美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
| （主要行政辦公室地址，包括郵政編碼） |
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
貿易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（§）所定義的新興成長型公司 240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
| 項目 3.01 | 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。 |
2023年6月30日，特拉華州的一家公司Ikena Oncology, Inc.（以下簡稱 “公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門（“員工”）的來信，以迴應自我報告的發現和解決不遵守上市規則第5635（d）條的情況。該信函通知了公司，工作人員認定該公司未能遵守《上市規則》第5635（d）條，以及員工認定公司已彌補缺陷並恢復遵守上市規則第5635（d）條，此事現已結案，詳見本文進一步描述。
納斯達克的通知對公司普通股（定義見下文）在納斯達克全球市場的上市沒有影響。
《上市規則》第5635 (d) 條要求股東批准某些交易，但公開發行除外，這些交易涉及以低於適用的最低價格（定義見上市規則5635 (d) (1) (A)）發行交易前已發行有表決權股份總額的20％或以上。工作人員根據上市規則第5635 (d) 條作出的決定涉及公司在2023年5月17日結束的承銷註冊發行（“發行”）中以每股6.550美元的價格向某些投資者發行和發行6,110,000股公司普通股（“股票”），面值為每股0.001美元。此次發行此前已在公司的最新表格報告中披露 8-K2023年5月15日向美國證券交易委員會提交。
公司在發行結束後確定，本次發行結束時發行的股票無意中超過了交易前已發行有表決權股票總額的20％。公司發現這可能違反上市規則5635（d）的行為後，為了糾正錯誤，公司從參與本次發行的投資者那裏回購了97,500股普通股，金額超過了違反上市規則5635（d）發行的多餘股票。該公司隨後向員工自行報告了《上市規則》第5635 (d) 條規定的潛在違規行為。
因此，工作人員已確定該公司已重新遵守上市規則第5635 (d) 條，此事現已結案
根據上市規則第5810（b）條，公司通過提交這份8-K表格，披露了已收到納斯達克的通知。
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| Ikena Oncology, Inc. | ||||||
| 日期：2023 年 6 月 30 日 | 來自： | /s/ 馬克·曼弗雷迪 | ||||
| 馬克·曼弗雷迪，博士 | ||||||
| 總裁兼首席執行官 | ||||||