美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 07/01/2023 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 金礦公司 [奧姆 ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
單位 | (1) | (1) | 普通股 | 40,000 | (1) | D |
回覆解釋: |
1.這些單位是根據金礦公司2023年股權激勵計劃(“計劃”)授予的。每個單位代表在適用的付款日獲得結算金額的或有權利,結算金額通常以結算日Golden Minerals Company(“公司”)普通股的價格來衡量。結算金額可以以現金或根據本計劃或未來可能獲得公司股東批准的其他計劃授予的公司股票支付。申報人既得單位的結算金額的支付通常推遲到本計劃所述公司控制權變更以及申報人停止擔任公司高級管理人員或僱員之日,以較早者為準。這些單位於 2023 年 7 月 1 日發放。1/2 將在授予日期的兩個週年紀念日中各歸屬。 |
/s/ 巴勃羅·卡斯塔諾斯 | 07/05/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |