，投資活動提供的現金淨額為11億美元，主要包括23億美元的有價證券到期和銷售收益，8億美元的權益法投資和相關看漲期權的銷售收益，以及5億美元的非流通股權益證券的銷售收益，被11億美元的有價證券購買、8.57億美元的非流通股權益證券購買、2.42億美元的應收票據購買以及2.18億美元的房地產和設備購買所抵消。
截至2020年9月30日的9個月，用於投資活動的現金淨額為27億美元，主要包括15億美元的業務收購、15億美元的有價證券購買和4.93億美元的房地產和設備購買，部分被8.01億美元的到期和出售有價證券的收益所抵消。
融資活動
截至2021年9月30日的9個月，融資活動提供的淨現金為14億美元，主要包括髮行15億美元的優先票據，扣除發行成本，部分被Careem票據本金償還1.95億美元和融資租賃本金支付1.66億美元所抵消。
在截至2020年9月30日的9個月裏，融資活動提供的淨現金為4.83億美元，主要包括髮行15億美元的優先票據，扣除發行成本，部分被Careem票據的8.91億美元本金償還所抵消。
其他信息
截至2021年9月30日，我們65億美元的現金和現金等價物中有20億美元由我們的海外子公司持有。在美國境外持有的現金可以匯回國內，但受某些限制，並可用於資助我們的國內業務。然而，匯回資金可能會導致非實質性的納税義務。我們相信，我們在美國的現有現金餘額足以滿足我們在美國的營運資金需求。截至2021年9月30日，我們遵守了我們的債務和信用額度契約，包括履行了我們的報告義務。我們還相信，我們的資金來源和可用的信貸額度將足以滿足我們目前預期的現金需求，包括資本支出、營運資金需求、潛在收購、可能預付的有爭議的間接税評估(“Pay-to-Play”)，以及至少未來12個月的其他流動性需求。我們打算繼續評估，並可能在某些情況下采取先發制人的行動，以在新冠肺炎大流行期間保持流動性。由於圍繞新冠肺炎疫情的情況仍不確定，我們繼續積極監測疫情在全球範圍內對我們的影響，包括我們的財務狀況、流動性、運營結果和現金流。
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表外安排
截至2021年9月30日，我們沒有任何對我們的財務狀況、我們的財務狀況、收入或費用、運營結果、流動性、資本支出或資本資源具有或合理地可能對我們的財務狀況、財務狀況、收入或費用的變化產生當前或未來影響的表外安排。
關鍵會計政策和估算
我們的簡明綜合財務報表和附註是根據公認會計準則編制的。在編制這些精簡合併財務報表時，我們需要做出影響資產、負債、收入和費用以及相關披露報告金額的估計和假設。我們的估計是基於歷史經驗和我們認為在這種情況下合理的各種其他假設。我們在持續的基礎上評估我們的估計和假設。實際結果可能與這些估計不同。如果這些估計與我們的實際結果之間存在重大差異，我們未來的財務報表將受到影響。
有關我們的關鍵會計政策和估計的更多信息，請參閲我們的年度報告Form 10-K中的披露，以及Form 10-Q季度報告第I部分第1項中包含的簡明綜合財務報表附註中的註釋1-業務描述和重要會計政策摘要。
合同義務
截至2020年1月2日，我們承諾發行與收購Careem相關的可轉換票據，該收購於2021年9月30日仍然有效。請參閲本季度報告10-Q表第一部分第1項所列簡明合併財務報表附註中的附註16--業務合併。
截至2021年9月30日，我們在截至2020年12月31日的10-K表格年度報告中披露，在正常業務過程之外，合同義務沒有其他重大變化。
近期會計公告
見附註1--業務説明和主要會計政策摘要，載於本季度報告第一部分第1項表格10-Q其他部分的簡明綜合財務報表附註中。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
我們在正常的業務過程中面臨着市場風險。這些風險主要包括利率風險、投資風險和外匯風險，具體如下：
利率風險
我們的e對利率變化的市場風險敞口主要與我們2025年再融資定期貸款和2027年再融資定期貸款安排有關。2025年和2027年的再融資定期貸款安排代表浮動利率票據，按攤銷成本計價。因此，利率的波動將影響我們的精簡合併財務報表。利率上升的環境將增加這些貸款的利息支付金額。假設利率上升或下降100個基點，不會對我們的財務業績產生實質性影響。
我們的固定利率票據的公允價值一般會隨着利率的變動而波動，在利率下降期間增加，在利率上升期間下降。假設利率上升100個基點，截至2021年9月30日，我們票據的公允價值將減少3.29億美元。
投資風險
我們的投資政策目標是在不大幅增加風險的情況下保存資本和滿足流動性要求。截至2020年12月31日和2021年9月30日，我們擁有現金和現金等價物，包括限制性現金和現金等價物，總額分別為74億美元和98億美元。截至2021年9月30日，我們沒有任何被歸類為短期投資的有價證券。我們的現金和現金等價物包括貨幣市場基金和現金存款。我們不以交易或投機為目的進行投資。對固定利率證券的投資帶有一定程度的利率風險。利率的變化將主要影響利息收入，因為我們的投資具有相對短期的性質。假設利率變化100個基點，不會對我們的財務業績產生實質性影響。
我們是與其公允價值相比，面臨與其他公司的投資賬面價值相關的某些風險，這些公司包括我們的少數人所有、私人持股的附屬公司以及最近上市的公司。我們持有私人持有的非流動性私人公司股票，考慮到缺乏公開信息，這些股票本身就很難估值。我們也持有公允價值易於確定的股權證券，這些證券容易受到股權價格風險的影響。由於這些投資的公允價值變化，這些對私人持股附屬公司和最近上市公司的投資可能會在未來增加我們淨收益/(虧損)的波動性。在某些情況下，我們出售這些投資的能力可能會受到公開發行後在一段時間內持有證券的合同義務的影響。截至2021年9月30日，我們投資的賬面價值
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132億美元，包括權益法投資。
外幣風險
我們在全球範圍內以多種貨幣進行業務往來。我們的國際收入，以及以外幣計價的成本和支出，使我們面臨外幣兑美元匯率波動的風險。我們面臨着與以美元以外的貨幣計價的收入和運營費用相關的外幣風險。因此，匯率的變化可能會對我們未來的收入和以美元表示的其他經營業績產生負面影響。我們的外幣風險得到了部分緩解，因為我們以美元以外的貨幣確認的收入在不同地理區域之間是多樣化的，我們在這些地區以相同貨幣產生的費用。
我們已經並將繼續經歷我們的淨收益/(虧損)的波動，這是與重新計量我們的資產和負債餘額有關的交易收益或(虧損)的結果，這些交易收益或虧損是以記錄資產和負債的實體的功能貨幣以外的貨幣計價的。外幣匯率也可能影響我們在Yandex.Taxi合資企業中的權益法投資價值。目前，我們沒有，但我們可能在未來，進入衍生品或其他金融工具，試圖對衝我們的外匯兑換風險。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
我們維持披露控制和程序，旨在提供合理的保證，確保在美國證券交易委員會的規則和表格規定的時間內記錄、處理、彙總和報告1934年證券交易法(“交易法”)報告中要求披露的信息，並積累這些信息並將其傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時做出有關要求披露的決定。在設計和評估披露控制和程序時，管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和操作多麼良好，都只能為實現預期的控制目標提供合理的保證，管理層必須運用其判斷來評估可能的控制和程序的成本-收益關係。根據交易所法案第13a-15(B)條的要求，我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，評估了截至本季度報告Form 10-Q所涵蓋期間結束時我們的披露控制和程序的有效性。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至本季度報告10-Q表格所涵蓋的期間結束時，我們的披露控制和程序在合理的保證水平下是有效的。
財務報告內部控制的變化
在截至2021年9月30日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
我們的披露控制和程序旨在為實現上述目標提供合理保證。然而，我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，並不期望我們的披露控制和程序能夠防止或發現所有錯誤和欺詐。任何管制制度，無論其設計和運作如何完善，都是以某些假設為基礎，只能提供合理的保證，而不是絕對的保證，以確保其目標能夠達到。此外，任何控制評估都不能絕對保證由於錯誤或欺詐而導致的錯誤陳述不會發生，或者我們公司內部的所有控制問題和欺詐實例(如果有的話)都已被檢測到。
第二部分--其他資料
項目1.法律程序
我們是各種法律行動和政府調查的一方，未來可能會對我們提起類似或其他行動。這些問題中最重要的部分如下所述。
附註13所述的法律程序--未經審計的簡明綜合財務報表的承付款和或有事項
注13-本Form 10-Q季度報告中包含的截至2021年9月30日的簡明綜合財務報表的承諾和或有事項包括有關法律程序的信息，這些法律程序構成財務報告方面的重大或有事項，如果以對我們不利的方式解決，可能會對我們的綜合財務狀況或流動性產生重大不利影響。本項內容應與附註13一併閲讀 關於下列重大法律程序的信息，這些信息以參考方式併入本項目：
•驅動因素分類
•州失業税
•谷歌訴萊萬多夫斯基和羅恩；谷歌訴萊萬多夫斯基
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未在附註13--未經審計的簡明合併財務報表的承付款和或有事項中説明的法律程序
除了本季度報告10-Q表格所載附註13-我們截至2021年9月30日的簡明綜合財務報表的承諾和或有事項中確定並通過引用併入本項目外，下列事項也構成重大未決法律程序，我們或我們的任何子公司參與的與我們業務相關的普通訴訟除外。
澳大利亞集體訴訟
2019年5月，一家澳大利亞律師事務所代表出租車、出租汽車和豪華轎車行業的某些參與者向澳大利亞維多利亞州最高法院提起集體訴訟，起訴我們和我們的某些子公司。原告聲稱，在2014年至2017年期間，優步實體通過直接違反交通法規或委託UberX司機在澳大利亞違反交通法規，合謀傷害了集團成員。索賠稱，實際上，這些業務對班級代表和班級成員造成了損失和損害，包括某些出租車牌照的收入損失和價值縮水。2020年3月、4月和10月，同一家澳大利亞律師事務所又提起了四起集體訴訟，指控相同的索賠。我們否認這些指控，並打算對訴訟進行有力的辯護。
其他法律程序
雖然無法確定針對我們提出的法律行動、調查和訴訟的結果，但我們相信，除上述事項外，所有此類事項的解決不會對我們的綜合財務狀況或流動性產生重大不利影響，但可能對我們在任何一個會計期間的綜合經營業績產生重大影響。我們目前正在並可能在未來參與正常業務過程中的法律程序、訴訟、索賠和政府調查。此外，我們的業務性質使我們面臨與司機分類和我們的業務遵守適用法律有關的索賠。這種風險在美國以外的某些司法管轄區加劇，在這些司法管轄區，我們受到的當地法律保護可能比我們在美國要少。雖然我們參與的法律程序、索賠和政府調查的結果無法確切預測，但我們不認為這些事件的最終結果可能會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生重大不利影響。然而，無論最終結果如何，任何此類法律程序、索賠和政府調查都可能給管理層和員工帶來巨大負擔，並可能伴隨着高昂的辯護費用或不利的初步和臨時裁決。
第1A項。風險因素
某些因素可能會對我們的業務、財務狀況和經營結果產生實質性的不利影響。您應仔細考慮以下風險，以及本Form 10-Q季度報告中包含的所有其他信息，包括題為“關於前瞻性陳述的特別説明”和“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”的章節，以及我們的財務報表和本Form 10-Q季度報告中其他地方包含的相關注釋。以下任何風險都可能對我們的業務、財務狀況、經營業績或前景產生不利影響，並可能導致我們普通股的交易價格下跌，從而導致您的全部或部分投資損失。我們的業務、財務狀況、經營業績或前景也可能受到風險和不確定性的損害，這些風險和不確定性目前我們不知道，或者我們目前認為不是實質性的。
風險因素摘要
以下是其中的一些風險，任何風險都可能對我們的業務財務狀況、經營業績或前景產生不利影響。
•新冠肺炎疫情和緩解疫情的行動的影響已經並可能繼續對我們的部分業務產生不利影響。
•如果司機被歸類為僱員、工人或準僱員，而不是獨立承包商，我們的業務將受到不利影響。
•移動、交付和物流行業競爭激烈，幾十年來一直存在的成熟且低成本的替代方案、低進入門檻、低轉換成本以及幾乎每個主要地理區域的資本充足的競爭對手。
•為了在某些市場保持競爭力，我們過去曾調低，並可能繼續調低車費或服務費，而我們過去曾提供，並可能繼續提供大量的司機優惠、消費者折扣和促銷活動。
•自成立以來，我們遭受了重大損失，包括在美國和其他主要市場。我們預計，在可預見的未來，我們的運營費用將大幅增加，我們可能無法實現盈利。
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•如果我們無法吸引或保持足夠數量的司機、消費者、商家、託運人和承運人，無論是由於競爭還是其他因素，我們的平臺對平臺用户的吸引力將會降低。
•維護和提升我們的品牌和聲譽對我們的業務前景至關重要。我們之前收到了大量關於我們品牌和聲譽的媒體報道和負面宣傳，如果不能恢復我們的品牌和聲譽，我們的業務將受到影響。
•我們歷史上的工作場所文化和前瞻性方法造成了運營、合規和文化方面的挑戰，我們應對這些挑戰的努力可能不會成功。
•如果我們無法優化我們的組織結構或有效地管理我們的增長，我們的財務業績和未來前景將受到不利影響。
•平臺用户可能從事或從事導致重大安全事件的犯罪、暴力、不適當或危險活動，這可能會損害我們吸引和留住司機、消費者、商家、託運人和承運人的能力。
•我們正在對新產品和技術進行大量投資，並可能在未來增加此類投資。這些新企業本身就有風險，我們可能永遠不會從它們身上實現任何預期的好處。
•我們很大比例的總預訂量來自大城市地區的旅行，這些業務可能會受到經濟、社會、天氣和監管條件或其他情況的負面影響，包括新冠肺炎。
•我們可能無法在我們的平臺上提供自動駕駛汽車技術，未能在我們的競爭對手之前在我們的平臺上提供此類技術，或者此類技術可能無法按照預期運行，可能不如我們的競爭對手提供的技術，或者可能被認為不如競爭對手或非自動駕駛汽車提供的安全。
•我們的業務有賴於留住和吸引高素質的人才，持續的自然減員、未來的自然減員或不成功的繼任規劃可能會對我們的業務產生不利影響。
•我們可能會遇到違反安全或數據隱私的情況，或對我們的專有或機密數據、員工數據或平臺用户數據進行其他未經授權或不正當的訪問、使用、更改或破壞。
•網絡攻擊，包括計算機惡意軟件、勒索軟件、病毒、垃圾郵件和網絡釣魚攻擊，可能會損害我們的聲譽、業務和運營業績。
•我們受到氣候變化風險的影響，包括實物風險和過渡風險，如果我們無法管理這些風險，我們的業務可能會受到不利影響。
•我們依賴維護開放市場的第三方來分發我們的平臺，並提供我們在某些產品和產品中使用的軟件。如果這些第三方幹擾我們產品或產品的分銷或我們對此類軟件的使用，我們的業務將受到不利影響。
•我們將需要額外的資本來支持我們的業務增長，而這些資本可能無法以合理的條款或根本不存在。
•如果我們不能成功地識別、收購和整合合適的業務，我們的經營業績和前景可能會受到損害，我們收購的任何業務可能不會像預期的那樣表現或被有效整合。
•我們可能繼續在某些司法管轄區被阻止或限制提供或運營我們的產品和產品，因此可能需要修改我們在這些司法管轄區的業務模式。
•我們的業務面臨許多法律和監管風險，這些風險可能會對我們的業務和未來前景產生不利影響。
•我們的業務在提供支付和金融服務方面受到廣泛的政府監管和監督。
•我們面臨與我們的數據收集、使用、傳輸、披露和其他處理相關的風險，這可能導致調查、查詢、訴訟、罰款、立法和監管行動，以及對我們的隱私和數據保護做法的負面報道。
•如果我們無法保護我們的知識產權，或者如果第三方成功地聲稱我們盜用了他人的知識產權，我們可能會產生鉅額費用，我們的業務可能會受到不利影響。
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•無論我們的經營業績如何，我們普通股的市場價格一直並可能繼續波動，或可能急劇或突然下跌，我們可能無法滿足投資者或分析師的預期。您可能無法以您支付的價格或高於您支付的價格轉售您的股票，並可能損失您的全部或部分投資。
與我們的業務相關的風險
總體經濟風險
冠狀病毒(“新冠肺炎”)疫情和緩解疫情的行動的影響已經並可能繼續對我們的業務、財務狀況和運營業績產生不利影響。
2020年3月，世界衞生組織宣佈新冠肺炎疫情為大流行。自那以後，為了限制病毒的傳播，世界各國政府實施、取消並在一些地區恢復了旅行限制、商業限制、學校關閉、限制社交或公共集會等措施， 並可能繼續對我們的業務和運營產生不利影響，例如，通過減少全球對我們移動產品的需求，並影響出行行為和需求。儘管這些限制正在取消，世界上許多地區在從疫情中恢復方面也取得了進展，但最終用户的行為和對我們移動產品的需求可能無法恢復到疫情前的水平。此外，我們正在並預計將繼續遭遇司機供應緊張，這種供應限制已經並可能繼續受到對新冠肺炎大流行的擔憂的影響，我們無法預測司機供應水平何時將恢復到疫情前的水平。此外，最近新冠肺炎的激增主要與達美航空在美國和全球許多市場的崛起有關，已經並可能繼續影響旅行，並導致其他新冠肺炎相關建議和限制，並可能對我們的移動服務的司機供應和消費者需求產生不利影響。此外，美國某些司法管轄區已發佈緊急命令，要求我們在送貨時限制向商家收取的費用。此外，為了支持社交距離，我們在全球範圍內暫停了我們的共享乘車服務UberPOOL約一年，UberPOOL在許多地區繼續暫時暫停。
此外，由於新冠肺炎大流行，我們要求所有有能力這樣做的員工遠程工作，雖然我們後來重新開放了某些辦事處，並宣佈了一項混合的員工返回辦公室計劃，從2022年1月起生效，但返回辦公室的計劃可能會受到新冠肺炎病毒持續傳播的負面影響，包括最近一些自願返回辦公室的人員新冠肺炎檢測呈陽性；這些以及未來在我們辦公室工作的人員的新冠肺炎檢測呈陽性的任何情況，以及持續廣泛的遠程工作安排，都可能對我們的運營、業務計劃的執行、開展業務所需的關鍵人員和其他員工以及為我們提供關鍵服務的第三方服務提供商的生產率和可用性產生負面影響，或者由於疫情爆發和相關政府行動需要改變我們的正常業務做法而導致運營故障。如果發生自然災害、停電、連接問題或其他影響員工遠程工作能力的事件，我們可能很難或在某些情況下不可能在很長一段時間內繼續我們的業務。遠程工作的增加還可能導致隱私、網絡安全和欺詐風險，我們對適用的法律和監管要求的理解，以及監管當局關於新冠肺炎疫情的最新指導意見，可能會受到法律或監管方面的挑戰，特別是隨着監管指導意見隨着未來的發展而變化。
我們為應對新冠肺炎疫情，加快推出新的或擴展現有的服務、功能或健康安全要求，特別是與食品和其他商品交付有關的要求。我們對適用的隱私、消費者保護和其他法律和監管要求的理解，以及監管部門關於新冠肺炎大流行的最新指導意見，可能會受到法律或監管方面的挑戰，特別是隨着監管指導意見隨着未來的發展而變化。此外，我們為迴應新冠肺炎而推出新的或擴展現有的服務、功能或健康及安全要求，可能會增加本“風險因素”一節所述的其他風險，包括我們對司機的分類。這些挑戰可能導致罰款或其他執法措施，可能對我們的財務業績或運營產生不利影響。
新冠肺炎疫情對我們的近期財務業績產生了不利影響，並可能對我們的長期財務業績產生不利影響，這需要並可能繼續需要採取重大行動來應對，包括但不限於進一步裁員和對我們產品的定價模式進行某些調整，所有這些都是為了減輕這些影響。鑑於新冠肺炎的演變特點及其在世界各地帶來的不確定性，我們認為無法準確預測疫情對我們未來的業務運營、流動性、財務狀況和運營結果的累積和最終影響。 疫情對我們的業務和財務業績的影響程度將在很大程度上取決於未來的發展，包括疫情的傳播持續時間以及未來疫情或病毒變種在全球和美國境內的“浪潮”或捲土重來，美國和國際上疫苗的管理、採用和效力，對資本和金融市場的影響，對全球供應鏈、外匯兑換、政府或監管命令的影響，以及影響是否會導致我們最終用户行為的永久性變化，所有這些都是高度不確定和無法預測的。此外，即使在避難所之後
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家庭訂單和旅行建議取消後，對我們移動產品的需求可能會在很長一段時間內保持疲軟，我們無法預測我們的移動產品何時以及是否會恢復到新冠肺炎之前的需求水平。
此外，我們無法預測新冠肺炎疫情對我們的業務合作伙伴和第三方供應商的影響，我們可能會因為我們的業務合作伙伴和第三方供應商遭受的不利影響而受到不利影響。此外，對新冠肺炎疫情經濟影響的擔憂已導致金融市場極度波動，這已經並可能繼續對我們的股票價格和我們進入資本市場的能力產生不利影響。就新冠肺炎疫情對我們的業務和財務業績造成不利影響的程度而言，它還可能具有增加本“風險因素”一節中描述的許多其他風險的效果。上述任何因素，或目前無法預見的大流行的其他連鎖影響，都可能對我們的業務、財務業績和狀況以及運營結果產生不利影響。
操作風險
如果司機被歸類為僱員、工人或準僱員，我們的業務將受到不利影響。
司機的分類目前正在法庭、立法者和美國國內外的政府機構受到挑戰。我們在全球參與了大量的法律訴訟，包括假定的集體和集體訴訟，要求仲裁，向行政機構提出指控和索賠，以及勞工、社會保障和税務當局的調查或審計，聲稱司機應被視為我們的員工(或在這些身份存在的情況下被視為工人或準員工)，而不是獨立的承包商。我們相信，司機是獨立承包商，因為他們可以選擇是否、何時和在哪裏在我們的平臺上提供服務，可以自由地在我們競爭對手的平臺上提供服務，以及提供車輛在我們的平臺上提供服務。然而，在一些或所有司法管轄區，我們可能不能成功地為司機分類辯護。此外，與辯護、和解或解決與司機分類有關的未決和未來訴訟(包括仲裁要求)相關的成本一直並可能繼續對我們的業務產生重大影響。例如，在2020年，我們支付了2000萬美元(根據2019年達成的和解協議)，以了結集體訴訟，在這些訴訟中，在加利福尼亞州和馬薩諸塞州與我們簽訂合同但我們沒有與其達成仲裁協議的司機，基於分類錯誤等索賠要求對我們進行損害賠償。
此外，在美國，已與我們達成仲裁協議的超過15萬名司機對我們提出(或表示打算提出)仲裁要求，這些司機聲稱我們提出了類似的分類索賠。我們已經解決了其中大多數司機根據個人和解協議提出的分類索賠，根據該協議，截至2021年9月30日，我們已支付了約3.47億美元。此外，我們還參與了許多關於與司機簽訂的仲裁協議的可執行性的法律訴訟。如果我們在這類訴訟中沒有勝訴，可能會對仲裁協議在其他法律程序中的可執行性產生負面影響，這可能會對我們的業務和財務狀況產生不利影響。
改變管理獨立承包商的定義或分類的外國、州和當地法律，或關於獨立承包商分類的司法裁決，可能需要將司機歸類為僱員(或存在這些身份的工人或準僱員)和/或由工會代表司機。例如，加利福尼亞州的議會法案5於2020年1月1日生效。政府當局和私人原告提起訴訟，聲稱議會法案5要求加州的司機被歸類為僱員。例如，2020年5月，加利福尼亞州總檢察長與舊金山、洛杉磯和聖地亞哥的市檢察官一起對優步和Lyft提起訴訟，指控司機被錯誤分類，並尋求禁制令和與據稱的司機錯誤分類造成的競爭優勢相關的金錢賠償。2020年8月，舊金山高等法院發佈了一項初步禁令，禁止優步和Lyft在訴訟懸而未決期間將司機歸類為獨立承包商，儘管加州上訴法院隨後確認了下級法院的裁決，但在2021年4月12日，雙方提交了一項撤銷禁令的規定，該禁令於2021年4月16日授予。
2020年11月，加州選民批准了22號提案，這是加利福尼亞州的一項投票倡議，為使用我們這樣的平臺進行獨立工作的司機提供了一個框架。22號提案於2020年12月生效，我們預計，根據加州法律，司機將能夠保持其獨立承包商的地位，我們和我們的競爭對手將被要求遵守22號提案的規定。儘管我們解除加州總檢察長的初步禁令的規定於2021年4月獲得批准，但該訴訟仍懸而未決，我們還可能面臨與22號提案生效日期之前的時間相關的責任。此外，2021年1月，幾名司機和一個工會向加州最高法院提交了一份請願書，聲稱22號提案違憲，但被駁回。自那以後，同樣的司機和工會也向加州高等法院提出了類似的挑戰，2021年8月，阿拉米達縣高等法院裁定22號提案違憲。2021年9月21日，加利福尼亞州就這一決定向加州上訴法院提起上訴，基於保護App的驅動程序和服務也提出了上訴。還有可能對22號提案提出其他法律挑戰。
我們在其他司法管轄區也面臨類似的挑戰。例如，2020年7月，馬薩諸塞州總檢察長對優步和Lyft提起訴訟，指控司機分類錯誤，並尋求禁制令。如果我們在當前形勢下不佔上風
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在未來可能會提起的訴訟或類似訴訟中，我們可能會被要求將司機視為員工和/或在某些司法管轄區對我們的業務模式進行其他更改。如果由於立法或司法裁決，我們被要求將司機歸類為僱員，我們將產生大量額外的司機補償費用，包括與適用工資和工時法律(包括最低工資、加班和用餐和休息時間要求)、員工福利、社保繳費、税收(直接和間接)以及可能的處罰相關的費用。在這種情況下，我們預計Riders的價格將大幅上漲，以抵消這些額外成本；然而，我們認為，所有競爭對手都可能提價，將緩解對優步的財務影響。此外，我們可能沒有足夠的司機供應，因為司機可能會選擇退出我們的平臺，因為在僱傭模式下失去了靈活性，並且我們可能無法僱用目前使用我們平臺的大多數司機。此外，任何此類重新分類都將要求我們從根本上改變我們的業務模式，從而對我們的業務、運營結果、財務狀況和現金流產生不利影響。
最近與司機分類有關的司法裁決的另一個例子是Aslam，Farrar，Hoy和Mithu訴Uber B.V.等人案。英國就業上訴法庭的裁決，隨後得到英國最高法院的維持，裁定這些司機是工人(而不是個體户)。在英國最高法院做出裁決後，我們宣佈，在未來，我們將根據英國勞動法將所有英國司機視為“工人”。根據這一變化，使用我們平臺的司機將獲得至少相當於國家最低生活工資的積極工作時間，並獲得假日工資，符合條件的司機將被納入養老金計劃。司法裁決的其他例子包括：法國最高法院裁定第三方送餐服務的司機屬於該服務的“從屬關係”，表明存在僱傭關係；法國最高法院裁定將UberX司機重新歸類為僱員(隨後就僱員身份作出了不一致的上訴裁決)；幾個瑞士政府機構裁定，出於瑞士社會保障或監管的目的，司機應被歸類為僱員；西班牙最近對外賣平臺的規定假定就業狀況；2021年9月，荷蘭一家法院裁定Mobility司機是出租車集體談判協議所指的僱員。
此外，將司機重新歸類為僱員、工人或準僱員，如果這些身份存在、已經並可能導致司機羣體成為工會和類似組織的代表。例如，2021年5月，我們正式承認了英國司機工會。如果大量司機加入工會，集體談判協議條款嚴重偏離我們的商業模式，我們的業務、財務狀況、經營業績和現金流可能會受到重大不利影響。此外，涉及司機的勞資糾紛可能會損害我們的聲譽，擾亂我們的運營，減少我們的淨收入，勞資糾紛的解決可能會增加我們的成本。
此外，如果我們被要求將司機歸類為僱員、工人或準僱員，這可能會影響我們目前的財務報表列報，包括收入、收入成本、獎勵和晉升，這在我們的重要和關鍵會計政策中有進一步的描述，這些會計政策包括在第I部分的本季度報告第I部分中題為“關鍵會計政策和估計”的部分、本10-Q表格中的第2項以及本季度報告第I部分中的“合併財務報表附註”部分、本季度報告的第10-Q表格中的第1項以及我們截至2020年12月31日的年度報告中的Form 10-K年度報告中。
移動、交付和物流行業競爭激烈，幾十年來一直存在的成熟且低成本的替代方案、低進入門檻、低轉換成本以及幾乎每個主要地理區域的資本充足的競爭對手。如果我們不能在這些行業有效地競爭，我們的業務和財務前景將受到不利影響。
我們的平臺提供移動、遞送和物流行業的產品。我們在全球範圍內競爭，我們競爭的市場高度分散。我們在全球每個移動和遞送行業以及美國和加拿大的物流行業都面臨着來自現有的、成熟的低成本替代產品的激烈競爭，考慮到這些行業的低進入門檻，我們預計未來將面臨來自新市場進入者的競爭。此外，在這些市場中，在不同產品之間切換的成本很低。消費者傾向於轉向成本最低或質量最高的供應商；司機傾向於轉向潛在收入最高的平臺；餐館和其他商家傾向於轉向為他們的餐飲和其他商品提供最低服務費、提供最高訂單量的送貨平臺；託運人和承運人傾向於轉向價格最優惠、運輸服務最方便的平臺。
此外，儘管我們努力在全球範圍內擴張，並在一系列行業推出新產品和產品，但我們的許多競爭對手仍然專注於有限數量的產品或狹窄的地理範圍，使他們能夠比我們更有針對性地開發專業知識和使用資源。隨着我們和我們的競爭對手推出新產品和產品，以及現有產品的發展，我們預計將受到額外的競爭。此外，我們的競爭對手可能會採用我們的某些產品功能，或者可能會採用司機、消費者、商家、託運人和承運人比我們更看重的創新，這會降低我們的產品吸引力或降低我們區分產品的能力。競爭加劇可能會導致我們從使用我們的平臺產生的收入、平臺用户數量、使用我們平臺的頻率和我們的利潤率等方面減少。
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我們的每一項服務都面臨競爭，包括：
•機動性。我們的移動服務與個人車輛擁有量和使用量(佔我們服務市場的大部分乘客里程)以及傳統交通服務(包括出租車公司和叫車服務、整車和其他汽車服務)展開競爭。此外，與我們的Mobility產品相比，公共交通是一種更好的替代品，在許多情況下，它在許多城市提供了更快、更低成本的出行選擇。我們還與其他拼車公司競爭司機和乘客，包括我們某些少數股權子公司，包括Lyft、Ola、滴滴、Bolt和我們的Yandex.Taxi合資企業。
•快遞。我們的送貨服務在不同地區為司機、消費者和商家提供的餐飲、雜貨和其他送貨空間與眾多公司競爭，包括GRubHub、DoorDash、Deliveroo、Glovo、Insta、Rppi、iFood、Delivery Hero、Just Eat外賣和亞馬遜。我們的送貨服務也與餐廳競爭，包括那些提供自己的送貨和/或外賣、套餐送貨服務、雜貨送貨服務和傳統雜貨店的餐廳。
•運費。我們的貨運服務與C.H.Robinson、Total Quality物流、XPO物流、康宏、Echo Global物流、Coyote、Transfix、DHL和Next Trucking等全球和北美貨運經紀公司展開競爭。
2020年5月，我們將我們的無塢電動自行車和滑板車業務的某些資產剝離給Lime，並同時與Lime建立了商業合作伙伴關係。2021年1月，我們完成了將我們專注於自動駕駛汽車技術開發和商業化的子公司Apparate USA LLC出售給Aurora Innovation，Inc.(“Aurora”)，對Aurora進行了4億美元的現金投資，並與Aurora簽訂了一項合作協議，根據該協議，雙方將在我們的拼車網絡上合作推出自動駕駛汽車並將其商業化(“ATG交易”)。
我們的許多競爭對手資本雄厚，提供折扣服務、司機激勵、消費者折扣和促銷、創新產品和產品以及替代定價模式，這些可能比我們提供的產品對消費者更具吸引力。此外，我們目前或潛在的一些競爭對手擁有，未來也可能繼續擁有更多的資源，並能夠接觸到特定地理市場中更大的司機、消費者、商家、託運人或承運人基地。此外，我們在某些地理市場的競爭對手享有巨大的競爭優勢，例如更高的品牌認知度、更長的運營歷史、更大的營銷預算、更好的本地化知識和更具支持性的監管制度。因此，在這些市場中，此類競爭對手可能會比我們更快、更有效地對新的或不斷變化的機會、技術、消費者偏好、法規或標準做出反應，這些機會、技術、消費者偏好、法規或標準可能會降低我們的產品或產品的吸引力。此外，未來的競爭對手可以分享我們可能取得的任何監管或政府批准和訴訟勝利的有效好處，而不必產生我們為獲得這些好處而產生的成本。
根據合同，我們不得就我們業務的某些方面與少數人擁有的附屬公司競爭，包括在中國至2023年8月，俄羅斯/獨聯體至2025年2月，東南亞至2023年3月下旬或我們處置Grab的所有權益一年後，印度至2023年1月的餐飲遞送，美國、加拿大、澳大利亞、新西蘭和歐洲某些地區的電動自行車和電動滑板車至2023年5月，歐洲經濟區(以下簡稱歐洲經濟區)數字貨運至2023年4月，美國關於電動垂直起降飛機的至2023年1月，在我們與SK電信有限公司的合資公司出售我們在合資企業中的所有權益一年後，我們才開始在韓國叫車，而我們的少數股東附屬公司在世界任何地方都沒有受到與我們競爭的限制。滴滴目前在拉丁美洲和澳大利亞的某些國家與我們競爭。此外，我們的Yandex.Taxi合資企業目前在歐洲和非洲的某些國家與我們競爭。隨着滴滴和我們其他少數族裔擁有的子公司繼續擴大業務，他們未來可能會在更多的地理市場與我們競爭。此外，合同限制我們不能在我們業務的某些方面與我們的一些控股附屬公司競爭，包括在貨運經紀方面與Uber Freight競爭。
此外，如果我們無法獲得監管機構對我們的收購的批准，我們可能不會最終完成此類收購，或者只能在獲得反壟斷批准的司法管轄區完成收購。此外，為了獲得監管機構對收購的批准，我們可能被要求剝離我們或目標公司的全部或部分業務，或同意其他補救措施。任何此類補救措施都可能在一些或所有市場造成額外的競爭。
由於所有這些原因，我們可能無法與當前和未來的競爭對手成功競爭。我們無法有效競爭將對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響，或以其他方式損害我們的業務、財務狀況和經營業績。
為了在某些市場保持競爭力，我們過去曾降低、目前正在降低，並可能繼續降低票價或服務費，我們過去曾提供，並可能繼續提供大量的司機獎勵以及消費者折扣和促銷，這已經並可能繼續對我們的財務業績產生不利影響。
為了在某些市場保持競爭力，併產生網絡規模和流動性，我們過去降低了，並預計在
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未來將繼續降低票價或服務費，我們已經並預計將繼續提供顯着的司機激勵措施以及消費者折扣和促銷。有時，在某些地理市場，我們已經提供，並預計將繼續提供司機獎勵，導致司機保留的車費總額與司機從我們那裏獲得的司機激勵相結合，增加，有時達到或超過我們為給定行程產生的總預訂量。在某些地理市場和地區，我們沒有領先的品類地位，這可能會導致我們選擇進一步增加我們在這些地理市場和地區提供的司機激勵以及消費者折扣和促銷的金額。我們不能向您保證，提供此類司機激勵以及消費者折扣和促銷活動一定會成功。司機激勵、消費者折扣、促銷以及票價和服務費的降低已經並將繼續對我們的財務業績產生負面影響。此外，我們依賴定價模型來計算消費者票價和司機收入，這些模型已經隨着時間的推移而修改，未來可能也會修改，定價模型有時會根據司法管轄區的不同而有所不同。我們不能向您保證我們的定價模式或策略將成功地吸引消費者和司機。例如，我們最近在加利福尼亞州對司機在應用程序中看到的信息所做的更改，以及定價和優惠結構的更改，都對應用程序的使用產生了不利影響。如果我們不能在未來成功管理這些和類似的變化，我們的業務可能會受到不利影響。
我們競爭的市場已經從廣泛的資金來源吸引了大量投資，我們預計我們的許多競爭對手將繼續獲得高資本。此外，我們的某些股東，包括軟銀(大股東)，已經對我們的某些競爭對手進行了大量投資，並可能在未來增加此類投資，對其他競爭對手進行新的投資，或與競爭對手達成戰略交易。這些投資或戰略交易，連同上文討論的其他競爭優勢，可能會使我們的競爭對手能夠更有效地與我們競爭，並繼續降低價格，提供司機激勵或消費者折扣和促銷，或以其他方式吸引司機、消費者、商家、託運人和承運人使用他們的平臺，而不是我們的平臺。這種競爭壓力可能會導致我們維持或降低票價或服務費，或維持或增加我們的司機激勵措施以及消費者折扣和促銷。拼車和我們競爭的某些其他類別相對較新，我們不能保證它們將穩定在競爭平衡，使我們能夠實現盈利。
自成立以來，我們遭受了重大損失，包括在美國和其他主要市場。我們預計，在可預見的未來，我們的運營費用將大幅增加，我們可能無法實現盈利。
自成立以來，我們遭受了重大損失。在截至2019年12月31日和2020年12月31日的年度中，我們發生了86億美元和49億美元的運營虧損，截至2021年9月30日，我們累計虧損245億美元。我們將需要在未來幾個時期創造和維持更高的收入水平，並減少相應的支出，以在包括美國在內的許多最大市場實現盈利，即使我們這樣做了，我們也可能無法保持或提高盈利能力。我們預計，由於預計我們的運營費用將大幅增加，我們將在短期內繼續蒙受虧損，因為我們將繼續投資，以便：通過激勵、折扣和促銷增加使用我們平臺的司機、消費者、商家、託運人和承運人的數量；在現有市場或進入新市場進行擴張；增加研發費用；擴大營銷渠道和運營；招聘更多員工；以及在我們的平臺上增加新產品和產品。這些努力可能被證明比我們預期的更昂貴，我們可能無法成功地增加足夠的收入來抵消這些費用。我們許多創造收入的努力都是新的、未經證實的，任何未能充分增加收入或控制相關成本的努力都可能阻止我們實現或提高盈利能力。此外，我們有時會推出新產品，我們預計這些產品將為我們的整體平臺和網絡帶來價值，但我們預計這些產品將產生更低的每次旅行總預訂量或更低的訂單率。此外，我們向某些最大的連鎖餐廳合作伙伴收取較低的服務費，以增加送貨消費者的數量，這可能會在考慮從消費者那裏收取並支付給司機的金額後，有時導致這些交易的負收購率。隨着我們將我們的產品擴展到更多的城市，我們在這些城市提供的產品可能比我們目前運營的市場利潤更低。因此，我們可能無法在短期內實現或保持盈利，與我們的預期相符，或者根本無法實現。此外，我們可能無法實現我們通過收購Careem和Postmate而預期實現的運營效率，並可能在未來繼續在美國、中東、北非和巴基斯坦招致重大運營虧損。即使我們確實經歷了運營效率的提高，我們的運營結果可能也不會改善，至少在短期內是這樣。
如果我們無法吸引或保持足夠數量的司機、消費者、商家、託運人和承運人，無論是由於競爭還是其他因素，我們的平臺對平臺用户的吸引力將會降低，我們的財務業績將受到不利影響。
我們在特定地理市場的成功在很大程度上取決於我們通過吸引司機、消費者、商家、託運人和承運人到我們的平臺來維持或增加我們在該地理市場的網絡規模和流動性的能力。如果司機選擇不通過我們的平臺提供服務，或者選擇通過競爭對手的平臺提供服務，我們可能缺乏足夠的司機供應來吸引消費者和商家到我們的平臺。在我們開展業務的大多數地理市場，我們已經並預計將繼續遇到司機供應緊張的情況，這種供應限制已經並可能繼續受到對持續的新冠肺炎大流行的擔憂的影響。在一定程度上，我們在給定的市場中遇到了司機供應限制，我們可能需要增加或可能無法減少我們提供的司機激勵
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而不會對我們在該市場所經歷的流動性網絡效應產生不利影響。同樣，如果承運人選擇不通過我們的平臺提供服務或選擇使用其他貨運中介，我們可能在特定地理市場缺乏足夠的承運人供應來吸引託運人到我們的平臺。此外，如果商家選擇與特定地理市場的其他送貨服務合作，或者如果商家選擇僅與我們的競爭對手、其他商家營銷網站或其他送貨服務合作，我們可能缺乏足夠的餐廳和其他商家選擇的種類和供應，或者無法進入最受歡迎的餐廳，從而使我們的送貨服務對消費者和商家的吸引力降低。我們的送貨總預訂量有很大一部分來自數量有限的大型餐飲集團和其他商家，這種集中度增加了我們經營業績波動的風險，以及我們對重要餐飲合作伙伴經歷的任何重大不利發展的敏感性。如果平臺用户選擇使用其他拼車、送餐或物流服務，我們可能缺乏足夠的機會讓司機賺取車費、承運人預訂貨件或餐館提供餐飲，這可能會降低我們平臺的感知效用。平臺用户供應不足將降低我們的網絡流動性，並對我們的收入和財務業績產生不利影響。雖然我們可能受益於擁有比某些競爭對手更大的網絡規模和流動性，但這些網絡效應可能不會帶來競爭優勢，或者可能被規模較小的競爭對手所克服。與網絡的絕對規模相比，保持任何給定地區在任何給定時間的乘車供需之間的平衡以及我們執行業務的能力對服務質量可能更重要。如果我們的服務質量下降或我們競爭對手的產品獲得更大的市場採用率，我們的競爭對手可能會以比我們更快的速度增長，並可能削弱我們的網絡效應。
我們的平臺用户數量可能會由於許多因素而大幅下降或波動，其中包括對我們平臺運營的不滿、票價、餐飲和發貨量的價格(包括激勵措施的減少)、對我們平臺司機和商家提供的服務質量的不滿、平臺用户支持的質量、對送貨時餐廳選擇的不滿、與我們品牌有關的負面宣傳，包括由於安全事件和與安全有關的公司報道、感知的政治或地緣政治關聯、流行病或疾病爆發或類似的公共衞生擔憂，例如當前的新冠肺炎大流行，或對此類事件的恐懼，對司機的待遇，對有毒工作文化的看法，對我們的文化沒有根本改變的看法，對我們對產品和產品的更改的不滿，或對我們的產品和產品的總體不滿。此外，如果我們不能為平臺用户提供高質量的支持，或無法以及時和可接受的方式迴應報告的事件，包括安全事件，我們吸引和留住平臺用户的能力可能會受到不利影響。如果司機、消費者、商家、託運人和承運人不與我們建立或保持活躍賬户，如果社交媒體或其他鼓勵用户停止使用我們平臺的活動站穩腳跟，如果我們無法提供高質量的支持，或者如果我們無法吸引和留住大量司機、消費者、商家、託運人和承運人，我們的收入將下降，我們的業務將受到影響。
我們平臺上的司機和商家數量可能會下降或波動，這是多種因素的結果，包括司機停止通過我們的平臺提供服務，通過或執行限制我們產品和產品的當地法律，競爭對手平臺或服務之間的低轉換成本，以及對我們的品牌或聲譽、定價模式(包括可能減少的激勵)、預防安全事件的能力，或我們業務的其他方面的不滿。雖然我們的目標是提供與零售、批發或商業服務或其他類似工作相媲美的盈利機會，但仍有相當數量的司機對我們的平臺感到不滿。特別是，由於我們的目標是減少司機的激勵以改善我們的財務業績，我們預計司機的不滿情緒將普遍增加。
我們經常被迫在不同平臺用户的滿意度之間進行權衡，因為一類用户認為是積極的變化很可能會被視為對另一類用户的負面影響。我們還採取了某些措施來防止欺詐，幫助提高安全性，防止隱私和安全違規行為，包括終止低評級或報告事件的用户對我們平臺的訪問，以及對司機和商家施加某些資格，這可能會破壞我們與平臺用户的關係，或者阻止或減少他們使用我們的平臺。此外，我們正在投資於我們的自動駕駛汽車戰略，這可能會隨着時間的推移增加司機的不滿，因為它可能會減少對司機的需求。過去，司機的不滿曾導致印度、英國和美國等多個地區的司機舉行抗議活動。這樣的抗議已經導致了我們的業務中斷，未來的任何抗議都可能導致我們的業務中斷。司機持續的不滿也可能導致我們的平臺用户數量下降，這將減少我們的網絡流動性，進而可能導致平臺使用量的進一步下降。使用我們平臺的司機、消費者、商家、託運人或承運人數量的任何減少都會降低我們網絡的價值，並損害我們未來的經營業績。
此外，司機資格和背景調查要求的變化可能會增加我們的成本，並降低我們讓更多司機加入我們平臺的能力。我們的司機資格和背景調查程序因司法管轄區而異，包括來自監管機構、立法者、檢察官、出租車車主和消費者的指控稱，我們的背景調查程序不充分或不充分。對於只有資格通過送貨方式送貨的司機，我們的資格和背景調查標準通常不如有資格通過我們的Mobility產品提供乘車服務的司機的標準廣泛。立法者和監管機構可能會在未來通過法律或採用法規，要求司機接受本質上不同類型的資格審查、篩選或背景調查過程，或者限制我們以有效方式獲取背景調查過程中使用的信息的能力，這可能是昂貴和時間-
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在消費。資質、篩選和背景調查流程的必要變化(包括Careem或PostMate此類流程的任何變化)也可能減少這些市場的司機數量或延長為我們的平臺招募新司機所需的時間，這將對我們的業務和增長產生不利影響。此外，在某些司法管轄區，我們依賴單一的背景調查提供者，我們可能無法按商業上合理的條款或根本無法安排來自不同提供者的充分背景調查。如果該提供商未能及時提供背景調查，將導致我們無法讓新司機上崗或留住正在接受定期背景調查的現有司機，這是繼續使用我們平臺所必需的。
維護和提升我們的品牌和聲譽對我們的業務前景至關重要。我們之前收到了大量關於我們品牌和聲譽的媒體報道和負面宣傳，如果不能恢復我們的品牌和聲譽，我們的業務將受到影響。
維護和提升我們的品牌和聲譽對於我們吸引新員工和平臺用户的能力、保持和深化我們現有員工和平臺用户的參與度以及減輕立法或監管審查、訴訟、政府調查和不良平臺用户情緒至關重要。
我們之前在世界各地收到了高度的負面媒體報道，這對我們的品牌和聲譽造成了不利影響，並加劇了人們對我們公司的不信任。之前的負面宣傳，特別是2017年的文化問題，對我們的品牌和聲譽造成了不利影響，使我們難以吸引和留住平臺用户，降低了人們對我們產品和產品的信心和使用，引發了持續的立法和監管審查，並導致了額外的訴訟和政府調查。在這些活動的同時和之後，我們的競爭對手籌集了額外的資本，增加了在某些市場的投資，並改善了他們的類別地位和市場份額，並可能繼續這樣做。
2019年，我們發佈了一份安全報告，向公眾提供了與我們在美國的平臺上聲稱發生的性侵和其他重大安全事件的報告相關的數據。公眾對本安全報告或任何未來的安全報告或聲稱已在我們的平臺上發生的安全事件的類似公開報道的持續反應，可能包括披露提供給監管機構和其他政府當局的報告，可能會繼續導致媒體的正面和負面報道以及加強監管審查，並可能對我們在平臺用户中的聲譽造成不利影響。進一步的不利媒體報道和負面宣傳可能會對我們的財務業績和未來前景產生不利影響。隨着我們的平臺繼續擴大規模並變得越來越互聯，導致媒體報道和公眾對我們品牌的認知度增加，我們的品牌和聲譽未來受到的損害可能會對我們的各種平臺產品產生放大的影響。此外，我們一些被收購和持有多數股權的公司，包括Careem、Postmate和Cornershop，已經或將繼續使用自己的品牌和/或在運營我們的品牌和應用程序的同時運營自己的應用程序，他們的品牌受到的任何損害或聲譽損害都可能對我們的品牌和聲譽造成不利影響。
我們的品牌和聲譽也可能受到我們無法控制的事件的損害。例如，我們已經就某些資產剝離和合資企業授權了我們的品牌，包括中國的滴滴、我們在俄羅斯/獨聯體的Yandex.Taxi合資企業以及印度的Zomato，雖然我們對這些公司使用我們的品牌有一定的合同保護，但我們不控制這些企業，我們無法預測他們的行動，消費者可能不知道這些服務提供商不受我們的控制。此外，如果司機、商家或承運商提供的服務質量降低，涉及安全或隱私事件，從事瀆職行為，或以其他方式違反法律，我們可能會收到不利的新聞報道，我們的聲譽和業務可能會受到損害。因此，這些第三方中的任何一方都可能採取損害我們的品牌、聲譽和業務的行動。
雖然我們已經採取了重大步驟來恢復我們的品牌和聲譽，但我們品牌的成功恢復將在很大程度上取決於保持良好的聲譽、最大限度地減少安全事件、改善我們的文化和工作場所做法、改進我們的合規計劃、保持高質量的服務和道德行為，以及繼續我們的營銷和公關努力。我們的品牌推廣、聲譽建設和媒體戰略都涉及巨大的成本，可能不會成功。我們預計，其他競爭對手和潛在競爭對手將擴大他們的產品供應，這將使維護和增強我們的聲譽和品牌變得越來越困難和昂貴。如果我們不能在當前或未來的競爭環境中成功恢復我們的品牌，或者如果未來發生對公眾對我們公司的認知產生負面影響的事件，我們的品牌和聲譽將進一步受損，我們的業務可能會受到影響。
我們歷史上的工作場所文化和前瞻性方法帶來了運營、合規和文化方面的挑戰，如果不能應對這些挑戰，將對我們的業務、財務狀況、運營業績和前景產生不利影響。
我們歷史悠久的工作場所文化和前瞻性的做法帶來了重大的運營和文化挑戰，過去損害了我們的業務業績和財務狀況，未來可能還會繼續損害我們的業績和財務狀況。我們之前未能優先考慮合規性，這導致了全球監管審查的加強。儘管我們後來改變了公司的文化規範和領導團隊的組成，並持續致力於促進透明度和協作，但監管機構可能會繼續對我們持負面看法，這將對我們的業務、財務狀況、
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經營業績及前景展望。
我們的歷史工作場所文化也造成了內部缺乏透明度，導致孤立的團隊缺乏協調和知識共享，造成業務和戰略目標的錯位和效率低下。儘管自那以後，我們擁抱了一種提高透明度的文化，但這些努力可能不會成功。此外，我們的許多地區運營沒有集中管理，因此可能無法充分溝通或管理關鍵政策，以實現跨職能和區域的一致業務目標。儘管我們已經重組了一些團隊來解決這些問題，但這樣的重組可能不會成功地協調整個公司的運營或戰略目標。
自我們成立以來，我們的員工和運營都有了大幅增長，我們在2019年和2020年實施了幾次裁員。如果我們不能優化我們的組織結構或有效地管理我們的增長或任何勞動力的減少，我們的財務業績和未來前景將受到不利影響。
自成立以來，我們在美國和國際上都經歷了快速增長。這種擴張增加了我們業務的複雜性，已經並將繼續給我們的管理、人員、運營、系統、技術表現、財務資源以及內部財務控制和報告職能帶來巨大壓力。我們可能無法有效地管理我們的增長，這可能會損害我們的聲譽，並對我們的經營業績產生負面影響。
隨着業務的擴大，我們從159家發展到現在的159家截至2012年12月31日的員工人數增加到截至2021年9月30日的約24,700名全球員工，其中約15,600人位於美國以外。我們預計，隨着我們在全球的擴張，我們在美國以外的員工總數將會增加。正確管理我們的增長這將要求我們繼續聘用、培訓和管理合格的員工和員工，包括工程師、運營人員、財務和會計人員以及銷售和營銷人員，並改進和維護我們的技術。如果我們的新員工表現不佳，如果我們在招聘、培訓、管理和整合新員工和員工方面不成功，或者如果我們不能成功留住現有員工和員工，我們的業務可能會受到損害。此外，為了優化我們的組織結構，我們已經實施了幾次裁員和重組，包括應對新冠肺炎疫情及其對我們業務的影響，並可能在未來實施其他裁員。任何裁員或重組都可能產生意想不到的後果和成本，例如超出預期裁員的自然減員、員工分心或員工士氣下降，並可能對我們作為僱主的聲譽造成不利影響，這可能會使我們未來更難招聘新員工，並增加我們可能無法從裁員中獲得預期好處的風險。妥善管理我們的增長或裁員將要求我們建立跨地區和職能的一致政策，如果做不到這一點，同樣可能損害我們的業務。
我們未能有效升級技術或網絡基礎設施以支持我們的增長，可能會導致意外的系統中斷、響應時間緩慢或司機、消費者、商家、託運人和承運商的糟糕體驗。為了管理我們業務和人員的增長，並改進支持我們業務運營的技術，以及我們的財務和管理系統、披露控制程序和財務報告的內部控制，我們將被要求投入大量的財務、運營和技術資源。特別是，我們需要改進我們的交易處理和報告、運營和財務系統、程序和控制。例如，由於我們的顯著增長，特別是關於我們的高增長新興產品，如遞送和貨運，我們在及時和適當地設計控制措施以應對不斷變化的重大錯報風險方面面臨挑戰。當我們用不同的系統收購新業務時，這些改進正在並將特別具有挑戰性。我們目前和計劃的人員、系統、程序和控制措施可能不足以支持我們未來的運營。如果我們無法有效地擴大我們的業務並聘請更多合格的人員，或者如果我們的運營技術不足以可靠地為司機、消費者、商家、託運人或承運人提供服務，平臺用户滿意度將受到不利影響，並可能導致平臺用户轉向我們競爭對手的平臺，這將對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
我們的組織結構很複雜，隨着我們增加更多的驅動力、消費者、商家、承運人、託運人、員工、產品和產品以及技術，以及我們繼續在全球擴張，我們的組織結構將繼續增長。我們將需要改進我們的運營、財務和管理控制以及我們的報告系統和程序，以支持我們組織結構的增長。我們將需要資本和管理資源來在這些領域成長和成熟。如果我們不能有效地管理我們業務的增長，我們的平臺質量可能會受到影響，我們可能無法應對競爭挑戰，這將對我們的整體業務、運營和財務狀況產生不利影響。
如果平臺用户從事或受制於導致重大安全事件的犯罪、暴力、不適當或危險活動，我們吸引和留住司機、消費者、商家、託運人和承運人的能力可能會受到損害，這可能會對我們的聲譽、業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
我們無法控制或預測平臺用户和第三方的行為，無論是在他們使用我們的平臺期間還是在其他方面，我們可能無法因司機、消費者、商家、運營商和第三方的某些行為而為司機和消費者保護或提供安全的環境。此類行為可能會對消費者和第三方造成傷害、財產損失或生命損失，或造成業務中斷、品牌和聲譽損害，或對我們造成重大責任。雖然
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我們為我們平臺的用户管理某些資質流程，包括通過第三方服務提供商對司機進行背景調查，這些資質流程和背景調查可能不會暴露所有潛在的相關信息，並且根據國家和當地法律在某些司法管轄區受到限制，我們的第三方服務提供商可能無法充分進行此類背景調查或披露可能與資格確定相關的信息。此外，對快遞員的資格和背景調查標準通常沒有針對移動司機的標準那麼廣泛。此外，我們不會獨立測試司機的駕駛技能。因此，我們預計將繼續收到乘客和其他消費者的投訴，以及與司機行為有關的實際或威脅要對我們採取的法律行動。我們還面臨民事訴訟，指控除其他外，司機資格審查程序和背景調查不充分，以及對我們平臺安全的普遍失實陳述。
如果司機或承運人或冒充司機或承運人的個人從事犯罪活動、不當行為或不當行為，或將我們的平臺用作犯罪活動的渠道，消費者和託運人可能不會認為我們的產品和提供的產品是安全的，我們可能會因為我們與此類司機或承運人的業務關係而收到負面新聞報道，這將對我們的品牌、聲譽和業務產生不利影響。世界各地發生了許多事件和指控，涉及司機或個人在使用我們的平臺或聲稱使用我們的平臺時冒充司機、性侵、虐待、綁架和/或致命傷害消費者，或以其他方式從事犯罪活動。此外，如果消費者在使用我們的平臺時從事犯罪活動或不當行為，司機和商家可能不願繼續使用我們的平臺。此外，我們開展業務的某些地區的暴力犯罪率很高，這影響了這些地區的司機和消費者。例如，在拉丁美洲，有大量且越來越多的報告稱，司機和消費者在我們的平臺上搭乘或提供旅行時，成為暴力犯罪的受害者，如武裝搶劫、暴力襲擊和強姦。如果由於平臺用户或第三方的行為而發生其他刑事、不適當或其他負面事件，我們吸引平臺用户的能力可能會受到損害，我們的業務和財務業績可能會受到不利影響。
公開報告或披露報告的安全信息，包括報告發生在我們平臺上或與我們平臺相關的安全事件的信息，無論是由我們還是由媒體或監管機構等第三方產生的，都可能對我們的業務和財務業績產生不利影響。
此外，我們可能會因司機、消費者或第三方在使用我們的平臺時，甚至在司機、消費者或第三方不積極使用我們的平臺時造成的交通事故、死亡、傷害或其他事件而提出重大責任索賠。在規模較小的情況下，我們可能面臨與司機為消費者或第三方的行為索賠有關的訴訟。此外，駕駛機動車本身就是危險的。此外，我們快遞服務的增長導致兩輪車輛(如滑板車和自行車)上的快遞員增加，他們是更脆弱的道路使用者，在發生碰撞時面臨比開車時更嚴重的傷害。例如，城市危險，如未鋪設或不平坦的道路，增加了潛在傷害的風險和嚴重程度。此外，快遞員，特別是那些主要在大都市地區乘坐兩輪車輛的快遞員，需要與小汽車、公交車和輕軌佔據的狹窄和嚴重擁堵的道路共享、導航，有時還需要與之抗爭，特別是在高峯時間，所有這些都增加了受傷或死亡的潛在風險。我們的汽車責任和一般責任保險單可能不包括我們面臨的所有潛在索賠，也可能不足以賠償我們的所有責任。這些事件可能會使我們承擔責任和負面宣傳，這將增加我們的運營成本，並對我們的業務、運營業績和未來前景產生不利影響。即使這些索賠不會導致責任，我們也會在調查和辯護方面產生巨大的成本。隨着我們擴大我們的產品和產品，如運費，這種保險風險將會增加。
我們正在對新產品和技術進行大量投資，並可能在未來增加此類投資。這些新企業本身就有風險，我們可能永遠不會從它們身上實現任何預期的好處。
我們已經在開發新產品和技術方面進行了大量投資，我們打算繼續投入大量資源開發新技術、工具、功能、服務、產品和產品。例如，通過我們對墨西哥和智利在線食品雜貨配送提供商Cornershop的多數股權投資，我們將送貨服務擴展到食品雜貨配送，並於2021年8月收購了Cornershop剩餘的少數股權，使Cornershop成為一家全資子公司。此外，2021年10月，我們收購了在北美經營按需酒精市場的Drizly Group，Inc.，以進一步擴大我們對酒精的交付服務。我們還計劃投入大量資源，在Careem和Postmate運營的市場上開發和擴大新的產品和技術。如果我們不把我們的發展預算有效地或有效地花在商業上成功和創新的技術上，我們可能無法實現我們的戰略的預期好處。我們的新計劃也有很高的風險，因為每個計劃都涉及新興行業和未經證實的商業戰略和技術，而我們以前的開發或運營經驗有限或沒有這些經驗。由於此類產品和技術是新產品和新技術，它們可能會涉及索賠和責任(包括但不限於人身傷害索賠)、費用、監管挑戰和其他風險，其中一些風險我們目前沒有預料到。
不能保證消費者對此類計劃的需求將存在或保持在我們預期的水平，也不能保證這些計劃中的任何一項將獲得足夠的吸引力或市場接受度，以產生足夠的收入來抵消任何新的
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與這些新投資相關的費用或負債。其他人開發的產品和產品也可能會使我們的產品和產品失去競爭力或過時。此外，我們在新產品、產品和技術方面的開發努力可能會分散管理層對當前運營的注意力，並將從我們更成熟的產品、產品和技術中分流資本和其他資源。即使我們成功地開發了新產品、產品或技術，監管機構也可能會因我們的創新而使我們受到新規則或限制的約束，這些規則或限制可能會增加我們的費用或阻止我們成功地將新產品、產品或技術商業化。如果我們沒有意識到我們投資的預期收益，我們的業務、財務狀況、經營業績和前景可能會受到損害。
我們的業務在很大程度上依賴於美國以外的業務，包括我們在經驗有限的市場的業務，如果我們無法管理我們的商業模式在國際上帶來的風險，我們的財務業績和未來前景將受到不利影響。
截至2021年9月30日，我們在大約72個國家開展業務，美國以外的市場約佔所有旅行的78%。我們在美國以外的許多司法管轄區運營的經驗有限，已經並預計將繼續進行重大投資，以擴大我們的國際業務，並與當地和其他全球競爭對手競爭。例如，2020年1月，我們在獲得監管批准的司法管轄區完成了對Careem的收購。此外，在2020年7月，我們完成了對Cornershop的多數投資，並於2021年8月收購了Cornershop剩餘的少數股權。此類投資可能不會成功，並可能對我們的經營業績產生負面影響。
在國際上開展業務，特別是在我們經驗有限的國家開展業務，使我們面臨着我們在美國面臨的不同程度的風險。這些風險包括：
•距離、語言和文化差異造成的運營和合規挑戰；
•我們的業務本地化所需的資源，這需要將我們的移動應用程序和網站翻譯成外語，並使我們的運營適應當地的做法、法律和法規以及此類做法、法律和法規的任何變化；
•比美國更嚴格的法律和法規，包括管理競爭、定價、支付方法、互聯網活動、運輸服務(如出租車和出租車輛)、運輸網絡公司(如拼車)、物流服務、支付處理和支付網關、房地產租賃法、税收和社會保障法、僱傭和勞動法、司機審查和背景調查、許可法規、電子郵件、隱私、位置服務、收集、使用、處理或共享個人信息、知識產權所有權以及其他對我們業務重要的活動的法律和法規；
•與比我們更瞭解當地市場的公司或其他服務(如出租車或出租車輛)競爭，這些公司或服務比我們更瞭解當地市場，與這些市場的潛在平臺用户有預先存在的關係，或者受到這些市場的政府或監管機構的青睞；
•不同程度的社會接受我們的品牌、產品和產品；
•與我們平臺的技術兼容性程度不同；
•接觸到可能普遍存在不正當商業行為的商業文化；
•關於我們對平臺用户和第三方行為的責任的法律不確定性，包括獨特的當地法律或缺乏明確的法律先例造成的不確定性；
•國際業務的管理、發展和人員配備方面的困難，包括在外國僱員可能成為工會、僱員代表機構或集體談判協議成員的國家，以及與停工或減速有關的挑戰；
•貨幣匯率的波動；
•在現金交易比信用卡或借記卡更受青睞的市場中管理業務；
•管理當地貨幣控制的規定，影響了我們代表司機收取車費並將這些資金以相同貨幣匯給司機的能力，以及更高水平的信用風險和支付欺詐；
•不利的税收後果，包括外國增值税制度的複雜性，以及對收入匯回的限制；
•財務會計和報告負擔增加，與實施和維持適當的內部控制有關的複雜性增加；
•實施和維護實現以下方面合規所需的財務系統和流程方面的困難
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多個產品和司法管轄區；
•進出口限制和貿易監管的變化；
•國外的政治、社會和經濟不穩定、一般的恐怖襲擊和安全問題，以及可能直接影響平臺用户的社會犯罪狀況；
•公共衞生問題或緊急情況，例如當前的新冠肺炎大流行和其他高度傳染性的疾病或病毒，這些疾病或病毒不時在我們開展業務的世界各地爆發；以及
•在一些市場上減少或改變對知識產權的保護。
這些風險可能會對我們的國際業務產生不利影響，進而可能對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
我們對少數人擁有的附屬公司的影響力有限，這使我們面臨重大風險，包括潛在的價值損失。
我們的增長戰略包括重組我們的業務和資產，剝離我們在某些司法管轄區的業務和資產，並與當地拼車和快遞公司合作並投資於這些市場，以參與這些市場，而不是在這些市場獨立運營。我們的增長戰略還包括整體剝離某些業務線，而不僅僅是在某些司法管轄區，轉而與我們在這些業務線上的競爭對手合作和投資。因此，我們的很大一部分資產包括少數股權，包括滴滴、Grab、我們的Yandex.Taxi合資企業、Lime、Zomato和Aurora。
我們在這些實體中的所有權涉及到我們無法控制的重大風險。我們在滴滴或Zomato的管理團隊或董事會中沒有代表，因此我們不參與滴滴或Zomato的日常管理或滴滴和Zomato董事會採取的行動。我們沒有在Grab、我們的Yandex.Taxi合資企業、Lime或Aurora的管理團隊中派代表，因此不參與Grab、我們的Yandex.Taxi合資企業、Lime或Aurora的日常管理。儘管我們在Grab、我們的合資企業Yandex.Taxi、Lime和Aurora的每個董事會都有代表，但我們對這些董事會沒有控制性影響力，除了對重大企業行為的某些審批權。因此，這些公司的董事會或管理團隊可能會做出我們不同意的決定或採取可能損害我們在這些公司的所有權價值的行動。此外，這些公司已經擴大了他們的產品供應，我們預計他們未來將繼續擴大他們的產品供應，在世界各地的各個市場與我們競爭。雖然這可能會提高我們在這些公司的所有權權益的價值，但我們的業務、財務狀況、經營業績和前景將因這種向我們運營的市場的擴張而受到不利影響。
這些實體業務的任何實質性下降都將對我們的資產價值和財務業績產生不利影響。此外，這些資產的價值部分基於這些實體的市場估值，金融市場疲軟已經並可能在未來對這些估值產生不利影響。就這些企業是或成為上市公司而言，這些公司股價的波動或波動可能會對我們的財務業績產生不利影響。這些職位可能使我們面臨風險、訴訟和未知的責任，因為除其他外，這些公司在不斷髮展的行業中的運營歷史有限，運營結果可能難以預測；在私人所有的範圍內，可獲得的公共信息有限，我們可能無法瞭解有關這些企業的所有重要信息；在具有特別經濟、税收、政治、法律、安全、監管和公共衞生風險的國家/地區註冊和運營，包括新冠肺炎大流行對其業務的影響程度；這取決於一小部分人的管理才能和努力，因此，其中一人或多人的死亡、殘疾、辭職或終止可能對相關公司的運營產生不利影響；而且可能需要大量額外資本來支持他們的運營和擴張，並保持他們的競爭地位。這些風險中的任何一項都可能對我們的資產價值產生重大影響，這可能會對我們的業務、財務狀況、經營業績或我們普通股的交易價格產生不利影響。
此外，我們出售或轉讓這些資產的能力受到合同的限制。例如，關於滴滴2021年6月在美國的首次公開募股(IPO)，我們持有的滴滴股份有180天的禁售期。除了滴滴和Zomato，目前這些證券中的任何一個都沒有公開市場，如果我們決定出售此類資產，未來可能也不會有市場。此外，我們可能被要求在我們無法實現我們認為的這些資產的長期價值的時候出售這些資產。例如，如果根據修訂後的1940年投資公司法(“投資公司法”)，我們被視為投資公司，我們可能被要求出售部分或全部此類資產，以便我們不受投資公司法的要求。此外，我們可能不得不在出售或轉讓這些資產時支付高額税款。因此，相對於我們對這些企業的貢獻，我們可能永遠不會意識到這些資產的價值。
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我們的經營業績可能會出現大幅波動。如果我們無法實現或維持盈利，我們的前景將受到不利影響，投資者可能會損失部分或全部投資價值。
我們的經營業績可能會有很大不同，並不一定預示着未來的業績。這些波動可能是多種因素造成的，其中一些是我們無法控制的，比如目前的新冠肺炎疫情。此外，我們的財務業績還會出現季節性波動。對於Mobility，我們通常在第四季度產生比其他季度更高的收入，部分原因是第四季度的假日和商業需求，而我們第三季度的收入通常比其他季度低，部分原因是在某些城市(如巴黎)的度假旺季，我們的平臺使用率較低。我們通常在第一季度經歷了較低的移動性季度環比增長。2020年，由於新冠肺炎大流行和相關限制，我們經歷了季節性下降，這改變了典型的旅行模式。在送貨方面，我們預計第一季度和第四季度的收入將比第二季度和第三季度出現季節性增長，儘管送貨的歷史增長掩蓋了這些季節性波動；然而，在2020年，由於新冠肺炎疫情和相關限制，我們經歷了較少的季節性，這加速了2020年的送貨增長，因為城市實施了餐飲限制和庇護所訂單。我們的增長已經，並可能在未來使季節性波動難以察覺。我們預計，隨着我們的增長放緩，這些季節性趨勢將隨着時間的推移變得更加明顯。其他季節性趨勢可能會發展，或者這些現有的季節性趨勢可能會變得更加極端，這將導致我們的經營業績出現波動。除了季節性因素外，我們的經營結果可能會因多種因素而波動，包括我們吸引和留住新平臺用户的能力、我們經營所在市場的競爭加劇、我們在新市場和現有市場擴大業務的能力、我們保持適當增長並有效管理增長的能力、我們跟上經營行業技術變化的能力、影響我們業務的政府或其他法規的變化、我們的品牌或聲譽受到損害，以及本10-Q表格中其他部分描述的其他風險。因此，我們可能無法準確預測我們的經營業績。我們的支出水平和投資計劃都是基於預估的，鑑於新冠肺炎疫情的爆發，預估變得更具挑戰性。我們很大一部分支出和投資是固定的，如果收入低於預期，導致虧損超出預期，我們可能無法足夠快地調整支出。如果我們無法實現持續盈利，我們的前景將受到不利影響，投資者可能會損失部分或全部投資價值。
如果我們的增長放緩幅度超過我們目前的預期，我們可能無法實現盈利，這將對我們的財務業績和未來前景產生不利影響。
我們的總預訂量和收入增長率(特別是我們的拼車產品)在最近幾個時期有所放緩，我們預計未來將繼續放緩。我們認為，我們的增長取決於許多因素，包括新冠肺炎大流行的持續時間和嚴重程度，以及我們以下方面的能力：
•在我們的平臺上擴大供需；
•增加現有平臺用户在我們平臺上的活躍度；
•繼續向新市場推介我們的平臺；
•為司機、消費者、商家、託運人和承運人提供高質量的支持；
•拓展業務，提高市場佔有率和品類地位；
•與競爭對手的產品和產品競爭，與競爭對手提供的定價和激勵措施競爭；
•開發新產品、新產品和新技術；
•確定並收購或投資於我們認為可以補充或擴展我們平臺的業務、產品、產品或技術；
•滲透到郊區和農村地區，增加在我們大都市以外的站臺上乘坐的次數；
•降低我們提供的移動性服務的成本，以便更好地與個人車輛的擁有和使用以及公共交通等其他低成本替代方案競爭，在許多情況下，公共交通可能比任何其他形式的交通工具更快或更便宜；
•在我們運營的關鍵市場維持現有的當地法規；
•進入或擴大我們目前受當地法規限制的一些關鍵國家的業務，如阿根廷、德國、意大利、日本、韓國和西班牙；以及
•增加對我們品牌的正面認知。
我們可能無法成功實現這些目標中的任何一個。此外，由於與新冠肺炎相關的持續在家訂購需求而加速我們的送貨服務增長的情況可能不會在未來繼續下去。司機、消費者、商家、託運人或承運人需求的疲軟，無論是由這些各方偏好的變化引起的，
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未能維護我們的品牌、美國或全球經濟的變化、不同司法管轄區的許可費、競爭或其他因素可能會導致收入或增長減少，我們的財務業績和未來前景將受到不利影響。我們預計將繼續產生鉅額支出，如果我們不能以比支出增長更快的速度增加收入，我們將無法實現盈利。
我們的總預訂量中有很大一部分來自大城市地區的旅行和往返機場的旅行。如果我們在大都市地區的業務或提供往返機場的能力受到負面影響，我們的財務業績和未來前景將受到不利影響。
2020年，我們22%的移動總預訂量來自五個大都市地區--美國的芝加哥、洛杉磯和紐約市，巴西的聖保羅和英國的倫敦。我們在大城市地區經歷了激烈的競爭，這導致我們在這些大城市地區提供顯著的司機激勵以及消費者折扣和促銷。由於我們的地理位置集中，我們的業務和財務業績容易受到每個大城市地區的經濟、社會、天氣和監管條件或其他情況的影響。傳染性疾病或其他病毒的爆發，如新冠肺炎，可能會導致我們開展業務的大都市地區的生活、工作和聚集意願持續下降。由於對流行病或新冠肺炎等流行病的健康擔憂，消費者離開大都市地區的旅行模式的任何短期或長期變化，都可能對我們在這些地區的移動總預訂量產生不利影響。與在其他地區發生此類事件相比，這些關鍵大都市地區的經濟低迷、競爭加劇或監管障礙對我們的業務、財務狀況和經營業績的不利影響程度要大得多。此外，這些關鍵大都市地區的當地法律或法規的任何變化，如果影響我們在這些市場的運營能力或增加我們的運營費用，都將對我們的業務產生不利影響。此外，如果我們無法在我們運營的關鍵大都市地區續簽現有牌照或沒有收到新的牌照，或者該等牌照被終止，則任何無法在該大都市地區運營的情況，以及關於任何此類終止或不續期的宣傳，都可能對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
此外，2018年8月，紐約市批准了針對當地租賃市場(包括我們的拼車產品)的法規，包括對向提供租賃服務的司機發放新車輛牌照的數量設置上限。2018年12月，紐約市實施了每英里和每分鐘最低行程支付公式，旨在為紐約市提供租車服務的司機建立最低工資標準，例如我們平臺上的司機提供的服務。這些最低税率於2019年2月生效。自實施以來，這些規定對我們在紐約市的財務業績產生了不利影響，未來可能會繼續如此。2019年8月，紐約市發佈了一項規定，限制提供叫車服務的司機在沒有乘客的情況下在曼哈頓繁華地區的街道上巡航的時間。2019年12月，紐約州一名法官在一項裁決中推翻了這一規定，紐約市對此提出上訴，隨後撤回上訴。此外，2019年11月，舊金山選民批准了一項對舊金山拼車旅行徵收附加費的投票措施。這項附加費自2020年1月1日起生效。此外，西雅圖等其他司法管轄區已經通過，或可能考慮或通過實施最低工資要求或允許司機在我們的平臺上提供服務的同時談判最低工資的法規。此外，我們預計，在滲透低密度郊區和農村地區方面，我們將繼續面臨挑戰，在這些地區，我們的網絡更小、流動性更差，個人擁有汽車的成本更低，個人擁有汽車更方便。如果我們不能成功地滲透到郊區和農村地區，或者如果我們未來無法在某些關鍵的大都市地區開展業務，我們為我們認為的整個可定位市場提供服務的能力將受到限制，我們的業務、財務狀況和經營業績將受到影響。
2020年，我們的移動總預訂量中有9%來自從機場開始或完成的旅行。由於這種集中度，我們的運營業績容易受到現有法規和法規變化的影響，這些法規和法規變化影響了司機使用我們的平臺提供往返機場旅行的能力。此外，由於新冠肺炎疫情，旅行行為發生了變化，航空旅行放緩，減少了往返機場的移動性需求。由於新冠肺炎或其他與旅行相關的健康問題導致的航空旅行持續下降，可能會繼續抑制與機場相關的移動性需求，並減少機場旅行的移動性總預訂量。目前，某些機場對機場範圍內的拼車服務進行了監管，包括要求拼車服務提供商獲得機場專用許可證，一些機場，特別是美國以外的機場，已經完全禁止拼車業務。儘管有這樣的禁令，但一些司機繼續提供移動服務，包括往返機場的旅行，儘管缺乏必要的許可證。此類行動可能會導致對我們或司機施加罰款或制裁，包括進一步禁止我們在機場邊界內運營的能力。對我們機場運營的額外禁令，或者任何允許的要求或司機不遵守的情況，都會嚴重擾亂我們的運營。此外，如果接送乘客因機場規章制度而變得不便，或因機場收費而變得更昂貴，司機或消費者的數量可能會減少，這將對我們的業務、財務狀況和經營業績造成不利影響。雖然我們已與美國大多數主要機場以及美國以外的某些機場達成協議，允許在機場邊界內使用我們的平臺，但我們不能保證我們能夠以優惠條款續簽此類協議，而且我們可能無法在
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與所有司法管轄區的機場談判類似的協議。
如果我們未能在我們的平臺上提供自動駕駛汽車技術，或未能在我們的競爭對手之前在我們的平臺上提供此類技術，或者如果此類技術未能如預期那樣表現，不如我們的競爭對手提供的技術，或者被認為不如競爭對手或非自動駕駛汽車提供的安全，我們的財務業績和前景將受到不利影響。
我們已經並可能繼續向那些與我們合作在我們的平臺上提供自動駕駛汽車技術的公司投資大量資金。2021年1月，我們完成了ATG交易，這導致了我們的ATG業務與Aurora的合併，幷包括對合並後的公司的4億美元投資，以及一項商業協議，根據該協議，我們和Aurora將在我們的拼車網絡上合作推出自動駕駛車輛並將其商業化。我們認為，自動駕駛汽車技術可能有能力對我們競爭的行業產生有意義的影響，自動駕駛汽車提供了大量機會。除Aurora外，其他幾家公司，包括Waymo、Cruise Automation、特斯拉、蘋果、Zoox(亞馬遜已收購)、Aptiv和NURO，正在單獨或通過與汽車製造商合作開發自動駕駛汽車技術，我們預計他們將利用此類技術在移動、遞送或物流行業進一步與我們競爭。Waymo已經推出了一支商業化的自動叫車車隊，我們的競爭對手有可能比我們通過與Aurora或其他合作伙伴的商業協議在我們的平臺上提供自動駕駛汽車更早地推出自動駕駛汽車。如果我們的競爭對手在我們能夠在我們的平臺上提供自動駕駛汽車之前將自動駕駛汽車推向市場，或者他們的技術優於或被認為優於我們在我們的平臺上提供自動駕駛汽車的合作伙伴的技術，他們可能能夠利用此類技術更有效地與我們競爭，這將對我們的財務業績和我們的前景產生不利影響。例如，使用自動駕駛汽車可以大幅降低提供拼車、送貨或物流服務的成本，這可以允許競爭對手以遠低於我們平臺上消費者的價格提供此類服務。如果大量消費者選擇使用我們競爭對手的產品而不是我們的產品，我們的財務業績和前景將受到不利影響。
自動駕駛汽車技術涉及重大風險和責任。碰撞，包括致命的碰撞，已經發生了。我們可能在我們的平臺上提供的自動駕駛汽車技術的故障，或者使用我們合作伙伴的技術的自動駕駛汽車發生的撞車事故，可能會為我們產生重大責任，造成關於我們的負面宣傳，或導致監管審查，所有這些都將對我們的聲譽、品牌、業務、前景和經營業績產生不利影響。
聯邦和州政府正在制定專門管理自動駕駛汽車操作、測試和/或製造的法規。這些規定可能包括推遲或限制我們在我們的平臺上提供自動駕駛汽車的能力的要求。如果實施這種性質的法規，我們可能無法在我們的平臺上以我們預期的方式提供自動駕駛汽車技術，或者根本不能。此外，如果我們或與我們合作提供自動駕駛汽車技術的各方無法遵守適用於自動駕駛汽車的現有或新法規或法律，我們和我們的合作伙伴可能會受到鉅額罰款或處罰。
我們的業務有賴於留住和吸引高素質的人才，持續的自然減員、未來的自然減員或不成功的繼任規劃可能會對我們的業務產生不利影響。
我們的成功在很大程度上取決於我們吸引和留住高素質管理、運營、工程和其他人才的能力，這些人才需求旺盛，經常受到競爭性招聘機會的影響，對我們的競爭對手來説是有吸引力的招聘目標。與我們的歷史文化和工作場所做法有關的挑戰，以及我們過去經歷的負面宣傳，都導致了大量人員流失，使吸引高素質員工變得更加困難。在我們的員工因新冠肺炎疫情而在家工作一年多之後，我們最近宣佈了我們的“重返辦公室”計劃，其中包括從2022年第一季度開始轉向混合模式，使員工可以靈活地在家工作。混合模式可能會帶來挑戰，包括維護我們的企業文化、增加人員流失或限制我們吸引員工的能力--如果個人更願意繼續在家裏或辦公室全職工作，或者如果辦公室出現新冠肺炎的例子。未來與我們的文化和工作場所做法相關的挑戰或更多的負面宣傳可能會導致進一步的人員流失，並難以吸引高素質的員工。
未來的領導層換屆和管理層變動可能會給我們的業務帶來不確定性或中斷，並可能增加高級管理層或其他員工離職的可能性。合格高管和員工的流失，或無法吸引、留住和激勵我們計劃中的業務擴張所需的高素質高管和員工，可能會損害我們的經營業績，並削弱我們的增長能力。
此外，我們依賴於我們關鍵人員的持續服務和表現，包括我們的首席執行官Dara Khosrowshahi。我們已經與Khosrowshahi先生簽訂了一項僱傭協議，該協議是隨意的，沒有具體期限。新聘用的高管可能會以不同於之前管理團隊成員的方式看待我們的業務，並且隨着時間的推移，可能會對我們的人員及其職責以及我們的戰略重點、運營或業務計劃進行更改。我們可以
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無法正確處理任何此類重點轉移，對我們業務的任何更改最終都可能被證明是不成功的。
此外，我們未能為高級和關鍵管理角色制定充分的繼任計劃，或關鍵員工未能成功過渡到新角色，例如，由於裁員、組織變革和自然減員，可能會對我們的業務和運營業績產生不利影響。我們一名或多名關鍵人員的意外或突然離職，以及未能有效地轉移知識和實現關鍵人員平穩過渡，已經並可能在未來對我們的業務產生不利影響，因為這些人員失去了技能、對我們業務的瞭解和多年的行業經驗。如果我們不能有效地管理未來的領導層換屆和管理層變動，我們的聲譽和未來的業務前景可能會受到不利影響。
為了吸引和留住關鍵人員，我們採取了股權激勵等措施。這些措施可能不足以吸引和留住我們有效運營業務所需的人員。此外，我們目前用來吸引、留住和激勵員工的股權激勵措施可能不會像過去那樣有效，特別是如果標的股票的價值沒有與預期相稱或與我們的歷史股價增長相一致的話。如果我們不能吸引和留住高素質的管理和運營人員，我們的業務、財務狀況和經營業績可能會受到不利影響。
經濟狀況的影響，包括由此對可自由支配的消費者支出的影響，可能會損害我們的業務和經營業績。
我們的業績受經濟狀況及其對可自由支配消費者支出水平的影響的影響。對可自由支配的消費者支出產生影響的一些因素包括總體經濟狀況、失業、消費者債務、淨資產縮水、住宅房地產和抵押貸款市場、税收、能源價格、利率、消費者信心以及其他宏觀經濟因素。在經濟衰退期和其他可支配收入受到不利影響的時期，消費者的偏好往往會轉向成本較低的替代產品。在這種情況下，消費者可以選擇使用我們價格較低的產品之一，而不是每次旅行的總預訂量，也可以選擇放棄我們的產品，轉而使用成本較低的個人車輛或公共交通工具，或者隨着經濟活動的減少而減少總里程。消費者行為的這種轉變可能會降低我們的網絡流動性，並可能損害我們的業務、財務狀況和經營業績。同樣，沒有大量資源的小企業，包括我們網絡中的許多商家，往往比大企業更容易受到糟糕經濟狀況的不利影響。此外，由於從商家購買食品的支出通常被認為是可自由支配的，消費者支出的任何下降都可能對我們的送貨服務產生不成比例的影響。如果我們網絡中的許多商家的支出下降，或者如果這些商家中有相當數量的商家倒閉，消費者可能不太可能使用我們的產品和產品，這可能會損害我們的業務和經營業績。或者，如果經濟狀況改善，可能會導致司機獲得額外或替代的工作機會，這可能會對我們平臺上的司機數量產生負面影響，從而降低我們的網絡流動性。
燃料、食品、勞動力、能源和其他成本的增加可能會對我們的經營業績產生不利影響。
通貨膨脹、燃油價格上漲以及車輛購買、租賃或維護成本增加等因素可能會增加司機和運營商在我們的平臺上提供服務時發生的成本。同樣，通貨膨脹、食品成本增加、勞動力和員工福利成本增加、租金成本增加和能源成本增加等因素可能會增加商家的運營成本，特別是在某些國際市場，如埃及。影響司機、商家和運營商成本的許多因素都不在這些方面的控制範圍之內。在許多情況下，這些增加的成本可能會導致司機和運營商在我們的平臺上花費更少的時間提供服務或尋找其他收入來源。同樣，這些增加的成本可能會導致商家通過提高價格將成本轉嫁給消費者，這可能會導致訂單量下降，可能導致商家完全停止運營，或者可能導致承運人將成本轉嫁給託運人，這可能會導致我們平臺上的出貨量下降。我們平臺上司機、消費者、商家、託運人或承運商供應的減少將降低我們的網絡流動性，這可能會損害我們的業務和運營業績。
如果我們遭遇安全或隱私侵犯或其他未經授權或不當訪問、使用、披露、更改或破壞我們的專有或機密數據、員工數據或平臺用户數據，我們可能面臨收入損失、品牌損害、業務中斷和重大責任。
我們收集、使用和處理各種個人數據，如電子郵件地址、手機號碼、個人資料照片、位置信息、司機的駕照號碼和社會保障號碼、消費者支付卡信息以及司機和商户銀行賬户信息。因此，我們是第三方數據安全攻擊的誘人目標。任何未能防止或緩解安全漏洞或不當訪問、或使用、獲取、披露、更改或銷燬任何此類數據的行為都可能導致重大責任和重大收入損失，原因包括對我們的聲譽和品牌造成的不利影響、留住或吸引新平臺用户的能力減弱以及我們的業務中斷。我們依賴第三方服務提供商託管或以其他方式處理我們和平臺用户的某些數據，以及此類第三方未能防止或減少安全漏洞或不當訪問、或使用、獲取、披露、更改或銷燬此類數據
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信息可能會對我們產生類似的不利後果。
由於用於獲得未經授權的訪問、禁用或降低服務或破壞系統的技術經常變化，並且通常在針對目標發動攻擊之前無法識別，因此我們可能無法預測這些技術並實施足夠的預防措施。我們的服務器和平臺可能容易受到計算機病毒或物理或電子入侵的攻擊，而我們的安全措施可能無法檢測到這些入侵。能夠規避我們的安全措施的個人可能會盜用由我們或代表我們持有的機密、專有或個人信息，擾亂我們的運營，損壞我們的計算機，或以其他方式損害我們的業務。此外，我們可能需要花費大量資源來防範安全漏洞或減輕此類漏洞的影響，包括可能不限於我們保險覆蓋金額的潛在責任。
安全漏洞還可能使我們面臨跨司法管轄區各種法律法規的責任，並增加訴訟和政府調查的風險。我們過去一直受到安全和隱私事件的影響，未來可能會再次發生這種情況。例如，在2014年5月，我們經歷了一起數據安全事件，在這起事件中，外部行為者通過一名員工無意中在軟件開發人員使用的代碼共享網站上公開發布的代碼中寫入的訪問密鑰，獲得了屬於司機的某些個人信息。2016年10月和11月，外部行為者下載了全球約5700萬司機和消費者的個人數據(2016年的入侵事件)。被獲取的數據包括大約60萬名司機的姓名、電子郵件地址、手機號碼和駕照號碼等信息。有關此事件的更多信息，請參閲下面標題為“-我們目前受到美國司法部、州總檢察長(”AG“)辦公室和其他美國和外國政府機構的多項詢問、調查和信息請求，其不利結果可能損害我們的業務”和“-我們面臨與我們收集、使用、傳輸、披露和其他數據處理相關的風險，這可能導致調查、查詢、訴訟、罰款、立法和監管行動，以及有關我們隱私和數據保護做法的負面新聞”。隨着我們擴大業務，我們可能還會為我們收購的公司遇到的違規行為承擔責任。例如，2018年4月，Careem公開披露並通知相關監管部門，截至2018年1月14日，該公司遭遇數據安全漏洞，允許訪問其平臺上乘客和司機的某些個人信息。如果Careem因此或其他數據安全漏洞而承擔責任，或者如果我們未能補救此或Careem或我們所經歷的任何其他數據安全漏洞，我們可能會面臨品牌損害、業務中斷和重大責任。
如果我們不能成功地為司機、消費者、商家、託運人和承運人推出新的或升級的產品、產品或功能，我們可能無法留住和吸引這些用户使用我們的平臺，我們的經營業績將受到不利影響。
為了繼續留住和吸引司機、消費者、商家、託運人和承運人使用我們的平臺，我們需要繼續投資於新產品、產品和功能的開發，這些產品、產品和功能可以為司機、消費者、商家、託運人和承運人增加價值，並使我們有別於競爭對手。例如，2018年，我們重新設計了我們的司機應用程序，增加了更好地預測司機需求的功能，例如改進了關於乘客和消費者可用性的實時通信和更新，以及票價和送貨的定價，我們收購了orderTalk，以更好地將送貨與餐廳銷售點系統集成在一起。此外，2020年1月，我們在加州推出了多項產品更改，旨在向司機提供更多有關乘客目的地、行程距離和預期車費的信息，更清晰地顯示價格，並允許用户選擇首選司機，所有這些都旨在進一步加強加州司機的獨立性，並保護他們在使用Uber平臺時靈活工作的能力。
開發和交付這些新的或升級的產品、產品和功能的成本很高，而這些新產品、產品和功能的成功取決於幾個因素，包括及時完成、推出和市場接受這些產品、產品和功能。此外，任何此類新的或升級的產品、產品或功能可能無法按預期工作，或可能無法為平臺用户提供預期的價值。例如，加州的一些產品變化已經導致，並可能繼續導致我們平臺上的乘車需求和司機供應減少，司機不滿，並對我們平臺的運營產生不利影響。如果我們無法繼續開發新的或升級的產品、產品和功能，或者如果平臺用户沒有從這些新的或升級的產品、產品和功能中感受到價值，平臺用户可能會選擇不使用我們的平臺，這將對我們的運營業績產生不利影響。
我們使用內部系統和工具跟蹤某些運營指標和我們的類別地位，並使用此類少數股權關聯公司提供的信息跟蹤我們在少數股權關聯公司中的股權，並且不獨立核實此類指標。我們的某些運營指標在衡量方面受到內在挑戰，此類指標中真實或感知的不準確可能會損害我們的聲譽，並對我們的業務產生負面影響。
我們通過內部系統和工具跟蹤某些運營指標，包括MAPC、TRIPS、總預訂量和我們的類別地位，以及我們在少數股東擁有的附屬公司中的股權，這些信息由此類少數股東擁有的附屬公司提供，未經任何第三方獨立核實，由於來源、方法或我們所依賴的假設的差異，可能與第三方公佈的估計或類似指標不同。我們的內部系統和工具有許多限制，我們跟蹤這些指標的方法可能會隨着時間的推移而變化，這可能會導致
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我們的指標發生了意想不到的變化，包括我們公開披露的指標，或我們對類別地位的估計。如果我們用來跟蹤這些指標的內部系統和工具低估或高估了性能，或者包含算法或其他技術錯誤，我們報告的數據可能不準確。雖然這些數字是基於我們認為在適用的測量期內對我們的指標的合理估計，但在衡量我們的產品在全球大量人口中的使用方式方面存在固有的挑戰。例如，我們認為存在擁有多個帳户的消費者，儘管我們在服務條款中禁止這樣做，並實施措施來檢測和防止這種行為。此外，在我們如何測量數據或我們測量的數據方面的限制或錯誤可能會影響我們對業務某些細節的理解，這可能會影響我們的長期戰略。如果我們的經營指標或我們對我們類別地位或我們在少數股東聯屬公司的股權的估計不能準確反映我們的業務，或如果投資者認為我們的經營指標或我們類別地位或我們在少數股東聯屬公司的股權的估計並不準確，或如果我們發現與這些數字有關的重大失實，我們的聲譽可能會受到重大損害，我們的經營和財務業績可能會受到不利影響。
在某些司法管轄區，我們允許消費者使用現金支付乘車、餐飲或雜貨遞送費用，這引發了許多監管、運營和安全方面的擔憂。如果我們不能成功地處理這些擔憂，我們可能會受到不利的監管行動，並遭受聲譽損害或其他不利的財務和會計後果。
在某些司法管轄區，包括印度、巴西和墨西哥，以及拉丁美洲、歐洲、中東和非洲的某些其他國家，我們允許消費者使用現金向司機支付全部乘車費用和送餐費用(包括此類乘車和送餐或雜貨的服務費)。2020年，現金支付旅行約佔我們全球總預訂量的9%。這一比例未來可能會增加，特別是在Careem運營的市場。與我們的技術相關的現金使用引發了許多監管、運營和安全方面的擔憂。例如，許多司法管轄區對拼車使用現金有具體規定，某些司法管轄區禁止使用現金拼車。不遵守這些規定可能會被處以鉅額罰款和處罰，並可能導致監管機構要求我們暫停在這些司法管轄區的運營。除了這些監管方面的擔憂外，我們的Mobility產品和送貨服務使用現金還會增加司機和乘客的安全和安保風險，包括潛在的搶劫、襲擊、暴力或致命襲擊和其他犯罪行為。在某些司法管轄區，如巴西，有報道稱，在使用我們的平臺時，發生了導致司機被搶劫和暴力、致命襲擊的嚴重安全事件。如果我們不能充分解決這些問題中的任何一個，我們可能會遭受嚴重的聲譽損害，這可能會對我們的業務造成不利影響。
此外，建立適當的基礎設施以確保我們在現金旅行中收到正確的服務費是複雜的，而且在過去意味着，可能繼續意味着我們無法收取某些現金旅行的全部服務費。我們已經創建了系統，讓司機收集和存入現金旅行和送貨所收到的現金，以及我們收集、存入和適當核算收到的現金的系統，其中一些並不總是有效、方便或被司機廣泛採用。創建、維護和改進這些系統需要大量的努力和資源，我們不能保證這些系統將有效地收集欠我們的金額。此外，經營一家使用現金的企業會增加與包括反洗錢法在內的各種規章制度有關的合規風險。如果司機未能根據我們的協議條款向我們付款，或者如果我們的收費系統出現故障，我們可能會因為無法收取到期金額以及執行合同條款的成本(包括訴訟)而受到不利影響。此類收集失敗和執行成本，以及與未能遵守適用規則和法規相關的任何成本，總體上可能會影響我們的財務業績。
我們信用卡接受特權的喪失或重大修改可能會對我們的業務和經營業績產生不利影響。
2020年，我們總預訂量的74%是通過信用卡或借記卡支付的。因此，失去我們的信用卡接受特權將極大地限制我們的商業模式。我們的支付處理商要求我們遵守支付卡網絡運營規則，包括支付卡行業(“PCI”)和數據安全標準(“標準”)。該標準是一套全面的要求，用於增強支付賬户數據安全，由PCI安全標準理事會制定，以幫助促進廣泛採用一致的數據安全措施。我們不遵守標準和其他網絡運營規則可能會導致我們被罰款或接受支付卡的能力受到限制。在支付卡網絡規則中指定的某些情況下，我們可能被要求接受定期審計、自我評估或其他對我們遵守標準的評估。這類活動可能表明我們未能遵守標準。如果審計、自我評估或其他測試確定我們需要採取措施來補救任何缺陷，這種補救工作可能會分散我們的管理團隊的注意力，並要求我們進行昂貴且耗時的補救工作。此外，即使我們遵守了標準，也不能保證我們會受到保護，不會受到安全漏洞的影響。此外，支付卡網絡可能會採用新的操作規則，或者解釋我們或我們的處理器可能難以甚至不可能遵循的現有規則，或者實施成本高昂的規則。除了違反包括標準在內的網絡規則外，任何未能與支付卡網絡保持良好關係的行為都可能影響我們從他們那裏獲得激勵的能力，可能會增加我們的成本，或者可能會損害我們的業務。因以下原因而喪失信用卡受理特權
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這些原因中的任何一個，或者我們獲得信用卡接受特權的條款的重大修改，都可能對我們的業務、收入和經營業績產生不利影響。
網絡攻擊，包括計算機惡意軟件、勒索軟件、病毒、垃圾郵件和網絡釣魚攻擊，可能會損害我們的聲譽、業務和運營業績。
我們在整個業務中嚴重依賴信息技術系統。我們的信息技術系統，包括移動和在線平臺和移動支付系統，人力資源、工資、會計、內部和外部通信等行政職能，以及我們第三方業務合作伙伴和服務提供商的信息技術系統，包含平臺用户、員工和求職者委託給我們的與業務和個人數據相關的專有或機密信息，包括敏感的個人數據。利用計算機惡意軟件、勒索軟件、病毒、垃圾郵件和網絡釣魚的網絡攻擊已經變得更加普遍，過去曾在我們的系統上發生過，未來可能會在我們的系統上發生。網絡威脅在不斷演變，並採用了更復雜的攻擊技術。我們的檢測能力可能不足以阻止或檢測複雜的網絡攻擊者，例如使用零日漏洞或未知惡意軟件的民族國家。對我們的設施、網絡或數據安全的破壞可能會破壞我們的系統和平臺的安全，削弱我們保護數據的能力，危及我們的聲譽或競爭地位的機密或技術業務信息，導致我們的知識產權或其他資產被盜或濫用，要求我們分配更多資源來改進技術，或以其他方式對我們的聲譽、業務和經營業績產生不利影響。
各種其他因素也可能導致系統故障，包括停電、災難性事件、宂餘不足或無效、升級或創建新系統或平臺的問題、第三方軟件或服務的缺陷、我們的員工或第三方服務提供商的錯誤，或這些系統或平臺的安全漏洞。例如，詐騙者可能試圖誘使員工或平臺用户披露信息，以獲取我們的數據或平臺用户的數據。如果我們的事件響應、災難恢復和業務連續性計劃不能有效地解決這些問題，它們可能會對我們的業務運營和財務業績造成不利影響。由於我們的顯赫地位、平臺用户的數量以及我們系統上的個人數據的類型和數量，我們可能是此類攻擊的特別有吸引力的目標。雖然我們已經開發並將繼續開發旨在保護我們的數據和平臺用户的數據，並防止數據丟失、我們平臺上的不良活動和安全漏洞的系統和流程，但我們不能保證此類措施將提供絕對的安全性。我們在這方面的努力可能會因為以下原因而失敗，例如，軟件錯誤或其他技術故障；員工、承包商或供應商的錯誤或瀆職；政府監控；或其他不斷演變的威脅，以及我們可能在防範或補救網絡攻擊方面產生的重大成本。任何實際或被認為未能維護我們的產品、產品和技術基礎設施的性能、可靠性、安全性和可用性，使平臺用户和某些監管機構滿意，都可能損害我們的聲譽，並導致我們的收入損失，因為我們的聲譽和品牌受到不利影響，我們的業務中斷，我們吸引和留住司機、消費者、商家、託運人和承運人的能力下降。
我們的平臺是高度技術性的，任何未被發現的錯誤都可能對我們的業務產生不利影響。
我們的平臺是一個複雜的系統，由許多互操作組件組成，幷包含高度複雜的軟件。我們的業務依賴於我們防止平臺上的系統中斷的能力。我們的軟件，包括合併到我們代碼中的開源軟件，現在或將來可能包含未檢測到的錯誤、錯誤或漏洞。我們的軟件代碼中的一些錯誤可能只有在代碼發佈後才會被發現。我們軟件中的錯誤、第三方軟件(包括合併到我們代碼中的開源軟件)、我們系統的錯誤配置以及系統之間的意外交互可能會導致我們無法遵守某些聯邦、州或國外報告義務，或者可能導致停機，從而影響我們向平臺用户提供服務的可用性。我們會不時發現系統中的缺陷或錯誤，並可能在未來發現可能導致平臺不可用或系統中斷的其他缺陷。此外，由於我們控制範圍內的情況，例如由於軟件限制而導致的中斷，我們的平臺也經歷了中斷。我們依賴託管數據中心來運行我們的平臺。如果我們的託管數據中心出現故障，我們的平臺用户可能會遇到停機。如果持續或反覆發生，任何這些停機都可能降低我們的平臺對平臺用户的吸引力。例如，由於2018年2月我們的一個例行維護版本出現錯誤，我們的平臺中斷了28分鐘，導致司機、消費者、商家、託運人和承運人無法登錄包括拉斯維加斯、亞特蘭大、紐約和華盛頓特區在內的主要城市的我們的平臺。此外，我們過去發佈的新軟件無意中導致了我們平臺的可用性或功能中斷，未來可能會導致中斷。發佈後，在我們的代碼或系統中發現的任何錯誤、錯誤或漏洞都可能導致我們平臺的可用性中斷或給司機、消費者、商家、託運人和承運人帶來負面體驗，還可能導致負面宣傳和不利的媒體報道、我們的聲譽受損、平臺用户流失、收入損失或損害賠償責任、監管調查或其他訴訟程序，其中任何一項都可能對我們的業務和財務業績產生不利影響。此外，我們在產品中越來越多地使用人工智能(“AI”)(包括機器學習)帶來了額外的風險。人工智能算法或數據的自動處理可能存在缺陷，數據集可能不足或包含有偏見的信息。我們或其他人的不適當或有爭議的數據做法可能會削弱人們對人工智能解決方案的接受，或者使我們面臨訴訟和監管調查。這些缺陷可能會破壞決策、預測或分析人工智能應用程序
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產生或導致無意的偏見和歧視，使我們遭受競爭損害、法律責任以及品牌或聲譽損害。
我們受到氣候變化風險的影響，包括實物風險和過渡風險，如果我們無法管理這些風險，我們的業務可能會受到不利影響。
我們已經做出了應對氣候變化的承諾，包括我們承諾到2025年為我們的美國辦事處提供100%的可再生電力，我們承諾到2030年公司運營的氣候淨排放量為零，以及我們承諾到2040年成為淨零公司。此外，我們的供應商行為準則為我們的供應鏈設定了環境標準，我們認識到，無論在哪裏開展業務，都存在與氣候有關的固有風險。此外，我們還面臨與氣候變化相關的物理和過渡風險，其中包括市場轉向電動汽車(EVS)和低碳商業模式的風險，以及與極端天氣事件或自然災害相關的風險。與氣候相關的事件，包括極端天氣事件的頻率、嚴重性和持續時間的增加及其對美國和其他地方關鍵基礎設施的影響，可能會擾亂我們的業務、我們的第三方供應商以及使用我們平臺的商家、託運人、承運人和司機的業務，並可能導致我們經歷更高的損失和維護或恢復運營的額外成本。此外，我們還受到新興氣候變化政策的影響，例如加州2021年5月通過的一項規定，要求到2030年，加州拼車車隊行駛的90%的車輛里程必須是電動汽車，中期目標從2023年開始。實現我們的氣候承諾需要我們投入大量的精力、資源和管理時間，可能會出現一些情況，包括那些我們無法控制的情況，這些情況可能需要我們修改我們的時間表和/或氣候承諾。例如，新冠肺炎疫情對我們投入資源實現最初預期的氣候承諾的能力產生了負面影響。此外，我們履行氣候承諾的能力取決於外部因素，例如快速變化的法規、政策和相關解釋、電池存儲等技術的進步、電動汽車對司機的可用性、成本和可及性，以及司機可以高效使用的電動汽車充電基礎設施的可用性。任何未能滿足與氣候變化相關的法規要求，或未能在我們承諾的時間框架內履行我們聲明的氣候變化承諾，都可能對我們的成本和運營能力產生不利影響，並損害我們的品牌、聲譽，從而損害我們的業務。
對第三方的依賴
我們業務的成功運營取決於互聯網、移動和其他不受我們控制的基礎設施的性能和可靠性。
我們的業務依賴於互聯網、移動和其他不受我們控制的基礎設施的性能和可靠性。互聯網基礎設施或GPS信號的中斷或電信網絡運營商未能為我們提供我們提供產品和產品所需的帶寬，已經幹擾了我們的平臺，並可能繼續幹擾我們平臺的速度和可用性。如果我們的平臺在平臺用户嘗試訪問時不可用，或者如果我們的平臺加載速度沒有平臺用户預期的那麼快，平臺用户未來可能不會經常返回我們的平臺，或者根本不會，而可能會更頻繁地使用我們競爭對手的產品或產品。此外，我們無法控制國家電信運營商提供服務的成本。如果向互聯網用户收取的移動互聯網接入費或其他費用增加，消費者流量可能會減少，這可能會導致我們的收入大幅減少。
我們的業務有賴於移動通信系統的高效和不間斷運行。停電、電信延遲或故障、安全漏洞或計算機病毒等意外問題的發生可能會導致我們的產品、產品和平臺延遲或中斷，以及我們和平臺用户的業務中斷。此外，外國政府可能會利用他們的能力關閉定向服務，地方政府可能會在路由級別關閉我們的平臺。任何這些事件都可能損害我們的聲譽，嚴重擾亂我們的運營，並使我們承擔責任，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。我們已投入大量資源開發新產品，以減輕移動通訊系統可能受到幹擾的影響，這些產品可供移動通訊系統效率較低地區的消費者使用。然而，這些產品最終可能不會成功。
我們依賴維護開放市場的第三方來分發我們的平臺，並提供我們在某些產品和產品中使用的軟件。如果這些第三方幹擾我們產品或產品的分銷或我們對此類軟件的使用，我們的業務將受到不利影響。
我們的平臺依賴於維護開放市場的第三方，包括Apple App Store和Google Play，它們使應用程序可供下載。我們不能向您保證，我們分發我們平臺的市場將保持其當前的結構，或者這些市場不會向我們收取費用來列出我們的應用程序以供下載。例如，蘋果公司要求iOS應用程序獲得用户的許可，以跟蹤他們在第三方應用程序和網站上的活動。如果iOS用户不授予我們這樣的許可，我們針對這些用户投放廣告並衡量這些廣告的有效性的能力可能會受到不利影響，這可能會降低我們的廣告效果，並增加我們在我們的平臺上獲取和吸引用户的成本。我們依賴某些第三方為我們的產品和產品提供軟件，包括谷歌地圖的地圖功能，這對我們平臺的功能至關重要。我們不相信一個
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存在另一種地圖解決方案，它可以提供我們所需的全球功能，以便在我們運營的所有市場提供我們的平臺。我們並不控制我們的平臺或使用我們平臺的驅動程序使用的所有映射函數，並且此類映射函數可能不可靠。如果這些第三方停止提供對我們和驅動程序使用的第三方軟件的訪問，不以我們認為有吸引力或合理的條款提供對此類軟件的訪問，或者不向我們提供此類軟件的最新版本，我們可能會被要求從其他來源尋找類似的軟件，這些軟件可能更昂貴或更差，或者根本就沒有，這任何一種都會對我們的業務產生不利影響。
我們的業務依賴於我們的平臺在我們無法控制的設備、操作系統和第三方應用程序之間的互操作性。
我們平臺最重要的功能之一是其與一系列設備、操作系統和第三方應用程序的廣泛互操作性。我們的平臺可以從網絡上訪問，也可以從運行各種操作系統的設備上訪問，如iOS和Android。我們依賴於我們的平臺在這些我們不能控制的第三方操作系統和應用程序中的可訪問性。此外，第三方服務和產品在不斷髮展，我們可能無法在開發變化後修改我們的平臺以確保其與其他第三方的平臺兼容。互操作性的喪失，無論是由於第三方的行為還是其他原因，都可能對我們的業務產生不利影響。
我們平臺下的支付處理基礎設施的要素依賴於第三方。如果這些第三方元素變得不可用或無法以優惠條款獲得，我們的業務可能會受到不利影響。
我們平臺提供的便捷支付機制是我們業務發展的關鍵因素。我們的支付處理基礎設施要素依賴第三方向使用我們平臺的司機、商家和運營商匯款，這些第三方可能拒絕以商業合理的條款或根本不續簽我們與他們的協議。如果這些公司不願意或不能以可接受的條款或根本不能向我們提供這些服務，我們的業務可能會中斷。對於某些支付方式，包括信用卡和借記卡，我們通常支付交換費和其他處理和網關費用，這些費用會導致相當大的成本。此外，在線支付提供商繼續面臨向銀行支付增加的資金處理費用的壓力，並且不能保證此類在線支付提供商不會將任何增加的成本轉嫁給包括我們在內的商家合作伙伴。如果這些費用隨着時間的推移而增加，我們的運營成本將會增加，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營業績產生不利影響。
此外，系統故障有時使我們無法按照我們的典型時間表和流程向司機付款，並引起了司機的極大不滿，併產生了大量司機投訴。我們平臺背後的支付處理基礎設施未來的故障可能會導致司機對我們的支付業務失去信任，並可能導致他們轉而使用我們競爭對手的平臺。如果我們的支付處理基礎設施的質量或便利性因這些限制或任何其他原因而下降，我們業務對司機、商家和運營商的吸引力可能會受到不利影響。如果我們因為任何原因被迫遷移到其他第三方支付服務提供商，這種轉換將需要大量的時間和管理資源，而且可能不會像平臺用户那樣有效、高效或受歡迎。
我們目前依賴少數第三方服務提供商託管我們平臺的很大一部分，這些第三方服務的任何中斷或延遲都可能損害我們產品和產品的交付，並損害我們的業務。
我們結合使用第三方雲計算服務和位於美國和海外的託管數據中心。我們不控制我們使用的任何託管數據中心的物理運營，也不控制我們的第三方服務提供商的運營。這些第三方運營和託管數據中心可能會遭遇入侵、計算機病毒、拒絕服務攻擊、破壞、破壞行為和其他不當行為。這些設施還可能容易受到停電、電信故障、火災、洪水、地震、颶風、龍捲風和類似事件的破壞或中斷。我們的系統不提供數據存儲或處理的完全宂餘，因此，任何此類事件的發生、我們的第三方服務提供商在沒有足夠通知的情況下關閉我們的託管數據中心的決定，或其他意想不到的問題，可能會導致我們無法可靠地提供數據服務，或要求我們將數據遷移到新的本地數據中心或雲計算服務。這可能會耗費時間和成本，並可能導致數據丟失，其中任何一項都可能嚴重中斷我們產品和產品的提供，並損害我們的聲譽和品牌。如果我們使用的服務受到任何中斷或幹擾，我們可能無法輕鬆切換到其他雲或數據中心提供商，即使我們這樣做，其他雲和數據中心提供商也面臨同樣的風險。此外，我們的託管數據中心設施協議具有有限的期限，我們託管的數據中心設施沒有義務以商業合理的條款或根本沒有義務與我們續簽協議。如果我們無法以合理的商業條款續簽與這些設施的協議，我們可能會延遲提供我們的產品和產品，直到安排與另一個託管數據中心達成協議。我們產品和服務的交付中斷可能會減少我們的收入，導致司機、商家和運營商停止通過我們的平臺提供服務，並減少消費者和託運人對我們平臺的使用。如果現有和潛在的司機、消費者、商家、託運人和承運人認為我們的平臺不可靠，我們的業務和運營業績可能會受到損害。此外，如果我們無法充分或充分地擴展數據存儲和計算能力
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在商業上合理的條款下，我們在我們平臺上創新和推出新產品的能力可能會延遲或受損，這將對我們的增長和業務產生不利影響。
我們使用第三方開源軟件可能會對我們提供產品和服務的能力產生不利影響，並使我們面臨可能的訴訟。
我們使用第三方開源軟件來開發我們的平臺。使用第三方開源軟件的公司不時會面臨索賠，質疑此類開源軟件的使用及其對適用開源許可證條款的遵從性。我們可能會受到聲稱擁有我們認為是開源軟件所有權的各方的訴訟，或聲稱不遵守適用的開源許可條款的訴訟。一些開放源碼許可證要求通過網絡分發或提供包括開放源碼軟件的軟件和服務的最終用户提供全部或部分此類軟件，在某些情況下可能包括有價值的專有代碼。雖然我們採用旨在監控我們對第三方開源軟件許可證的合規性並保護我們寶貴的專有源代碼的做法，但我們沒有運行完整的開源許可證審查，並且可能會無意中使用第三方開源軟件，從而使我們面臨不遵守此類許可證適用條款的索賠，包括侵犯知識產權或違反合同的索賠。此外，開源軟件許可的類型越來越多，幾乎沒有一種在法庭上經過測試，導致缺乏關於此類許可的適當法律解釋的指導。如果我們收到不遵守任何開源許可證條款的索賠，我們可能會被要求公開發布我們的專有源代碼的某些部分，或者花費大量的時間和資源來重新設計我們的部分或全部軟件。
此外，使用第三方開源軟件通常會使我們面臨比使用第三方商業軟件更大的風險，因為開源許可方通常不會對軟件的功能或來源提供擔保或控制。使用開源軟件還可能帶來額外的安全風險，因為公開提供此類軟件可能會使黑客和其他第三方更容易確定如何危害我們的平臺。此外，由於我們在開放源碼許可下提供的任何軟件源代碼或我們為現有開源項目做出貢獻的任何軟件源代碼都變得公開可用，我們保護此類軟件源代碼知識產權的能力可能會受到限制或完全喪失，我們將無法阻止我們的競爭對手或其他人使用此類貢獻的軟件源代碼。上述任何一項都可能損害我們的業務、財務狀況或經營業績，並可能幫助我們的競爭對手開發與我們相似或更好的產品和產品。
融資與交易風險
我們將需要額外的資本來支持我們的業務增長，而這些資本可能無法以合理的條款或根本不存在。
為了繼續有效地競爭，我們將需要額外的資金來支持我們的業務增長，並允許我們投資於新產品、產品和市場。如果我們通過進一步發行股權或可轉換債務證券籌集更多資金，我們現有的股東可能會遭受重大稀釋，我們發行的任何新的股權證券可能擁有高於現有股東的權利、優惠和特權。我們現有的某些債務工具載有限制性條款，有關我們承擔額外債務的能力，以及其他財務和營運事宜，令我們更難取得額外資金以開拓商機。例如，我們現有的債務工具對我們產生額外擔保債務的能力有很大限制。我們可能無法以優惠的條件獲得額外的融資，如果有的話。如果我們無法獲得足夠的融資或在需要時以令我們滿意的條款獲得融資，我們繼續支持我們的業務增長和應對業務挑戰和競爭的能力可能會受到嚴重限制。
我們已經揹負了大量的債務，未來可能會產生更多的債務。我們在這種債務下的付款義務可能會限制我們的可用資金，我們債務協議的條款可能會限制我們經營業務的靈活性。
截至2021年9月30日，我們的未償債務總額為95億美元，本金總額。此外，截至2021年9月30日，高達2.4億美元的Careem可轉換票據仍有待於未來向Careem股東發行。在我們現有和未來債務條款的限制下，我們和我們的子公司可能會產生額外的債務，擔保現有或未來的債務，或對我們的債務進行再融資。特別是，我們可能需要產生額外的債務來資助購買自動駕駛汽車，而這種融資可能不會以有吸引力的條款或根本不向我們提供。
我們可能需要使用運營現金流的很大一部分來支付債務的利息和本金。此類支付將減少我們可用於營運資本、資本支出和其他企業用途的資金，並限制我們為營運資本、資本支出、擴張計劃和其他投資獲得額外融資的能力，這反過來可能會限制我們實施業務戰略的能力，增加我們在業務、行業或整體經濟低迷時的脆弱性，限制我們計劃或應對業務和行業變化的靈活性，並阻止我們在商機出現時利用它們。我們不能向您保證我們的業務
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將從運營中產生足夠的現金流，或未來將向我們提供足夠的資金，使我們能夠及時支付所需的債務，或為我們的運營提供資金。到目前為止，我們已將大量現金用於經營活動，我們不能向您保證，我們將於何時開始從經營活動中產生足以支付我們償債義務的現金。
此外，根據我們現有的某些債務工具，我們和我們的某些子公司在業務和運營方面受到限制，包括產生額外債務和留置權的限制，某些合併、合併和出售資產的限制，以及支付股息或分派的限制。我們未來獲得的任何債務融資可能涉及與我們的籌資活動和其他財務和運營事宜有關的額外限制性條款，這可能會使我們更難獲得額外資本以尋求商業機會，包括潛在的收購或資產剝離。根據我們的債務安排，任何違約都可能要求我們立即償還貸款，並可能限制我們獲得額外融資的能力，這反過來可能對我們的現金流和流動性產生不利影響。
此外，我們還面臨與我們的一些債務有關的利率風險，這在題為“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析--關於市場風險的定量和定性披露--利率風險”一節中有更詳細的討論。
我們可能承擔比預期大得多的税務責任。
適用於我們全球商業活動的税法受到不確定性的影響，不同的公司可能會有不同的解釋。例如，我們在某些司法管轄區可能要繳納比我們目前在這些司法管轄區支付的税率高得多的銷售税。與許多其他跨國公司一樣，我們在美國和外國的多個司法管轄區都要納税，並對我們的業務進行了結構調整，以降低我們的實際税率。目前，某些司法管轄區正在調查我們是否遵守税收規則。如果確定我們不遵守這些規則，我們可能會欠下額外的税款。
某些司法管轄區，包括澳大利亞、沙特阿拉伯王國、英國和其他國家，要求我們在獲準就評税在這些司法管轄區的適用性提出異議或提起訴訟之前，先繳納任何經評估的税款。在這些問題被提起訴訟期間，這些金額可能會對我們的流動性產生重大不利影響。這種有爭議的預付税款被稱為“付費遊戲”。支付這些金額並不意味着我們承認我們需要繳納這些税款；即使支付了這些税款，我們也會繼續積極捍衞我們的立場。如果我們在支付遊戲費用的訴訟中獲勝，收取費用的司法管轄區將被要求償還這些金額，並可能被要求支付利息。
此外，我們經營業務的司法管轄區的税務當局過去曾審查或挑戰我們評估已開發技術的方法，這可能會增加我們的全球有效税率，並損害我們的財務狀況和經營業績。此外，我們未來的所得税可能會受到以下因素的不利影響：法定税率較低的司法管轄區的收益低於預期，法定税率較高的司法管轄區的收益高於預期，美國和荷蘭遞延税收資產的估值免税額的變化，或税收法律、法規或會計原則的變化。我們接受美國聯邦和州税務機關以及外國税務機關的定期審查和審計，目前在美國和國外面臨大量審計。此類審查和審計的任何不利結果都可能對我們的財務狀況和經營業績產生不利影響。此外，我們全球所得税和其他税務責任撥備的確定需要我們管理層的重大判斷，我們參與了許多最終税收決定仍不確定的交易。最終的税務結果可能與我們財務報表中記錄的金額不同，並可能對我們在作出此類決定的一個或多個期間的財務結果產生重大影響。我們的納税狀況或納税申報表可能會發生變化，因此我們無法準確預測我們未來是否會產生重大的額外納税義務，這可能會影響我們的財務狀況。此外，在任何計劃或未來的收購中，我們可能會收購擁有不同許可證和其他安排的業務，這些業務可能會因不與我們保持距離而受到税務機關的質疑，或者可能比我們的許可證和安排的税收效率低。該等收購業務的任何後續整合或持續經營可能導致某些司法管轄區的實際税率上升或潛在的間接税成本，這可能會導致我們承擔額外的税務責任或不得不在我們的綜合財務報表中建立準備金，並可能對我們的財務業績產生不利影響。
全球和美國税法的變化可能會對我們的財務狀況、經營業績和現金流產生不利影響。
我們是一家總部位於美國的跨國公司，在美國和外國的多個税收管轄區納税。2017年頒佈並於2020年修訂的美國税法顯著改變了美國企業的聯邦所得税，包括降低美國企業所得税税率，修訂從2017年12月31日之後開始的納税年度有效的營業淨虧損規則，使美國的國際税收從全球税制過渡到修改後的領土製度，對自12月31日起當然視為匯回的累計外國收入徵收一次性過渡税
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2017年31日，並對利息扣除施加新的限制。其中許多變化立即生效，沒有任何過渡期，也沒有對現有交易進行修改。這項立法在許多方面都不明確，可能會受到潛在的修訂和技術修正，以及美國財政部和美國國税局(IRS)的解釋和實施法規的影響，任何這些都可能減少或增加立法的某些不利影響。此外，目前尚不清楚美國聯邦所得税的這些變化將如何影響州和地方税，州和地方税通常以聯邦應納税所得額作為計算州和地方税負債的起點。
我們無法預測未來可能會提出或實施什麼全球或美國税收改革，或者這些未來的變化將對我們的業務產生什麼影響。在我們開展業務的司法管轄區內，税收法律、法規、政策或做法的任何此類變化都可能增加我們迄今已支出和在資產負債表上支付或應計的估計税負；影響我們的財務狀況、未來經營業績、現金流和我們開展業務的有效税率；減少我們股東的税後回報；並增加税務合規的複雜性、負擔和成本。我們可能會受到相關税收、會計和其他法律、法規和解釋的變化，包括適用於跨國公司的税法的變化。我們可能會在我們運營的一個或多個司法管轄區繳納數字服務税。我們所在國家的政府和其他政府機構可能會對其司法管轄區如何確定税收做出史無前例的斷言，這與我們在這些司法管轄區提交的所得税申報單中解釋和歷史適用上述規則和法規的方式背道而馳。新的法律可能會大大增加我們在業務所在國家的納税義務，或者要求我們改變經營業務的方式。由於我們的國際商業活動規模龐大且不斷擴大，我們活動的税收方面的許多變化可能會增加我們在全球的有效税率，並損害我們的財務狀況、經營業績和現金流。
我們使用我們的淨營業虧損結轉和某些其他税務屬性的能力可能是有限的。
截至2020年12月31日，我們在美國聯邦所得税和州所得税方面的淨營業虧損結轉分別為136億美元和111億美元，可用於抵消未來的應税收入。如果不加以利用，2018年1月1日之前產生的聯邦淨營業虧損結轉金額將於2031年開始到期，州淨營業虧損結轉金額5100萬美元將於2021年開始到期。截至2020年12月31日，我們還結轉了69億美元的海外淨運營虧損，其中4.89億美元將於2023年開始到期。這些淨營業虧損結轉的實現取決於我們未來的應税收入，我們現有的結轉存在到期未使用和無法抵銷未來所得税負債的風險，這可能會對我們的經營業績產生重大不利影響。此外，根據IRC第382和383條，如果一家公司經歷了“所有權變更”，通常定義為在三年期間其股權所有權變化超過50%(按價值計算)，該公司使用變更前淨營業虧損結轉和其他變更前税收屬性(如研究税收抵免)來抵消變更後收入的能力可能會受到限制。我們未來可能會經歷所有權的變化，因為我們的股票所有權隨後發生了變化。因此，如果我們賺取應税淨收入，我們使用變動前淨營業虧損結轉和其他税收屬性來抵消美國聯邦應税收入的能力可能會受到限制，這可能會導致我們未來的納税義務增加。
我們面臨貨幣匯率波動的風險。
由於我們以美元以外的貨幣進行大量業務，而且可能會有越來越多的業務以美元以外的貨幣進行，但我們以美元報告綜合財務業績，因此我們面臨貨幣匯率波動的風險。隨着匯率的變化，收入、收入成本、不包括折舊和攤銷、運營費用、其他收入和費用以及資產和負債在換算時也可能發生重大變化，從而影響我們的整體財務業績。到目前為止，我們還沒有，但將來可能會達成對衝安排來管理外幣兑換，但這種活動可能不會完全消除由於貨幣匯率變化而導致的我們經營業績的波動。套期保值安排本身就有風險，我們建立套期保值計劃的經驗有限，這可能會使我們面臨額外的風險，可能會對我們的財務狀況和經營業績產生不利影響。
如果我們不能成功地識別、收購和整合合適的業務，我們的經營業績和前景可能會受到損害，我們收購的任何業務可能不會像預期的那樣表現或被有效整合。
作為我們業務戰略的一部分，我們已經並預計將繼續達成協議，收購公司，組建合資企業，剝離我們業務的部分或方面，出售部分或部分業務的少數股權，並收購互補公司或技術，包括剝離中國、東南亞和印度的資產，剝離我們的ATG業務給Aurora，我們的優步將業務提升到Joby，我們在俄羅斯/獨聯體的Yandex.Taxi合資企業，我們與SK電信有限公司附屬公司的合資企業，我們對Careem的收購，我們對Cornershop的收購，以及我們對Postmate的收購。我們行業內對收購業務、技術和資產的競爭非常激烈。因此，即使我們能夠確定收購目標，我們也可能無法以商業合理的條款完成收購，我們可能無法獲得適用的競爭主管部門的批准，或者該目標可能被另一家公司收購，包括我們的競爭對手之一。
此外，潛在收購或其他交易的談判可能會導致我們管理層的時間和
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鉅額自掏腰包成本。我們可能會花費大量現金或產生大量債務來為此類收購融資，而此類債務可能會限制我們的業務或需要使用可用現金來支付利息和本金。此外，我們可能會通過發行股權或可轉換債務證券來融資或完成收購，這可能會導致我們的股東股權稀釋，或者如果此類可轉換債務證券沒有轉換，則會產生鉅額現金支出。如果我們未能成功評估和執行收購或其他戰略交易，或未能成功應對其中任何一項風險，我們的業務、財務狀況和經營業績可能會受到損害。
此外，我們收購的任何業務可能都不會像我們預期的那樣表現良好。未能管理和成功整合收購的業務和技術，包括管理內部控制和與此類收購相關的任何隱私或數據安全風險，可能會損害我們的經營業績和擴張前景。例如，Careem歷來與某些政府機構共享某些用户數據，這與我們關於數據使用、共享和所有權的全球政策相沖突。我們對我們的業務和Careem的業務保持了我們的數據使用、共享和所有權做法，這樣做可能會導致我們與某些司法管轄區的政府當局的關係受到影響，並可能導致這些政府當局評估對我們的鉅額罰款或處罰，或者臨時或無限期關閉我們或Careem的應用程序。將被收購的公司、業務或技術或被收購的人員整合到我們公司的過程面臨各種風險和挑戰，包括：
•將管理時間和重點從運營我們的業務轉移到收購整合；
•擾亂我們正在進行的業務運營；
•平臺用户接受被收購公司的產品；
•實施或補救被收購公司的控制、程序和政策；
•將收購的業務整合到我們的系統中，並確保收購的業務符合我們的財務報告要求和時間表；
•留住和整合被收購員工，包括協調被收購員工和現有員工之間的激勵，管理被收購企業和我們業務之間的文化差異，以及管理與消除裁員或以可接受的條件調動員工相關的成本，同時將業務中斷降至最低；
•維護被收購企業的重要業務關係和合同；
•將被收購公司的品牌標識與我們自己的品牌標識相結合；
•整合那些擁有重要業務或開發我們以前沒有經驗的產品的公司；
•被收購公司收購前活動的責任；
•與收購或被收購公司有關的訴訟或其他索賠或債務；以及
•與商譽、長期資產、投資和其他收購的無形資產相關的減值費用。
我們過去實施過，未來也可能實施整合結構，不會完全整合被收購公司的運營職能。例如，在Careem和Drizly的整合方面，每家公司的品牌、產品應用程序和支付應用程序繼續與優步的應用程序並行運營，每家公司的工程、人力資源和運營團隊將繼續獨立運營，並向公司自己的首席執行官彙報。這種結構可能會推遲我們預期從收購中獲得的效率，我們的品牌和聲譽可能會受到對被收購公司品牌的任何損害或聲譽損害的影響。
此外，我們對Careem的收購增加了我們在美國《反海外腐敗法》(“FCPA”)和美國以外的其他類似法律下的風險。我們現有的和計劃的保障措施，包括培訓和合規計劃，以阻止此類各方的腐敗行為，可能被證明是無效的，這些各方可能會從事我們可能要承擔責任的行為。
我們可能不會從之前或未來的業務合併中獲得有利的投資回報，我們也無法預測這些交易是否會增加我們普通股的價值。媒體、投資者、平臺用户或監管機構也可能對我們宣佈的收購、合併、剝離、合資或其他戰略交易持負面看法，任何或所有這些都可能對我們的聲譽和業務產生不利影響。這些因素中的任何一個都可能對我們完成交易的能力、我們的財務狀況和我們的經營業績產生不利影響。
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與我們的業務相關的法律和監管風險
我們可能繼續在某些司法管轄區被阻止或限制提供或運營我們的產品和產品，因此可能需要修改我們在這些司法管轄區的業務模式。
在某些司法管轄區，包括阿根廷、德國、意大利、日本、韓國和西班牙等擴張市場，我們的拼車業務模式被阻止、封頂或暫停，或者我們被要求改變我們的商業模式，這主要是由於這些司法管轄區的法律和重大監管限制。在某些情況下，我們已經申請並獲得了經營許可證或許可證，必須繼續遵守許可證或許可證要求，否則將面臨被吊銷的風險。此外，我們可能無法維護或續簽任何此類許可證或許可證。例如，倫敦交通局持續審查我們在倫敦的業務，我們在續簽時接受許可證審查。2019年11月，倫敦交通局拒絕向我們發放許可證，認為我們不“合適”，包括對我們的更改和發佈管理流程的信心。我們上訴成功，2020年9月，威斯敏斯特地方法院授予我們18個月的運營許可證，條件與我們之前的許可證基本相同，認為我們是一個合適的人。兩個新的條件(我們自願的)包括向倫敦交通局提供與監管義務有關的綜合月度報告，以及維持我們目前的流程。任何無法在倫敦等市場運營的情況，以及有關不利司法或許可裁決的宣傳，都將對我們的業務、收入和經營業績產生不利影響。我們無法預測其他司法管轄區未來的監管決定或立法是否會鼓勵或鼓勵其他當局採取類似行動，即使我們是根據現有許可證或許可證的條款運營的。此外，自2019年4月以來，墨西哥城祕書莫維萊德通過了對現有拼車條例的幾項修正案，實施了某些業務要求，包括禁止使用現金支付拼車服務，從2019年11月起，全面的TNC數據共享要求，以及要求墨西哥城的司機獲得額外的執照和年度車輛檢查才能提供拼車服務。除車輛檢查外，我們有一項禁令，禁止此類運營要求，如果不加修改地實施，可能會對我們的業務產生負面影響，如果我們不遵守這些規定，可能會導致我們在墨西哥城運營的執照可能被吊銷。
各個司法管轄區的傳統出租車和汽車服務運營商繼續遊説立法者和監管機構阻止我們的Mobility產品，或要求我們遵守監管、保險、記錄保存、許可和其他出租車和汽車服務所受的要求。例如，2019年1月，在巴塞羅那地區政府頒佈規定，規定乘客可以被拼車司機接走之前，我們暫停了我們在巴塞羅那的Mobility產品。2018年12月，紐約市出租車和豪華轎車委員會實施了每英里和每分鐘最低行程支付公式，旨在為在紐約市提供租車服務的司機建立最低工資標準，例如我們平臺上的司機提供的服務。這些最低税率於2019年2月生效。自實施以來，這些規定對我們在紐約市的財務業績產生了不利影響，未來可能會繼續如此。2018年8月，紐約市議會投票通過了進一步規範我們業務的各種措施，包括司機收入規則、執照要求，以及凍結新的租車牌照一年，以提供拼車服務，比如通過我們的平臺提供的服務，同時紐約市正在研究永久凍結是否有助於緩解擁堵。2019年8月，紐約市出租車和豪華轎車委員會投票決定延長對出租車輛牌照的凍結，並投票通過了新的“巡航上限”，旨在減少在紐約市中央商務區像我們這樣的平臺上運營的出租車輛的數量。儘管紐約州的一名法官在2019年12月推翻了這種“巡航上限”，但對出租車輛牌照的凍結依然存在。此外，2019年11月，舊金山選民投票通過了對舊金山拼車出行徵收附加費的投票措施，該附加費於2020年1月1日生效。同樣是在2020年1月，一項新的税收在芝加哥生效，對在芝加哥進行的拼車旅行徵收高達3美元的附加費。此外，2020年10月，西雅圖市議會通過了在我們的平臺上提供服務的司機的最低工資標準，該標準於2021年1月1日生效，其他司法管轄區過去曾考慮或可能考慮實施最低工資要求或允許司機在我們的平臺上提供服務時就最低工資進行談判的法規。美國以外的國家正在考慮或已經頒佈了類似的立法或監管舉措。如果其他司法管轄區實施類似的規定，我們的業務增長可能會受到不利影響。
在某些司法管轄區，我們受到國家、州、地方或市政法律和法規的約束，這些法律和法規在適用或執行方面不明確，或者我們認為是無效或不適用的。在這些司法管轄區，我們可能會被處以監管罰款和訴訟程序，在某些情況下，如果我們繼續按照目前的方式運營我們的業務，我們可能會被要求完全停止運營，除非並直到該等法律和法規得到改革，以澄清我們的業務運營完全合規。例如，2020年9月，香港終審法院對一羣使用優步應用的司機做出了不利於他們的裁決，得出結論認為，他們在沒有出租汽車許可證的情況下駕駛出租汽車，違反了當地的道路交通條例。我們正在考慮進一步的法律挑戰和可能的政策解決方案。然而，這些發展可能會對我們提供拼車服務的能力造成不利影響，並對我們在香港的財務表現產生負面影響。此外，在哥倫比亞法院裁定我們違反當地競爭法後，我們於2020年1月31日停止在哥倫比亞提供我們的Mobility產品。作為迴應，我們對這一決定提出上訴，對我們在哥倫比亞的Mobility產品進行了某些更改，並於2020年2月在哥倫比亞重新推出了Mobility。2020年6月，波哥大上訴法院撤銷了在哥倫比亞阻止移動產品的命令
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自那以後，我們對哥倫比亞的Mobility產品進行了額外的更改。此外，在這些司法管轄區中，我們繼續提供我們的產品和產品，同時我們評估這些法律和法規對我們的產品和產品的適用性，或者當我們尋求法規或政策變化以解決對我們遵守這些法律和法規的能力的擔憂時。我們繼續在這些情況下運營的決定已經受到調查，或者已經受到政府當局的審查。我們繼續這種做法和其他過去的做法可能會導致我們和司機受到當地監管機構的罰款或其他處罰，這可能會增加我們在這些司法管轄區運營所需的執照或許可證無法續簽的風險。此類罰款和處罰過去只針對司機，未來也可能繼續，這可能會導致司機停止在我們的平臺上提供服務。在許多情況下，我們做出商業決定是為了表示善意，代表司機支付罰款或支付司機的辯護費用，總計可能高達數百萬美元。此外，這種商業行為還可能導致媒體的負面報道，這可能會阻礙司機和消費者使用我們的平臺，並可能對我們的收入產生不利影響。此外，我們還面臨監管障礙，包括我們的競爭對手或全球地方政府遊説的那些已經並可能繼續有利於當地或現有競爭對手的障礙，包括潛在司機尋求獲得所需執照或車輛認證的障礙。此外，越來越多的市政當局建議對我們的交付服務設置交付網絡費用上限，並對我們的移動服務設置高峯定價上限。我們已經並預計將繼續在維護我們在許多司法管轄區按照我們的商業模式運營的權利方面產生巨大的成本。如果阻止或限制我們業務的努力取得成功，或者我們或司機被要求遵守適用於出租車和汽車服務的監管和其他要求，我們的收入和增長將受到不利影響。
我們的業務面臨許多法律和監管風險，這些風險可能會對我們的業務和未來前景產生不利影響。
截至2020年12月31日，我們的平臺在大約10,000個城市可用，截至2021年9月30日，我們在大約72個國家和地區運營。在我們提供產品的各個司法管轄區，我們受到不同法律法規的約束，有時甚至相互衝突。美國國內和外國司法管轄區的各個國家、地區和地方立法機構和監管實體收到了大量關於我們商業模式相關問題的提案。某些建議如果被採納，可能會限制或限制我們的業務運營方式，增加我們的運營成本，並減少我們的平臺用户數量，從而對我們的業務、財務狀況和運營結果造成重大和實質性的損害。我們無法預測這些建議是否或何時會被採納。
此外，現有或新的法律法規可能會使我們承擔重大責任，包括遵守此類法律法規所需的鉅額費用，並可能抑制我們平臺的增長和使用。例如，隨着我們在非緊急醫療運輸等新領域擴大我們的服務，我們可能會受到與醫療保健相關的額外聯邦和州法律法規的約束。此外，由於我們的產品通常是在我們運營的司法管轄區率先投放市場的，因此已經通過了幾個當地司法管轄區，我們預計還會通過更多司法管轄區的法律和法規，限制或阻止我們向這些司法管轄區的司機和消費者提供我們的產品的能力，從而阻礙我們平臺的整體使用。我們正在積極挑戰其中的一些法律和法規，並正在遊説其他司法管轄區反對對我們的業務，特別是我們的拼車服務施加類似的限制。此外，由於我們的大部分業務涉及使用化石燃料的車輛，尋求遏制空氣污染或排放的法律、法規或政府行動可能會影響我們的業務。例如，為了響應倫敦為減少排放和改善城市空氣質量所做的努力(包括對市中心擁堵區的污染車輛徵收毒性費用，以及於2019年4月生效的“超低排放區”)，我們在倫敦的平臺上增加了每英里15便士的清潔空氣費用，並計劃在2025年之前幫助我們平臺上的司機完全過渡到電動汽車。此外，2021年5月，加州通過了一項規定，要求到2030年，加州拼車車隊行駛的90%的車輛里程必須是電動汽車，中期目標從2023年開始。此外，埃及和其他司法管轄區擬議的拼車法規可能要求我們與政府當局共享某些個人數據，以運營我們的應用程序，而我們可能不願意提供。我們未能按照這些規定分享這些數據，可能會導致政府當局對我們處以鉅額罰款或處罰，或者暫時或無限期關閉我們或Careem在埃及的應用程序。
此外，從2021年1月1日起，英國退出歐盟，這一事件通常被稱為英國退歐。在截至2021年9月30日的9個月中，英國約佔我們全球移動總預訂量的8.0%。
此外，我們目前在我們開展業務的多個司法管轄區參與訴訟。我們發起了其中一些法律挑戰，以質疑某些法律法規在我們業務中的應用。其他人是由出租車車主、當地監管機構、當地執法部門和包括司機和消費者在內的平臺用户帶來的。這些訴訟包括個人、多名原告，以及可能的集體和集體訴訟，指控違反了與運輸、競爭、廣告、消費者保護、費用計算、人身傷害、隱私、知識產權、產品責任、歧視、安全和就業等有關的法律。例如，2019年5月，澳大利亞維多利亞州最高法院代表出租車、出租汽車、豪華轎車和包機的參與者對我們和我們的某些子公司提起了集體訴訟
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在2014年4月至2017年8月期間，在澳大利亞特定地區獲得經營許可的汽車行業。集體訴訟稱，我們在這些時間段內在這些地區非法運營。這些立法和監管程序、指控和訴訟的辯護費用高昂且耗時，如果解決對我們不利，可能會導致經濟損害或處罰，包括刑事處罰、監禁和對我們或我們的合同方僱用的個人的制裁，這可能會損害我們在我們運營的一個或多個司法管轄區按計劃運營我們的業務的能力，這可能會對我們的業務、收入和經營業績產生不利影響。
此外，雖然我們在2020年5月將我們的無塢電動自行車和電動滑板車業務的某些資產剝離給了Lime，但消費者仍然可以通過我們的應用程序獲得無塢電動自行車和電動滑板車。我們預計無塢電動自行車和電動滑板車將使我們面臨不同於我們其他移動、交付和貨運產品的額外風險。例如，使用無塢電動自行車或電動滑板車的消費者在發生碰撞時面臨的傷害程度比乘坐車輛時更嚴重，因為無塢電動自行車和電動滑板車上的被動保護系統不那麼複雜，在某些情況下沒有。通過我們的應用程序提供的當前或未來的無塢電動自行車或電動滑板車如果發生實際或感知的質量問題或重大缺陷，可能會導致負面宣傳、市場撤回、監管程序、執法行動或針對我們提起的訴訟，特別是在消費者受到傷害的情況下。
競爭法的變更或不遵守可能會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生不利影響。
競爭主管部門根據美國和外國的反壟斷和競爭法對我們進行密切審查。越來越多的政府正在執行競爭法，並進行更嚴格的審查，包括歐盟、美國、巴西和印度等大型市場的政府，特別是圍繞掠奪性定價、價格操縱和濫用市場力量的問題。其中許多司法管轄區還允許競爭對手或消費者提出反競爭行為的主張。例如，包括美國和印度在內的幾個司法管轄區都有投訴，指控我們的價格太高(高峯定價)或太低(折扣或掠奪性定價)，或者兩者兼而有之。如果一個司法管轄區對我們的業務強加或提議施加新的要求或限制，其他司法管轄區可能會效仿。此外，任何新的要求或限制，或擬議的要求或限制，都可能導致不利的宣傳或罰款，無論是否有效或可上訴。
此外，政府機構和監管機構可能會禁止未來的收購、資產剝離或我們計劃進行的合併，處以鉅額罰款或處罰，要求剝離我們的某些資產，或施加其他限制或要求我們修改業務，包括限制我們與平臺用户的合同關係或限制我們的定價模式。此類裁決可能會改變我們開展業務的方式，因此可能會繼續增加我們的成本或負債或減少對我們平臺的需求，這可能會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生不利影響。
我們預計，美國反壟斷執法機構(如司法部和聯邦貿易委員會)將繼續密切審查合併活動，特別是側重於技術行業，不能保證擬議的、已完成的或未來的合併、收購和剝離不會成為司法部或聯邦貿易委員會調查或執法行動的對象。全球反壟斷法的變化，或其解釋、管理或執行方面的變化，可能會限制我們未來的收購、資產剝離、運營和增長。
我們的業務在提供支付和金融服務方面受到廣泛的政府監管和監督。
我們開展業務的大多數司法管轄區都有管理支付和金融服務活動的法律。某些司法管轄區的監管機構可能會確定我們的業務的某些方面受這些法律的約束，並可能要求我們獲得許可證才能繼續在這些司法管轄區運營。例如，我們在荷蘭的子公司Uber Payments B.V.已獲得其主管機構荷蘭銀行的註冊和授權，成為一家電子貨幣機構。這一授權允許Uber Payments B.V.提供支付服務(包括獲取和執行修訂後的支付服務指令(2015/2366/EU)中提到的支付交易和匯款)，並在荷蘭發行電子貨幣。此外，Uber Payments B.V.已經通知荷蘭銀行，它將以跨境護照的方式向歐洲經濟區內的其他國家提供此類服務。我們繼續嚴格評估我們在其他幾個司法管轄區尋求更多許可證和批准的選擇，以優化我們的支付解決方案並支持我們業務的未來增長。我們可能會被拒絕此類許可證，現有的許可證可能會被吊銷，或者在獲得此類許可證之前，我們可能會被要求對我們的業務運營進行重大改變。如果我們被拒絕付款或其他金融許可證或此類許可證被吊銷，我們可能會被迫停止或限制在某些司法管轄區的業務運營，包括在歐洲經濟區，即使我們能夠獲得此類許可證，如果我們被發現違反了此類許可證的要求，我們可能會受到罰款或其他執法行動，或被吊銷此類許可證。在一些國家，我們是否需要作為支付服務提供商獲得許可尚不清楚。如果當地監管機構確定此類安排要求我們獲得如此許可，此類監管機構可能會阻止向司機、商家、託運人或承運人付款。此類監管行動或獲得監管批准的需要可能會帶來巨大的成本，並導致我們在某些當地市場的付款大幅延遲，其中任何一項都可能對我們的業務、財務狀況或經營業績產生不利影響。
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自2020年12月起，在歐洲經濟區擁有支付賬户的平臺用户就通過我們的平臺提供的服務所支付的款項，可能會受到嚴格的客户身份驗證(“SCA”)監管要求的約束。在許多情況下，SCA將要求平臺用户參與額外的步驟來驗證每筆支付交易。歐洲經濟區的這些額外認證要求或其他國家或地區的類似要求可能會使我們的平臺用户體驗大幅降低，這種便利性的喪失可能會顯著降低平臺用户使用我們平臺的頻率，或者可能導致一些平臺用户完全停止使用我們的平臺，這可能會對我們的業務、財務狀況、經營業績和前景產生不利影響。此外，由於實施SCA，我們平臺上的許多支付交易可能會因為平臺用户沒有完成所有必要的身份驗證步驟而無法通過身份驗證。因此，在某些情況下，我們可能不會在為用户接受的服務向司機支付費用之前從消費者那裏收到付款。如果我們在沒有收到消費者相應付款的情況下大幅增加司機付款的頻率，可能會對我們的業務、財務狀況、經營業績和前景產生不利影響。
此外，與貨幣傳輸和在線支付相關的法律正在演變，這些法律的變化可能會影響我們在我們的平臺上以與歷史上相同的形式和條款提供支付處理的能力，或者根本沒有影響。例如，我們在歐洲業務的變化，加上歐盟支付服務指令的變化，導致我們在歐洲經濟區的支付業務的某些方面屬於歐洲支付監管的範圍。因此，我們的子公司之一Uber Payments B.V.在荷蘭和其開展業務的歐洲經濟區其他國家直接受金融服務法規(包括與反洗錢、恐怖分子融資和受制裁或禁止人員有關的法規)的約束。從2020年7月1日起，我們將所有支付業務轉移到歐洲經濟區國家的Uber Payments B.V.監管實體，在這些國家，歐洲支付法規要求我們這樣做。
此外，隨着我們業務的發展或業務結構的變化，我們可能會受到與資金傳輸、在線支付和金融監管相關的額外法律或要求的約束。除其他外，這些法律對貨幣傳輸、預付訪問工具、電子資金轉賬、反洗錢、反恐融資、銀行業務、系統誠信風險評估、支付過程安全以及進出口限制等方面進行管理。我們的業務運營，包括我們向司機和商家支付的費用，可能並不總是遵守這些金融法律和法規。過去或將來不遵守這些法律或法規可能會導致重大的刑事和民事訴訟、處罰、沒收重要資產或其他執法行動。與罰款和執法行動相關的成本，以及聲譽損害、合規要求的變化或對我們擴大產品供應的能力的限制，都可能損害我們的業務。
此外，我們的支付系統容易受到非法和不正當使用的影響，包括洗錢、恐怖分子融資、欺詐性銷售商品或服務，以及向受制裁各方支付款項。我們已經並將繼續投入大量資源，以遵守適用的反洗錢和制裁法律，並作為受監管的金融服務提供商，在歐洲經濟區進行適當的風險評估和實施適當的控制。如果我們的支付系統被用於不正當或非法目的，或者如果我們在EEA中的企業風險管理或控制沒有得到充分的評估、更新或實施，並且任何此類行動可能會對我們的業務造成財務或聲譽損害，政府當局可能會尋求對我們提起法律訴訟。
我們目前正在接受美國司法部、州總檢察長辦公室以及其他美國和外國政府機構的一系列詢問、調查和信息要求，其不利結果可能會損害我們的業務。
我們是美國司法部刑事和民事調查的對象，以及其他政府機構的民事執法調查和調查的對象，包括州AG在美國和海外的辦事處。這些詢問和調查涵蓋了廣泛的問題，包括我們的業務做法，如費用，以及與2016年入侵事件相關的數據刪除和文件保留政策，該事件涉及侵犯外部行為者訪問和下載的基於雲的服務上託管的某些存檔消費者數據。我們過去有，將來也可能解決與這類問題有關的索賠。例如，在2018年9月，經過與2016年違規事件相關的調查和各種訴訟，我們與美國所有50個州和哥倫比亞特區的總檢察長通過規定的判決和總計1.48億美元的賠償與我們達成和解，這筆款項與我們大約一年沒有報告這一事件有關。2018年4月，我們與美國聯邦貿易委員會(FTC)簽署了一項持續到2038年的同意法令，涵蓋了2014年的違規行為和2016年的違規行為，FTC委員於2018年10月批准了該法令。2018年11月和12月，英國、荷蘭和法國監管機構因2016年的違規行為處以總計約160萬美元的罰款。2016年的違規事件已經並可能繼續導致其他政府實體進行額外的昂貴且耗時的監管調查和訴訟，以及其他美國和國際監管機構可能施加的鉅額罰款和處罰。作為另一個例子，加州公用事業委員會(“CPUC”)建議對我們處以5900萬美元的罰款，原因是我們沒有提供某些信息，包括與我們的美國安全報告中披露的事件相關的個人信息。雖然我們最近談判的總金額為915萬美元(15萬美元作為罰款，900萬美元用於安全措施)，但最終金額仍有待消費者委員會的批准。這些實體的調查和執法行動，以及持續的負面宣傳和對當前和潛在平臺用户信任的侵蝕，可能會嚴重擾亂我們的業務。
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我們還受到政府機構的詢問和調查，這些調查涉及我們在美國和其他國家進行的某些交易。例如，關於Grab的交易，新加坡競爭和消費者委員會得出結論，該交易違反了當地的競爭法，並對我們和Grab都施加了罰款和限制，包括Grab不能要求司機只在其平臺上駕駛的要求，禁止“過度漲價”，以及對司機佣金費率的保護。此外，菲律賓競爭委員會批准了這筆交易，但也受到了類似的限制，包括對最高允許票價的上限和Grab不能要求司機只在其平臺上駕駛的要求，並對我們和Grab在委員會反壟斷審查懸而未決期間違反臨時措施令的行為處以罰款。
這些政府的詢問和調查是耗時的，需要我們和我們的高級管理層投入大量的財政資源和關注。如果這些問題中的任何一個對我們不利，我們可能會受到額外的罰款、處罰和其他制裁，並可能被迫大幅改變我們在相關司法管轄區的業務做法。任何此類決定也可能導致重大的負面宣傳或額外的聲譽損害，並可能導致或使其他監管機構在未來的合併控制或進行調查中的其他查詢、調查或訴訟複雜化。這些發展中的任何一個都可能導致實質性的經濟損失、運營限制，並損害我們的業務。
我們面臨與我們的數據收集、使用、傳輸、披露和其他處理相關的風險，這可能導致調查、查詢、訴訟、罰款、立法和監管行動，以及對我們的隱私和數據保護做法的負面報道。
我們的業務性質使我們面臨索賠，包括在美國的民事訴訟，如與2014年和2016年的違規事件有關的訴訟。這些和未來的任何隱私或安全事件都可能導致違反適用的美國和國際隱私、數據保護和其他法律。此類違規行為使我們面臨個人或消費者集體訴訟，以及美國和國際上聯邦、州和地方監管實體的政府調查和訴訟，導致面臨重大的民事或刑事責任。我們的數據安全和隱私做法一直是政府機構和監管機構詢問的主題，但並不是所有問題都最終得到了解決。2018年4月，我們簽署了一項聯邦貿易委員會同意法令，根據該法令，我們同意實施一項全面的隱私計劃，接受兩年一次的第三方評估，並不歪曲我們如何在2038年前保護消費者信息。2018年10月，聯邦貿易委員會批准了最終和解協議，該協議規定，我們將因未來未報告安全事件等活動而受到懲罰。2018年11月和12月，英國、荷蘭和法國監管機構處以總計約160萬美元的罰款。我們還與許多國家執行機構簽訂了和解協議。2016年1月，我們與紐約州總檢察長辦公室達成和解，同意加強我們的數據安全做法。2018年9月，我們與美國所有50個州和哥倫比亞特區的州總檢察長就2016年的違規行為達成了規定的判決，涉及支付1.48億美元，並保證我們將加強我們的數據安全和隱私實踐。不遵守這些和其他命令可能會導致鉅額罰款、執法行動、禁令救濟和其他可能代價高昂或可能影響我們業務的處罰。我們還可能為我們收購的公司在擴大業務時遇到的違規行為承擔責任。例如，2018年4月，Careem公開披露並通知相關監管部門，截至2018年1月14日，該公司遭遇數據安全漏洞，允許獲取其平臺上乘客和司機的某些個人信息。如果Careem因此或其他數據安全漏洞而承擔責任，或者如果我們未能補救此或Careem或我們所經歷的任何其他數據安全漏洞，我們可能會面臨品牌損害、業務中斷和重大責任。我們的保險計劃可能不包括我們面臨的所有潛在索賠，也可能不足以充分賠償我們的潛在責任。
在某些擁有嚴格隱私法的司法管轄區，這種風險會增加，隨着我們在國內和國際上擴展我們的產品、產品和業務，我們已經並可能繼續受到修訂或額外法律的約束，這些法律規定了與數據隱私和安全相關的大量額外義務。歐盟於2016年通過了GDPR，並於2018年5月生效。GDPR適用於治外法權，並對個人數據的控制器和處理器提出了嚴格的要求。這些要求包括更高的處理個人數據的同意標準、關於個人數據使用的嚴格披露、加強個人數據權、數據違規要求、對數據保留的限制、加強對特殊類別的個人數據和假名(即密鑰編碼)數據的要求，以及與可能處理個人數據的服務提供商簽訂合同的額外義務。GDPR還規定，歐盟成員國可以制定影響個人數據處理的額外法律和法規，包括(I)特殊類別的個人數據(例如，種族或民族出身、政治觀點和宗教或哲學信仰)和(Ii)個人概況和自動個人決策。此類額外的法律法規可能會限制我們使用和共享個人或其他數據的能力，從而增加我們的成本，並損害我們的業務和財務狀況。不遵守GDPR(包括任何被收購企業的任何不遵守)將受到重大處罰，包括高達2000萬歐元或全球總收入4%的罰款，以及禁止處理個人數據的禁令。歐盟以外的其他司法管轄區也在類似地引入或加強隱私和數據安全法律、規則和法規，這將增加我們的合規成本和與不合規相關的風險。例如，加州消費者隱私法案(CCPA)於2020年1月生效，該法案為消費者提供了新的隱私權，並對企業提出了新的運營要求。《全面和平協議》
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包括法定損害賠償框架和針對未能遵守某些CCPA條款或實施合理的安全程序和做法以防止數據泄露的企業的私人訴訟權利。美國其他州已經通過了類似的法律，並可能繼續採用，這些法律規定了新的消費者隱私權和商業運營要求。巴西提供了另一個例子，它於2018年通過了《一般數據保護法》(Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais，簡稱LGPD)，該法律現已生效。這些法律可能會隨着時間的推移而受到修訂和法規的影響，或者會產生額外的後續法律，如加州於2020年11月通過的《加州隱私權法案》(CPRA)。
此外，我們須遵守有關跨境轉移個人資料的法律、規則和條例，包括與在歐洲經濟區以外轉移個人資料有關的法律。我們依賴這些法律允許的轉讓機制，包括歐盟標準合同條款。這些機制受到了更嚴格的監管和司法審查，並正在進行修改，歐盟法院最近的一項裁決令人懷疑所有以前批准的將個人數據從歐洲經濟區國家轉移到美國等其他國家的機制是否充分。如果我們不能依靠現有機制從歐洲經濟區、英國或其他司法管轄區轉移個人數據，我們可能無法轉移這些地區司機、消費者或員工的個人數據，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。此外，我們可能會被要求根據政府機構的要求披露個人數據，包括州和市監管機構的要求，作為獲得或維護執照或其他方面的要求，執法機構和情報機構的要求。此披露可能導致我們未能或被認為未能遵守隱私和數據保護政策、通知、法律、規則和法規，可能導致在同一司法管轄區或其他司法管轄區對我們提起訴訟或訴訟，並可能對我們的聲譽和品牌產生不利影響。此外，Careem歷來與某些政府機構共享某些用户數據，這與我們關於數據使用、共享和所有權的全球政策相沖突。我們希望為我們的業務和Careem的業務保持我們的數據使用、共享和所有權做法，這樣做可能會導致我們與某些司法管轄區的政府當局的關係受到影響，並可能導致這些政府當局對我們進行鉅額罰款或處罰，或臨時或無限期關閉我們或Careem的應用程序。此外，如果我們運營的任何司法管轄區更改了與數據駐留或本地計算有關的法律、規則或法規，導致我們無法及時或根本無法遵守，我們可能會失去在該等司法管轄區運營的權利。這可能會對我們提供產品和產品的方式產生不利影響，從而對我們的運營和財務業績產生重大影響。
此類數據保護法律、規則和法規非常複雜，其解釋也在快速演變，這使得實施和強制執行以及合規要求具有模糊性、不確定性和潛在的不一致性。遵守此類法律可能需要改變我們的數據收集、使用、傳輸、披露和其他處理以及某些其他相關業務做法，從而可能增加合規成本。此外，如果我們未能或被認為未能遵守隱私和數據保護政策、通知、法律、規則、命令和法規，可能會導致個人、消費者權利團體、政府實體或機構或其他人對我們提起訴訟或採取行動。我們可能會招致調查和辯護此類索賠的鉅額費用，如果被發現負有責任，還會產生重大損害賠償。此外，這些程序和任何隨後的不利結果可能會使我們受到重大處罰和負面宣傳。如果這些事件中的任何一個發生，我們的業務和財務業績可能會受到嚴重幹擾和不利影響。
我們可能捲入的法律程序導致的不利訴訟判決或和解可能會使我們面臨金錢損害或限制我們經營業務的能力。
我們過去、現在和將來都參與了司機、消費者、商家、託運人、承運人、員工、商業合作伙伴、競爭對手或政府機構等的私人訴訟、集體訴訟、調查和各種其他法律程序。我們面臨與各種事項相關的訴訟，包括司機分類、司機小費和税收、《美國殘疾人法》、反壟斷、知識產權侵權、隱私、不正當競爭、工作場所文化、安全做法以及就業和人力資源做法。任何此類訴訟、調查和法律程序的結果本質上都是不可預測的，而且代價高昂。任何針對我們的索賠，無論是否有價值，都可能耗費時間、代價高昂，並損害我們的聲譽，並可能需要大量的管理時間和公司資源。如果這些法律程序中的任何一項對我們不利，或我們達成和解安排，我們可能面臨金錢損害或被迫改變我們經營業務的方式，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
此外，我們經常在我們與最終用户的服務條款中包括仲裁條款。這些規定旨在簡化所有當事人的訴訟程序，因為在某些情況下，仲裁可能比在州或聯邦法院提起訴訟糾紛更快、成本更低。然而，仲裁對我們來説可能會變得更加昂貴，或者仲裁量可能會增加併成為負擔。此外，使用仲裁條款可能會對我們的聲譽和品牌造成一定的風險，因為這些條款已經受到越來越多的公眾監督。為了將這些風險降至最低，我們過去和將來可能會自願限制我們在任何法律或監管程序中使用仲裁條款，或者我們可能被要求這樣做，這兩者都可能增加我們的訴訟成本和此類程序的風險敞口。例如，自2018年5月15日起，我們結束了對平臺用户和員工性行為不當指控的強制仲裁。
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此外，由於關於各州仲裁的範圍和可執行性的規則可能會相互衝突，以及州和聯邦法律之間的規則可能會相互衝突，我們的一些或所有仲裁條款可能會受到挑戰，或者可能需要修改，以免除某些類別的保護。如果我們的仲裁協議被發現全部或部分不可執行，或者特定的索賠被要求豁免仲裁，我們可能會遇到訴訟成本和解決此類糾紛所需時間的增加，我們可能面臨更多可能代價高昂的訴訟，每一起訴訟都可能對我們的業務、財務狀況、經營業績和前景產生不利影響。
我們在已知腐敗嚴重的國家開展業務，過去和未來可能會受到關於我們遵守一些反腐敗法律的詢問、調查和要求提供信息。
我們在腐敗程度較高的國家開展業務，並與這些實體建立業務關係。我們受到《反海外腐敗法》和美國以外的其他類似法律的約束，這些法律禁止為獲得或保留業務的目的向外國政府、其官員和政黨支付不正當的款項或提供報酬。美國和非美國的監管機構都將繼續關注這些法律的執行，我們可能會受到額外的合規要求，以識別犯罪活動和向受制裁各方支付款項。我們在腐敗嚴重的某些國家的活動增加了司機、消費者、商人、託運人或承運人、員工、顧問或商業夥伴違反包括《反海外腐敗法》在內的各種反腐敗法律的未經授權付款或提供付款的風險，儘管這些各方的行為往往不在我們的控制範圍內。我們對Careem的收購可能會進一步增強這種風險，因為Careem平臺的用户和Careem的員工、顧問和業務合作伙伴可能不熟悉這些反腐敗法律，也可能以前沒有受到這些法律的約束。此外，我們現有和未來的保障措施，包括旨在阻止此類各方採取這些做法的培訓和合規計劃，可能不會被證明是有效的，這些各方可能會從事我們可能要承擔責任的行為。額外的合規要求可能會迫使我們修改或擴大我們的合規計劃，包括我們用來驗證平臺用户身份和監控國際和國內交易的程序。
司機可能會受到更多許可要求的約束，我們可能會被要求獲得額外的執照或限制使用我們平臺的司機數量。
目前，許多司機在各自的司法管轄區內不需要獲得商業出租車或車輛牌照。然而，我們開展業務的許多司法管轄區已經進行了調查或採取了行動來執行現有的許可規則，包括拉丁美洲和亞太地區的市場，以及許多其他國家，包括歐洲、中東和非洲的國家，已經通過或提出了新的法律或法規，要求司機向當地當局頒發執照，或要求我們或我們的子公司獲得運輸公司的執照。要求我們或司機獲得執照的當地法規可能會對我們擴大業務和運營的能力產生不利影響。此外，不同的司法管轄區可能會對持有執照的司機或我們可能與之合作的車輛的數量設定上限，或對司機可以工作的最長小時數施加限制，類似於西班牙和紐約市最近通過的規定，這些規定暫時凍結了使用我們這樣的平臺的司機的新機動車執照。如果我們或司機受到此類上限、限制或許可要求的限制，我們的業務和增長前景將受到不利影響。
我們可能會為我們用來吸引和上車司機的手段承擔責任。
我們所在的行業對司機的競爭非常激烈。在這種競爭激烈的環境中，我們用來讓司機上車和吸引司機的手段可能會受到競爭對手、政府監管機構或個人原告的挑戰。例如，個別原告對我們提起了可能的集體訴訟，指控我們違反了1991年的《電話消費者保護法》，其中包括，原告在未經我們同意的情況下或在向我們表明他們不再希望接收此類短信後，從我們那裏收到了有關我們的司機程序的短信。此外，在2017年初，我們解決了聯邦貿易委員會對我們關於潛在司機收入和第三方車輛租賃和融資計劃的聲明的調查。在這件事上，我們同意向聯邦貿易委員會支付2000萬美元，以補償司機的賠償。這些訴訟的辯護既昂貴又耗時，如果解決對我們不利，可能會導致實質性的經濟損失和處罰，對我們的商業做法進行代價高昂的調整，以及負面宣傳。此外，如果競爭對手對這些做法提出更多訴訟或其他索賠，我們可能會招致鉅額費用和可能的收入損失。
我們的業務在很大程度上依賴於司機的保險覆蓋範圍，以及與我們的業務相關的其他類型的風險保險。如果保險公司以對司機或我們不利的方式更改此類保險的條款，如果我們被要求為我們的業務其他方面購買額外的保險，或者如果我們沒有遵守保險範圍的規定，我們的業務可能會受到損害。
我們使用第三方保險和自我保險機制的組合，包括一家全資擁有的自保子公司。與我們的Mobility產品相關的保險可能包括第三方汽車、汽車綜合保險和碰撞保險、物理損害保險，以及未投保和保險不足的駕車者保險。在大多數國家，我們要求司機購買汽車保險，在許多情況下，我們還代表司機維持保險。我們依賴數量有限的拼車保險提供商，特別是在國際上，如果這些提供商停止投保或增加保險成本，我們不能
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保證我們能夠以合理的條款或根本不保更換險。除了與我們的產品相關的保險外，我們還維持對自有車輛和員工活動的其他汽車保險，以及對非汽車公司風險的保險，包括一般責任、工人賠償、財產、網絡責任和董事及其高級管理人員的責任。如果我們的保險公司以對我們或司機不利的方式改變我們的保單條款，我們的保險成本可能會增加。我們代表司機維護的保險成本在美國和加拿大比其他地區更高。此外，如果我們維持的保險範圍不足以彌補發生的損失，我們可能要承擔重大的額外費用。
此外，我們和我們的專屬自保子公司是某些再保險和賠償安排的一方，這些安排將很大一部分風險從保險提供者轉移到我們或我們的專屬保險子公司，這可能需要我們支付可能超過我們的保險準備金的重大金額，從而損害我們的財務狀況。我們的保險準備金用於計入我們通過專屬自保子公司和其他風險保留機制保留的風險的未付損失和損失調整費用。這些數額是基於精算估計、歷史索賠信息和行業數據。雖然管理層相信這些儲備金額是足夠的，但最終的負債可能超過我們的儲備。我們還要求為當前和未來與我們某些保險公司的理賠義務提供抵押品，這可能會對我們可用於一般業務目的的不受限制的現金和現金等價物產生重大影響。
我們可能會因交通事故、傷害或其他被聲稱是由使用我們平臺的司機造成的事件而提出重大責任索賠，即使這些司機沒有積極使用我們的平臺或有人冒充司機。隨着我們在我們的平臺上擴展到包括更多的服務，我們的保險需求可能會延伸到那些額外的服務，包括運費。因此，我們的汽車責任和一般責任保險以及由司機維護的保險可能不包括與交通事故、傷害或其他事件相關的所有潛在索賠，這些索賠聲稱是由使用我們平臺的司機造成的，並且可能不足以賠償我們可能面臨的所有責任。即使這些索賠不會導致責任，我們也可能在調查和辯護方面產生巨大的成本。如果保險公司資不抵債，他們可能無法及時或根本無法支付原本有效的索賠。如果我們受到與司機或其他使用我們平臺的人的行為有關的責任索賠，我們可能會受到負面宣傳併產生額外費用，這可能會損害我們的業務、財務狀況和經營業績。
此外，我們受制於與保險覆蓋相關的當地法律、規則和法規，這可能會導致政府實體或其他人對我們提起訴訟或採取行動。美國許多司法管轄區已經通過立法，將拼車方面的這些保險要求編纂為法典。其他司法管轄區還提出了其他立法，試圖編纂或改變與拼車有關的保險要求。此外，作為與我們簽訂某些關鍵合同的條件，Freight和Uber for Business的服務提供商和商業客户可能需要更高水平的覆蓋範圍。如果我們未能或被認為未能遵守當地法律、規則、法規或與保險範圍有關的合同義務，可能會導致政府實體或其他人對我們提起訴訟或採取行動。這些訴訟、訴訟或行動可能使我們受到重大處罰和負面宣傳，要求我們增加保險覆蓋範圍，要求我們修改保單披露，增加我們的成本，並擾亂我們的業務。
我們可能會受到定價法規的約束，以及相關的訴訟或監管詢問。
我們的收入取決於我們用來計算消費者車費和司機收入的定價模型。我們的定價模式，包括動態定價，已經並可能繼續受到挑戰、禁止、在緊急情況下受到限制，並在某些司法管轄區設置上限。例如，我們已經同意，在法律程序限制使用高峯定價的所有印度主要城市，計算的消費者票價不會超過政府規定的最高票價。此外，2018年，夏威夷火奴魯魯成為美國第一個通過立法，限制漲價超過該市設定的最高票價的高峯定價的城市。對我們定價模式的額外監管可能會增加我們的運營成本，並對我們的業務產生不利影響。此外，我們的定價模型一直是訴訟和監管查詢的主題，涉及的內容包括消費者票價和司機收入(包括費率、費用、附加費和通行費)的計算和報表，以及在緊急情況和自然災害期間使用高峯定價。因此，我們可能被迫在某些司法管轄區改變我們的定價模式，這可能會損害我們的收入或導致次優的税收結構。
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如果我們無法保護我們的知識產權，或者如果第三方成功地聲稱我們盜用了他人的知識產權，我們可能會產生鉅額費用，我們的業務可能會受到不利影響。
我們的知識產權包括我們網站的內容、移動應用程序、註冊域名、軟件代碼、固件、硬件和硬件設計、註冊和未註冊商標、商標申請、版權、商業祕密、發明(無論是否可申請專利)、專利和專利申請。我們相信，我們的知識產權對我們的業務至關重要，併為我們提供了在我們經營的市場上的競爭優勢。如果我們不充分保護我們的知識產權，我們的品牌和聲譽可能會受到損害，司機、消費者、商人、託運人和承運人可能會使我們的產品和產品貶值，我們的有效競爭能力可能會受到損害。
為了保護我們的知識產權，我們依靠版權、商標、專利和商業祕密法律、合同條款、最終用户政策和披露限制的組合。在發現我們的知識產權可能受到侵犯時，我們會進行評估，並在必要時採取適當行動保護我們的權利。我們還與我們的員工和顧問簽訂保密協議和發明轉讓協議，並尋求以商業審慎的方式控制對我們專有信息的訪問和分發。我們已經和可能採取的保護我們的知識產權的努力可能並不充分或有效。例如，有效的知識產權保護可能並不適用於我們目前或未來將開展業務的每個國家。此外，其他方可能未經授權複製或反向設計我們的產品和產品，或獲取和使用我們網站的內容。此外，我們可能無法阻止競爭對手或其他第三方獲取或使用類似、侵犯或降低我們的域名、商標、服務標記和其他專有權的價值的域名或商標。此外，我們的商業祕密可能會被第三方或我們的員工泄露，這將導致我們失去從泄露的商業祕密中獲得的競爭優勢。此外，我們可能無法發現侵犯我們知識產權的行為，即使我們發現此類侵權行為並決定執行我們的知識產權，我們也可能不會成功，並可能產生鉅額費用。此外，任何此類執法努力都可能耗費時間，並可能轉移管理層的注意力。此外，這樣的執法努力可能會導致我們的知識產權無法執行或無效的裁決。任何未能保護或丟失我們的知識產權都可能對我們的競爭能力產生不利影響，並可能對我們的業務、財務狀況或經營業績產生不利影響。
互聯網和技術行業的公司以及其他專利和商標持有者，包括“非執業實體”，尋求從與授予許可有關的使用費中獲利或尋求獲得禁令，擁有大量專利、版權、商標和商業祕密，並經常因侵犯或其他侵犯知識產權的指控而提起訴訟。我們已經並可能在未來繼續收到聲稱我們挪用、濫用或侵犯其他方知識產權的通知。
此外，我們可能會不時推出或獲取新產品，包括在我們歷史上沒有經營過的領域，這可能會增加我們對專利和其他知識產權索賠的風險。此外，我們以及我們收購或擁有權益的公司已經被起訴，未來可能還會被起訴，指控他們侵犯知識產權或威脅竊取商業祕密。如果我們收購的或我們擁有權益的公司失去了寶貴知識產權的權利，或在此類訴訟中被發現侵犯了第三方知識產權，我們投資的價值可能會大幅縮水。
任何針對我們的知識產權索賠，無論勝訴如何，都可能耗費時間和昂貴的和解或訴訟，可能會分散我們管理層的注意力和其他資源，並可能損害與我們品牌相關的商譽。這些索賠還可能使我們承擔重大損害賠償責任，並可能導致我們不得不停止使用被發現侵犯另一方權利的技術、內容、品牌或商業方法。此外，此類訴訟的某些不利結果可能會對我們在現有或未來業務中有效競爭的能力產生不利影響。
我們可能被要求或可能選擇為他人持有的知識產權使用權尋求許可證，這些許可證可能無法以商業合理的條款獲得，或者根本不能獲得。即使有許可證，我們也可能被要求支付鉅額版税或許可費，這可能會增加我們的運營費用。我們還可能被要求開發替代的非侵權技術、內容、品牌或商業方法，這可能需要大量的努力和費用，並降低我們的競爭力。如果我們不能為我們業務的任何涉嫌侵權方面授權或開發替代技術、內容、品牌或業務方法，我們可能無法有效競爭，或者我們可能被阻止在某些司法管轄區經營我們的業務。這些結果中的任何一個都可能損害我們的運營業績。
我們報告的財務結果可能會受到會計原則變化的不利影響。
我們業務的會計處理很複雜，尤其是在收入確認領域，並且可能會根據我們業務模式的演變、相關會計原則的解釋、現有或新法規的執行，以及美國證券交易委員會或其他機構政策、規則、法規和會計法規的解釋的變化而發生變化。我們業務模式和會計方法的改變可能會導致我們的財務報表發生變化，包括任何時期的收入和費用的變化，或者某些類別的收入和費用轉移到不同的時期，可能會導致
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這可能要求我們改變我們處理、分析和報告財務信息的方式以及我們的財務報告控制。
如果根據《投資公司法》，我們被視為投資公司，適用的限制可能會對我們的業務產生不利影響。
“投資公司法”載有實質性的法律要求，規定了允許“投資公司”開展其業務活動的方式。我們相信，我們經營業務的方式不會導致根據《投資公司法》被定性為“投資公司”，因為我們主要從事的是非投資公司業務。雖然我們的很大一部分資產是對非受控實體(包括中國)的投資，在本季度報告10-Q表格中的其他地方稱為少數人擁有的關聯公司，但我們認為我們不是投資公司法所定義的投資公司。雖然我們打算以不被視為投資公司的方式開展業務，但這樣的決定將要求我們啟動繁重的合規要求，並遵守投資公司法施加的限制，這些限制將限制我們的活動，包括對我們的資本結構和我們與關聯公司進行交易的能力的限制，這將對我們的財務狀況產生不利影響。為了避免這樣的決定，我們可能被要求以不受《投資公司法》要求的方式開展業務，這可能會對我們的業務產生不利影響。例如，我們可能被要求出售某些資產，並在出售或轉讓此類資產時支付高額税款。
與我們普通股所有權相關的風險
無論我們的經營業績如何，我們普通股的市場價格一直並可能繼續波動，或可能急劇或突然下跌，我們可能無法滿足投資者或分析師的預期。您可能無法以您支付的價格或高於您支付的價格轉售您的股票，並可能損失您的全部或部分投資。
我們普通股的市場價格可能會因眾多因素而大幅波動或下跌，其中許多因素是我們無法控制的，包括：
•MAPC、TRIPS、調整後的EBITDA、總預訂量、收入或其他經營和財務業績的實際或預期波動；
•我們的公告或第三方對我們平臺上司機和消費者數量的實際或預期變化的估計；
•我們的實際經營業績與我們管理層、證券分析師、投資者和金融界的預期之間存在差異；
•會計原則的變化或對現有原則的解釋的變化，這可能影響財務業績；
•發起或維持對我們進行報道的證券分析師的行為，跟蹤我們公司的任何證券分析師改變財務估計，或我們未能滿足這些估計或投資者的期望；
•我們或我們的競爭對手宣佈重大產品或功能、技術創新、收購、戰略合作伙伴關係、合資企業或資本承諾；
•媒體的負面報道或宣傳；
•科技公司的總體經營業績和股票市場估值的變化，特別是我們行業的公司，包括我們的競爭對手；
•整體股票市場的價格和成交量波動，包括整個經濟趨勢的結果；
•對我們構成威脅、提起或裁決的訴訟；
•立法或監管行動的發展，包括司法或監管機構的臨時或最終裁決(包括任何競爭主管機構阻止、推遲或限制我們在一個或多個市場經營的能力，或要求我們剝離我們或任何目標公司在一個或多個市場的資產或業務)；
•會計準則、政策、準則、解釋或原則的變更；
•董事會或管理層發生重大變動；
•在我們的平臺或我們的行業內發生的任何安全事件或安全事件的公開報告；
•公職人員的聲明、評論或意見，即我們提供的產品是或可能是非法的，無論司法或監管機構的任何臨時或最終裁決如何；以及
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•其他事件或因素，包括戰爭、恐怖主義事件、自然災害、公共衞生問題或流行病造成的事件或因素，如當前的新冠肺炎大流行、自然災害或對這些事件的應對。
此外，股市的價格和成交量波動已經並將繼續影響許多科技公司的股價。通常，他們的股價波動的方式與公司的經營業績無關或不成比例。過去，在市場波動期間，股東會提起證券集體訴訟。例如，從2019年9月開始，加利福尼亞州和聯邦法院對我們、我們的董事、我們的某些高管以及我們IPO註冊聲明中提到的承銷商提起了幾起可能的集體訴訟，指控我們的IPO違反了證券法。證券訴訟可能會使我們承擔鉅額費用，轉移資源和管理層對我們業務的關注，並嚴重損害我們的業務。此外，上述因素中的任何一項的發生都可能導致我們的股票價格大幅下跌，並且不能保證我們的股票價格會回升。因此，你可能無法以或高於你支付的價格出售你的股票，你可能會損失部分或全部投資。
特拉華州的法律和我們修訂和重述的公司證書以及修訂和重述的章程中的條款可能會使合併、要約收購或代理權競爭變得困難，從而壓低我們普通股的交易價格。
我們修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程包含的條款可能會壓低我們普通股的交易價格，因為這些條款可能會阻止、推遲或阻止我們公司控制權的變更或我們公司股東可能認為有利的管理層變更。這些規定包括：
•我們的董事會有權選舉董事來填補因董事會擴大或董事辭職、死亡或罷免而產生的空缺，這使得股東無法填補我們董事會的空缺；
•股東提案的提前通知要求，這可能會減少供股東審議的股東提案的數量；
•股東召開特別股東大會的能力受到限制，這可能使我們的股東難以採取所需的治理變化；
•禁止在董事選舉中進行累積投票，這限制了少數股東選舉董事候選人的能力；以及
•我們的董事會能夠在沒有股東批准的情況下發行非指定優先股，這使得我們的董事會有可能發行具有投票權或其他權利或優惠的優先股，這可能會阻礙任何收購我們的嘗試的成功。
我們修訂和重述的公司註冊證書、修訂和重述的公司章程或特拉華州法律中任何具有延遲或威懾控制權變更的條款都可能限制我們的股東從他們持有的普通股獲得溢價的機會，還可能影響一些投資者願意為我們的普通股支付的價格。此外，根據我們現有的債務工具，我們以及我們的某些子公司在我們的業務和運營方面受到某些限制，包括對某些合併、合併和出售資產的限制。有關這些條款和其他條款的信息，請參閲題為“--我們已經承擔了大量債務，並可能在未來產生更多債務”的風險因素。我們在這種債務下的付款義務可能會限制我們的可用資金，我們債務協議的條款可能會限制我們經營業務的靈活性。
現有股東直接或間接出售我們普通股的股份可能會導致我們的股價下跌。
直接或間接出售我們普通股的大量股票，或公眾對這些出售可能發生的看法，可能會壓低我們普通股的市場價格，並可能削弱我們通過出售額外股本證券籌集資金的能力。我們可以不時發行普通股或可轉換或可交換為普通股的證券，以換取與融資、收購、投資或其他有關的普通股。例如，2020年12月1日，我們完成了對Postmate的收購，總對價約為7000萬股我們的普通股，股權獎勵涵蓋約1300萬股我們的普通股。此次發行和任何其他此類發行，包括在行使此類股權獎勵時增發普通股，可能會導致我們現有股東的股權大幅稀釋，並導致我們普通股的交易價格下降。
在可預見的未來，我們不打算支付現金股息。
我們從未宣佈或支付過我們股本的現金股息。我們目前打算保留未來的任何收益，為我們業務的運營和擴張提供資金，我們預計在可預見的未來不會宣佈或支付任何現金股息。此外，我們現有的某些債務工具包括對我們支付現金股息的能力的限制。因此，只有當我們普通股的市場價格上升時，您在我們普通股上的投資才能獲得回報。
我們修訂和重述的公司註冊證書規定，特拉華州衡平法院和
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在可強制執行的範圍內，美利堅合眾國的聯邦地區法院是我們和我們的股東之間幾乎所有糾紛的獨家法庭，這可能會限制我們的股東在與我們或我們的董事、高管或員工的糾紛中獲得有利的司法論壇的能力。
我們修訂和重述的公司註冊證書規定，特拉華州衡平法院是根據特拉華州成文法或普通法提起的下列類型訴訟或程序的獨家法院：
•代表我們提起的任何派生訴訟或法律程序；
•主張違反受託責任的任何行為；
•根據特拉華州公司法、我們修訂和重述的公司證書或我們修訂和重述的章程對我們或我們的董事、高級管理人員或員工提出索賠的任何訴訟；
•任何與我們修訂和重述的公司證書或我們的修訂和重述的章程有關的訴訟；
•特拉華州公司法賦予特拉華州衡平法院管轄權的任何訴訟；以及
•任何主張受內政原則管轄的針對我們的索賠的行為。
這一規定不適用於為執行《交易法》規定的義務或責任而提起的訴訟，也不適用於美國聯邦法院擁有專屬管轄權的任何其他索賠。
我們修訂和重述的公司註冊證書規定，美利堅合眾國聯邦地區法院將是解決根據證券法提出的任何訴因的獨家論壇，取決於特拉華州對此類獨家論壇條款的可執行性的最終裁決。儘管特拉華州最高法院最近裁定，這樣的排他性法院條款在事實上是有效的，但其他司法管轄區的法院可能會發現此類條款無法執行。
這些排他性論壇條款可能會限制股東在司法論壇上提出其認為有利於與我們或我們的董事、高管或其他員工發生糾紛的索賠的能力，這可能會阻止針對我們和我們的董事、高管和其他員工的訴訟。如果任何其他有管轄權的法院發現我們修訂和重述的公司註冊證書中的任何一項排他性法庭條款不適用或不可執行，我們可能會產生與在其他司法管轄區解決爭議相關的額外費用，這可能會嚴重損害我們的業務。
一般風險因素
作為一家上市公司，我們有義務制定和保持對財務報告的適當和有效的內部控制，任何未能保持這些內部控制的充分性都可能對投資者對我們公司的信心產生不利影響，從而影響我們普通股的價值。
根據薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第404條(“第404條”)，我們必須提交管理層的年度報告，其中包括我們對財務報告的內部控制的有效性。此外，我們的獨立註冊會計師事務所必須每年證明我們的財務內部控制的有效性。我們目前被要求披露財務報告內部控制的變化，這些變化已經或合理地可能對我們的季度財務報告內部控制產生重大影響。
執行第404條所需的評估所需的系統和處理文檔的編譯過程成本高昂且具有挑戰性，我們可能無法及時完成評估、測試和任何所需的補救措施。隨着我們的業務在規模和複雜性上持續增長，我們正在改進我們的流程和基礎設施，以幫助確保我們能夠在上市公司要求的時間表內準備財務報告和披露。在我們內部控制的評估和測試過程中，如果我們發現我們的財務報告內部控制存在一個或多個重大弱點，我們將無法斷言我們的財務報告內部控制是有效的。
我們不能向您保證，未來我們對財務報告的內部控制不會有實質性的弱點，特別是由於高增長的產品(如交付和貨運)，這可能會在一致的業績和及時設計新控制方面帶來挑戰。任何未能對財務報告進行內部控制的行為都可能嚴重抑制我們準確報告財務狀況或經營業績的能力。如果我們無法斷定我們對財務報告的內部控制是有效的，或者如果我們或我們的獨立註冊會計師事務所確定我們的財務報告內部控制存在重大弱點，我們可能會對投資者對我們財務報告的準確性和完整性失去信心，我們普通股的市場價格可能會下跌，我們可能會受到證券上市交易所、美國證券交易委員會或其他監管機構的制裁或調查。未能彌補財務報告內部控制的任何重大缺陷，或未能實施或維持這些和其他有效的控制系統，也可能限制我們未來進入資本市場的機會。

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第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
股權證券的未登記銷售
2021年8月，我們根據2021年6月18日簽訂的換股協議，發行了25,282,257股普通股，用於收購特拉華州有限責任公司Cornershop Global LLC的剩餘權益。根據《證券法》第4(A)(2)條，這些股票免於登記。
項目6.展品
本季度報告的表格10-Q的附件索引中列出的文件以引用的方式併入本文，或與表格10-Q的本季度報告一起存檔，每一種情況都如表格10-Q所示(根據S-K規則第601項編號)。
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展品索引
展品
不是的。		展品説明*通過引用成立為法團
表格檔案號展品
提交日期
3.1
註冊人註冊證書的修訂和重訂。
10-Q001-389023.12021年8月5日
3.2
修訂及重新編訂註冊人附例。
10-Q001-389023.22021年8月5日
4.1
契約，日期為2021年8月12日，由註冊人Rasier，LLC和作為受託人的美國銀行國家信託協會之間簽署。
8-K001-389024.12021年8月12日
4.2
全球票據形式，代表註冊人2029年到期的4.50%優先票據(作為附件A包括在附件4.1中)。
8-K001-389024.22021年8月12日
31.1
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)條頒發首席執行幹事證書。
31.2
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)條對首席財務官進行認證。
32.1*
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條規定的首席執行幹事和首席財務官證書。
101.INSXBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
101.SCHXBRL分類擴展架構文檔。
101.CALXBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.DEFXBRL分類擴展定義Linkbase文檔。
101.LABXBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。
101.PREXBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。
104封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)
*隨本10-Q表格季度報告附上的作為附件32.1的證明被視為已提供，未向美國證券交易委員會備案，並且不得通過引用將其納入Uber Technologies，Inc.根據1933年《證券法》(修訂本)或1934年《證券交易法》(修訂本)提交的任何文件，無論是在本10-Q表格季度報告日期之前或之後提交，無論此類文件中包含的任何一般註冊語言如何。
101

簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
 優步技術公司
  
日期：2021年11月9日作者：/s/Dara Khosrowshahi
 Dara Khosrowshahi
 董事首席執行官兼首席執行官
(首席行政主任)
  
日期：2021年11月9日作者：/s/Nelson Chai
 柴永新
 首席財務官
(首席財務官)
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