美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 20-F/A
(第1號修正案)
(Mark One)
根據 1934 年《證券交易法》第 12 (b) 或 (g) 條發表的註冊聲明 |
或者
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的年度報告 |
截至2022年12月31日的財年
或者
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
或者
殼牌公司根據1934年《證券交易法》第13或15(d)條提交的報告 |
委員會檔案編號 001-38974
BIOPHYTIS S.A.
(註冊人的確切姓名如其 章程和註冊人姓名的英文翻譯)
法國
(公司或組織的司法管轄權)
Biophytis S.A.
索邦大學—公元前九年級,
4 pace Jussieu
75005
(主要 行政辦公室地址)
斯坦尼斯拉斯·韋萊特
首席執行官
Biophytis S.A.
電話:+33
(姓名、電話、電子郵件和/或傳真號碼 和地址 聯繫人)
根據 該法第 12 (b) 條註冊或將要註冊的證券。
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
這個 | ||
* | 這個 資本市場* |
*不用於交易,但僅與 美國存托股份的註冊有關。
根據該法第 12 (g) 條 註冊或待註冊的證券。無
根據該法第 15 (d) 條有申報義務的證券 。無
註明截至年度報告所涉期末發行人每種 類別的資本或普通股的已發行股票數量。普通股 股:截至2022年12月31日,已發行238,297,642股
根據《證券法》第405條的定義,註冊人是否是經驗豐富的知名發行人,請用複選標記註明
。 ¨是的 x
如果 此報告是年度報告或過渡報告,請使用複選標記表明註冊人是否無需根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條提交報告。” 是 x 沒有
用複選標記指明
註冊人 (1) 在過去 12 個月內(或註冊人必須提交
此類報告的較短時間)中是否提交了 1934 年
《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去 90 天內是否受此類申報要求的約束。x
用複選標記表明 在過去 12 個月內(或 註冊人被要求提交此類文件的較短時間),註冊人是否以電子方式提交了根據 S-T 法規 第 405 條 (本章第 232.405 條)要求提交的所有交互式數據文件。 x 是的¨ 沒有
用勾號指明註冊人 是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人還是新興成長型公司。參見《交易所 法案》第 12b-2 條中 “大型 加速申報人”、“加速申報人” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 ¨ | 加速過濾器 ¨ | 新興成長型公司 |
如果一家新興成長
公司根據美國公認會計原則編制財務報表,請用複選標記表明註冊人是否選擇不
使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第
第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則†。
† | “新的或修訂的財務會計準則” 一詞是指財務會計準則委員會在2012年4月5日之後發佈的對其會計準則編纂的任何更新。 |
用勾號 標記表明註冊人是否已提交報告並證明其管理層對編制或發佈審計報告的註冊公眾 會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》(15 U.S.C. 7262 (b))第404 (b) 條對財務報告的內部 控制的有效性的評估。 ¨
如果證券是根據該法第 12 (b) 條註冊的 ,請用複選標記註明註冊人的財務報表在申報中是否包含 反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。 ¨
用勾號 標記表明這些錯誤更正中是否有任何是重述,需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 獲得的基於激勵的薪酬進行追回分析。 ¨
用複選標記指明註冊人使用了哪種會計基礎 來編制本文件中包含的財務報表:
美國公認會計準則 ¨ | 其他 ¨ |
如果在回答上一個問題時勾選了 “其他”,請用複選標記指明 註冊人選擇關注哪個財務報表項目。 ¨第 17 項 ' 第 18 項
如果
這是年度報告,請用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見交易所
法案第 12b-2 條)。
審計公司編號: |
審計員姓名: |
審計員地點: |
審計公司編號: |
審計員姓名: |
審計員地點: |
目錄
頁面 | ||
解釋性説明 | 1 | |
第二部分 | ||
物品 16G。 | 公司治理 | 1 |
第三部分 | ||
第 19 項 | 展品 | 2 |
解釋性説明
本關於20-F/A表格的第1號修正案(本 “修正案”) 修訂了Biophytis S.A.(“公司”)截至2022年12月31日止年度的20-F表年度報告, 於2023年4月19日向美國證券交易委員會提交了該報告(“原始申報”)。
公司提交本修正案的唯一目的是更新 原始文件第二部分第16G項中的披露。根據根據經修訂的1934年《證券 交易法》(“交易法”)頒佈的第12b-15條,特此修訂原始文件第二部分第16G項 並全部重述。此外,根據《交易法》第12b-15條,根據 《交易法》第13a-14 (a) 條和《美國法典》(18 U.S.C. 1350)第18章第63章第1350條,公司將公司首席執行官兼首席財務官的新認證 作為本修正案的證物。除非上述 或本修正案條款另有明確規定,否則未對原始申報進行任何其他更改。除非此處 另有説明,否則本修正案自原始申報之日起繼續有效,公司尚未更新其中包含的披露 以反映在原始申報之日之後發生的任何事件。
物品 16G。公司治理。
作為一家法國公司 anonyme,我們受法國法律規定的各種公司治理要求的約束。此外,作為在納斯達克資本市場上市 的外國私人發行人,我們受納斯達克公司治理上市標準的約束。但是,納斯達克的上市 標準規定,允許外國私人發行人遵循母國的公司治理慣例,代替納斯達克的 規則,但某些例外情況除外。法國的某些公司治理做法可能與公司治理上市標準 有很大不同。例如,法國的公司法和我們的章程均不要求 (i) 我們的大多數董事是獨立的, (ii) 我們的薪酬委員會僅包括獨立董事,或 (iii) 我們的獨立董事定期舉行只有獨立董事出席的 會議。除下文所述外,根據法國法律,我們目前打算儘可能遵守納斯達克的公司 治理上市標準。但是,我們將來可能會選擇更改此類做法,以遵循 母國的慣例。
作為外國私人發行人, 我們必須遵守《交易法》中關於審計委員會組成和職責的第10A-3條。《交易法》第10A-3條規定,審計委員會必須直接負責我們的 審計師的提名、薪酬和選擇,並控制其履行職責、管理投訴和甄選顧問。但是, 如果外國私人發行人母國的法律要求任何此類事項都必須得到董事會或 股東的批准,則審計委員會對此類事項的責任或權力可能是諮詢性的。根據法國 法律,審計委員會只能發揮諮詢作用,特別是我們的法定審計師的任命必須由 股東在我們的年會上決定。
我們 目前正在遵守法國關於各種股東批准要求的法律,以代替納斯達克規則5635,該規則要求 納斯達克上市公司在發行某些證券之前必須獲得股東批准,包括:(a) 已發行股份將等於發行前已發行股票數量或投票權的20%或以上的發行,除非發行是 (i) 公開募股或 (ii) 價格低於納斯達克官方收盤價 簽署前的 (A) 中較低的價格具有約束力的協議或 (B) 在具有約束力的協議簽署前五個交易日的納斯達克官方平均收盤價,(b) 會導致發行人控制權變更的發行; (c) 與某些股權薪酬安排有關的發行;以及 (d) 與收購 另一家公司的股票或資產有關的發行,發行時將等於 20% 或發行前已發行股票數量或表決權 的更多。
此外,納斯達克的規則要求 上市公司規定普通股持有人會議的法定人數至少為33人1/3公司普通有表決權股票中已發行股份的% 。根據法國法律,我們的章程規定並將繼續 規定,法定人數要求在普通股東大會 或股東通過儲備金、利潤或股票溢價對增資進行投票 的特別股東大會上,法定人數要求擁有至少 (1) 20% 的股份有權投票的股東出席 任何其他特別股東大會。如果未達到法定人數,則會議休會。重新召開普通股東大會時沒有法定人數 ,但續會只能審議休會議程 上的問題。重新召開特別股東大會時,所需的法定人數為有權投票的股份的20%, 除非續會考慮通過儲備金、利潤或股票溢價資本化來增加資本。對於 這些事項,續會不要求達到法定人數。如果在需要法定人數的續會上沒有達到法定人數, 則會議最多可以休會兩個月。
參見這份年度 報告中標題為 “股本描述——影響我們普通股的章程和法國法律的關鍵條款” 的部分。
1
第三部分
第 19 項。展品。
展品編號 | 展品描述 | |
12.1 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《證券交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條頒發的首席執行官證書* | |
12.2 | 首席財務官根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《證券交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條進行認證* | |
13.1 | 首席執行官根據根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條通過的 18 U.S.C. 第 1350 條進行認證** | |
13.2 | 首席財務官根據根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條通過的 18 U.S.C. 第 1350 條進行認證** | |
101.INS XBRL 實例文檔(作為Biiophytis S.A. 截至2022年12月31日止年度的20-F表年度報告的附錄101.INS提交,並以引用方式納入此處 )。 | ||
101.SCH XBRL 分類擴展架構文件(作為Biophytis S.A. 截至2022年12月31日止年度的20-F表年度報告的附錄101.SCH提交,並以引用方式納入此處 )。 | ||
101.CAL XBRL 分類擴展計算Linkbase文檔(作為Biophytis S.A. 截至2022年12月31日止年度的20-F表年度報告的附錄101.CAL提交,並以引用方式納入此處 )。 | ||
101.DEF XBRL 分類擴展定義 Linkbase 文檔(作為 Biophytis S.A. 截至2022年12月31日止年度的20-F表年度報告的附錄 101.DEF 提交,並以引用方式納入此處 )。 | ||
101.LAB XBRL 分類擴展標籤 Linkbase 文檔(作為 Biophytis S.A. 截至2022年12月31日止年度的20-F表年度報告的附錄 101.LAB 提交,並以引用方式納入此處 )。 | ||
101.PRE XBRL 分類法演示文稿Linkbase文檔(作為Biophytis S.A. 截至2022年12月31日止年度的20-F表年度報告的附錄101.LAB提交,並以引用方式納入此處 )。 |
* | 隨函提交。 |
** | 隨函提供。 |
2
簽名
註冊人特此證明其符合在20-F/A表格上提交的所有 要求,並且已正式促成並授權下列簽署人代表其簽署這份年度 報告。
BIOPHYTIS S.A. | ||
來自: | //Stanislas Veillet | |
斯坦尼斯拉斯·韋萊特 | ||
首席執行官兼董事長 |
日期:2023 年 7 月 3 日
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