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貸款修正案成員Surf: k2HealthventuresLLC 會員Surf: TermLoans會員SURF：First 500000 ConvertedateDat每股成員156美元2021-10-012021-10-010001718108SURF: 貸款修正案成員Surf: k2HealthventuresLLC 會員Surf: TermLoans會員SURF：在會員初始資助日期後二十四個月或之前付款2021-10-012021-10-010001718108SURF: 貸款修正案成員Surf: k2HealthventuresLLC 會員Surf: TermLoans會員SURF：預付款發生在會員初始資助日期之後二十四個月或之前的二十四個月以上2021-10-012021-10-010001718108SURF: 貸款修正案成員Surf: k2HealthventuresLLC 會員Surf: TermLoans會員SURF：預付款發生在會員初始資助日期後三十六個多月2021-10-012021-10-010001718108SURF: 貸款修正案成員Surf: k2HealthventuresLLC 會員Surf: TermLoans會員SRT: 最大成員2022-09-012022-09-300001718108SURF: 貸款修正案成員Surf: k2HealthventuresLLC 會員Surf: TermLoans會員SURF：First 500000 ConvertedateDat每股成員156美元2022-09-012022-09-300001718108SURF: 貸款修正案成員Surf: k2HealthventuresLLC 會員Surf: TermLoans會員SURF：每位股權成員轉化為超過500,000的額外金額為781英鎊2022-09-012022-09-300001718108SURF: 貸款修正案成員Surf: k2HealthventuresLLC 會員Surf: TermLoans會員2022-09-012022-09-300001718108SURF：每位股權成員轉化為超過500,000的額外金額為781英鎊Surf: k2HealthventuresLLC 會員SURF: 貸款修正案成員Surf: TermLoans會員2022-09-300001718108SURF：First 500000 ConvertedateDat每股成員156美元Surf: k2HealthventuresLLC 會員SURF: 貸款修正案成員Surf: TermLoans會員2022-09-300001718108SURF: adimablcMemberSRT: 最大成員2014-07-012014-07-310001718108SURF: adimablcMember2014-07-012014-07-310001718108衝浪：Memorials SloanketteringCancerCenter 會員US-GAAP：與合作安排成員的合作安排交易2020-11-012020-11-300001718108US-GAAP：與合作安排成員的合作安排交易Surf: ClinicalMilestonePayment 會員SURF: VaccineXinc會員2021-03-012021-03-310001718108US-GAAP：與合作安排成員的合作安排交易SURF：監管里程碑支付會員SURF: VaccineXinc會員2021-03-012021-03-310001718108stpr: ma2019-01-010001718108stpr: ma2018-05-300001718108stpr: maSURF: LeaseAmentment成員SURF：與 QRX 成員簽訂的轉租協議2018-05-300001718108stpr: maSURF: 會計標準編纂主題 605 會員SURF: OfficeSpace 會員2020-04-012020-04-300001718108SURF: 合併協議會員2023-06-150001718108US-GAAP：家長會員2023-06-150001718108SRT: 最低成員2023-06-150001718108Surf: GSK 協議會員US-GAAP：許可證會員2023-06-150001718108SURF: 諾華生物醫學研究所會員Surf: Novartis 合作成員2023-06-150001718108衝浪:一百一十四會員2023-06-150001718108衝浪：三百八十八會員2023-06-150001718108衝浪：bmrHampshirellc會員2023-06-150001718108衝浪：bmrHampshirellc會員2023-06-152023-06-150001718108SURF：貸款和安全協議成員2023-06-152023-06-150001718108衝浪：bmrHampshirellc會員US-GAAP：後續活動成員2023-09-150001718108stpr: ma2016-05-310001718108US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2021-12-310001718108US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2022-12-310001718108US-GAAP：額外實收資本會員2022-12-310001718108美國通用會計準則：普通股成員2022-12-310001718108US-GAAP：留存收益會員2022-12-310001718108美國通用會計準則：普通股成員2019-12-310001718108US-GAAP：留存收益會員2019-12-310001718108US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2019-12-310001718108US-GAAP：額外實收資本會員2019-12-310001718108US-GAAP：留存收益會員2020-12-310001718108US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2020-12-310001718108US-GAAP：額外實收資本會員2020-12-310001718108美國通用會計準則：普通股成員2020-12-310001718108US-GAAP：留存收益會員2021-12-310001718108US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2021-12-310001718108US-GAAP：額外實收資本會員2021-12-310001718108美國通用會計準則：普通股成員2021-12-31iso421:USDxbrli: 股票UTR: dayxbrli: pureUTR: 年UTR: 月utr: sqftiso421:USDxbrli: 股票衝浪:目標衝浪:分段衝浪:投票衝浪:證券衝浪:機構衝浪:合作伙伴衝浪:義務
 
 
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
 
 
表單
8-K
 
 
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年6月30日
 
 
表面腫瘤學有限公司
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
 
 
 
特拉華
  
001-38459
  
46-5543980
（州或其他司法管轄區）
（註冊成立）
  
（委員會
文件號）
  
（國税局僱主
證件號）
 
漢普郡街 50 號, 八樓
  
劍橋, MA
  
02139
（主要行政辦公室地址）
  
（郵政編碼）
註冊人的電話號碼，包括區號： (617)
714-4096
 
 
如果是表單，請選中下面的相應複選框
8-K
申報旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務（見下文一般指示 A.2.）：
 
☐
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
 
☐
根據規則徵集材料
14a-12
根據《交易法》(17 CFR)
240.14a-12)
 
☐
啟動前
根據規則進行的通信
14d-2 (b)
根據《交易法》(17 CFR)
240.14d-2 (b))
 
☐
啟動前
根據規則進行的通信
13e-4 (c)
根據《交易法》(17 CFR)
240.13e-4 (c))
根據該法第12（b）條註冊的證券：
 
每個班級的標題
  
交易
符號
  
交易所名稱
在哪個註冊了
普通股，0.0001 美元   衝浪   納斯達克全球市場
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或規則所定義的新興成長型公司
12b-2
1934 年《證券交易法》（§
240.12b-2
本章的）。
新興成長型公司☒
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☒
 
 
 
項目 8.01
其他活動。
作為其最近宣佈的Coherus BioSciences, Inc.、Crimson Merger Sub I, Inc.和Crimson Merger Sub II, LLC之間簽訂的合併協議和計劃（“合併協議”）的一部分，Surface Oncology, Inc.（以下簡稱 “公司”）正在作為附錄99.1重新申報其先前包含在合併財務報表中的附錄99.1 其年度表格報告
10-K
截至二零二二年十二月三十一日止年度內（“表格
10-K”)
以及該公司獨立註冊會計師事務所的相關報告。此處作為附錄 99.1 提交的財務報表與表格中包含的財務報表相同
10-K
除了 (i) 更新合併財務報表附註1，以披露提交表格後發生的事件和情況
10-K
2023年3月9日，這使人們對其繼續作為持續經營企業的能力產生了極大的懷疑，以及（ii）在合併財務報表中添加附註18，描述表格發佈後發生的後續事件
10-K
已於 2023 年 3 月 9 日提交。本文附錄99.1中包含的公司獨立註冊會計師事務所的報告同樣包括一段話，指出管理層關於公司繼續作為持續經營企業的能力存在重大懷疑的結論。除前幾句所述外，附錄 99.1 不修改、修改、更新或以其他方式影響表格
10-K,
包括合併財務報表.
關於提交本文件附錄 99.1，公司正在補充先前在表格第 1A 項中披露的風險因素
10-K
添加以下新的風險因素：
我們的管理層和審計師對我們繼續作為持續經營企業的能力表示了極大的懷疑。
我們的審計師對2022年12月31日財務報表的報告包括一個解釋性段落，該段落對我們繼續作為持續經營企業的能力表示嚴重懷疑。我們目前的現金水平使人們對我們能否在沒有立即短期融資或完成合並協議所設想的交易的情況下繼續作為持續經營企業產生了極大的懷疑。此外，我們的管理層已獨立確定，人們對公司繼續作為持續經營企業的能力存在重大懷疑，因為我們的運營產生的現金流可能不足以支付我們目前的運營成本。此外，我們未來的財務報表可能包括關於我們繼續作為持續經營企業的能力的類似條件。該公司的財務報表是在假設其將繼續作為持續經營企業的情況下編制的，並且不包括這種不確定性可能導致的任何調整。如果公司無法支付其當前的運營成本，公司將需要尋求額外融資，或者修改或停止其運營計劃。如果公司尋求額外融資來為其未來的業務活動提供資金，但對其繼續作為持續經營企業的能力仍然存在重大疑問，那麼投資者或其他融資來源可能不願以商業上合理的條件向公司提供額外資金，或者根本不願向公司提供額外資金。
另請參閲公司表格第 1A 項的完整內容
10-K
公司面臨的其他風險和不確定性，這些風險和不確定性可能會對公司的業務前景、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。
關於提交本文件附錄 99.1，特此向公司修改並重申其表格第 7 項
10-K
如本文件附錄 99.2 所述。特此以引用方式納入本附錄 99.2。
這個表格
8-K
僅出於上述目的而提交，以及表格中的所有其他信息
10-K
保持不變。為了保持表格中列出的披露的性質和性質
10-K,
本表格附錄 99.1 中包含的項目
8-K
僅針對上述事項進行了更新。沒有人嘗試填寫此表格
8-K
反映提交表格之日之後發生的事件或事件
10-K
2023 年 3 月 9 日，經表格修訂
10-K/A
於 2023 年 5 月 1 日提交，不應將其閲讀為修改或更新表格中顯示的其他披露
10-K.
因此，這張表格
8-K
應與表格一起閲讀
10-K
以及公司在提交表格後向美國證券交易委員會提交的文件
10-K.
表格所附附展品中的參考資料
10-K
或其中的部分內容參見表格
10-K
截至2022年12月31日的財年，於2023年3月9日提交，經表格修訂
10-K/A
於 2023 年 5 月 1 日提交。
這份最新報告以表格形式出現
8-K
包含根據經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第21E條的安全港條款發表的前瞻性陳述。這些陳述可以用前瞻性術語來識別，例如 “可能”、“應該”、“期望”、“打算”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“潛力”、“繼續” 或這些術語或其他類似術語的否定詞。這些前瞻性陳述基於對公司的一系列預期、假設、估計和預測，不能保證未來的業績或業績，涉及巨大的風險和不確定性。公司實際上可能無法實現這些前瞻性陳述中披露的計劃、意圖或預期。實際業績或事件可能與這些前瞻性陳述中披露的計劃、意圖和預期存在重大差異。公司的業務及其前瞻性陳述涉及大量已知和未知的風險和不確定性，包括公司關於以下內容的陳述中固有的風險和不確定性：
  •  
合併協議所設想的交易；
 
  •  
公司當前候選產品及其可能開發的其他候選產品的臨牀前研究和臨牀試驗的時機、進展和結果，包括關於研究或試驗的啟動和完成時間以及相關準備工作、試驗結果公佈期限以及公司的研發計劃的聲明；
 
  •  
監管申請和批准的時間、範圍或可能性，包括公司當前候選產品和任何其他未來候選產品的研究性新藥申請和生物許可申請的申請時間，以及美國食品藥品監督管理局最終批准的時間；
 
  •  
公司成功實施了公司重組和戰略決策，暫停 SRF617 的內部臨牀開發，將資源集中在 SRF388 和 SRF114 的推進上；
 
  •  
外國監管機構申請和批准的時機、範圍或可能性；
 
  •  
公司能夠利用其對腫瘤微環境的瞭解來識別候選產品，並將免疫療法與選擇的患者亞羣相匹配；
 
  •  
公司有能力開發其當前候選產品和項目，並將其推進到臨牀研究中，併成功完成臨牀研究；
 
  •  
公司自行開發或與諾華、葛蘭素史克和其他第三方合作開發聯合療法的能力；
 
  •  
公司的製造、商業化和營銷能力和戰略；
 
  •  
如果獲得批准，公司當前候選產品及其可能開發的其他候選產品的定價和報銷；
 
  •  
公司當前候選產品及其可能開發的其他候選產品的市場接受率和程度以及臨牀效用；
 
  •  
公司維持與諾華和葛蘭素史克的合作以及建立或維持未來的合作或戰略關係或獲得額外資金的潛在好處和能力；
 
  •  
公司留住其關鍵專業人員的持續服務以及識別、僱用和留住更多合格專業人員的能力；
 
  •  
公司的知識產權地位，包括其能夠為涵蓋其當前候選產品及其可能開發的其他候選產品的知識產權建立和維護的保護範圍、第三方持有的知識產權的有效性，以及公司不侵犯、盜用或以其他方式侵犯任何第三方知識產權的能力；
 
  •  
公司的競爭地位，以及與競爭對手及其行業相關的發展和預測；
 
  •  
公司對使用其現有現金、現金等價物和有價證券的期望；
 
  •  
公司籌集資金為運營提供資金的能力；
 
  •  
公司對支出、未來收入、資本要求和額外融資需求的估計；
 
  •  
公司重新遵守在納斯達克股票市場有限責任公司上市的收盤價要求的能力；以及
 
  •  
法律和法規的影響。
截至本表格最新報告發布之日，公司的所有前瞻性陳述均為截止日期
8-K
只有。在每種情況下，實際結果可能與此類前瞻性信息存在重大差異。公司無法保證此類預期或前瞻性陳述會被證明是正確的。本最新表格報告中提及的一個或多個風險因素或風險和不確定性的發生或任何重大不利變化
8-K
或包含在公司的其他公開披露或其他定期報告或其他向美國證券交易委員會提交或提供的文件或文件中，可能會對公司的業務、前景、財務狀況和經營業績產生重大和不利影響。除非法律要求，否則公司不承諾或計劃更新或修改任何此類前瞻性陳述以反映本當前表格報告發布之日後發生的實際業績、計劃、假設、估計或預測的變化或其他影響此類前瞻性陳述的情況
8-K,
即使這些結果, 變化或情況清楚地表明任何前瞻性信息都不會實現.公司在本最新表格報告後發表的任何公開聲明或披露
8-K
修改或影響本最新表格報告中包含的任何前瞻性陳述
8-K
將被視為修改或取代本最新表格報告中的此類陳述
8-K.
項目 9.01
財務報表和附錄。
(d) 展品。
 
展覽
數字
   
描述
23.1    獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所的同意
99.1    財務報表和補充數據
99.2    管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
101.INS    XBRL 實例文檔
101.SCH    XBRL 分類擴展架構文檔
101.CAL    XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF    XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔
101.LAB    XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔
101.PRE    XBRL 分類法擴展演示文稿鏈接
如同
e 文檔
104    封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
 
       
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日期：2023 年 7 月 3 日     來自：  
/s/傑西卡·費斯
      傑西卡費斯
      首席財務官