美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第__號修正案)*
LIFECORE 生物醫學有限公司
(發行人名稱)
普通股,面值0.001美元
(證券類別的標題)
514766104
(CUSIP 號碼)
2023年6月21日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交此 附表所依據的規則:
§ 規則 13d-1 (b)
x 規則 13d-1 (c)
§ 規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
為了1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條的目的,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
第 1 頁,共 11 頁
CUSIP 編號 514766104
1. | 舉報人姓名 |
斯科特·米勒
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
美國
股數 從中受益 由每個人擁有 報告 人有: |
5. | 唯一的投票權 | 1,902,639 |
6. | 共享投票權 | 0 | |
7. | 唯一的處置力 | 1,902,639 | |
8. | 共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
1,902,639
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
6.3%
12. | 舉報人類型(見説明) |
在
注意: | 上述所有權信息截至2023年6月29日 業務結束之日,也就是本附表13G提交之日的前一個工作日。 |
第 2 頁,共 11 頁
CUSIP 編號 514766104
1. | 舉報人姓名 |
Greenhaven Road 投資管理有限公司
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
美國特拉華州
的數量 股票 從中受益 由每個人擁有 報告 人有: |
5. | 唯一的投票權 | 1,902,639 |
6. | 共享投票權 | 0 | |
7. | 唯一的處置力 | 1,902,639 | |
8. | 共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
1,902,639
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
6.3%
12. | 舉報人類型(見説明) |
PN
注意: | 上述所有權信息截至2023年6月29日 業務結束之日,也就是本附表13G提交之日的前一個工作日。 |
第 3 頁,共 11 頁
CUSIP 編號 514766104
1. | 舉報人姓名 |
MVM Funds, LLC
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
紐約,美國
的數量 股票 從中受益 由每個人擁有 報告 人有: |
5. | 唯一的投票權 | 1,902,639 |
6. | 共享投票權 | 0 | |
7. | 唯一的處置力 | 1,902,639 | |
8. | 共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
1,902,639
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
6.3%
12. | 舉報人類型(見説明) |
OO
注意: | 上述所有權信息截至2023年6月29日 業務結束之日,也就是本附表13G提交之日的前一個工作日。 |
第 4 頁,共 11 頁
CUSIP 編號 514766104
1. | 舉報人姓名 |
格林黑文路資本基金 1, L.P.
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
美國特拉華州
的數量 股票 從中受益 由每個人擁有 報告 人有: |
5. | 唯一的投票權 | 872,741 |
6. | 共享投票權 | 0 | |
7. | 唯一的處置力 | 872,741 | |
8. | 共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
872,741
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
2.9%
12. | 舉報人類型(見説明) |
PN
注意: | 上述所有權信息截至2023年6月29日 業務結束之日,也就是本附表13G提交之日的前一個工作日。 |
第 5 頁,共 11 頁
CUSIP 編號 514766104
1. | 舉報人姓名 |
格林黑文路資本基金 2, L.P.
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
美國特拉華州
的數量 股票 從中受益 由每個人擁有 報告 人有: |
5. | 唯一的投票權 | 1,029,898 |
6. | 共享投票權 | 0 | |
7. | 唯一的處置力 | 1,029,898 | |
8. | 共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
1,029,898
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
3.4%
12. | 舉報人類型(見説明) |
PN
注意: | 上述所有權信息截至2023年6月29日 業務結束之日,也就是本附表13G提交之日的前一個工作日。 |
第 6 頁,共 11 頁
第 1 項。
(a) | 發行人的名字是 Lifecore Biomedical, Inc.(”發行人”). |
(b) | 發行人的主要執行辦公室位於美國明尼蘇達州查斯卡市萊曼大道3515號,55318。 |
第 2 項。
(a) | 這個附表 13G(這個”聲明” 或者這個”附表 13G”) 由 提交:(1) Scott Miller;(2) 特拉華州有限合夥企業 Greenhaven Road Investment Management, LP (”投資經理”); (3) MVM Funds, LLC,一家紐約有限責任公司(”普通合夥人”); (4) Greenhaven Road Capital Fund 1, L.P.,特拉華州的一家有限合夥企業 (”基金 1”);以及 (5) 特拉華州有限公司 合夥企業 Greenhaven Road Capital Fund 2, L.P. (”二號基金”,再加上基金 1,”資金”)(以上所有內容統稱為 the”舉報人”)。每隻基金都是私人投資工具。基金直接實益擁有本聲明中報告的普通股 股(定義見下文)。投資經理是基金的投資經理。普通合夥人 是基金的普通合夥人和投資經理。斯科特·米勒是普通合夥人的控股人。投資經理兼普通合夥人斯科特·米勒 可能被視為實益擁有基金直接實益擁有的普通股。 每個申報人對除該申報人直接實益擁有的股份以外的任何股份均不擁有實益所有權。 |
(b) | 舉報人的主要業務辦公室是 c/o Royce & Associates LLC,康涅狄格州格林威治 06830 Sound Shore Drive 8 Sound Shore Drive 190。 |
(c) | 有關公民身份的信息,請參閲每位舉報人封面第4項。 |
(d) | 本聲明涉及發行人的普通股,面值為每股0.001美元(”普通股票 ”). |
(e) | CUSIP 的普通股編號為 514766104。 |
第 7 頁,共 11 頁
第 3 項如果本聲明是根據 至 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | ¨ | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 |
(c) | ¨ | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 |
(e) | ¨ | 根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
(f) | ¨ | 符合240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的僱員福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ¨ | 根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; |
(k) | ¨ | 小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根據 和 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申報,請註明機構類型:
第 4 項。所有權。
參見封面上每個 申報人的第 5-9 項和第 11 項,以及第 2 項,這些信息是在2023年6月29日,也就是本附表13G提交日期 的前一個工作日結束時提供的。
截至2023年6月21日活動日期,申報人的實益所有權如下:
· | 1號基金直接受益擁有816,313股普通股,佔普通股所有已發行股份的2.7%。 | |
· | 基金2直接受益人擁有963,306股普通股,佔普通股所有已發行股份的3.2%。 | |
· | 這些基金共直接實益擁有1,779,619股普通股,佔普通股所有已發行股份的5.9%。 |
此處包含的實益所有權 的百分比基於發行人截至2023年5月26日已發行普通股的30,322,169股,如發行人於2023年6月2日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中所披露 。
第 8 頁,共 11 頁
第 5 項。一個班級的百分之五或以下的所有權。
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日 ,申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人,請查看以下 :§
第 6 項。代表另一個 人擁有超過百分之五的所有權。
不適用。
第 7 項。 收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。
不適用。
第 8 項。小組成員的識別和分類。
不適用。
第 9 項。集團解散通知。
不適用。
第 10 項。認證。
(a) | 不適用。 |
(b) | 不適用。 |
(c) | 在下方簽名,我保證,據我所知和所信,上述 所述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是出於改變或影響證券發行人控制權的目的或其持有的 ,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者的持有,除了與根據第 240 條提名有關的活動以外 14a-11。 |
第 9 頁,共 11 頁
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 6 月 30 日
斯科特·米勒
Greenhaven Road 投資管理有限公司
MVM Funds, LLC
格林黑文路資本基金 1, L.P.
格林黑文路資本基金 2, L.P.
來自: | /s/ 斯科特·米勒 |
Scott Miller,代表他自己,也是 普通合夥人的管理成員(代表自己以及 代表基金和投資經理)。
第 10 頁,共 11 頁
展覽索引
展品編號 | 文檔 |
1 | 聯合申報協議 |
第 11 頁,共 11 頁