美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 7 月 3 日
AETHLON MEDICAL, INC.
(註冊人的確切姓名見其 章程)
( 公司所在州或其他司法管轄區) |
(委員會檔案編號) |
(國税局僱主識別號) |
索倫託谷路 11555 號, 聖地亞哥, |
|
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號:(619)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果 的申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框(見一般指示 A.2. 見下文):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易品種 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股面值0.001美元 |
這個 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)中定義的新興成長型 公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 5.02 | 董事或某些高級職員的離職;董事的選舉;某些官員的任命;某些官員的補償安排。 |
(d)
2023年7月3日,Aethlon Medical, Inc.(以下簡稱 “公司”)的 董事會(“董事會”)根據董事會提名 和公司治理委員會(“提名委員會”)的建議,任命尼古拉斯·吉卡基斯為 (i) 董事會成員 ,以及 (ii) 提名委員會成員。
2021年至2023年5月, Gikakis先生擔任澳大利亞私營醫療器械和數字健康公司WearOptimo Pty Ltd的商業主管。此前, 在2017年至2019年期間,Gikakis先生曾在私人醫療 設備公司Oventus Medical Limited擔任戰略和企業發展副總裁,在此期間,他協助其睡眠呼吸暫停設備的商業擴張。從 2012 年到 2021 年,Gikakis 先生在醫療保健行業擔任銷售、營銷、產品開發、 以及企業發展和交易方面的各種領導和獨立戰略顧問職位,包括為從事血液過濾和淨化的公司工作。Gikakis 先生擁有賓夕法尼亞大學生物工程學士學位,並擁有喬治梅森大學的工商管理碩士學位,此前曾在賓夕法尼亞大學從事過實習和 臨牀研究,並在賓夕法尼亞大學有臨牀經驗。
Gikakis先生與他被選為董事的任何其他人之間沒有任何安排或諒解。此外,根據S-K法規第404 (a) 項,沒有吉卡基斯先生擁有權益的交易需要披露。
根據公司 經修訂和重述的非僱員董事薪酬政策(“薪酬政策”),Gikakis先生 (i) 將 因其在董事會任職而獲得 40,000 美元的年度現金預付金;(b) 因其擔任提名委員會成員而獲得額外的 5,000 美元現金預付金,以及 (ii) 在他被任命之日獲得根據經修訂的公司2020年股權激勵計劃( “計劃”),向董事會限制195,414股公司普通股的 股票單位,該計劃將歸屬於自授予之日起,在一年內按季度分期付款,在每種情況下,均以 Gikakis 先生自每個此類歸屬之日起的持續服務(定義見計劃)為準。薪酬政策還規定,在每個財政年度開始時,每年向其獨立董事進一步授予限制性股票單位,授予日公允價值 為50,000美元,或者由董事會選擇購買公司普通股的期權,但須由董事會決定 進行歸屬。Gikakis先生還簽訂了公司的標準董事賠償協議。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2023 年 7 月 6 日 |
Aethlon Medical, Inc. | ||
來自: | /s/James B. Frakes | ||
姓名:
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詹姆斯·B·弗雷克斯 首席財務官 |
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