附錄 1.01
阿庫斯蒂斯科技公司
衝突礦產報告
對於截至2022年12月31日的日曆年度
Akoustis Technologies, Inc. 截至2022年12月31日的日曆年度(“報告期”)的這份衝突礦產報告(本 “報告”)是根據經修訂的1934年《證券交易法》(“規則”)下的 13p-1以及公司在報告期內提交的SD表格(“SD表格”)的專門 披露報告提交證券交易委員會(“SEC”)。 該規則對美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告和披露義務,註冊人製造或承包製造產品的功能 或其衍生物(僅限於錫、鉭和鎢)(“衝突礦物”)是必要的 或其衍生物。
除非另有説明或上下文另有要求,否則本報告中提及 “Akoustis”、“公司”、 “我們”、“我們的” 或 “我們” 是指 Akoustis Technologies, Inc. 及其子公司 Akoustis, Inc.根據 和 SD 表格第 1.01 項的指示 3,本報告不包括那些沒有義務提供有關衝突礦產的專門披露報告的企業 製造或承包製造的產品,這些企業在 2021 年 5 月 1 日或 之後被我們收購。
公司和產品概述
Akoustis® 是一家新興的 商業產品公司,專注於為無線行業開發、設計和製造創新的無線電濾波器 (“RF”) 濾波器解決方案 ,包括智能手機和平板電腦、網絡基礎設施設備、Wi-Fi Customer Premise 設備 (“CPE”) 和國防應用等產品。濾波器在選擇和抑制信號方面至關重要,其性能 使定義射頻前端 (“RFFE”) 的模塊實現差異化。RFFE 位於設備的天線和 其數字後端之間,是執行模擬信號處理的電路,包含放大器、 濾波器和開關等組件。我們開發了一種基於專有的微機電系統 (“MEMS”) 的體聲波 (“BAW”) 技術和獨特的製造工藝流程,稱為 “XBAW”®”,用於我們為在 RFFE 模塊中使用的過濾器。我們的 XBAW® 濾波器採用經過優化的高純度壓電材料,可實現高功率、高頻 和寬帶寬操作。我們正在使用我們專有的諧振器設備型號 和產品設計套件 (PDK) 為 5G、Wi-Fi 和防禦頻段開發射頻濾波器。在我們對射頻濾波器產品進行認證時,我們正在與目標客户接觸,以評估我們的濾波器解決方案。 我們的初始設計目標是 UHB、低於 7 GHz 的 5G、Wi-Fi 和防禦頻段。我們預計我們的濾波器解決方案將解決移動設備、基礎設施 和支持 5G 和 Wi-Fi 的本地設備的 RFFE 頻段數量不斷增加所造成的問題(例如損耗、 帶寬、功率處理和隔離)。我們已經對適用於5G頻段以及5 GHz和6 GHz Wi-Fi頻段的單頻低損耗 BAW 濾波器設計進行了原型設計、採樣並開始商業發貨,這些設計適用於競爭對手的 BAW 解決方案,從歷史上看 無法使用低頻段、低功率處理的表面聲波 (“SAW”) 技術來解決。此外,通過我們的 全資子公司RFMi(我們於 2021 年 10 月收購了多數股權,並於 2022 年 4 月收購了全部所有權),我們經營着無晶圓廠 業務,銷售互補的 SAW 諧振器、射頻濾波器、晶體(“Xtal”)諧振器和振盪器以及 陶瓷產品,以應對汽車和工業應用等多個終端市場的機遇。我們還通過我們的全資子公司Grinding & Dicing Services, Inc. 提供 後端半導體供應鏈服務,我們於 2023 年 1 月收購了該子公司 。
衝突礦產計劃的設計
Akoustis關於衝突礦產的盡職調查框架 ,如下所述,旨在符合經濟合作與發展組織(“經合組織”) 來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈指南,以及關於錫、鉭和 鎢和金的補編。
第 1 步-強大的公司管理系統
● | 我們有衝突礦產政策,可在我們的網站上公開 。(https://akoustis.com/wp-content/uploads/2020/06/AKOUSTIS-TECHNOLOGIES-Conflict-Minerals-Statement.v2.pdf) |
● | 內部衝突礦產流程由我們的產品可靠性高級董事領導,以維護我們的衝突礦產政策,該政策定期向執行管理層報告計劃活動。 |
● | 保持保密熱線,使員工、供應商和利益相關者能夠舉報任何疑慮和違規行為,並進行一般查詢。 |
● | 保存與我們的衝突礦產計劃相關的記錄。 |
第 2 步-識別和評估供應 鏈中的風險
● | 利用衝突礦產報告模板(“CMRT”),這是責任礦產倡議(“RMI”)開發的標準化報告模板,以識別處理我們產品中包含的必要衝突礦物的冶煉廠和精煉廠(“SOR”)。 |
● | 使用 CMRT 調查我們的供應鏈,要求確定的直接供應商確定 SOR 和衝突礦產的原產國。 |
● | 聯繫那些返回 CMRT 信息的供應商,並根據內部定義的標準進行跟進的觸發項目。 |
● | 將我們的最終SOR清單與責任礦產保障流程(“RMAP”)維護的設施清單進行比較,以確定哪些SOR符合RMAP的標準。 |
第 3 步-維持應對已識別風險的策略
● | 如果Akoustis的盡職調查流程發現供應鏈中存在從剛果民主共和國或鄰國(統稱 “覆蓋國家”)採購或加工衝突礦物的冶煉廠,並且不符合RMAP標準,則利用風險管理策略來應對已確定的風險。 |
● | 鼓勵供應商根據RMAP評估協議,從經獨立審計師驗證為支持負責任的礦產採購的SOR購買材料,從而降低風險。 |
● | 定期向我們的高級管理層提供狀態報告,包括有關供應鏈中衝突礦產來源和監管鏈的信息,至少每年一次。 |
第 4 步——對 SOR 盡職調查 做法的獨立第三方審計
● | 由於Akoustis不直接從衝突礦產加工設施採購,因此我們依賴RMI的RMAP的風險管理和盡職調查流程,包括該計劃的獨立第三方審計流程。 |
第 5 步-每年報告供應鏈盡職調查
● | 根據該規則,Akoustis將每年向美國證券交易委員會提交一份SD表格和衝突礦產報告(如適用)。根據經合組織的指導方針和規則,本報告可在我們的網站 www.akoustis.com 上查閲。 |
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所採取的盡職調查措施的描述
● | 將我們的最終SOR清單(根據從供應商那裏收到的信息彙編)與RMAP維護的設施清單進行了比較,以確定哪些SOR符合RMAP標準或處於活動狀態。 |
● | 向我們的高級管理層提供了狀態報告,包括有關供應鏈中衝突礦產來源和監管鏈的信息。 |
我們的盡職調查措施的結果
Akoustis在其某些產品的設計和製造中使用錫、鉭和鎢和金(“3TG”) ,因此是衝突礦產 供應鏈中的 “下游” 公司。由於我們供應鏈的性質,我們通常與 3TG SoR 沒有直接關係。我們的製造業務 採用了各種各樣的半導體、機電元件和原材料,這些材料也由供應鏈中的其他下游公司 提供。我們的盡職調查流程包括向我們的相關供應商尋求數據,而這些供應商則從其供應鏈中尋求類似的 信息,以確定必要的衝突礦產的來源。我們依靠供應鏈的真誠努力 為我們提供合理的數據。我們還在很大程度上依賴於 RMI 通過 其獨立第三方審計計劃(例如 RMAP)收集和提供的信息。我們的供應鏈調查的回覆率為 100%。
我們的許多供應商從各種上游來源採購 3TG ,並在全公司範圍內向我們提供了彙總的信息。由於這些材料的可替代性質,我們知道 這些供應商無法追蹤他們在提供給任何特定客户(包括Akoustis)的產品中採購的3TG。 因此,我們的 SOR 清單所包含的設施可能比供應鏈中實際使用的設施還要多。
我們將供應商申報的 SOR 與符合 RMAP 負責任礦產採購標準的設施清單 進行比較,並從 RMI 獲取原產國信息(當 可用時)。我們的盡職調查措施確定了47個被RMI認定為合法處理設施的SOR,所有 均已驗證符合RMAP。
正如我們的相關供應商向我們報告的那樣,我們在下表1中列出了被RMI確定為合法處理設施的SOR 清單,以及這些設施的位置。
如前所述,由於我們供應鏈的性質,我們 通常與 3TG SOR 沒有任何直接關係。因此,如上所述,我們通過供應鏈和RMI為改善SOR盡職調查 實踐做出了貢獻。
持續的改進工作
在下一個報告期內,我們打算繼續採取措施, 降低我們產品功能或生產所必需的衝突礦產資助或使覆蓋國家的武裝 團體受益的風險。
這些步驟可能包括:
a. | 與相關供應商合作,使用最新的CMRT更新其衝突礦產 報告模板,並使用最新的 RMI 更新的 RMI 清單驗證已確定的冶煉廠; |
b. | 遵循我們的衝突礦產計劃,繼續採取合理的 盡職調查措施,努力確定衝突礦產的來源和監管鏈; |
c. | 與供應商和其他機構合作制定全行業解決方案 ,使受保國家的產品無衝突;以及 |
d. | 根據該規則的要求,將RCOI和盡職調查措施擴展到未來收購的任何實體和 企業。 |
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衝突礦產加工冶煉廠或精煉廠表
下表列出了 我們的供應商確定可能用於加工 3TG 的 47 個 SOR 的清單。以下列表中列出的 RMAP 狀態基於 RMI 提供的截至 2022 年 5 月 1 日的信息。上文 “所採取的盡職調查措施的描述 ” 和 “我們的盡職調查措施的結果” 中闡述了我們為確定必要的衝突礦產的礦山或原產地所做的努力。
表 1:冶煉廠和精煉廠
金屬 | 冶煉廠名稱 | 冶煉廠之鄉 | RMI 冶煉廠識別 | |||
黃金 | 愛達化學工業株式會社 | 日本 | CID000019 | |||
黃金 | 朝日普瑞泰克株式會社 | 日本 | CID000082 | |||
錫 | 郴州雲祥礦冶有限公司 | 中國 | CID000228 | |||
錫 | 阿爾法 | 美利堅合眾國 | CID000292 | |||
錫 | Dowa | 日本 | CID000402 | |||
錫 | 歌九有色金屬加工有限公司 | 中國 | CID000538 | |||
黃金 | 賀利氏金屬香港有限公司 | 中國 | CID000707 | |||
黃金 | 石福金屬工業株式會社 | 日本 | CID000807 | |||
黃金 | JX 日本礦業金屬有限公司 | 日本 | CID000937 | |||
黃金 | 小島化學株式會社 | 日本 | CID000981 | |||
錫 | 中錫集團有限公司 | 中國 | CID001070 | |||
黃金 | LS-NIKKO 銅業有限公司 | 大韓民國 | CID001078 | |||
錫 | 馬來西亞冶煉公司 (MSC) | 馬來西亞 | CID001105 | |||
黃金 | 松田產業株式會社 | 日本 | CID001119 | |||
錫 | 金屬資源公司 | 美利堅合眾國 | CID001142 | |||
黃金 | 美泰樂科技(蘇州)有限公司 | 中國 | CID001147 | |||
黃金 | 美泰樂科技(香港)有限公司 | 中國 | CID001149 | |||
黃金 | 美泰樂科技(新加坡)有限公司 | 新加坡 | CID001152 | |||
黃金 | 美泰樂科技股份有限公司 | 瑞士 | CID001153 | |||
黃金 | 美泰樂美國煉油公司 | 美利堅合眾國 | CID001157 | |||
錫 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | CID001173 | |||
錫 | Minsur | 祕魯 | CID001182 | |||
黃金 | 三菱材料株式會社 | 日本 | CID001188 | |||
錫 | 三菱材料株式會社 | 日本 | CID001191 | |||
黃金 | 三井礦業冶煉株式會社 | 日本 | CID001193 | |||
黃金 | 日本材料株式會社 | 日本 | CID001259 | |||
錫 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亞 | CID001453 | |||
錫 | PT 精製邦加錫 | 印度尼西亞 | CID001460 | |||
錫 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亞 | CID001477 | |||
錫 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亞 | CID001482 | |||
黃金 | 山東招金金銀煉油有限公司 | 中國 | CID001622 | |||
黃金 | 住友金屬礦業株式會社 | 日本 | CID001798 | |||
黃金 | 田中貴金屬工業株式會社 | 日本 | CID001875 | |||
錫 | Thaisarco | 泰國 | CID001898 | |||
黃金 | 株式會社德力本店 | 日本 | CID001938 | |||
黃金 | 聯合貴金屬精煉公司 | 美利堅合眾國 | CID001993 | |||
黃金 | 西澳大利亞鑄幣廠(T/a 珀斯鑄幣廠) | 澳大利亞 | CID002030 | |||
錫 | White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda | 巴西 | CID002036 | |||
鎢 | 廈門鎢業有限公司 | 中國 | CID002082 | |||
錫 | 雲南成豐有色金屬有限公司 | 中國 | CID002158 | |||
黃金 | 紫金礦業集團有限公司鍊金廠 | 中國 | CID002243 | |||
錫 | O.M. 菲律賓製造有限公司 | 菲律賓 | CID002517 | |||
錫 | 比利時 Metallo N.V. | 比利時 | CID002773 | |||
錫 | PT Menara Cipta Mulia | 印度尼西亞 | CID002835 | |||
錫 | 廣東漢和有色金屬有限公司 | 中國 | CID003116 | |||
錫 | 赤峯大井子錫業有限公司 | 中國 | CID003190 | |||
錫 | 錫技術與精煉 | 美利堅合眾國 | CID003325 |
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