efoi-20230628

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年6月28日

能源聚焦有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

001-36583

94-3021850

（公司成立的州或其他司法管轄區）

（委員會檔案編號）

（美國國税局僱主識別號）


32000 奧羅拉路套房 B	梭倫，	哦	44139
（主要行政辦公室地址）			（郵政編碼）

(440) 715-1300

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果申請8-K表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240-13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易符號	每個交易所的名稱在哪個註冊了
普通股，面值每股0.0001美元	EFOI	納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 1.01。簽訂重要最終協議.

桑德證券購買協議

2023年6月29日，Energy Focus, Inc.（以下簡稱 “公司”）與某些購買者（“買方”）簽訂了證券購買協議（“購買協議”），根據該協議，公司同意以私募方式發行和出售總共746,875股公司普通股（“股份”），面值為每股0.0001美元（“普通股”）股票”），每股收購價為1.76美元。

在發行公司應付費用之前，公司在私募方面的總收益約為130萬美元。本次私募已於2023年6月29日結束。

根據納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的規定，私募按公允市場價值定價。根據購買協議發行和出售股票不是根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）進行註冊的，而是根據某些註冊豁免進行的，包括《證券法》第4（a）（2）條和根據該法頒佈的D條例，依據購買者在《購買協議》下的陳述和契約。

買方之一是公司董事會（“董事會”）成員黃喬傑（Jay）。在完成私募配售的同時，公司同意任命陳健富、李壽章博士、Jason Tien-Chia Tasi和Huang-Jean Huang博士為董事，任期將在2024年公司股東大會上屆滿，或者根據公司章程提前辭職、去世或被免職。如下所述，四位前任董事於2023年6月28日自願辭去董事會職務。

項目 3.02。股權證券的未註冊銷售

本表格8-K最新報告第1.01項中的披露以引用方式納入本第3.02項。

項目 5.02。董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。

2023年6月28日，公司收到了以下四位董事會成員的辭職通知：詹妮弗·程、布萊恩·拉加託、傑弗裏·帕克和斯蒂芬·索科洛夫。否則，他們的董事任期將在公司2024年年度股東大會上屆滿。辭職並未涉及與公司的任何分歧。

2023 年 7 月 2 日，董事會其餘成員一致任命了以下四名董事會新成員：陳健富、李壽章博士、蔡天嘉和黃朝仁博士。董事會明確決定，在他被任命時，根據納斯達克的公司治理標準，董事會的每位新成員都是獨立董事。

現年59歲的Kin-Fu Chen創立並管理了成功的房地產和投資公司，包括Yun Fu Yu Co.Ltd.，自 2008 年以來，他一直擔任該公司的總裁。陳先生還創立並經營了多家工業公司和旅遊酒店，表現出強大的領導力、財務敏鋭度和戰略決策能力。他曾擔任臺灣最大的私立學校的董事會成員。陳先生為戰略規劃、治理和政策制定做出了貢獻，並與其他董事會成員合作，確保學校的發展和成功。在與臺灣政府合作期間，陳先生曾協助立法事務，包括起草法案、進行研究，並擔任臺灣政府與美國國會之間的聯絡人。他在促進彼此之間的溝通和合作方面經驗豐富

立法者和利益相關者。陳先生擁有國立政治大學外交碩士學位。陳先生目前未被任命為任何董事會委員會成員。

李壽章博士，現年59歲，是金融和經濟學領域著名出版物的著名作家和撰稿人。李博士曾擔任CPE Co. 的董事會成員。CPE Co. 是一家燃料儲存和運輸公司，隸屬於臺灣中國石油天然氣集團公司。他曾在公共管理領域擔任過重要職務，包括擔任宜蘭縣政府規劃部總董事事和宜蘭縣縣長祕書。他是一位成就卓著的財經記者，在經濟和政治新聞報道方面擁有專業知識，他被公認為臺灣著名的國家智囊團的成員。他在公共管理領域的領導和管理擴大了宜蘭縣旅遊、製造工廠和農業的業務和總收入。他還是開發新成立的宜蘭科學園的關鍵人物之一，同時也是能源行業高級政府官員和高管值得信賴的顧問。李先生擁有國立政治大學經濟政策博士學位。李博士目前未被任命為任何董事會委員會成員。

蔡天佳，現年51歲，目前是領先的財務諮詢公司JC Partners Financial Advisory Corporation的負責人。2013年至2014年，蔡先生擔任臺灣土地開發臺北交易所企業戰略部助理經理，負責銀行融資和資本市場運營。2010 年，他在 Kontron 擔任董事會董事。2009 年至 2012 年，蔡先生擔任景山證券香港財務諮詢部副總經理，負責管理臺灣的財務諮詢服務。從2004年到2009年，蔡先生擔任上市公司Yea Shin Development的首席財務官，負責財務管理和運營。1998 年至 2003 年，他擔任德勤場外證券交易所的審查員，負責審查和評估上市申請。蔡先生在金融、證券和財務管理領域擁有超過20年的專業經驗。蔡先生擁有國立政治大學會計學學士學位和銘傳大學金融與銀行學碩士學位。蔡先生被任命為董事會審計和財務委員會主席。

Hao-Jen Huang博士目前是關愛地球政策與經濟聯盟（PEACE）虛擬綜合業務中心董事，負責建立國際合作平臺，以實現全球復原力和可持續性。2013年至2021年，黃博士擔任臺灣商業發展研究所總幹事兼傑出研究員。2008年1月，黃博士晉升為臺灣經濟研究所所董事，並繼續促進公共和私營部門的經濟事務與合作，直到2011年。2005年2月，他出任該董事副所長，主要負責臺灣自由貿易協定研究、國家南向政策、兩岸經濟合作和臺灣-中美洲全面經濟合作。1998年7月至2005年1月，黃博士在臺灣經濟研究所擔任副研究員，負責臺灣自由貿易協定研究、國家南向政策以及建立臺灣與其他國家之間的定期經濟論壇。1991年1月至1992年7月，黃博士在臺灣外交部擔任高級職員，負責臺美外交和商業交流，以及經貿談判和事務。黃博士被任命為董事會提名和公司治理委員會主席。

每位新董事都將參與公司針對非僱員董事的標準董事薪酬計劃，該計劃載於公司2023年年度股東大會委託書第35頁，該委託書已於2023年5月1日提交給美國證券交易委員會。在完成上述私募配售的同時，公司同意任命新董事。根據S-K法規第404 (a) 項，沒有任何涉及任何新董事的關聯人交易需要披露。

在辭職和新任命之後，董事會還分配了以下委員會：


提名和公司治理委員會	薪酬委員會	審計和財務委員會
Kaj den Daas	Kaj den Daas	Kaj den Daas
張文正	黃嘉娜	張文正
黃嘉娜	張文正（主席）	蔡天佳（主席）
黃兆仁博士（主席）

根據納斯達克上市規則第5605條，審計委員會由三名獨立董事組成，該規則要求公司的審計和財務委員會至少由三名董事組成，根據納斯達克的規則和適用法律，他們都是獨立的。

項目 7.01。法規 FD 披露。

2023年7月5日，公司發佈了一份宣佈私募的新聞稿。新聞稿的副本作為附錄99.1附於本表8-K最新報告，並以引用方式納入此處。

根據表格8-K的一般指令B.2，就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本第7.01項中的信息，包括附錄99.1，應被視為 “已提交”，除非有明確規定，否則不得將此類信息視為以提及方式納入根據《證券法》或《交易法》提交的任何文件中在此類備案中具體提及。

項目 9.01。財務報表和附錄.

(d) 展品。


展覽
數字			描述
10.1			截至2023年6月29日，公司與簽名頁中指定的每位購買者簽訂的證券購買協議。
99.1			發佈日期為2023年7月5日的新聞稿。
104			封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


日期：2023 年 7 月 5 日


	能源聚焦有限公司


	來自：	/s/ Lesley A. Matt
	姓名：	萊斯利·A·馬特
	標題：	首席執行官