美國 個國家
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格10-K/A
(第1號修正案)
(標記一)
| ☑ |
根據1934年《證券交易法》第13節或第15(D)節提交的年度報告
截至2020年10月31日的財年 |
| ☐ |
根據1934年《證券交易法》第13條 或第15(D)條提交的過渡報告
過渡期_。 |
委託檔案編號：001-33125
銀牛資源有限公司(Silver Bull Resources，Inc.)
(註冊人的確切姓名見 其章程)
| 內華達州 | 91-1766677 |
| 註冊成立或組織的州或其他司法管轄區 | (國際税務局僱主識別號碼) |
鄧斯繆爾街777號，1610號套房
不列顛哥倫比亞省温哥華V7Y 1K4
(主要執行機構地址，包括 郵政編碼)
註冊人電話號碼，包括 區號：(604)687-5800
根據該法第12(B)條登記的證券：無
根據該法第12(G)條 登記的證券：普通股，面值0.01美元
勾選標記表示註冊人是否為證券法第405條規定的知名經驗豐富的發行人
Yes o no☑
用複選標記表示註冊人是否 不需要根據交易法第13或15(D)條提交報告。
Yes o no☑
勾選標記表示註冊人 (1)是否已在之前 12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短期限)內提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類 提交要求。
是☑ 否o
用複選標記表示註冊人 是否在過去12個月內(或在註冊人被要求 提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則405(本章232.405節)要求提交的所有互動數據文件。
是☑ 否o
用複選標記表示註冊人 是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興成長型公司 。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
| 大型加速濾波器☐ | 加速文件管理器☐ | |
| 非加速文件服務器☑ | 規模較小的報告公司☑ | |
| 新興成長型公司☐ |
如果是新興成長型公司，請用 複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務 會計準則。☐
用複選標記表示註冊人 是否已提交報告並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(美國法典第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務 報告進行內部控制的有效性的評估，該報告是由編制 或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。☐
用複選標記表示註冊人 是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。
是☐ 否☑
截至2021年1月28日，註冊人面值0.01美元的普通股中有33,484,945股 股票流通股，這是註冊人唯一未發行的有投票權的證券類別 。截至2020年4月30日，註冊人的非關聯公司 持有的註冊人有表決權普通股的總市值約為1370萬美元，這是基於場外交易委員會(OTCQB)報告的普通股收盤價。 出於計算的目的，註冊人假設截至2020年4月30日其關聯公司包括所有董事 和高級管理人員。
以引用方式併入的文件
註冊人根據第14A條向美國證券交易委員會提交的關於2021年 年度股東大會的最終委託書的部分內容以引用方式併入本年度報告的表格10-K的第III部分。
| |
解釋性註釋
Silver Bull Resources， Inc.(“本公司”)於2021年1月28日向美國證券交易委員會(SEC)提交了截至2020年10月31日的Form 10-K(“Form 10-K”)年度報告的第1號修正案(“本修正案”)。本修訂的目的是(I)提交附件10.3(本公司與銅帶股份公司之間的合資協議，日期為2020年9月1日)，包括在原10-K表格第IV部分第15項中的 展品清單中，但在隨原始表格10-K提交的實際 展品中被意外遺漏，以及(Ii)將附件101的交互數據文件包括在原始表格10-K中 ， 與原始表格10-K中實際存檔的展品 ， 在最初的10-K表格中被無意中遺漏了。
此外，根據修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)第12b-15條規定，現根據交易法第13a-14(A)或15d-14(A)條將公司主要高管和主要財務官的當前日期的證明作為本修正案的證物存檔 。由於本修正案中未包括財務報表 ，且本修正案未包含或修改與SEC法規S-K第307 和308項相關的任何披露，因此省略了此類證明中的第3、4和5段。同樣，由於本修正案中未包括 財務報表，因此省略了根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條提供的當前日期的認證 。
除如上所述外， 未對原始表格10-K進行任何更改，本修正案不會修改、更新或更改原始表格10-K中的任何其他項目或 披露。最初的10-K表格繼續説明其最初的提交日期。本 修正案不反映原始10-K表格提交日期之後發生的後續事件，也不以任何方式修改或更新原始表格10-K中的披露 。
| |
第 第四部分
| 第15項。 | 展品、財務報表明細表 |
財務報表和財務報表 明細表
參見第F-1頁的“合併財務 報表索引”。
| 通過引用併入本文 | ||||||||||
| 展品編號 | 展品説明 | 形式 | 提交日期 | 展品 | 在此提交 | |||||
| 3.1 | 重述公司章程 | 10-K | 1/14/2011 | 3.1.1 | ||||||
| 3.1.1 | 公司章程修訂證書 | 8-K | 4/26/2011 | 3.1 | ||||||
| 3.1.2 | 經修訂的重新註冊章程更改證書 | 8-K | 9/18/2020 | 3.1 | ||||||
| 3.2 | 附例 | 10-K | 1/14/2011 | 3.1.2 | ||||||
| 4.1 | 股本説明 | 10-K | 1/28/2021 | 4.1 | ||||||
| 4.2 | 授權書格式 | 8-K | 11/2/2020 | 10.2 | ||||||
| 10.1 | 期權協議，由公司、Minera Metalin S.A.de C.V.、Contratistas de Sierra Mojada S.A.de C.V.和South32 International Investment Holdings Pty Ltd簽署，日期為2018年6月1日 | 8-K | 6/7/2018 | 10.1 | ||||||
| 10.1.1 | 由本公司、Minera Metalin S.A.de C.V.、Contratistas de Sierra Mojada S.A.de C.V.和South32 International Investment Holding Pty Ltd對日期為2018年6月1日的South32期權協議進行修訂，修訂日期為2019年4月4日並於2019年3月20日生效的第1號協議 | 8-K | 4/5/2019 | 10.1 | ||||||
| 10.2 | 期權協議，日期為2020年8月12日，由公司、銅帶股份公司和多斯特克有限責任公司簽署 | 8-K/A | 11/5/2020 | 10.1 | ||||||
| 10.3 | 公司與銅帶股份公司之間的合資協議，日期為2020年9月1日 | X | ||||||||
| 10.4 | 認購協議的格式 | 8-K | 11/2/2020 | 10.1 | ||||||
| 10.5+ | 修訂後的銀牛資源公司2010年股票期權計劃和股票紅利計劃 | 10-Q | 6/14/2016 | 10.3 | ||||||
| 10.6+ | 銀牛資源公司2019年股票期權和股票紅利計劃 | 10-Q | 6/14/2019 | 10.2 | ||||||
| 10.7+ | 修訂和重新簽署的僱傭協議，日期為2013年2月26日，由公司和蒂莫西·巴里簽署，並由公司和蒂莫西·巴里之間簽署 | 8-K | 3/1/2013 | 10.1 | ||||||
| 10.7.1+ | 本公司與蒂莫西·巴里之間於2016年2月23日修訂並重新簽署的僱傭協議修正案 | 8-K | 2/26/2016 | 10.1 | ||||||
| 10.7.2+ | 本公司與蒂莫西·巴里之間於2016年6月24日對修訂和重新簽署的僱傭協議的修正案 | 8-K | 6/28/2016 | 10.2 | ||||||
| 10.7.3+ | 本公司與蒂莫西·巴里之間於2018年8月28日修訂並重新簽署的僱傭協議修正案 | 8-K | 8/29/2018 | 10.2 | ||||||
| 10.8+ | 公司與布萊恩 埃德加之間於2013年2月26日修訂了 並重新簽訂了僱傭協議 | 8-K | 3/1/2013 | 10.3 | ||||||
| 10.8.1+ | 本公司與布萊恩·埃德加之間於2016年2月23日對修訂和重新簽署的僱傭協議的修正案 | 8-K | 2/26/2016 | 10.3 | ||||||
| 10.8.2+ | 本公司與布萊恩·埃德加之間於2016年6月24日對修訂和重新簽署的僱傭協議的修正案 | 8-K | 6/28/2016 | 10.1 | ||||||
| |
| 10.8.3+ | 本公司與布萊恩·埃德加之間於2018年8月28日對修訂和重新簽署的僱傭協議的修正案 | 8-K | 8/29/2018 | 10.1 | ||||||
| 10.9+ | 公司與蒂莫西·巴里(Timothy Barry)和布萊恩·埃德加(Brian Edgar)各自簽署並於2015年6月4日簽署的修訂和重新簽署的僱傭協議修正案表格 | 8-K | 6/8/2015 | 10.1 | ||||||
| 10.10+ | 本公司與克里斯托弗·理查茲之間的僱傭協議，日期為2020年9月23日 | 8-K | 9/25/2020 | 10.1 | ||||||
| 10.11+ | 諮詢協議，日期為2020年9月26日，由公司和肖恩·法利斯簽署，並在該公司和肖恩·法利斯之間簽署 | 10-K | 1/28/2021 | 10.11 | ||||||
| 10.12+ | 賠償協議格式(董事及高級職員) | 10-K | 1/13/2020 | 10.10 | ||||||
| 14.1 | 道德守則 | 8-K | 11/7/2019 | 14.1 | ||||||
| 21.1 | 註冊人的子公司 | 10-K | 1/28/2021 | 21.1 | ||||||
| 23.1 | Smythe LLP同意 | 10-K | 1/28/2021 | 23.1 | ||||||
| 23.2 | Archer，Cathro&Associates(1981)Limited同意 | 10-K | 1/28/2021 | 23.2 | ||||||
| 23.3 | CSA環球顧問加拿大有限公司同意 | 10-K | 1/28/2021 | 23.2 | ||||||
| 31.1 | 根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的交易所 法案規則13a-14和15d-14對CEO進行認證 | 10-K | 1/28/2021 | 31.1 | ||||||
| 31.2 | 根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的交易所 法案規則13a-14和15d-14認證CFO | 10-K | 1/28/2021 | 31.2 | ||||||
| 31.3 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的交易所法案規則13a-14和15d-14對首席執行官的認證 |
X | ||||||||
| 31.4 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的交易所法案規則13a-14和15d-14對CFO的認證 |
X | ||||||||
| 32.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的《美國法典第18編》第1350條對首席執行官的認證。 | 10-K | 1/28/2021 | 32.1 | ||||||
| 32.2 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18篇第1350節對首席財務官的認證。 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過的第1350節 | 10-K | 1/28/2021 | 32.2 | ||||||
| 101.INS* | XBRL實例文檔 | X | ||||||||
| 101.SCH* | XBRL架構文檔 | X | ||||||||
| 101.CAL* | XBRL計算鏈接庫文檔 | X | ||||||||
| 101.DEF* | XBRL定義鏈接庫文檔 | X | ||||||||
| 101.LAB* | XBRL標籤Linkbase文檔 | X | ||||||||
| 101.PRE* | XBRL演示文稿鏈接庫文檔 | X | ||||||||
| 99.1† | 塞拉·莫賈達位置圖 | 10-K | 1/28/2021 | 99.1 | ||||||
| 99.2† | 貝斯科加位置圖 | 10-K | 1/28/2021 | 99.2 |
*以下財務信息來自銀牛資源公司(Silver Bull Resources，Inc.)截至2020年10月31日的財政年度Form 10-K年度報告，採用XBRL(可擴展商業報告語言)格式 ：合併資產負債表、合併經營報表和全面虧損 合併股東權益表、合併現金流量表
+表示管理合同或補償性 計劃、合同或安排。
†隨函在第1項和第2項 -商業和物業項下提交。
| |
簽名
根據1934年《證券交易法》第13 或15(D)節的要求，註冊人已正式委託下列正式授權的簽名人代表其簽署本報告。
| 銀牛資源有限公司(Silver Bull Resources，Inc.) | |||
| 日期：2021年3月4日 | 由以下人員提供： | /s/蒂莫西·巴里 | |
| 蒂莫西·巴里 | |||
| 總裁兼首席執行官 | |||
| (首席行政主任) | |||
| 日期：2021年3月4日 | 由以下人員提供： | /s/克里斯托弗·理查茲(Christopher Richards) | |
| 克里斯托弗·理查茲 | |||
| 首席財務官 | |||
| (首席財務官和首席會計官) |