美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年證券交易法
報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 6 月 2 日(2023 年 6 月 1 日)
CONX Corp.
(註冊人的確切姓名在 其章程中指定)
內華達州 |
001-39677 |
85-2728630 |
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
(委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
5701 S. Santa Fe Dr.
利特爾頓,
註冊人的電話號碼,包括
區號:(303)
不適用
(以前的姓名或以前的地址,如果自上次報告以來發生了變化)
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
§ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個類別的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司§
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。§
項目 1.01 簽訂重要最終協議
2023年6月2日,內華達州的一家公司 (以下簡稱 “公司”)CONX Corp. 向科羅拉多州有限責任公司 nxGen Opportunities LLC(“贊助商”)發行了本金不超過539,652.40美元的期票(“票據”),根據該期票,發起人同意向公司貸款 539,652.40美元將公司完成業務合併的時間從2023年6月3日延長至2023年11月3日。
發起人最初將向公司的信託賬户(“信託賬户”)支付107,930.48美元 ,該金額將包含在公司 清算時分配給 (i) 公司A類普通股股票持有人,面值為每股0.0001美元,或 (ii) 選擇持有A類普通股的A類普通股持有人的按比例分配的金額 與 完成公司初始業務合併有關的股票兑換。贊助商或其指定人將自行決定是否繼續延長 至2023年11月3日,如果贊助商決定不繼續將 再延長 個日曆月,則其額外預付款的義務將終止。
該票據不含利息,可在 (a) 公司初始業務合併完成之日或 (b) 公司清算之日 中以較早者為準 全額償還。
上述描述以 的全部內容為參照本説明進行了限定,該説明的副本作為附錄 10.1 附於此,並以引用方式納入此處。
第 2.03 項根據註冊人的資產負債表外安排設定直接財務債務或債務
這份 表格8-K最新報告第1.01項中包含的披露以引用方式納入了本項目2.03。
第 5.03 項《公司章程》或 章程修正案;財政年度變更
2023年6月2日,公司向內華達州國務卿提交了公司經修訂和重述的公司章程(“經修訂和重述的條款”)的修正案 (“延期修正案”)。延期修正案將公司 必須完成其初始業務合併的日期從2023年6月3日延長至2023年11月3日。
上述描述以 的全部內容為參考《延期修正案》進行了限定,該修正案的副本作為附錄 3.1 附於此,並以 的引用方式納入此處。
項目 5.07 將事項提交證券持有人表決
2023年6月1日,公司召開了一次特別股東大會(“特別會議”)。在特別會議記錄之日的營業結束時, 有8,378,384股A類普通股(其中3萬股由我們的三位獨立董事擁有)和18,75萬股已發行B類普通股(統稱為 “普通股”),每股都有權對延期修正提案(定義見下文)進行一票 。共有25,668,420股普通股親自出席, 約佔有權在特別會議上投票的普通股已發行股份的94.62%, 構成法定人數。公司最終委託書中更詳細地描述了下面列出的提案, 於2023年5月9日向美國證券交易委員會提交了該委託書。公司股東對修改 修訂和重述條款的提案進行了表決,該提案旨在將公司必須完成業務合併的日期從2023年6月3日延長至2023年11月3日 (“延期修正提案”)。特別會議的投票結果摘要見下文 。
公司股東 批准了延期修正提案,具體如下:
對於 | 反對 | 棄權 | ||
21,667,984 | 4,000,434 | 2 |
持有5,650,122股A類普通股 股東行使了將此類股票贖回信託賬户中 資金的比例部分的權利。因此,將從信託 賬户中提取約5,760萬美元(約合每股10.19美元),以支付此類贖回持有人。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品。
展品編號 | 展品描述 | |
3.1 | 對經修訂和重述的公司章程的修訂。 | |
10.1 | 發給保薦人的本票。 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在 Inline XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
CONX Corp. |
日期:2023 年 6 月 2 日 | 來自: | /s/Kyle Jason Kiser |
姓名:凱爾·傑森·基瑟 | ||
職務:首席執行官 |