美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 6 月 30 日
露西科學探索公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
( 公司或組織的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主 身份證號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號:(778)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選下面的相應方框(參見下文 一般指令 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 每個交易所的名稱 是在哪個註冊的 | ||
這個 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐
第 1.01 項 簽訂重大最終協議。
正如此前 披露的那樣,2023 年 3 月 20 日,Lucy Scientific Discovery Inc.(”公司”) 簽訂了最終資產 購買協議 (”爸爸”)與 Wesana Health Holdings Inc.(”韋薩納”),根據 ,公司已同意收購與Wesana的psilocybin和cannabidiol 聯合研究療法 SAN-013 相關的知識產權和相關資產。2023年6月30日,公司簽訂了APA第一修正案(”第一項 修正案”)。根據第一修正案,為這些資產支付的對價為:(a) 在第一修正案簽署後的24小時內向 支付30萬美元的現金;(b) 收購完成後(”關閉”), 公司將向Wesana發行總額為100萬股的公司普通股(”股份”); (c) 177,973.99 美元現金,分以下 4 期支付:(i) 2023 年 7 月 1 日當天或之前到期的 100,000.00 美元;(ii) 在 或 2023 年 10 月 1 日之前到期的 25,991.33 美元;以及 (iv) 25,991.33 美元到期或在2024年4月1日和收盤時 (d) 之前,公司將承擔Wesana的某些負債,其中主要包括Wesana 欠律師事務所的92,026.01美元的債務。
2023 年 6 月 30 日,收盤發生了。公司於2023年7月5日向Wesana共支付了10萬美元,股票於2023年6月30日發行 。
2023年7月5日,公司發佈了一份關於收盤的新聞稿,其副本作為附錄99.1附於本表8-K最新報告 ,並以引用方式納入此處。
第 2.01 項資產收購或處置完成 。
本表格8-K最新報告第1.01項中列出的適用信息 已以引用方式納入本第 2.01 項。
財務報表未包含在本表8-K最新報告中,因為公司已根據法規 S-X規則11-01 (d) 中規定的指導方針確定APA不涉及收購企業。
第 3.02 項 簽訂重大最終協議。
本表格8-K最新報告第1.01項中列出的 適用信息已以引用方式納入本第 3.02 項。 股票是根據經修訂的1933年《證券法》第4 (a) (2) 條的註冊要求豁免而發行的,該法免除了發行人不涉及任何公開募股的交易。就第4 (a) (2) 條而言,股票的發行不是 的公開發行,因為它僅向Wesana進行,其作為合格投資者的身份, 以及發行方式,包括公司沒有就發行 股票進行一般性招標或廣告,也沒有向公眾發行與發行有關的任何股票。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品
展品編號 | 描述 | |
10.1 | 露西科學探索公司、露西科學探索美國公司、Wesana Health Inc.和Wesana Health Holdings Inc.於2023年6月30日簽訂的資產購買協議第一修正案 | |
99.1 | 露西科學探索公司於 2023 年 7 月 5 日發佈的新聞稿。 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得 的正式授權。
露西科學探索有限公司 | ||
日期:2023 年 7 月 7 日 | 來自: | /s/ 克里斯托弗·麥克爾瓦尼 |
姓名: | 克里斯托弗·麥克爾瓦尼 | |
標題: | 總裁兼首席執行官 |
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