美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
1。舉報人的姓名和地址*
貝克兄弟顧問們 LP
（最後） （第一） （中間）
華盛頓街 860 號，3 樓
（街）
紐約 紐約州 10014
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Kodiak Sciences Inc. [KOD ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
06/30/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
規則 10b5-1 (c) 交易指示

勾選此框以表明交易是根據旨在滿足規則 10b5-1 (c) 的肯定性辯護條件的合同、指示或書面計劃進行的。參見指令 10。
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
非合格股票期權（購買權） $6.9 06/30/2023 A 40,000(1) (1) 06/29/2033 普通股 40,000 $0.00 40,000 I 參見腳註(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)
非合格股票期權（購買權） $6.9 06/30/2023 A 40,000(1) (1) 06/29/2033 普通股 40,000 $0.00 40,000 I 參見腳註(1)(2)(3)(5)(6)(7)(8)
1。舉報人的姓名和地址*
貝克兄弟顧問們 LP
（最後） （第一） （中間）
華盛頓街 860 號，3 樓
（街）
紐約 紐約州 10014
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
667，L.P.
（最後） （第一） （中間）
華盛頓街 860 號，3 樓
（街）
紐約 紐約州 10014
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
貝克·朱利安
（最後） （第一） （中間）
華盛頓街 860 號，3 樓
（街）
紐約 紐約州 10014
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
貝克兄弟顧問 (GP) 有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
華盛頓街 860 號，3 樓
（街）
紐約 紐約州 10014
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
貝克兄弟生命科學有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
華盛頓街 860 號，3 樓
（街）
紐約 紐約州 10014
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
貝克·菲利克斯
（最後） （第一） （中間）
華盛頓街 860 號，3 樓
（街）
紐約 紐約州 10014
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1.包括髮行人根據發行人的2018年股權激勵計劃（以下簡稱 “激勵計劃”）於2023年6月30日以發行人董事的身份授予貝克兄弟顧問（GP）有限責任公司（“顧問GP”）的管理成員費利克斯·貝克的40,000份不合格股票期權（“股票期權”），該期權只能行使到科迪亞克科學公司（“發行人”）的普通股（“普通股”）計劃”）。股票期權的行使價為6.90美元，在2024年6月30日或授予日之後的發行人下一次年會前一天歸屬，前提是Felix J. Baker在適用的歸屬日之前繼續擔任發行人（“董事會”）的董事會成員。股票期權將於2033年6月29日到期。Felix J. Baker是貝克兄弟生命科學有限責任公司（“生命科學”）和667, L.P.（“667”，與生命科學一起是 “基金”）及其附屬公司的代表。
2.Baker Bros. Advisors. LP（“顧問”）擔任基金的投資顧問。就顧問提供的服務而言，顧問將獲得一筆基於資產的管理費，該費用不賦予基金直接持有的證券或為基金利益而持有的證券的任何金錢權益。顧問全科醫生是顧問的唯一普通合夥人。Julian C. Baker 和 Felix J. Baker 是 Adviser GP 的管理成員。對於基金直接持有的證券或為基金的利益而持有的證券的投資和表決權，顧問擁有完全和無限的自由裁量權和權力。基金的普通合夥人已將基金直接持有的證券或為基金的利益而持有的證券的投資和表決權的所有自由裁量權和權力交給顧問。
3。Julian C. Baker、Felix J. Baker、顧問普通合夥人和顧問否認對基金直接持有的證券或為 基金利益持有的證券的實益所有權，除非其中的金錢權益，而且本報告不應被視為承認就第 16 條或任何其他目的而言，朱利安·貝克、費利克斯·貝克、顧問普通合夥人或顧問是此類證券的受益所有者。
4.此處報告的交易生效後，由於他們擁有 (i) Baker Biotech Capital, L.P. 和 (ii) 667 的所有權，Julian C. Baker 和 Felix J. Baker 均可能被視為對錶二第 9 欄中報告的股票期權持有間接金錢權益 ，這是一家有限合夥企業，其唯一普通合夥人是貝克生物技術資本有限責任公司。，這是一家有限合夥企業，其唯一的 普通合夥人是貝克生物技術資本（GP）, LLC，因為他們對667和Baker Biotech Capital的權益，L.P. '有權獲得 667 利潤的 部分的分配。
5.根據顧問的政策，Felix J. Baker無權獲得發行人為補償其在董事會任職而發行的任何證券，基金有權獲得這些證券的間接比例金錢權益。每隻基金均擁有股票期權的間接比例金錢權益。Felix J. Baker和Julian C. Baker僅憑其對 (i) 基金普通合夥人和 (ii) 基金的所有權權益，才可能被視為對股票期權和行使股票期權時收購的任何普通股擁有間接金錢權益（即沒有直接的金錢權益）。
6.根據顧問的政策，顧問對股票期權和因行使股票期權而收購的任何普通股擁有投票權和處置權。
7。本表格中報告的對股票期權的收購是向Felix J. Baker發放的表二所列40,000種股票期權的單一授予。據報告，每隻基金都向Felix J. Baker授予了40,000份股票期權，因為每隻基金都擁有此類證券的間接金錢權益。
8。此處報告的交易生效後，由於他們在（i）貝克兄弟生命科學資本有限責任公司和（ii）生命科學的所有權權益，朱利安·貝克和費利克斯·貝克均可被視為在表二第9欄中報告的為生命科學利益持有的股票期權擁有間接金錢權益，該有限合夥企業的唯一普通合夥人是貝克兄弟生命科學資本有限責任公司，L.P. 有限合夥企業，其唯一普通合夥人是貝克兄弟生命科學資本（GP）, LLC，因為他們對生命科學和貝克兄弟生命科學資本, L.P. 感興趣有權獲得生命科學部分利潤的分配。
備註：
貝克兄弟顧問有限責任公司的唯一普通合夥人貝克兄弟顧問（GP）有限責任公司的管理成員費利克斯·貝克是科迪亞克科學公司（“發行人”）的董事。根據經修訂的1934年《證券交易法》第16條，憑藉其在發行人董事會中的代表性，Felix J. Baker以外的申報人通過發行人的委託被視為董事。
作者：Baker Bros. Advisors LP，姓名：Scott L. Lessing，標題：總統 /scott L. Less 07/05/2023
貝克兄弟顧問有限責任公司，管理Co. and Inv.根據Baker Biotech Capital, L.P. 授予的授權，667, L.P. 的顧問，GP to 667，L.P. 姓名：Scott L. Lessing，職稱：總裁 /s/ Scott L. Lessing 07/05/2023
/s/ 朱利安 ·C·貝克 07/05/2023
作者：貝克兄弟顧問（GP）LLC，姓名：Scott L. Lessing，標題：總裁 /scott L. Lessing 07/05/2023
貝克兄弟顧問有限責任公司，管理Co. and Inv.貝克兄弟生命科學有限責任公司顧問，根據貝克兄弟生命科學資本有限責任公司授予貝克兄弟生命科學有限責任公司的授權，擔任貝克兄弟生命科學有限責任公司的顧問，姓名：Scott L. Lessing，職務：總裁// 07/05/2023
/s/ Felix J. Baker 07/05/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。