根據2023年6月30日提交給美國證券交易委員會的文件
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區：20549
表格N-CSR
經認證的股東報告
註冊管理投資公司
《投資公司法》文件編號：811-23635

Neuberger Berman下一代連接基金公司。
(《憲章》所列註冊人的確切姓名)
Neuberger Berman投資顧問有限責任公司
美洲大道1290號
紐約，紐約10104-0002
(主要行政辦公室地址-郵政編碼)

約瑟夫·V·阿馬託
首席執行官兼總裁
Neuberger Berman下一代連接基金公司。
Neuberger Berman投資顧問有限責任公司
美洲大道1290號
紐約，紐約10104-0002

洛裏·L·施耐德，Esq.
K&L Gates LLP
西北部K街1601號
華盛頓特區20006-1600年
(送達代理人的姓名或名稱及地址)

註冊人電話號碼，包括區號：(212)476-8800

財政年度結束日期：10月31日
報告期日期：2023年4月30日
管理投資公司應使用N-CSR表格，在將根據1940年《投資公司法》(下稱《法案》)第30E-1條規定必須轉交給股東的任何報告傳送給股東後不遲於10天向委員會提交報告(《聯邦判例彙編》，17CFR 270.30e-1)。歐盟委員會可將表格N-CSR中提供的信息用於其監管、信息披露審查、檢查和決策角色。
註冊人被要求披露表格N-CSR規定的信息，歐盟委員會將公開這些信息。除非表格N-CSR顯示當前有效的管理和預算局(“OMB”)控制編號，否則登記人無需回覆表格N-CSR中所載的信息收集。請直接就信息收集負擔估計的準確性提出意見，並 有關減輕負擔的任何建議，請聯繫美國證券交易委員會祕書，地址：華盛頓特區第五街450號，郵編：20549-0609。OMB已根據《美國法典》第44編第3507條的許可要求審查了這一信息收集。
第一項：向股東報告。

(a)
以下是根據該法案規則30E-1向股東發送的半年度報告的副本。

 
紐伯格·伯曼
下一代
互聯互通基金管理公司。
 
半年度報告
2023年4月30日
 
 
目錄
 
總裁的信
1
公文包 評論
2
綜合投資計劃
6
按國家/地區列出的職位
10
合併財務報表
24
合併財務報表附註
28
金融亮點
37
分發 基金的再投資計劃
39
目錄
42
代理 投票政策和程序
43
季度 投資組合時間表
43
隱私聲明位於基金報告之後
“Neuberger Berman”的名稱和徽標以及“Neuberger Berman Investment Advisers LLC”的名稱是Neuberger Berman Group LLC的註冊服務標誌。本文中的個人基金名稱為Neuberger Berman Investment Advisers LLC的服務商標或註冊服務商標。©2023 Neuberger Berman投資顧問有限責任公司版權所有。
總裁的信
尊敬的股東：
我很高興為Neuberger Berman下一代連接基金公司(基金)提交截至2023年4月30日(報告期)的六個月的半年度報告。報告包括投資組合評註、基金綜合投資清單及其報告所述期間未經審計的綜合財務報表 。
我們相信，下一代連接和技術提供了快速發展的投資機會， 基金的定位是為股東提供這一前景看好的戰略的機會，該戰略由位於美國和亞洲的經驗豐富的投資團隊管理。
該基金尋求提供資本增值和收入。為實現其投資目標，該基金將在正常市場條件下，將其總資產的至少80%投資於由美國和非美國公司發行的股票，在任何市值範圍內，與投資“下一代公司”的主題相關。基金認為“下一代公司”是指在投資組合經理看來，通過開發、發展、使用或銷售與第五代移動網絡和未來幾代移動網絡連接和技術有關的產品、流程或服務而顯示出顯著增長潛力的公司。
感謝您對基金的信任。在接下來的幾年裏，我們將繼續盡最大努力保持您的信任。
真誠地
 
約瑟夫·V·阿馬託
總裁和首席執行官
Neuberger Berman下一代連接基金公司。
1
Neuberger Berman下一代連接基金公司。
投資組合評論(未經審計)

Neuberger Berman Next Generation Connectivity Fund Inc.(The Fund)在截至2023年4月30日(報告期)的六個月內，按資產淨值(NAV)計算的總回報率為9.55%，表現遜於同期提供12.68%總回報率的基準摩根士丹利資本國際全球指數(MSCI All Country World Index(Net)(The Index))。(緊隨本評註之後的表 提供了按市場價格計算的基金業績。)
全球股市震盪，但最終在報告期內產生了穩健的業績。 由於即將公佈的經濟數據和對央行加息以抗擊通脹的預期，投資者情緒波動。烏克蘭戰爭和銀行業動盪的影響，最初是由硅谷銀行倒閉推動的，也影響了市場和利率前景。儘管人們擔心高通脹可能引發經濟衰退，但美國經濟仍具有彈性。
基金相對於指數的相對錶現受到信息技術和通信服務板塊負面股票選擇的壓力。這部分被非必需消費品和材料板塊的積極股票選擇所抵消。就個人持股而言，最大的批評者包括軟件公司ZoomInfo Technologies，Inc、ZscalerInc.和該基金的私人投資之一Grammarly，Inc.。相比之下，半導體公司萊迪思半導體公司、NVIDIA公司和單片電力系統公司增加的價值最多。
在本報告所述期間結束時，私人投資約佔基金淨資產的16%。 這些投資分散在八家公司。鑑於基金能夠將高達25%的總資產投資於非流動性證券，其中可能包括私人投資，基金在出現有吸引力的投資機會時保持靈活性。我們仍然相信，從長遠來看，基金的私人投資可以成為投資回報的關鍵因素。
作為其投資戰略的一部分，基金繼續採用其期權擬定戰略。基金使用了 書面期權，這對本報告所述期間的業績作出了貢獻。
展望未來，儘管我們對通脹數據的緩和感到鼓舞，認為這表明美國聯邦儲備委員會的努力終於產生了預期的影響，但就業已經開始放緩，失業率也隨之上升。這兩個因素如何發揮作用，可能很好地決定2023年剩餘時間的市場行為。我們 預計，隨着市場艱難應對經濟硬着陸與軟着陸之間的差異，整個2023年的波動性將會加劇。儘管如此，我們仍然對擺在我們面前的長期下一代互聯互通機會持建設性態度，並努力投資於結構性互聯互通主題的關鍵推動因素和受益者。我們仍然認為，由網絡基礎設施、互聯設備、應用和服務提供商實現的數字化轉型趨勢將超越當今的宏觀經濟和地緣政治挑戰。我們繼續投資於公共和私人市場，我們相信最近的波動性和加劇的波動性可以提供 有吸引力的切入點。
真誠地
哈里·拉曼南、蒂莫西·克里登和欣陶(YT)Boon
投資組合聯席經理
基金的投資組合、行業和持有量如有更改，恕不另行通知。
所表達的意見是基金投資組合經理的意見。這些意見截至本報告的日期，如有更改，恕不另行通知。
基金所擁有證券的價值以及基金普通股股票的市值可能會因某些事件而下降，這些事件包括直接涉及基金所擁有證券的發行人的事件；影響總體經濟的情況；整體市場變化；地方、區域、國家或全球政治、社會或經濟不穩定；監管或立法動態；價格、貨幣和利率波動，包括中央銀行政策變化引起的波動；以及投資者情緒的變化。
2
下一代互聯互通基金公司(未經審計)
 
自動收報機代碼
下一代連接
基金公司
NBXG
 
部門分配
(以淨資產的百分比計算)適用於
普通股股東*)
通信服務
10.3
%
消費者可自由支配
9.2
%
可轉換債券
0.5
%
金融類股
0.5
%
醫療保健
1.7
%
工業類股
2.6
%
資訊科技
70.2
%
材料
1.2
%
短期投資
4.8
%
負債減去其他資產
(1.0
)%
總計
100.0
%
 
*
衍生工具(購買的期權除外)，如
任何，都不在此圖表中。
 
性能亮點
 
開始
日期*
六個月
期間
告一段落
04/30/2023
平均年總報税額
截至2023年4月30日
 
1年
基金的生命期
在NAV1
 
 
 
 
下一首
世代
連通性
基金公司
05/25/2021
9.55%
-3.49%
-15.66%
在市場上
價格2
 
 
 
 
下一首
世代
連通性
基金公司
05/25/2021
7.18%
-4.72%
-24.58%
索引
 
 
 
 
MSCI ALL
鄉村世界
指標(淨額)3
 
12.68%
2.06%
-2.29%
*首次公開招股日期。該基金於2021年5月26日開始運作。
與開放式基金不同，上市封閉式基金不會持續提供。一般情況下，封閉式基金進行首次公開發行，一旦發行，封閉式基金的普通股在證券交易所二級市場出售。
引用的性能數據代表過去的性能，不指示未來的結果。 當前性能可能低於或高於引用的性能數據。有關當前的績效數據，請訪問www.nb.com/cef-Performance。
表中顯示的結果反映了收入股息和其他分配(如果有的話)的再投資。這些結果沒有反映股東將為基金分配或出售基金普通股股份支付的税款的影響。
投資回報和市場價格將會波動，基金普通股的股票可能以高於或低於資產淨值的價格交易。基金的普通股在出售時，其價值可能高於或低於其原始成本。
3
尾註(未經審計)
 
1
根據基金的資產淨值計算的回報。
2
回報以基金普通股在紐約證券交易所的市場價格為基礎。
3
MSCI所有國家世界指數是一個自由浮動調整的市值加權指數 ，即
旨在衡量發達市場和新興市場的股市表現。該指數
由47個國家指數組成，其中包括23個發達國家指數和24個新興市場國家指數。
發達市場國家指數包括：澳大利亞、奧地利、比利時、加拿大、丹麥、芬蘭、
法國、德國、香港、愛爾蘭、以色列、意大利、日本、荷蘭、新西蘭、挪威、葡萄牙、
新加坡、西班牙、瑞典、瑞士、英國和美國。新興市場
國家指數包括：巴西、智利、中國、哥倫比亞、捷克、埃及、希臘、匈牙利、
印度、印度尼西亞、韓國、科威特、馬來西亞、墨西哥、祕魯、菲律賓、波蘭、卡塔爾、沙特阿拉伯、韓國
非洲、臺灣、泰國、土耳其和阿聯酋。中國A股自2018年6月1日起納入 和
截至2019年11月，部分佔其自由流通股調整後市值的20%。
扣除預扣税後，淨總回報指數將股息用於再投資，使用(適用於國際
指數)適用於未受益於Double的非居民機構投資者的税率
税收條約。在2022年3月9日收盤後生效，MSCI明晟俄羅斯指數從
新興市場進入獨立市場地位。當時，所有俄羅斯證券都從這裏移除了
指數，最終價格為0.00001，包括當地交易的俄羅斯股票成分和俄羅斯
ADR/GDR成分。請注意，該指數不考慮任何費用和 費用或
投資於其跟蹤且個人不能投資的個人證券的任何税收後果
直接在任何索引中。有關該指數表現的數據由NBIA編制或獲取 和
包括所有收益股息和其他分配的再投資(如果有的話)。該基金可能會投資於
不包括在指數中的證券，並且通常不會投資於指數中包括的所有證券。
有關Neuberger Berman下一代連接基金公司的更多完整信息，請致電Neuberger Berman投資顧問有限責任公司，電話：(877)461-1899，或訪問我們的網站www.nb.com。
4
傳説2023年4月30日(未經審計)
Neuberger Berman下一代連接基金公司 
其他縮寫：
管理或NBIA
=Neuberger Berman投資顧問公司
5
下一代互聯互通基金公司(下一代互聯互通基金)綜合投資時間表(未經審計) 
2023年4月30日

 
股份數量
價值
普通股84.4%
百麗零售業2.7%
94,200
阿里巴巴。
$7,977,798
*
47,534
Etsy公司
4,802,360
*
230,637
京東股份有限公司
8,238,354
3,610
自由市場公司
4,611,739
*

 
25,630,251
化學品1.2%
29,585
林德PLC
10,930,178
通信設備0.4%
883,906
諾基亞OYJ
3,703,566
計算機2.0%
1,727,273
北極狼網絡公司。
19,000,003
*#(A)(B)
電子設備、儀器及部件7.7%
387,201
安費諾公司A類
29,222,059
(c)
41,730
Coherent Corp.
1,424,662
*
159,886
Keysight技術公司
23,125,911
*(c)
318,088
Trimble公司
14,981,945
*
15,950
斑馬科技公司A類
4,594,079
*

 
73,348,656
娛樂業5.5%
203,507
動視暴雪公司
15,814,529
89,725
SEA有限公司ADR
6,834,353
*
106,305
Take-Two互動軟件公司
13,212,648
*
175,627
環球音樂集團NV
3,836,997
81,705
華特迪士尼公司。
8,374,763
*
125,739
華納音樂集團A類
3,831,267

 
51,904,557
醫療設備及用品1.7%
65,485
Dexcom，Inc.
7,945,950
*
12,925
直覺外科公司股份有限公司
3,893,268
*
76,327
歐姆尼克公司
4,638,392
*

 
16,477,610
酒店、餐飲及休閒3.4%
1,155,203
包含PLC
21,049,257
121,636
Expedia集團公司
11,428,918
*

 
32,478,175
互動媒體和服務0.8%
10,211
Alphabet公司C類
1,105,034
*
312,628
ZoomInfo Technologies, Inc。
6,849,680
*

 
7,954,714
IT服務6.8%
20,506
埃森哲甲級
5,747,627
34,219
EPAM系統公司
9,664,814
*
114,047
Globant SA
17,890,553
*(c)
24,399
MongoDB，Inc.
5,854,784
*
見合併財務報表附註
6
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
股份數量
價值
IT服務-續
40,000
Shopify，Inc.A類
$1,938,000
*
93,134
雪花公司A類
13,791,283
*
1,597,448
ThoughtWorks Holding，Inc.
9,952,101
*

 
64,839,162
機械1.7%
12,500
迪爾股份有限公司。
4,725,250
583,302
Epiroc AB A類
11,685,329

 
16,410,579
專業服務0.9%
44,150
Verisk分析公司
8,569,957
半導體和半導體設備25.3%
187,707
美國超微公司股份有限公司
16,775,375
*(c)
95,000
安巴雷拉公司
5,888,100
*
145,717
ADI公司
26,211,574
(c)
173,850
應用材料公司
19,650,265
27,142
阿斯麥
17,285,654
140,582
BE半導體工業公司
12,654,296
64,480
Entigis，Inc.
4,830,842
20,046
LAM研究公司
10,505,708
342,269
格子半導體公司
27,278,839
*
212,039
邁威爾科技公司股份有限公司
8,371,300
57,536
單片電力系統公司。
26,579,906
(c)
77,554
NVIDIA公司
21,520,459
42,250
Qorvo公司
3,890,380
*
474,880
蘭巴斯股份有限公司
21,056,179
*
76,545
臺積電股份有限公司不良反應
6,452,743
63,374
德州儀器公司
10,596,133

 
239,547,753
軟件22.9%
12,599
Adobe，Inc.
4,756,878
*
40,518
Ansys，Inc.
12,719,411
*
45,474
Atlassian公司A類
6,714,691
*
20,000
歐特克公司
3,895,800
*
69,099
比爾控股公司
5,307,494
*
116,899
Cadence設計系統公司
24,484,495
*(c)
28,590
CrowdStrike控股公司A類
3,432,229
*
261,352
Datadog，Inc.A類
17,609,898
*
491,364
DyNatrace，Inc.
20,774,870
*
100,000
GitLab，Inc.A類
3,036,000
*
1,456,020
Grammarly，Inc.A類
26,208,360
*#(A)(B)
19,801
HubSpot，Inc.
8,335,231
*
47,327
Intuit公司
21,010,822
147,831
帕洛阿爾託網絡公司
26,973,244
*
46,942
ServiceNow，Inc.
21,566,094
*
13,000
Workday，Inc.A類
2,419,820
*
84,549
Zscaler，Inc.
7,617,865
*

 
216,863,202
見合併財務報表附註
7
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
股份數量
價值
無線電信服務1.4%
92,653
T-Mobile美國公司
$13,332,767
*

普通股總成本(965,257,384美元)
800,991,130
優先股10.9%
娛樂業2.6%

219,568
A24電影有限責任公司(D)
25,000,008
*#(A)(B)
互聯網3.6%

29,000
寓言有限責任公司，G系列
29,000,000
*#(A)(B)
103,937
野人X，Inc.，C系列
4,999,993
*#(A)(B)

 
33,999,993
IT服務0.1%

1,009,513
Cybereason，Inc.F系列
464,376
*#(A)(B)
軟件4.6%

27,042
Celonis SE，D系列
9,999,861
*#(A)(B)
451,510
Grammarly，Inc.，系列3
11,834,935
*#(A)(B)
1,393,993
Video Amp，Inc.F1系列賽
21,999,998
*#(A)(B)

 
43,834,794
優先股總額(成本為107,834,415美元)
103,299,171
本金金額

可轉換債券0.9%
計算機0.5%

$5,000
北極狼網絡公司，0.00%，將於2027年9月29日到期
5,000,000
#(A)(B)
半導體和半導體設備0.4%

5,164,000
Wolfspeed，Inc.，將於2029年12月1日到期
3,813,614
(e)
可轉換債券總額(成本為9,476,832美元)
8,813,614
股份數量

 
短期投資4.8%
投資公司4.8%
45,328,788
道富機構美國政府貨幣市場基金高級基金，4.76%(F)
(成本為45,328,788美元)
45,328,788
總投資101.0%(成本1,127,897,419美元)
958,432,703
負債減去其他資產(1.0%)
(9,604,153
)(g)
適用於普通股股東的淨資產100.0%
$948,828,550
 
*
非創收證券。
(a)
使用不可觀察的重要輸入確定的值。
見合併財務報表附註
8
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
(b)
根據評估指定人批准的程序，對截至2023年4月30日的證券公允進行評估。
截至2023年4月30日，所有此類證券的總價值為153,507,534美元，其中 佔
適用於基金普通股股東的淨資產。
(c)
這種證券的全部或部分被質押為所發行期權的抵押品。
(d)
以單位表示的安全。
(e)
證券是根據修訂後的1933年《證券法》第144A條購買的，或者以其他方式購買
受限制，除非根據1933年證券法註冊或豁免註冊，否則只能
出售給合格機構投資者或可能對轉售有其他限制。在2023年4月30日，這些
證券為3 813 614美元，佔適用於普通股的淨資產的0.4%
基金的股東。
(f)
代表截至2023年4月30日的7天有效收益率。
(g)
包括基金在2023年4月30日的衍生品未平倉頭寸的影響。
#
管理層認為這些證券缺乏流動性，並受到轉售限制。截至2023年4月30日，這些證券總額為153,507,534美元，佔基金普通股股東淨資產的16.2%。帶有範圍的收購日期(如果有的話)表示在表中所示的期間內收購的證券。
受限安全
採辦
日期
採辦
成本
截止日期的價值
4/30/2023
公允價值
百分比
淨資產的
適用範圍
轉到普通
股東
截至
4/30/2023
A24 Films LLC(首選設備)
2/25/2022
$25,000,012
$25,000,008
2.6
%
北極狼網絡公司。
12/31/2021
19,000,003
19,000,003
2.0
%
北極狼網絡公司(可轉換債券)
9/30/2022
5,000,000
5,000,000
0.5
%
Celonis SE(Ser.D優先股)
10/5/2022
9,999,477
9,999,861
1.1
%
Cybereason，Inc.(系列F優先股)
7/13/2021
5,000,000
464,376
0.1
%
Fabltics LLC(Ser.G優先股)
1/10/2022
29,000,000
29,000,000
3.1
%
Grammarly，Inc.(系列3優先股)
12/23/2021
11,834,935
11,834,935
1.2
%
Grammarly，Inc.A類
12/23/2021
38,165,051
26,208,360
2.8
%
Savage X，Inc.(系列(C優先股)
11/30/2021
4,999,993
4,999,993
0.5
%
VideoAmp，Inc.(Ser.F1優先股)
1/4/2022
21,999,998
21,999,998
2.3
%
總計

$169,999,469
$153,507,534
16.2
%
見合併財務報表附註
9
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
 
按國家/地區列出的職位
國家
投資於
價值
淨值百分比
適用的資產
轉到普通
股東
美國
$806,835,829
85.0
%
荷蘭
33,776,947
3.6
%
英國
21,049,257
2.2
%
中國
16,216,152
1.7
%
瑞典
11,685,329
1.2
%
新加坡
6,834,353
0.7
%
臺灣
6,452,743
0.7
%
巴西
4,611,739
0.5
%
芬蘭
3,703,566
0.4
%
加拿大
1,938,000
0.2
%
短期投資和其他負債--淨額
35,724,635
3.8
%
 
$948,828,550
100.0
%
見合併財務報表附註
10
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
衍生工具
書面期權合同(“書面期權”)
截至2023年4月30日，基金的未償還期權寫成如下： 
描述
數量
合同
概念上的
金額
鍛鍊
價格
期滿
日期
價值
打電話
百視通零售
阿里巴巴。
50
$(423,450)
$105
5/19/2023
$(1,200)
阿里巴巴。
28
(237,132)
85
6/16/2023
(15,680)
阿里巴巴。
27
(228,663)
100
6/16/2023
(4,023)
阿里巴巴。
48
(406,512)
105
7/21/2023
(8,424)
阿里巴巴。
26
(220,194)
105
8/18/2023
(6,734)
阿里巴巴。
28
(237,132)
100
9/15/2023
(12,250)
阿里巴巴。
23
(194,787)
130
9/15/2023
(2,381)
阿里巴巴。
27
(228,663)
105
10/20/2023
(11,407)
Etsy公司
46
(464,738)
115
5/19/2023
(8,165)
Etsy公司
24
(242,472)
100
6/16/2023
(21,360)
Etsy公司
18
(181,854)
145
6/16/2023
(567)
Etsy公司
24
(242,472)
110
9/15/2023
(23,760)
Etsy公司
22
(222,266)
130
9/15/2023
(9,405)
Etsy公司
21
(212,163)
140
9/15/2023
(5,702)
Etsy公司
18
(181,854)
175
9/15/2023
(909)
京東股份有限公司
122
(435,784)
42.5
5/19/2023
(2,928)
京東股份有限公司
68
(242,896)
35
6/16/2023
(20,536)
京東股份有限公司
121
(432,212)
42.5
6/16/2023
(7,442)
京東股份有限公司
42
(150,024)
65
6/16/2023
(231)
京東股份有限公司
66
(235,752)
40
9/15/2023
(18,249)
京東股份有限公司
61
(217,892)
47.5
9/15/2023
(7,137)
京東股份有限公司
51
(182,172)
55
9/15/2023
(2,856)
京東股份有限公司
43
(153,596)
70
9/15/2023
(839)
自由市場公司
4
(510,996)
1,360
5/19/2023
(11,820)
自由市場公司
2
(255,498)
1,250
6/16/2023
(19,890)
自由市場公司
2
(255,498)
1,430
8/18/2023
(14,430)
自由市場公司
2
(255,498)
1,420
9/15/2023
(17,980)
自由市場公司
2
(255,498)
1,440
9/15/2023
(16,460)
自由市場公司
2
(255,498)
1,480
9/15/2023
(14,280)
 
 
 
 
 
(287,045)
化學品
林德PLC
14
(517,230)
375
5/19/2023
(5,740)
林德PLC
6
(221,670)
365
6/16/2023
(8,430)
林德PLC
7
(258,615)
380
6/16/2023
(4,305)
林德PLC
14
(517,230)
375
7/21/2023
(17,290)
林德PLC
15
(554,175)
395
7/21/2023
(7,125)
林德PLC
7
(258,615)
400
10/20/2023
(7,665)
林德PLC
7
(258,615)
410
10/20/2023
(5,495)
 
 
 
 
 
(56,050)
見合併財務報表附註
11
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
描述
數量
合同
概念上的
金額
鍛鍊
價格
期滿
日期
價值
通信設備
諾基亞OYJ
1,014
$(424,866)
$5
5/19/2023
$(1,014)
諾基亞OYJ
995
(416,905)
5.5
7/21/2023
(1,493)
諾基亞OYJ
525
(219,975)
6
7/21/2023
(788)
諾基亞OYJ
1,044
(437,436)
5.5
10/20/2023
(5,742)
 
 
 
 
 
(9,037)
電子設備、儀器和部件
安費諾公司
200
(1,509,400)
80
5/19/2023
(4,000)
安費諾公司
32
(241,504)
75
6/16/2023
(8,640)
安費諾公司
63
(475,461)
80
7/21/2023
(8,190)
安費諾公司
31
(233,957)
85
7/21/2023
(1,163)
安費諾公司
30
(226,410)
90
7/21/2023
(450)(A)(B)
安費諾公司
31
(233,957)
100
7/21/2023
-(A)(B)
安費諾公司
62
(467,914)
90
10/20/2023
(4,030)
Coherent Corp.
200
(682,800)
30
5/19/2023
(97,000)
Coherent Corp.
200
(682,800)
35
5/19/2023
(28,000)
Keysight技術公司
32
(462,848)
165
5/19/2023
(800)
Keysight技術公司
217
(3,138,688)
140
6/16/2023
(202,895)
Keysight技術公司
31
(448,384)
165
6/16/2023
(1,473)
Keysight技術公司
13
(188,032)
200
6/16/2023
(65)
Keysight技術公司
16
(231,424)
175
8/18/2023
(1,280)
Keysight技術公司
16
(231,424)
185
8/18/2023
(840)(A)(B)
Keysight技術公司
14
(202,496)
220
8/18/2023
-(A)(B)
Keysight技術公司
15
(216,960)
185
12/15/2023
(3,075)
Trimble公司
100
(471,000)
50
5/19/2023
(6,250)
Trimble公司
44
(207,240)
60
5/19/2023
(440)(A)(B)
Trimble公司
52
(244,920)
45
6/16/2023
(17,810)
Trimble公司
100
(471,000)
50
8/18/2023
(25,000)
Trimble公司
100
(471,000)
55
8/18/2023
(10,000)
Trimble公司
46
(216,660)
60
8/18/2023
(2,185)
Trimble公司
31
(146,010)
75
8/18/2023
(853)
斑馬科技公司
9
(259,227)
290
5/19/2023
(10,890)
斑馬科技公司
16
(460,848)
320
5/19/2023
(3,960)
斑馬科技公司
8
(230,424)
280
6/16/2023
(17,520)
斑馬科技公司
8
(230,424)
330
8/18/2023
(8,000)
斑馬科技公司
8
(230,424)
340
8/18/2023
(6,000)
斑馬科技公司
8
(230,424)
410
8/18/2023
(540)
斑馬科技公司
8
(230,424)
360
12/15/2023
(9,640)
 
 
 
 
 
(480,989)
娛樂
動視暴雪公司
58
(450,718)
90
5/19/2023
(290)
動視暴雪公司
30
(233,130)
77.5
6/16/2023
(8,745)
動視暴雪公司
32
(248,672)
85
6/16/2023
(2,240)
動視暴雪公司
57
(442,947)
90
7/21/2023
(3,477)
動視暴雪公司
295
(2,292,445)
90
8/18/2023
(32,745)
動視暴雪公司
29
(225,359)
95
8/18/2023
(1,436)
海洋有限公司。
57
(434,169)
90
5/19/2023
(3,249)
見合併財務報表附註
12
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
描述
數量
合同
概念上的
金額
鍛鍊
價格
期滿
日期
價值
娛樂 (續)
海洋有限公司。
38
$(289,446)
$70
6/16/2023
$(38,760)
海洋有限公司。
31
(236,127)
75
6/16/2023
(22,397)
海洋有限公司。
58
(441,786)
90
6/16/2023
(11,165)
海洋有限公司。
37
(281,829)
75
8/18/2023
(38,665)
海洋有限公司。
37
(281,829)
85
8/18/2023
(22,662)
海洋有限公司。
58
(441,786)
95
8/18/2023
(19,430)
Take-Two互動軟件公司
41
(509,589)
125
5/19/2023
(20,397)
Take-Two互動軟件公司
23
(285,867)
115
6/16/2023
(29,842)
Take-Two互動軟件公司
60
(745,740)
125
6/16/2023
(38,700)
Take-Two互動軟件公司
85
(1,056,465)
135
9/15/2023
(59,075)
華特迪士尼公司。
50
(512,500)
105
5/19/2023
(12,150)
華特迪士尼公司。
24
(246,000)
100
6/16/2023
(15,240)
華特迪士尼公司。
26
(266,500)
105
6/16/2023
(9,360)
華特迪士尼公司。
49
(502,250)
105
7/21/2023
(23,887)
華特迪士尼公司。
51
(522,750)
110
9/15/2023
(25,882)
華特迪士尼公司。
23
(235,750)
130
9/15/2023
(1,852)
華特迪士尼公司。
24
(246,000)
120
10/20/2023
(6,828)
華納音樂集團。
75
(228,525)
31
6/16/2023
(9,187)
華納音樂集團。
76
(231,572)
36
7/21/2023
(16,150)
華納音樂集團。
71
(216,337)
38
7/21/2023
(12,247)(A)(B)
華納音樂集團。
79
(240,713)
36
10/20/2023
(7,900)
華納音樂集團。
77
(234,619)
37
10/20/2023
(6,738)
華納音樂集團。
68
(207,196)
44
10/20/2023
(2,210)
 
 
 
 
 
(502,906)
醫療保健設備和用品
Dexcom，Inc.
43
(521,762)
120
5/19/2023
(19,565)
Dexcom，Inc.
43
(521,762)
120
6/16/2023
(29,670)
Dexcom，Inc.
19
(230,546)
125
6/16/2023
(8,360)
Dexcom，Inc.
20
(242,680)
135
6/16/2023
(2,450)
Dexcom，Inc.
21
(254,814)
125
9/15/2023
(21,945)
Dexcom，Inc.
45
(546,030)
130
9/15/2023
(37,125)
Dexcom，Inc.
21
(254,814)
135
9/15/2023
(13,440)
直覺外科公司股份有限公司
20
(887,900)
270
5/19/2023
(63,700)
直覺外科公司股份有限公司
8
(355,160)
290
6/16/2023
(15,000)
直覺外科公司股份有限公司
9
(399,555)
310
6/16/2023
(6,570)
直覺外科公司股份有限公司
9
(399,555)
290
7/21/2023
(21,825)
直覺外科公司股份有限公司
10
(443,950)
285
10/20/2023
(37,250)
歐姆尼克公司
86
(522,622)
60
5/19/2023
(33,325)
歐姆尼克公司
39
(237,003)
60
6/16/2023
(18,915)
歐姆尼克公司
43
(261,311)
65
8/18/2023
(18,920)
歐姆尼克公司
83
(504,391)
70
8/18/2023
(23,655)
歐姆尼克公司
44
(267,388)
65
12/15/2023
(28,600)
 
 
 
 
 
(400,315)
酒店、餐館和休閒
Expedia集團公司
54
(507,384)
95
5/19/2023
(23,625)
Expedia集團公司
26
(244,296)
95
6/16/2023
(14,950)
見合併財務報表附註
13
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
描述
數量
合同
概念上的
金額
鍛鍊
價格
期滿
日期
價值
酒店、餐飲和休閒 (續)
Expedia集團公司
26
$(244,296)
$100
6/16/2023
$(9,490)
Expedia集團公司
53
(497,988)
95
7/21/2023
(38,292)
Expedia集團公司
27
(253,692)
100
7/21/2023
(13,365)
Expedia集團公司
21
(197,316)
145
7/21/2023
(294)
Expedia集團公司
26
(244,296)
110
10/20/2023
(14,235)
Expedia集團公司
23
(216,108)
125
10/20/2023
(5,026)
 
 
 
 
 
(119,277)
互動媒體與服務
Alphabet公司
25
(270,550)
107.5
6/16/2023
(12,687)
Alphabet公司
24
(259,728)
130
9/15/2023
(3,780)
Alphabet公司
26
(281,372)
110
10/20/2023
(24,245)
ZoomInfo Technologies, Inc。
212
(464,492)
25
5/19/2023
(7,950)
ZoomInfo Technologies, Inc。
109
(238,819)
22.5
6/16/2023
(16,895)
ZoomInfo Technologies, Inc。
78
(170,898)
35
6/16/2023
(390)(A)(B)
ZoomInfo Technologies, Inc。
318
(696,738)
25
7/21/2023
(33,390)
ZoomInfo Technologies, Inc。
87
(190,617)
35
7/21/2023
-(A)(B)
ZoomInfo Technologies, Inc。
104
(227,864)
27.5
10/20/2023
(14,820)
ZoomInfo Technologies, Inc。
95
(208,145)
30
10/20/2023
(8,787)
 
 
 
 
 
(122,944)
IT服務
埃森哲
17
(476,493)
300
5/19/2023
(468)
埃森哲
9
(252,261)
275
6/16/2023
(11,475)
埃森哲
17
(476,493)
295
6/16/2023
(4,760)
埃森哲
8
(224,232)
330
6/16/2023
(32)(A)(B)
埃森哲
18
(504,522)
310
8/18/2023
(7,020)
埃森哲
9
(252,261)
315
8/18/2023
(2,588)
埃森哲
9
(252,261)
350
8/18/2023
(180)
EPAM系統公司
17
(480,148)
300
5/19/2023
(8,415)
EPAM系統公司
9
(254,196)
280
6/16/2023
(15,840)
EPAM系統公司
7
(197,708)
400
6/16/2023
(35)(A)(B)
EPAM系統公司
17
(480,148)
300
7/21/2023
(22,525)
EPAM系統公司
8
(225,952)
330
7/21/2023
(3,440)
EPAM系統公司
9
(254,196)
330
10/20/2023
(13,050)
EPAM系統公司
8
(225,952)
360
10/20/2023
(5,640)
EPAM系統公司
7
(197,708)
440
10/20/2023
(805)
Globant SA
33
(517,671)
160
5/19/2023
(16,665)
Globant SA
13
(203,931)
200
5/19/2023
(1,378)(A)(B)
Globant SA
16
(250,992)
150
6/16/2023
(22,960)
Globant SA
33
(517,671)
155
8/18/2023
(57,420)
Globant SA
15
(235,305)
175
8/18/2023
(13,575)
Globant SA
16
(250,992)
180
8/18/2023
(11,760)
Globant SA
14
(219,618)
200
8/18/2023
(4,690)
Globant SA
15
(235,305)
210
8/18/2023
(3,338)
MongoDB，Inc.
23
(551,908)
230
5/19/2023
(43,067)
MongoDB，Inc.
23
(551,908)
220
6/16/2023
(82,627)
MongoDB，Inc.
12
(287,952)
230
6/16/2023
(35,940)
見合併財務報表附註
14
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
描述
數量
合同
概念上的
金額
鍛鍊
價格
期滿
日期
價值
IT服務 (續)
MongoDB，Inc.
10
$(239,960)
$240
6/16/2023
$(24,650)
MongoDB，Inc.
11
(263,956)
250
8/18/2023
(32,065)
MongoDB，Inc.
22
(527,912)
260
8/18/2023
(55,275)
MongoDB，Inc.
11
(263,956)
290
8/18/2023
(17,132)
Shopify公司
400
(1,938,000)
45
5/19/2023
(206,000)
雪花公司
33
(488,664)
160
5/19/2023
(8,300)
雪花公司
16
(236,928)
150
6/16/2023
(19,040)
雪花公司
16
(236,928)
170
6/16/2023
(7,720)
雪花公司
34
(503,472)
150
7/21/2023
(51,510)
雪花公司
17
(251,736)
155
8/18/2023
(26,520)
雪花公司
18
(266,544)
160
8/18/2023
(24,435)
雪花公司
17
(251,736)
165
8/18/2023
(19,932)
雪花公司
15
(222,120)
210
8/18/2023
(4,193)
ThoughtWorks Holding，Inc.
1,033
(643,559)
7.5
7/21/2023
(33,572)
ThoughtWorks Holding，Inc.
470
(292,810)
12.5
7/21/2023
-(A)(B)
ThoughtWorks Holding，Inc.
313
(194,999)
10
10/20/2023
-(A)(B)
 
 
 
 
 
(920,037)
機械設備
迪爾股份有限公司。
13
(491,426)
410
5/19/2023
(2,256)
迪爾股份有限公司。
6
(226,812)
380
6/16/2023
(9,810)
迪爾股份有限公司。
6
(226,812)
480
6/16/2023
(162)
迪爾股份有限公司。
6
(226,812)
420
9/15/2023
(7,470)
迪爾股份有限公司。
6
(226,812)
460
9/15/2023
(2,610)
迪爾股份有限公司。
6
(226,812)
480
9/15/2023
(1,431)
迪爾股份有限公司。
6
(226,812)
490
9/15/2023
(1,086)
 
 
 
 
 
(24,825)
專業服務
Verisk分析公司
26
(504,686)
200
5/19/2023
(7,605)
Verisk分析公司
12
(232,932)
190
6/16/2023
(12,000)
Verisk分析公司
26
(504,686)
200
6/16/2023
(11,830)
Verisk分析公司
13
(252,343)
210
6/16/2023
(1,950)
Verisk分析公司
27
(524,097)
210
9/15/2023
(16,605)
Verisk分析公司
14
(271,754)
220
9/15/2023
(4,690)
 
 
 
 
 
(54,680)
半導體與半導體設備
美國超微公司股份有限公司
153
(1,367,361)
100
5/19/2023
(14,841)
美國超微公司股份有限公司
34
(303,858)
80
6/16/2023
(41,905)
美國超微公司股份有限公司
28
(250,236)
85
6/16/2023
(24,710)
美國超微公司股份有限公司
53
(473,661)
95
7/21/2023
(28,885)
美國超微公司股份有限公司
27
(241,299)
100
7/21/2023
(10,125)
美國超微公司股份有限公司
30
(268,110)
105
9/15/2023
(14,400)
美國超微公司股份有限公司
24
(214,488)
120
9/15/2023
(4,812)
美國超微公司股份有限公司
30
(268,110)
95
10/20/2023
(28,800)
安巴雷拉公司
36
(223,128)
65
6/16/2023
(14,400)
安巴雷拉公司
36
(223,128)
77.5
8/18/2023
(7,110)
ADI公司
26
(467,688)
200
5/19/2023
(260)
見合併財務報表附註
15
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
描述
數量
合同
概念上的
金額
鍛鍊
價格
期滿
日期
價值
半導體和半導體設備 (續)
ADI公司
13
$(233,844)
$180
6/16/2023
$(9,425)
ADI公司
50
(899,400)
190
6/16/2023
(15,250)
ADI公司
14
(251,832)
195
6/16/2023
(2,485)
ADI公司
26
(467,688)
200
6/16/2023
(2,600)
ADI公司
27
(485,676)
210
9/15/2023
(7,493)
ADI公司
26
(467,688)
220
9/15/2023
(3,770)
應用材料公司
43
(486,029)
120
5/19/2023
(6,386)
應用材料公司
21
(237,363)
110
6/16/2023
(16,800)
應用材料公司
22
(248,666)
125
6/16/2023
(3,993)
應用材料公司
43
(486,029)
120
7/21/2023
(21,392)
應用材料公司
22
(248,666)
125
7/21/2023
(7,315)
應用材料公司
41
(463,423)
145
9/15/2023
(7,032)
應用材料公司
21
(237,363)
140
10/20/2023
(7,088)
阿斯麥
8
(509,488)
690
5/19/2023
(1,860)
阿斯麥
4
(254,744)
610
6/16/2023
(18,940)
阿斯麥
4
(254,744)
690
6/16/2023
(3,960)
阿斯麥
7
(445,802)
700
7/21/2023
(11,900)
阿斯麥
4
(254,744)
740
9/15/2023
(7,240)
阿斯麥
4
(254,744)
780
9/15/2023
(4,240)
阿斯麥
4
(254,744)
820
9/15/2023
(2,500)
阿斯麥
4
(254,744)
720
10/20/2023
(12,180)
Entigis，Inc.
66
(494,472)
80
5/19/2023
(10,560)
Entigis，Inc.
34
(254,728)
70
6/16/2023
(27,880)
Entigis，Inc.
33
(247,236)
80
6/16/2023
(9,900)
Entigis，Inc.
34
(254,728)
80
8/18/2023
(18,870)
Entigis，Inc.
30
(224,760)
95
8/18/2023
(4,575)
Entigis，Inc.
28
(209,776)
100
8/18/2023
(2,730)
Entigis，Inc.
29
(217,268)
105
8/18/2023
(1,668)
LAM研究公司
10
(524,080)
520
5/19/2023
(19,900)
LAM研究公司
5
(262,040)
500
6/16/2023
(21,612)
LAM研究公司
10
(524,080)
520
6/16/2023
(30,850)
LAM研究公司
5
(262,040)
545
9/15/2023
(21,587)
LAM研究公司
5
(262,040)
570
9/15/2023
(16,312)
LAM研究公司
5
(262,040)
610
9/15/2023
(9,987)
格子半導體公司
54
(430,380)
95
5/19/2023
(2,430)
格子半導體公司
33
(263,010)
80
6/16/2023
(18,810)
格子半導體公司
28
(223,160)
85
6/16/2023
(9,800)
格子半導體公司
100
(797,000)
90
6/16/2023
(20,000)
格子半導體公司
155
(1,235,350)
95
6/16/2023
(15,500)
格子半導體公司
59
(470,230)
100
9/15/2023
(17,257)
格子半導體公司
26
(207,220)
110
9/15/2023
(4,095)
格子半導體公司
27
(215,190)
105
11/17/2023
(10,867)
邁威爾科技公司股份有限公司
125
(493,500)
42.5
5/19/2023
(6,750)
邁威爾科技公司股份有限公司
63
(248,724)
37.5
6/16/2023
(25,830)
邁威爾科技公司股份有限公司
123
(485,604)
42.5
6/16/2023
(20,049)
邁威爾科技公司股份有限公司
56
(221,088)
47.5
6/16/2023
(2,828)
見合併財務報表附註
16
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
描述
數量
合同
概念上的
金額
鍛鍊
價格
期滿
日期
價值
半導體和半導體設備 (續)
邁威爾科技公司股份有限公司
61
$(240,828)
$45
8/18/2023
$(12,993)
邁威爾科技公司股份有限公司
114
(450,072)
50
9/15/2023
(17,100)
邁威爾科技公司股份有限公司
54
(213,192)
55
9/15/2023
(4,239)
單片電力系統公司。
11
(508,167)
500
5/19/2023
(6,820)
單片電力系統公司。
20
(923,940)
510
5/19/2023
(9,700)
單片電力系統公司。
6
(277,182)
440
6/16/2023
(27,000)
單片電力系統公司。
5
(230,985)
450
6/16/2023
(19,350)
單片電力系統公司。
10
(461,970)
500
6/16/2023
(15,550)
單片電力系統公司。
5
(230,985)
520
9/15/2023
(15,375)
單片電力系統公司。
6
(277,182)
560
9/15/2023
(11,550)
單片電力系統公司。
10
(461,970)
600
9/15/2023
(11,350)
NVIDIA公司
19
(527,231)
280
5/19/2023
(16,530)
NVIDIA公司
13
(360,737)
200
6/16/2023
(104,195)
NVIDIA公司
9
(249,741)
270
6/16/2023
(20,857)
NVIDIA公司
18
(499,482)
280
7/21/2023
(42,705)
NVIDIA公司
9
(249,741)
295
8/18/2023
(19,035)
NVIDIA公司
12
(332,988)
255
9/15/2023
(56,400)
NVIDIA公司
10
(277,490)
275
9/15/2023
(35,325)
NVIDIA公司
9
(249,741)
315
9/15/2023
(16,515)
Qorvo公司
52
(478,816)
100
5/19/2023
(5,200)
Qorvo公司
26
(239,408)
105
8/18/2023
(8,190)
Qorvo公司
48
(441,984)
120
8/18/2023
(3,720)
蘭巴斯股份有限公司
64
(283,776)
41
5/19/2023
(27,520)
蘭巴斯股份有限公司
200
(886,800)
45
5/19/2023
(35,000)
蘭巴斯股份有限公司
250
(1,108,500)
47
5/19/2023
(24,375)
蘭巴斯股份有限公司
101
(447,834)
50
5/19/2023
(3,788)
蘭巴斯股份有限公司
52
(230,568)
45
6/16/2023
(13,130)
蘭巴斯股份有限公司
300
(1,330,200)
50
8/18/2023
(59,250)
蘭巴斯股份有限公司
162
(718,308)
55
8/18/2023
(14,985)
蘭巴斯股份有限公司
56
(248,304)
50
11/17/2023
(19,320)
臺積電
股份有限公司。
55
(463,650)
95
5/19/2023
(440)
臺積電
股份有限公司。
29
(244,470)
80
6/16/2023
(18,922)
臺積電
股份有限公司。
30
(252,900)
90
6/16/2023
(4,110)
臺積電
股份有限公司。
82
(691,260)
95
7/21/2023
(11,070)
臺積電
股份有限公司。
26
(219,180)
110
9/15/2023
(1,248)
臺積電
股份有限公司。
27
(227,610)
115
9/15/2023
(743)
臺積電
股份有限公司。
27
(227,610)
105
10/20/2023
(3,659)
德州儀器公司
28
(468,160)
185
5/19/2023
(112)
德州儀器公司
14
(234,080)
165
6/16/2023
(9,695)
德州儀器公司
14
(234,080)
195
6/16/2023
(147)
德州儀器公司
27
(451,440)
185
7/21/2023
(4,091)
見合併財務報表附註
17
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
描述
數量
合同
概念上的
金額
鍛鍊
價格
期滿
日期
價值
半導體和半導體設備 (續)
德州儀器公司
14
$(234,080)
$195
7/21/2023
$(644)
德州儀器公司
14
(234,080)
210
9/15/2023
(714)
德州儀器公司
14
(234,080)
220
9/15/2023
(315)
德州儀器公司
14
(234,080)
200
10/20/2023
(2,821)
 
 
 
 
 
(1,450,542)
軟件
Adobe，Inc.
13
(490,828)
405
5/19/2023
(1,463)
Adobe，Inc.
7
(264,292)
360
6/16/2023
(20,632)
Adobe，Inc.
7
(264,292)
380
6/16/2023
(11,760)
Adobe，Inc.
13
(490,828)
400
7/21/2023
(17,485)
Adobe，Inc.
7
(264,292)
415
7/21/2023
(5,880)
Adobe，Inc.
6
(226,536)
470
7/21/2023
(672)
Adobe，Inc.
7
(264,292)
400
10/20/2023
(18,550)
Adobe，Inc.
7
(264,292)
430
10/20/2023
(10,570)
Ansys，Inc.
15
(470,880)
340
5/19/2023
(4,575)
Ansys，Inc.
8
(251,136)
310
6/16/2023
(13,760)
Ansys，Inc.
9
(282,528)
290
7/21/2023
(31,950)
Ansys，Inc.
9
(282,528)
330
7/21/2023
(10,305)
Ansys，Inc.
15
(470,880)
340
7/21/2023
(12,225)
Ansys，Inc.
8
(251,136)
350
7/21/2023
(4,960)
Ansys，Inc.
16
(502,272)
360
10/20/2023
(19,280)
亞特蘭大公司
30
(442,980)
170
5/19/2023
(10,350)
亞特蘭大公司
16
(236,256)
150
6/16/2023
(21,200)
亞特蘭大公司
47
(694,002)
165
6/16/2023
(35,015)
亞特蘭大公司
16
(236,256)
180
9/15/2023
(17,600)
亞特蘭大公司
15
(221,490)
185
9/15/2023
(14,625)
亞特蘭大公司
28
(413,448)
210
9/15/2023
(14,420)
歐特克公司
12
(233,748)
190
6/16/2023
(16,380)
比爾控股公司
64
(491,584)
80
5/19/2023
(38,720)
比爾控股公司
20
(153,620)
135
5/19/2023
(400)
比爾控股公司
31
(238,111)
75
6/16/2023
(31,155)
比爾控股公司
65
(499,265)
80
8/18/2023
(77,025)
比爾控股公司
65
(499,265)
85
8/18/2023
(64,350)
比爾控股公司
27
(207,387)
105
8/18/2023
(12,555)
比爾控股公司
21
(161,301)
150
8/18/2023
(1,838)
Cadence設計系統公司
14
(293,230)
190
5/19/2023
(29,890)
Cadence設計系統公司
50
(1,047,250)
200
5/19/2023
(58,250)
Cadence設計系統公司
22
(460,790)
210
5/19/2023
(9,900)
Cadence設計系統公司
24
(502,680)
220
5/19/2023
(2,760)
Cadence設計系統公司
12
(251,340)
200
6/16/2023
(17,280)
Cadence設計系統公司
23
(481,735)
220
8/18/2023
(20,240)
Cadence設計系統公司
26
(544,570)
230
8/18/2023
(13,520)
Cadence設計系統公司
23
(481,735)
240
8/18/2023
(6,440)
CrowdStrike控股公司
38
(456,190)
140
5/19/2023
(1,197)
CrowdStrike控股公司
18
(216,090)
150
7/21/2023
(3,996)
CrowdStrike控股公司
19
(228,095)
150
10/20/2023
(12,065)
見合併財務報表附註
18
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
描述
數量
合同
概念上的
金額
鍛鍊
價格
期滿
日期
價值
軟件 (續)
CrowdStrike控股公司
18
$(216,090)
$160
10/20/2023
$(7,875)
Datadog公司
74
(498,612)
70
5/19/2023
(25,530)
Datadog公司
33
(222,354)
70
6/16/2023
(16,830)
Datadog公司
30
(202,140)
90
6/16/2023
(1,845)
Datadog公司
74
(498,612)
70
7/21/2023
(49,025)
Datadog公司
30
(202,140)
105
7/21/2023
(1,110)
Datadog公司
36
(242,568)
75
8/18/2023
(22,770)
Datadog公司
36
(242,568)
80
10/20/2023
(23,850)
Datadog公司
32
(215,616)
90
10/20/2023
(13,120)
DyNatrace，Inc.
120
(507,360)
45
5/19/2023
(10,200)
DyNatrace，Inc.
57
(240,996)
40
6/16/2023
(23,085)
DyNatrace，Inc.
180
(761,040)
45
6/16/2023
(25,650)
DyNatrace，Inc.
121
(511,588)
45
8/18/2023
(34,787)
DyNatrace，Inc.
57
(240,996)
50
8/18/2023
(7,410)
DyNatrace，Inc.
57
(240,996)
55
8/18/2023
(2,708)
GitLab，Inc.
73
(221,628)
35
7/21/2023
(17,155)
GitLab，Inc.
67
(203,412)
45
10/20/2023
(12,562)
HubSpot，Inc.
12
(505,140)
430
5/19/2023
(21,900)
HubSpot，Inc.
8
(336,760)
350
6/16/2023
(64,240)
HubSpot，Inc.
6
(252,570)
410
6/16/2023
(22,320)
HubSpot，Inc.
12
(505,140)
430
6/16/2023
(31,320)
HubSpot，Inc.
13
(547,235)
460
9/15/2023
(49,725)
HubSpot，Inc.
12
(505,140)
470
9/15/2023
(40,140)
Intuit公司
11
(488,345)
460
5/19/2023
(8,030)
Intuit公司
6
(266,370)
420
6/16/2023
(23,640)
Intuit公司
30
(1,331,850)
430
6/16/2023
(97,350)
Intuit公司
6
(266,370)
470
6/16/2023
(7,500)
Intuit公司
11
(488,345)
470
7/21/2023
(20,185)
Intuit公司
6
(266,370)
490
7/21/2023
(7,350)
Intuit公司
6
(266,370)
540
7/21/2023
(2,130)
Intuit公司
6
(266,370)
480
10/20/2023
(18,210)
Intuit公司
6
(266,370)
490
10/20/2023
(15,540)
帕洛阿爾託網絡公司
25
(456,150)
210
5/19/2023
(775)
帕洛阿爾託網絡公司
15
(273,690)
175
6/16/2023
(22,425)
帕洛阿爾託網絡公司
13
(237,198)
185
6/16/2023
(11,862)
帕洛阿爾託網絡公司
50
(912,300)
190
6/16/2023
(33,875)
帕洛阿爾託網絡公司
25
(456,150)
200
6/16/2023
(8,625)
帕洛阿爾託網絡公司
16
(291,936)
200
9/15/2023
(15,720)
帕洛阿爾託網絡公司
26
(474,396)
220
9/15/2023
(11,115)
帕洛阿爾託網絡公司
13
(237,198)
230
9/15/2023
(3,484)
ServiceNow，Inc.
11
(505,362)
500
5/19/2023
(2,393)
ServiceNow，Inc.
5
(229,710)
450
6/16/2023
(14,825)
ServiceNow，Inc.
6
(275,652)
470
6/16/2023
(11,250)
ServiceNow，Inc.
10
(459,420)
490
6/16/2023
(10,850)
ServiceNow，Inc.
12
(551,304)
520
8/18/2023
(20,100)
ServiceNow，Inc.
5
(229,710)
530
8/18/2023
(7,025)
見合併財務報表附註
19
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
描述
數量
合同
概念上的
金額
鍛鍊
價格
期滿
日期
價值
軟件 (續)
ServiceNow，Inc.
5
$(229,710)
$580
8/18/2023
$(2,550)
Zscaler，Inc.
48
(432,480)
110
5/19/2023
(1,032)
Zscaler，Inc.
80
(720,800)
115
5/19/2023
(920)
Zscaler，Inc.
20
(180,200)
135
5/19/2023
(70)
Zscaler，Inc.
25
(225,250)
95
6/16/2023
(14,812)
Zscaler，Inc.
47
(423,470)
110
7/21/2023
(15,275)
Zscaler，Inc.
23
(207,230)
120
8/18/2023
(5,566)
Zscaler，Inc.
22
(198,220)
130
8/18/2023
(2,926)
Zscaler，Inc.
20
(180,200)
145
8/18/2023
(1,100)
Zscaler，Inc.
19
(171,190)
165
8/18/2023
(399)
 
 
 
 
 
(1,659,304)
無線電信服務
T-Mobile美國公司
34
(489,260)
155
5/19/2023
(255)
T-Mobile美國公司
16
(230,240)
150
6/16/2023
(2,624)
T-Mobile美國公司
50
(719,500)
155
6/16/2023
(2,750)
T-Mobile美國公司
50
(719,500)
165
8/18/2023
(4,625)
T-Mobile美國公司
17
(244,630)
175
8/18/2023
(442)
 
 
 
 
 
(10,696)
呼叫總數
 
 
 
 
$(6,098,647)
看跌期權
百視通零售
亞馬遜，Inc.
200
(2,109,000)
100
5/19/2023
(24,100)
亞馬遜，Inc.
250
(2,636,250)
105
7/21/2023
(138,500)
 
 
 
 
 
(162,600)
互動媒體與服務
ZoomInfo Technologies, Inc。
500
(1,095,500)
20
6/16/2023
(47,500)
IT服務
MongoDB，Inc.
30
(719,880)
200
5/19/2023
(5,145)
雪花公司
80
(1,184,640)
130
5/19/2023
(10,960)
雪花公司
80
(1,184,640)
130
6/16/2023
(40,800)
 
 
 
 
 
(56,905)
機械設備
迪爾股份有限公司。
40
(1,512,080)
390
6/16/2023
(83,800)
半導體與半導體設備
安巴雷拉公司
161
(997,878)
60
6/16/2023
(66,010)
安巴雷拉公司
250
(1,549,500)
72.5
6/16/2023
(296,250)
ADI公司
55
(989,340)
175
6/16/2023
(27,775)
LAM研究公司
40
(2,096,320)
500
6/16/2023
(67,400)
LAM研究公司
50
(2,620,400)
520
6/16/2023
(121,500)
格子半導體公司
122
(972,340)
80
6/16/2023
(64,050)
美光科技股份有限公司
400
(2,574,400)
57.5
6/16/2023
(40,600)
美光科技股份有限公司
450
(2,896,200)
57.5
7/21/2023
(86,625)
單片電力系統公司。
22
(1,016,334)
440
6/16/2023
(43,780)
見合併財務報表附註
20
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
描述
數量
合同
概念上的
金額
鍛鍊
價格
期滿
日期
價值
半導體和半導體設備 (續)
安森美半導體公司
141
$(1,014,636)
$65
6/16/2023
$(30,174)
蘭巴斯股份有限公司
300
(1,330,200)
46
6/16/2023
(105,000)
德州儀器公司
58
(969,760)
165
6/16/2023
(28,275)
 
 
 
 
 
(977,439)
軟件
歐特克公司
100
(1,947,900)
200
5/19/2023
(77,500)
GitLab，Inc.
350
(1,062,600)
30
6/16/2023
(105,875)
微軟(Microsoft Corp.)
80
(2,458,080)
270
5/19/2023
(3,080)
微軟(Microsoft Corp.)
70
(2,150,820)
280
5/19/2023
(5,075)
Workday，Inc.
200
(3,722,800)
190
5/19/2023
(138,000)
 
 
 
 
 
(329,530)
總看跌期權
 
 
 
 
$(1,657,774)
認購期權總額(收到保費12,039,630美元)
$(7,756,421)
 
 
 
(a)
使用不可觀察的重要輸入確定的值。
(b)
根據評估指定人批准的程序，對截至2023年4月30日的證券公允進行評估。
在截至2023年4月30日的6個月中，基金持有未償還期權的月份的平均市值為7,887,762美元。截至2023年4月30日，基金有77,520,900美元的證券質押，以支付所寫期權的抵押品要求。
以下是截至2023年4月30日用於評估基金投資的投入的摘要，按級別(見合併財務報表附註A)分類： 
資產估值投入
1級
2級
第3級(A)
總計
投資：
 
 
 
 
普通股




電腦
$—
$—
$19,000,003
$19,000,003
娛樂
48,067,560
3,836,997
—
51,904,557
酒店、餐館和休閒
11,428,918
21,049,257
—
32,478,175
機械設備
4,725,250
11,685,329
—
16,410,579
半導體與半導體設備
226,893,457
12,654,296
—
239,547,753
軟件
190,654,842
—
26,208,360
216,863,202
其他普通股編號
224,786,861
—
—
224,786,861
普通股總庫存
706,556,888
49,225,879
45,208,363
800,991,130
優先股#
—
—
103,299,171
103,299,171
可轉換債券




電腦
—
—
5,000,000
5,000,000
其他可轉換債券#
—
3,813,614
—
3,813,614
可轉換債券總額
—
3,813,614
5,000,000
8,813,614
短期投資
—
45,328,788
—
45,328,788
總投資
$706,556,888
$98,368,281
$153,507,534
$958,432,703
 
#
投資綜合明細表提供了有關行業或部門分類的信息，包括
以及按國家分列的立場摘要。
見合併財務報表附註
21
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
(a)
以下是 中投資的期初和期末餘額之間的對賬
無法觀察到的輸入(級別3)用於確定值：
 
(000's
已略去)
起頭
餘額為
由2022年11月1日起
應計
折扣/
(保費)
已實現
得/(失)
變化
在未實現中
欣賞/
(折舊)
購買
銷售額
轉賬
vt.進入，進入
3級
轉賬
離開
3級
天平
截至
4/30/2023
淨變動率
未實現
欣賞/
(折舊)
從…
投資
仍然持有，截至
4/30/2023
證券投資：
普通股(1)
$49,532
$—
$—
$(4,323
)
$—
$—
$—
$—
$45,209
$(4,323
)
優先股(1)
109,535
—
—
(6,236
)
—
—
—
—
103,299
(6,236
)
可轉換債券(1)
5,000
—
—
—
—
—
—
—
5,000
—
總計
$164,067
$—
$—
$(10,559
)
$—
$—
$—
$—
$153,508
$(10,559
)
(1)有關第3級公允價值計量的定量信息：
 
投資類型
公允價值
在…
4/30/2023
估值
方法
看不見
輸入
輸入值/
量程
加權
平均值(A)
對以下方面的影響
估值
從…
增加
在輸入(B)中
普通股
$45,208,363
市場方法
企業價值/收入
倍數(C)(EV/收入)
8.0x-14.0x
11.5x
增加
 

 
清算優先貼現
31.3%
31.3%
減少量
優先股
67,834,926
市場方法
企業價值/收入
倍數(C)(EV/收入)
3.0x-14.0x
6.5x
增加
優先股
10,464,237
市場方法
成交價
$0.46 - $369.79
$353.40
增加
首選單位
25,000,008
市場方法
企業價值/收入
倍數(C)(EV/收入)
4.0x
4.0x
增加
敞篷車
債券
5,000,000
市場方法
成交價
$1,000.00
$1,000.00
增加
(A)上表所披露的加權平均數按相對公允價值加權。
(B)表示預期的第3級投資的公允價值的方向變化
將因相應投入的增加或減少而產生。
這些投入可能導致更高或更低的公允價值計量 。
(C)表示當報告實體確定市場參與者
在為投資定價時會使用這樣的倍數。
以下是截至2023年4月30日用於評估基金衍生品的投入的摘要，按級別分類(見合併財務報表附註A)， ： 
其他金融工具
1級
2級
第3級(A)
總計
已寫入選項




負債
$(7,740,609
)
$—
$(15,812
)
$(7,756,421
)
總計
$(7,740,609
)
$—
$(15,812
)
$(7,756,421
)
 
見合併財務報表附註
22
下一代互聯互通基金公司投資綜合時間表(未經審計)  (續)
(a)
以下是衍生品投資的期初餘額和期末餘額之間的對賬
在確定值時使用了哪些不可觀察的輸入(級別3)：
 
(000's
已略去)
起頭
餘額為
由2022年11月1日起
應計
折扣/
(保費)
已實現
得/(失)
變化
在未實現中
欣賞/
(折舊)
購買量/
結業
選項的數量
銷售額/
寫作
選項的數量
轉賬
vt.進入，進入
3級
轉賬
離開
3級
天平
截至
4/30/2023
淨變動率
未實現
欣賞/
(折舊)
從…
投資
仍然持有，截至
4/30/2023
其他金融工具
書面期權
合同(1)
$(7
)
$—
$46
$178
$7
$(240
)
$—
$—
$(16
)
$130
總計
$(7
)
$—
$46
$178
$7
$(240
)
$—
$—
$(16
)
$130
(1)在截至2023年4月30日的6個月內，這些投資的估值符合
評估指定人批准的程序。這些投資沒有對以下方面產生實質性影響
適用於普通股股東的基金淨資產，因此披露 不可觀察
在制定估值時使用的投入沒有列示。
 
^
用“-”表示的餘額反映的是零餘額，或者是 舍入為小於1的金額。
見合併財務報表附註
23
資產負債表合併報表(未經審計)
Neuberger Berman 
 
下一首
世代
連通性
基金公司
 
2023年4月30日
資產

有價證券投資*(注： A)--見綜合投資明細表：

非關聯發行人(A)
$958,432,703
現金
489,611
外幣(B)
768,577
應收股利和應收利息
842,225
出售證券的應收賬款
222,063
總資產
960,755,179
負債

應付分配--普通股
1,029,936
應付予投資經理(附註B)
802,793
簽訂的期權合同，價值(C) (附註A)
7,756,421
應為購買的證券支付
1,999,171
付予管理人(附註B)
201,098
付給董事的款項
846
其他應計費用和應付款
136,364
總負債
11,926,629
適用於普通股股東的淨資產
$948,828,550
適用於普通股股東的淨資產包括：

實收資本-普通股
$1,441,472,567
可分配收益/(虧損)總額
(492,644,017
)
適用於普通股股東的淨資產
$948,828,550
已發行普通股(面值0.0001美元；授權發行1,000,000,000股)
78,761,496
普通股流通股每股資產淨值
$12.05
*投資成本：

(A)非關聯發行人
$1,127,897,419
(B)外幣總成本
$801,630
(C)從書面期權合同收到的溢價
$12,039,630
 
 
見合併財務報表附註
24
綜合經營報表(未經審計)
Neuberger Berman 
 
下一首
世代
連通性
基金公司
 
為六個人
截至的月份
4月30日，
2023
投資收益：

收入(附註A)：

股息收入--非關聯發行人
$1,894,604
利息和其他與收入無關的發行人
1,449,300
代扣代繳外國税款
(97,405
)
總收入
$3,246,499
費用：

投資管理費(附註B)
4,758,422
行政費(附註B)
1,190,841
審計費
30,698
託管費和會計費
61,216
保險
14,421
律師費
67,329
股東報告
58,074
證券交易所上市費
40,034
股票轉讓代理費
7,932
董事酬金及開支
21,336
利息
3,308
雜費及其他費用
7,130
總費用
6,260,741
淨投資收益/(虧損)
$(3,014,242
)
已實現和未實現的投資收益/(虧損)(附註A)：

已實現淨收益/(虧損)：

非關聯發行人的投資證券交易
(74,759,008
)
外幣交易結算
5,637
簽訂的期權合約的到期或成交
18,092,543
以下項目未實現增值/(折舊)淨值變動：

非關聯發行人的投資證券
131,648,407
外幣折算
39,012
簽訂的期權合同
4,435,185
投資淨收益/(虧損)
79,461,776
適用於普通股股東的經營淨資產淨增加/(減少)
$76,447,534
見合併財務報表附註
25
合併後的淨資產變動表
Neuberger Berman 
 
下一代連接
基金公司
 
截至六個月
財政年度結束
 
2023年4月30日
(未經審計)
2022年10月31日
適用於普通股股東的淨資產增加/(減少)：


來自運營部門(注A)：


淨投資收益/(虧損)
$(3,014,242
)
$(11,194,462
)
投資已實現淨收益/(虧損)
(56,660,828
)
(147,310,300
)
投資未實現增值/(折舊)淨額變動
136,122,604
(475,003,538
)
適用於普通股股東的淨資產淨增加/(減少)
運營
76,447,534
(633,508,300
)
分派給普通股股東(附註A)：


可分配收益
(47,256,898
)
—
資本納税申報單
—
(94,513,795
)
分配給普通股股東的總金額
(47,256,898
)
(94,513,795
)
適用於普通股股東的淨資產淨增加/(減少)
29,190,636
(728,022,095
)
適用於普通股股東的淨資產：


期初
919,637,914
1,647,660,009
期末
$948,828,550
$919,637,914
見合併財務報表附註
26
合併現金流量表(未經審計)
Neuberger Berman 
 
下一首
世代
連通性
基金公司
 
對於
截至六個月
2023年4月30日
增加/(減少)現金：

經營活動的現金流：

適用於普通股股東的經營淨資產淨增長
$76,447,534
調整以對適用於普通股股東的淨資產淨增長進行調整
經營活動提供的現金淨額：

資產和負債變動情況：

購買投資證券
(171,018,250
)
處置投資證券所得收益
234,908,271
期權所得收益淨額
20,092,866
買入/賣出短期投資證券，淨額
(25,808,803
)
股息和應收利息增加
(592,549
)
預付費用和其他資產減少
30,525
出售證券的應收賬款增加
(222,063
)
購買證券的應付金額減少
(8,981,124
)
增加支付給投資經理的款項
32,461
支付給董事的款項減少
(12,181
)
增加支付給管理人的費用
7,684
其他應計費用和應付款減少
(20,995
)
非關聯發行人投資證券的未實現增值
(131,648,407
)
未實現的外幣折算升值
(39,012
)
期權合約的未實現增值
(4,435,185
)
非關聯發行人投資證券交易的已實現淨虧損
74,759,008
外幣交易結算的已實現淨收益
(5,637
)
期權合約到期或成交的已實現淨收益
(18,092,543
)
經營活動提供(用於)的現金淨額
$45,401,600
融資活動的現金流：

普通股支付的現金分配
(47,378,176
)
匯率變動對現金的影響
44,649
融資活動提供(用於)的現金淨額
$(47,333,527
)
現金淨增加/(減少)
(1,931,927
)
現金：

期初現金和外幣
3,190,115
期末現金和外幣
$1,258,188
補充披露

支付利息的現金
$3,308
下表提供了在資產負債表 中報告的現金和外幣(如果有)的對賬，這些資產和負債的總和為現金流量表上顯示的此類金額的總額。 
 
2023年4月30日
2022年10月31日
現金
$489,611
$2,462,003
外幣
768,577
728,112
現金流量表中顯示的現金和外幣總額
$1,258,188
$3,190,115
見合併財務報表附註
27
下一代互聯互通基金公司合併財務報表附註(未經審計)
附註A-重要會計政策摘要：
1
概述：Neuberger Berman下一代連接基金公司(“基金”)成立於2021年2月3日，是一家馬裏蘭州的公司，是一家非多元化、有限期限封閉式管理投資公司，根據修訂後的1940年投資公司法(“1940法案”)註冊。該基金於2021年5月26日開始運作。基金董事會(“董事會”)可不經股東批准而將任何未發行的股本股份分類或重新分類為一類或多類優先股。
用“-”表示的餘額表示零餘額或舍入為小於1的餘額。
本基金是一家投資公司，因此遵循財務會計準則委員會(“FASB”)會計準則編纂(“ASC”)主題946“金融服務-投資公司”的投資公司會計和報告指南。
根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制財務報表時，管理層需要在財務報表發佈之日作出估計和假設。實際結果可能與這些估計不同。
2022年2月25日，為協助遵守維持其受監管投資公司(“RIC”)地位所需的某些規定，基金成立了位於特拉華州的有限責任公司NB A24 NBXG Blocker LLC(“Blocker”)，以持有若干私人配售的權益。BLOCKER是基金的全資子公司，基金仍將是其唯一成員。
截至2023年4月30日，基金對BLOCKER的投資價值如下： 
 
投資於
攔截器
百分比
淨資產

$24,978,451
2.6
%
2
合併：所附的基金財務報表列示了基金和儲存人的合併賬目。所有公司間賬户和交易已在合併中 取消。
3
投資組合估值：根據ASC 820“公允價值計量”(“ASC 820”)，基金持有的所有投資均按管理層認為基金在當前市場條件下以有序交易的方式將投資出售給本金或最有利市場上的獨立買家後將獲得的價值入賬。在評估基金的投資時，考慮了各種投入，包括市場上資產或負債的數量和活動水平，其中一些將在下文討論。有時，管理層可能需要根據ASC 820對價值投資做出重大判斷。
ASC 820建立了三級輸入層次結構，以創建用於披露目的的價值 測量分類。投入的三級結構概括為下面列出的三個大的級別。
•
級別1-相同投資在活躍市場的未調整報價
•
級別2-其他可觀察到的投入(包括類似投資的報價、利率、提前還款速度、信用風險、攤銷成本等)
•
第3級--無法觀察到的投入(包括基金自己在確定投資公允價值時的假設)
用於評估一項投資的投入或方法不一定表明與投資這些證券相關的風險。
28
基金對已有市場報價的權益證券、優先股和交易所交易期權的投資的價值，通常由管理層根據主要交易所或市場對這些證券的最新銷售價格(1級投入)，通過從獨立定價服務獲得估值來確定。主要在納斯達克股票市場交易的證券通常按納斯達克每個工作日提供的納斯達克官方收盤價(“納斯達克官方收盤價”)估值。NOCP是截至美國東部時間 下午4：00：02的最新報告價格，除非該價格超出“內部”買入和要價(即交易商為自己的賬户交易時向彼此報價的買入和要價)的範圍；在這種情況下，納斯達克將調整價格 ，使其與內部買入或要價中較近的那個相等。由於報告交易的延遲，NOCP可能不是基於市場收盤前最後一筆交易的價格。如果證券在 特定日期沒有銷售，獨立定價服務可能會根據市場報價對該證券進行估值。
基金對債務證券的投資價值主要由管理層根據投標報價從獨立定價服務獲取估值，或在沒有報價的情況下，通過包括基於證券類型的各種考慮因素的方法(一般為第二級投入)確定。除了考慮類似質量、息票、到期日和類型的證券的收益率或價格、交易商的價值指標以及一般市場狀況外，以下是獨立定價服務用來對基金持有的某些類型的債務證券進行估值的其他二級投入和相關估值技術的説明：
可轉換債券。用於對可轉換債券進行估值的信息通常包括標的股票數據、轉換率、信用具體細節、相關上市債券和優先股價格以及其他市場信息，其中可能包括基準收益率曲線、報告的交易、經紀-交易商報價、發行人利差、可比證券，以及參考數據，如市場研究出版物(如果有)。
管理層制定了一套流程，定期審查獨立定價服務提供的所有類型證券的信息。
對非交易所交易投資公司的投資按相關基金每日計算的每股資產淨值(2級投入)(如有)進行估值。
如果無法從獨立定價服務獲得估值，或者如果管理層有理由 相信收到的估值不代表基金在有序交易中可能合理預期的當前出售的金額，管理層會尋求從經紀人或交易商那裏獲得報價(通常 根據可用報價的數量而被認為是二級或三級輸入)。如果沒有此類報價，則使用管理層批准的方法對證券進行估值，並真誠地相信由此產生的估值將反映證券的公允價值。根據1940年法令第2a-5條，聯委會指定管理層為基金的估值指定人。作為基金的估值指定人，管理層有責任真誠地為任何和所有基金投資確定公允價值。在根據2級或3級投入確定證券的公允價值時考慮的投入和假設可能包括但不限於：證券的類型；證券的初始成本；證券處置的任何合同限制的存在；發行人或類似公司類似證券的公開交易的價格和程度；經紀自營商和/或定價服務的報價或評估價格；從發行人和/或分析師那裏獲得的信息；對公司或發行人的財務報表的分析；對影響發行人和證券買賣市場(S)的投入的評估。
如上所述，基金對外國證券投資的價值一般採用與基金其他投資相同的估值方法和投入。以當地貨幣價值表示的外國證券價格通常使用截至東部時間下午4點的匯率從當地貨幣轉換為美元，當天是紐約證券交易所(NYSE)營業的日子。管理層已批准使用洲際交易所數據服務(“ICE”)，以協助確定外國股票證券的公允價值，當某一指數的 價值變化表明，外匯交易所的收盤價可能不再代表基金對這些證券的預期收入額，或者在外國市場關閉而美國市場開盤的日子。在這些事件中，洲際交易所將使用歷史統計分析為某些外國股權證券提供調整後的價格
29
多個因素的相關性(第2級投入)。由於缺乏計算基金股價時這些外國證券的準確市值信息，管理層根據現有數據確定，以這種方式調整或評估的價格很可能更接近基金在當前出售中可能實現的價格，而不是這些證券主要交易的外國市場收盤時確定的價格。
公允價值價格必然是估計，不能保證這樣的價格將是證券下一次報價或下一次交易的價格或接近該價格。
4
外幣換算：基金和BLOCKER的會計記錄以美元保存。外幣金額通常使用截至下午4：00的匯率 換算為美元。東部時間，在紐約證券交易所開放營業的日子裏，以確定投資、其他資產和負債的價值。證券的買入和賣出價格以及收入和支出按相關交易日期的現行匯率換算為美元。未實現外幣淨收益/(虧損)(如有)是由於匯率變化導致資產和負債(證券投資除外)的價值發生變化，並在綜合經營報表中單獨列報。
5
證券交易和投資收益：出於財務報告的目的，證券交易在交易日進行記錄。股利收入在除股息之日入賬，對於某些外國股息，在基金知道股息後立即記為 。包括在股利收入中的非現金股利，如有，按所收到證券的公允市場價值入賬。利息收入，包括貼現的增加(如適用，按原發行貼現調整 )，按應計制入賬。證券交易的已實現損益在確認成本的基礎上記錄，並在綜合經營報表中單獨列示。
6
所得税信息：基金的政策是符合適用於RICS的美國國税法的要求，有資格被視為RICS，並將其幾乎所有的淨投資收入和淨已實現資本收益分配給其股東。只要基金將其幾乎所有的淨投資收入和淨已實現資本收益分配給股東，就不需要 聯邦收入或消費税撥備。
ASC 740《所得税》規定了對納税申報單中已採取或預期採取的納税立場進行財務報表確認的最低門檻。基金在合併業務報表中確認與未確認的税務職位有關的利息和罰款(如果有)作為所得税支出。對於適用訴訟時效尚未到期的納税年度，該基金將接受美國聯邦和州税務機關的審查。管理層分析了基金在所有開放納税年度(本納税年度和前三個納税年度)的聯邦和州所得税申報單上採取或預期採取的納税立場，並得出結論，基金的財務報表不需要為所得税撥備。
出於聯邦所得税的目的，截至2023年4月30日持有的投資成本估計為1,157,748,398美元。估計的未實現增值總額為54,083,969美元，估計未實現折舊總額為249,116,455美元，根據美國聯邦所得税的成本計算，投資的未實現淨折舊價值為195,032,486美元。
收入分配和資本收益分配是根據所得税規定確定的，這可能與公認會計準則不同。出現這些差異的主要原因是，對基金持有的各種投資證券的收入和收益的處理方式不同，時間不同，基金分配的性質也不同。
因賬面和税務處理不同而產生的任何永久性差異在年末重新分類，對基金的淨收入、每股資產淨值或每股普通股資產淨值沒有影響。在2022年10月31日終了的年度，基金記錄了主要與淨業務虧損有關的永久改敍
30
註銷了。在2022年10月31日終了的年度，基金記錄了以下永久改敍： 
 
實收資本
可分發總數量
收益/(虧損)

$(3,466,869
)
$3,466,869
在截至2022年10月31日的年度和截至2021年10月31日的期間內支付的分配的納税性質如下： 
 
分發付款來源：
 
普通
收入
長期資本收益
資本的迴歸
總計
 
2022
2021
2022
2021
2022
2021
2022
2021

$—
$1,581,211
(a)
$—
$—
(a)
$94,513,795
$29,923,387
(a)
$94,513,795
$31,504,598
(a)









 
(a)
自2021年5月26日(開始運營)至2021年10月31日。
截至2022年10月31日，在美國聯邦所得税的基礎上，可分配收益(累計虧損)的組成部分如下： 
 
未分發
普通
收入
未分發
長期的
資本利得
未實現
欣賞/
(折舊)
損失
結轉
和延期
其他
暫時性
差異
總計

$—
$—
$(331,191,233
)
$(189,492,206
)
$(1,151,214
)
$(521,834,653
)
賬面基準和税基可分配收益之間的暫時差異主要是由於基金水平分配的時間差異以及不允許和/或確認的洗滌銷售和跨境虧損。
如果基金的已實現淨資本收益可以通過結轉的資本損失來抵銷，則基金的政策是不分配此類收益。資本損失結轉規則允許RICS無限期結轉資本損失，並保留資本損失作為短期或長期結轉的性質。如在2022年10月31日確定的那樣，基金有未使用的資本損失結轉可用於聯邦所得税，以抵消未來的已實現資本利得淨額，如下所示： 
資本損失結轉
長期的
短期
$8,837,865
$172,239,989
根據現行税收規定，10月31日之後的投資交易實現的資本損失可以遞延，並被視為發生在下一財年的第一天。根據現行税務規則，基金還可以推遲發生在下一財政年度第一天的任何已實現的年末普通虧損 。年末普通虧損是指12月31日以後在投資交易中實現的普通虧損和10月31日以後在投資交易中實現的指定虧損(出售、交換或其他財產處置的普通虧損、外幣淨虧損和被動外國投資公司按市值計價的淨虧損)。在截至2022年10月31日的年度，基金決定推遲下列年末普通虧損和10月份資本虧損後： 
年末
普通損耗
延期
10月後
資本損失
延期
$8,201,819
$—
根據美國國税法，BLOCKER作為公司徵税。截至2022年10月31日，基金因BLOCKER淨營業虧損而產生的遞延税項總資產為4,142美元，沒有遞延税項負債。截至2022年10月31日，BLocker預計它將無法充分利用
31
因此，遞延税項資產由4142美元的估值津貼抵銷。在截至2022年10月31日的 年度，基金沒有記錄與BLOCKER相關的税項。
7
外國税：扣繳的外國税，如果有的話，是指外國税務機關扣繳的金額，扣除可收回的退款。
某些外國證券的外國資本收益可能需要繳納外國税，應按適用情況計提。截至2023年4月30日，基金沒有應計資本利得税的未清餘額。
由於歐洲法院(ECJ)在歐洲聯盟(EU)某些國家的幾起法庭案件，基金可能會就在這些國家賺取的股息之前預扣的税款提交退税申請(“ECJ退税申請”)。這些額外的申請受到歐盟內當地司法管轄區税務機關的各種行政訴訟以及一些相關司法程序的影響。已確認用於ECJ納税申報的收入(如果有)將在綜合經營報表中反映為“利息和其他與收入無關的發行人”，而提交這些額外ECJ納税申報的成本(如果有)將在綜合經營報表中反映為“雜項和其他費用”。當由於這些訴訟的最終解決方案存在不確定性、收到這些歐洲法院的納税申報單的可能性以及可能的支付時間，假設税務機關審查這些訴訟的最終解決方案、收到這些歐洲法院的納税申報單的可能性以及可能的支付時間，歐洲法院的納税申報單“更有可能無法持續”，因此不會在合併資產負債表中反映任何金額。
8
對普通股股東的分配：基金每天從其投資中賺取扣除費用的收入。基金的政策是每月向普通股股東申報和支付分配。基金採取了一項政策，向普通股股東支付穩定的月度分配。基金履行其政策的能力將取決於若干因素，包括投資收入的數額和穩定性、資本利得的可得性以及基金其他費用和支出的水平。為努力保持穩定的分配金額，基金可支付由淨投資收入、已實現淨收益和實收資本組成的分配。不能保證基金總是能夠支付特定規模的分配，也不能保證分配將僅由淨投資收入和已實現資本收益淨額組成。基金2023年分配的構成將通過國税局表格1099-DIV向基金股東報告。基金支付的分配可能超過其穩定分配政策所要求的數額，以避免消費税或滿足《國內收入法》M分章的要求。對普通股股東的分配在離職之日入賬。淨已實現資本收益(如果有的話)將在任何可用資本損失的範圍內予以抵銷。任何這種抵銷都不會降低基金每月支付的穩定分配的數額。
2023年4月28日，基金宣佈每月向普通股股東分配每股0.1000美元，2023年5月31日向2023年5月15日登記在冊的股東支付，截止日期為2023年5月12日。在2023年4月30日之後，基金宣佈於2023年5月31日向 普通股股東每月分配每股0.1000美元，2023年6月30日向2023年6月15日登記在冊的股東支付，截止日期為2023年6月14日。
9
費用分攤：某些費用適用於相關投資公司聯合體內的多個基金。直接歸屬於基金的費用記入基金。 相關投資公司聯合體承擔的費用，包括NBIA擔任投資管理人的開放式和封閉式投資公司，不直接歸屬於特定投資公司(例如基金)的費用，根據相對淨資產在基金和綜合體內的其他投資公司或其系列之間分配，除非對建築羣中的每一家投資公司或其系列進行更適當的費用分配，否則可以公平地進行。
10
投資外國證券：投資外國證券除了通常與國內證券相關的信貸和市場風險外，還可能涉及主權和其他風險。這些額外風險包括可能出現不利的政治和經濟發展(包括政治不穩定、國有化、徵收或沒收税收)，以及無法獲得有關發行人的公開信息、政府對金融市場的監督和監管減少等潛在不利影響。
32
某些金融市場的流動性降低，以及缺乏統一的會計、審計和財務報告標準，或採用與美國不同或不那麼嚴格的標準。外國證券也可能經歷更大的價格波動、更高的通貨膨脹率和延遲結算。
11
風險集中：基金的投資將集中於在信息技術和通信服務行業中的一個或多個行業經營的發行人的證券。通信服務公司可能面臨與立法或法規變化、不利的市場條件、知識產權使用和/或競爭加劇相關的特定風險。與其他類型的投資相比，科技和科技相關股票的市場價格 往往表現出更大程度的市場風險和價格波動。這些股票可能會迅速失去投資者的青睞，這可能會導致 突然拋售和大幅下跌的市場價格。該基金持有的公司的經濟命運可能與下一代連接技術密切相關。與基金的投資組合廣泛分散於眾多行業和經濟部門相比，基金的投資組合側重於某一特定的行業可能會帶來更多的風險。
12
有限期限和合格投標要約：基金期限有限，打算在基金首次登記聲明生效12週年之後的第一個工作日終止 ，目前預計為2033年5月26日(“聲明的終止日期”)；但如果董事會認為，在當時的市場條件下，這樣做符合基金的最佳利益，則基金可將終止日期延長：(一)一次，最多一年；(二)一次，最多六個月(如有任何這樣的延期，終止日期應稱為“延長終止日期”及 上述終止日期及經延長終止日期中較後者稱為“終止日期”)，在上述兩種情況下，均須經董事會多數成員投票通過及未經普通股股東批准。
此外，自終止日期前12個月內的日期起，董事會可 促使基金向所有普通股持有人發出要約，以相當於基金每股普通股資產淨值的價格購買基金普通股(“合資格投標要約”)。董事會已確定，在符合條件的投標要約之後，基金必須擁有至少2億美元的淨資產，以確保基金的持續生存能力(“終止門檻”)。在合格投標要約中，基金將提出購買每個普通股持有人持有的所有普通股；前提是，如果適當投標的普通股的數量會導致基金的淨資產總額低於終止門檻，則合格投標要約將被終止，並且不會根據合格投標要約回購普通股。相反，基金將開始(或繼續)清算其投資組合，並在終止日期或之前終止。
如果正式投標的普通股數量將導致基金的淨資產等於或合計大於終止門檻，則基金將根據合格投標要約的條款購買所有正式投標和未撤回的普通股。在完成符合條件的投標要約後，董事會可在董事會多數成員投票贊成的情況下取消基金的有限期限結構，而無需普通股股東的批准。
13
衍生工具：基金在截至2023年4月30日的六個月內使用衍生工具的情況如下。請參閲基金於2023年4月30日在衍生品領域未平倉的綜合投資時間表。ASC 815“衍生工具和對衝”(“ASC 815”)的披露要求區分了符合對衝會計資格的衍生品和不符合對衝會計資格的衍生品。由於投資公司以公允價值對其衍生品進行估值，並通過綜合經營報表確認公允價值的變化，因此它們沒有資格進行對衝會計。因此，儘管基金對 衍生品的投資可能代表着經濟對衝，但就本披露而言，它們被視為非對衝交易。
根據2022年8月生效的1940年法案，規則18F-4對根據1940年法案登記的某些基金使用 衍生品進行管理(“規則18F-4”)。基金通過了規則18F-4政策，其中規定，除非基金符合規則18F-4所定義的“有限衍生品用户”資格，否則基金必須遵守全面的衍生品風險管理計劃，必須遵守某些基於風險價值的槓桿限制，並必須提供額外的信息披露
33
公開並向美國證券交易委員會通報其衍生品頭寸。如果基金有資格成為有限衍生品用户，則規則18F-4要求基金制定政策和程序來管理其總的衍生品風險。
期權：在截至2023年4月30日的六個月中，基金使用期權，從期權溢價中產生當前收益，並提高風險調整後的回報。
基金在購買看漲期權或看跌期權時支付的溢價記入基金綜合資產負債表的資產部分 ，隨後根據當前市場價值進行調整。當期權被行使、關閉或到期時，基金實現了收益或損失，資產被剔除。對於購買的看漲期權，基金的損失僅限於支付的期權溢價金額。
基金在買入看漲期權或認沽期權時收到的保費記入基金綜合資產負債表的負債部分，隨後根據當前市場價值進行調整。當期權被行使、關閉或到期時，基金將實現收益或虧損，並消除 責任。
當基金為其不擁有的標的資產承銷看漲期權時，其對此類期權的風險敞口理論上是無限的。在撰寫備兑看漲期權時，作為溢價的回報，基金放棄了標的證券價格高於行權價格的獲利機會，但反過來，如果證券價格下降，則 保留損失風險。在發行看跌期權時，作為溢價的回報，基金承擔的風險是，它必須以高於證券當前市場價格的價格購買標的證券。如果基金的看漲期權或看跌期權到期而未行使，基金將實現保費金額的收益。涵蓋未償還書面期權的所有證券均由託管銀行託管。
截至2023年4月30日，基金擁有以下衍生品(不符合ASC815規定的對衝工具)，按主要風險敞口分組： 
 
資產衍生品
負債衍生工具
 
合併報表
資產和負債
位置
價值
合併報表
資產和負債
位置
價值
已寫入選項
 

 

股權風險
—
$—
簽訂的期權合同，按價值計算
$(7,756,421
)
這些衍生工具的使用對截至2023年4月30日的6個月的綜合經營報表的影響如下： 
 
已實現淨收益/
(損失)衍生品(A)
 
未實現淨額變動
欣賞/
(折舊)在
衍生品(B)
已寫入選項



股權風險
$18,092,543

$4,435,185
 
(a)
衍生工具的淨已實現收益/(虧損)位於合併經營報表中，分別位於
標題，“已實現淨收益/(虧損)：”
 
已寫入選項
簽訂的期權合約的到期或成交
 
(b)
未實現增值/(折舊)淨額變動見於經營合併報表
分別在標題“未實現淨增值/(折舊)價值的變化：”
 
已寫入選項
簽訂的期權合同
雖然基金可獲得與其證券投資有關的可贖回優先股、權利及認股權證，但根據ASC 815，這些優先股、權利及認股權證並不被視為“衍生工具”。
34
14
證券借貸：本基金以道富銀行及信託公司(“道富銀行”)為其借貸代理，可將證券借給合資格的經紀及交易商，以換取議定的出借人費用。這些費用(如果有的話)將在綜合經營報表中以“淨借出證券收入”的標題披露，並扣除道富銀行作為貸款代理服務的補償而保留的費用。
基金在每筆交易開始時收到的初始抵押品的價值應至少等於所借證券前一天市值的102%(就國際證券而言，為105%)。由美國政府或其 機構發行或擔保的現金和/或證券形式的抵押品，至少相當於證券市值的100%，始終保持不變。此後，每天監測抵押品的價值，抵押品每天在交易對手和基金之間移動，直到交易結束。現金抵押品通常投資於根據1940年法案註冊的貨幣市場基金，該基金由道富銀行的一家關聯公司管理，幷包括在資產和負債綜合報表 中，標題為“以非價值關聯發行人的證券投資”。作為借出證券的抵押品收到的證券的總價值列入了 投資綜合附表之後的腳註，但不包括在綜合資產負債表中，因為接受基金無權出售或再抵押作為抵押品收到的證券。與出借有價證券相關的風險包括但不限於在收到額外抵押品或收回出借證券方面可能出現的延誤。在貸款期間，所借證券公允價值的任何增加或減少以及就這些證券賺取的任何利息或支付或欠下的股息將計入基金。
在截至2023年4月30日的六個月內，基金並無參與證券借貸。
15
對私人公司的投資：對私人公司的投資，包括尚未在首次公開募股中公開發行證券的公司，比投資已在交易所公開交易了較長時間的公司的證券具有更大的風險。對這些公司的投資通常比對上市公司發行的證券的投資流動性低，基金可能很難對其進行估值。私募和其他受限證券不得在交易所上市，也可能沒有活躍的交易市場。由於沒有公開交易市場，這些證券的價格可能比公開交易的證券更難確定，與投資於上市公司的證券相比，這些證券可能涉及更高的風險。私募和其他受限證券可能缺乏流動性，在可能需要出售或基金可能只能以低於基金認為的公平市價的價格出售時，往往很難出售這些證券。
16
賠償：與許多其他公司一樣，基金的組織文件規定，其高級管理人員(“高級管理人員”)和董事(“董事”)因履行對基金的職責而產生的某些責任應得到賠償。此外，在一些主要服務合同中和在正常業務過程中，基金訂立合同，就某些類型的損失或負債向其他當事方提供賠償。基金在這些安排下的最大風險尚不得而知，因為這可能涉及今後對基金的索賠。
注B-投資管理費、管理費和與關聯公司的其他交易：
根據一項管理協議，基金保留NBIA作為其投資管理人。對於這種投資管理服務，基金按基金每日平均管理資產的1.00%的年費率向NBIA支付投資管理費。管理資產等於基金的總資產減去除為槓桿目的而產生的總負債以外的負債(如果有)。
根據管理協議，基金保留NBIA作為其管理人。根據本協議，基金向NBIA 支付管理費，年費率為其日均管理資產的0.25%。此外，根據一項子管理協議，NBIA保留道富銀行作為其子管理人。NBIA向道富銀行支付根據分管理協議收到的所有服務的 費用。
35
攔截器的費用包括在綜合業務報表的總費用中。在截至2023年4月30日的6個月中，攔截器的費用為9,496美元。
注C--證券交易：
在截至2023年4月30日的6個月內，長期證券(不包括書面期權合同)的買賣交易分別為186,515,394美元和234,908,271美元。
截至2023年4月30日止六個月內，並無向關聯經紀支付證券交易經紀佣金 。
注D-大寫：
截至2023年4月30日的6個月和截至2022年10月31日的年度的普通股交易情況如下： 
 
截至2023年4月30日的六個月
截至2022年10月31日止的年度
 
股票
售出
股票
發佈日期
再投資
的紅利
和
分配
股票
贖回
總計
股票
售出
股票
發佈日期
再投資
的紅利
和
分配
股票
贖回
總計

—
—
—
—
—
—
—
—
截至2023年4月30日，根據1940年法案的定義，已發行普通股和關聯人士擁有的基金的普通股股份如下： 
普通股流通股
關聯人持有的普通股
78,761,496
5,972
附註E-最近的會計聲明：
2022年6月，FASB發佈了會計準則更新第2022-03號，“受合同銷售限制的股權證券的公允價值計量”(ASU 2022-03)。ASU 2022-03澄清了ASC 820中有關受合同銷售限制的股權證券的公允價值計量的指導意見， 其中取消了對這些證券的公允價值應用折扣的能力，並引入了與該等股權證券相關的披露要求。該指南適用於財政年度和這些財政年度內的過渡期，從2023年12月15日之後開始，並允許儘早採用。管理層目前正在評估應用此更新的影響。
附註F--未經審計的財務信息：
本中期報告中包含的財務信息摘自基金的記錄 ，未經獨立註冊會計師事務所審計。年度報告包含經審計的財務報表。
36
財務亮點
下一代互聯互通基金公司
下表包括每個期間流出的普通股份額的選定數據和來自合併財務報表(截至2021年10月31日的報告期的財務報表)的其他業績信息。不捨入到每股0.01美元或0.01美元的金額分別顯示為0.00美元或 $(0.00)。不捨入到0.01%或(0.01)%的比率分別表示為0.00%或(0.00)%。“-”表示行項目在相應期間不適用。 
 
六個月
截至4月30日，
截至十月三十一日止的年度，
開始時間段
2021年5月26日
到10月31日，
 
2023b
(未經審計)
2022b
2021
普通股淨資產值，期初
$11.68
$20.92
$20.00
投資業務收益/(虧損)適用於
普通股股東：



淨投資收益/(虧損)c
(0.04
)
(0.14
)
(0.07
)
證券淨收益或(虧損)(已實現和未實現)
1.01
(7.90
)
1.39
適用於普通業務的投資業務合計
股東
0.97
(8.04
)
1.32
從以下方面減少對普通股股東的分配：



淨投資收益
(0.60
)
—
(0.02
)
資本納税申報單
—
(1.20
)
(0.38
)
分配給普通股股東的總金額
(0.60
)
(1.20
)
(0.40
)
普通股淨資產值，期末
$12.05
$11.68
$20.92
普通股市值，期末
$9.71
$9.62
$18.97
總回報，普通股淨資產價值
9.55
%e
(38.45
)%
6.74
%e
總回報，普通股市值
7.18
%e
(44.09
)%
(3.21
)%e
補充數據/比率



適用於普通股股東的淨資產，期末(in
百萬美元)
$948.8
$919.6
$1,647.7
比率是使用適用於以下項目的平均淨資產計算的
普通股股東



總費用比率
1.32
%f
1.30
%
1.30
%f
費用淨額比率
1.32
%f
1.30
%
1.30
%f
淨投資收益/(虧損)比率
(0.63
)%f
(0.94
)%
(0.82
)%f
投資組合流動率
21
%e
103
%
81
%e
 
 
請參閲財務摘要註釋
37
下一代連接基金公司財務要點説明(未經審計)
  
a
開始投資操作的日期。
b
合併財務亮點。見合併財務報表附註A 。
c
按每個會計期間內已發行普通股的平均股數計算。
d
以每股資產淨值計算的總回報反映資產淨值變動對基金業績的影響
在每個財務期內。基於每股市值的總回報假設購買
第一天按市場價出售普通股，最後一天按市場價出售普通股
所示期間的日期。假設分配(如果有的話)按以下條款獲得的價格進行再投資：
基金的分銷再投資計劃。結果代表過去的表現，並不代表未來的結果。
目前的回報可能低於或高於所引用的業績數據。投資回報 將
當普通股出售時，其價值可能高於或低於原始成本。
e
不是按年計算的。
f
按年計算。
38
基金的分銷再投資計劃
美國股票轉讓與信託有限責任公司(“計劃代理”)將為未以書面形式選擇接受現金股息和分配的股東(每個“參與者”)擔任計劃代理，並將在分配再投資計劃(“計劃”)下為每個參與者開立一個賬户，其名稱與當時登記的基金普通股(“股份”)的當前股份(“股份”)的名稱相同。並將自股息或資本利得分配的第一個記錄日期起對每個參與者實施該計劃。
每當基金宣佈與股份有關的股息或分派時，除下一段所述的股息和分派外，每個參與人將以新發行的額外股份的形式獲得紅利和分派，包括計劃代理人從基金獲得並記入每個參與人賬户的零碎股份。如果在現金股利或分配的支付日期，資產淨值等於或低於每股市場價格加上估計的經紀佣金，則計劃代理人應自動收到每個參與者賬户的此類股份，包括零頭。基金的初始股東已批准基金在資產淨值超過每股市場價格時發行新股。除下一段所述情況外，應記入各參與者賬户的額外股份數量應通過以下方式確定：股息或分派的美元金額除以購買日確定的每股資產淨值或支付日當時每股市價的95%，取其較大者。
如果每股資產淨值在現金股息或分配的支付日期超過每股市價加上估計的經紀佣金，而基金尚未決定發行新股，則計劃代理人或由計劃代理人選擇的經紀交易商應努力購買新股，直至股票按“除股息”交易的下一個日期前的最後一個營業日為止，但在任何情況下，除下列規定外，不得超過支付日期後30天。將每名參與者股票的股息或分派金額(減去計劃代理人因該股息或分派的再投資而在公開市場購買而產生的按比例計算的經紀佣金份額)，用於在 公開市場為每名參與者的賬户購買股票。除非為遵守聯邦證券法的適用條款而需要臨時削減或暫停購買，否則不得在股息或分紅支付日期超過30天后進行此類購買。如果在購買期內任何一天交易結束時，每股資產淨值等於或低於每股市場價加上估計經紀佣金，則計劃代理人將不會就該股息或分派的再投資進行任何進一步的公開市場購買。如果計劃代理人不能在購買期內通過公開市場購買將全部股息或分派金額投資，則計劃代理人應要求對於該股息或分派金額中未投資的部分，基金應在購買期的最後一天或購買期內每股資產淨值等於或低於每股市場價格的第一天，加上估計的經紀佣金，在收盤時發行新股，按照本辦法第三款規定的條件，以 方式發行。這些新發行的股票將按照發行這些股票時的當時每股市場價格進行估值。
為了根據本計劃進行再投資購買比較，(A)股票在特定日期的市場價格應為該日在紐約證券交易所(或如果股票不在紐約證券交易所上市，則為主要交易股票的其他交易所)的最後銷售價格，或者，如果該交易所(或如果不是在紐約證券交易所上市，則為場外交易市場)在該日期沒有銷售，則(B)某一特定日期的每股資產淨值應為最近由基金或代表基金計算的每股資產淨值。所有股息、分配和其他付款(無論是現金還是股票)均應扣除任何適用的預扣税。
39
上述規定的公開市場購買可在基金股票交易的任何證券交易所、場外交易市場或談判交易中進行，並可按計劃代理人決定的價格、交付和其他條款進行。計劃代理人持有的每名參與者的未投資資金將不計息， 不言而喻，在任何情況下，計劃代理人都不會對無法在本協議規定的初始購買日期後30天內購買股票或購買任何股票的時間承擔任何責任。計劃代理人不應對每個參與者賬户所獲得的股份的價值負責。對於現金投資，計劃代理人可將每個參與者的資金與計劃代理人類似代理的基金其他股東的資金混合在一起，計劃代理人作為計劃代理人購買的所有股票的平均價格(包括經紀佣金)應為可分配給與此相關的每個參與者的每股價格。
計劃代理人可以計劃代理人的名義或計劃代理人的被提名人的名義，以非認證的形式持有根據計劃獲得的每個參與者的股份，以及根據計劃獲得的基金其他股東的股份。計劃代理人將向每一參與者轉發任何委託書徵集材料，並將僅根據參與者退還給基金的委託書上的説明為每一參與者投票所持有的任何股份。
計劃代理人將在實際可行的情況下儘快(但不遲於收購日期後60天)向各參與方確認為其賬户進行的每項收購。雖然每名參與者可能不時擁有一股股份的不分割零碎權益(計算至小數點後三位)，但不會發行零碎股份的證書 。然而，零碎股份的股息和分配將計入每個參與者的賬户。如果參與者在本計劃下的賬户終止，計劃代理人將按照終止時股票的市值，減去按比例進行調整所需的任何出售費用，對任何此類未分割的 部分現金利息進行調整。
基金就計劃代理人為參與者持有的股份而派發的任何股份股息或分割股份將記入他們的賬户。如果基金向其股東提供購買額外股份或其他證券的權利，則在計算將向每個參與者發行的權利數量時，根據本計劃為每個參與者持有的股份將與該參與者持有的其他 股份相加。
計劃代理人處理資本利得和其他分配或收入分紅的服務費將由基金支付 。參與者將按比例收取所有公開市場購買的經紀佣金份額。
每個參與者均可通過書面通知計劃代理人終止其在本計劃下的賬户。如果計劃代理人在任何股息或分配記錄日期之前不少於十天收到參與者的通知，則此類終止將立即生效，否則此類終止將在該股息或分配支付日期後的第一個交易日 生效，涉及任何後續的股息或分配。計劃代理人或基金可在基金支付任何股息或分配的任何記錄日期前至少30天將書面通知郵寄給每個參與者，以終止該計劃。
本條款和條件可由計劃代理人或基金隨時修改或補充 ，但除非為遵守適用法律或證券交易委員會或任何其他監管機構的規則或政策而有必要或適當，否則只能在其生效日期前至少30天向每個參與者郵寄適當的書面通知 。除非計劃代理人在其生效日期前收到終止其計劃賬户的書面通知，否則該修訂或補充應被視為已被每一參與者接受。任何此類修改均可包括由計劃代理人根據本條款和條件指定其職位而不是繼任的計劃代理人，完全有權和授權執行計劃代理人根據本條款和條件應執行的所有或任何行為。在委任任何計劃代理人以收取股息及分派時，基金將獲授權向該繼任計劃代理人支付所有股息及分派，以支付每位參與者名下或該計劃所持股份的所有股息及分派，以供該等條款及條件所規定的該等繼任計劃代理人保留或運用。
40
計劃代理應始終本着善意行事，並同意在合理範圍內盡最大努力確保根據本計劃提供的所有服務的準確性，並遵守適用法律，但不承擔任何責任，也不對因錯誤而造成的損失或損害負責，除非此類錯誤是由計劃代理的疏忽、不良信用或故意的不當行為或其員工的行為造成的。這些條款和條件受馬裏蘭州法律管轄。
再投資股息和分配的徵税方式與現金股息和分配相同，即，對額外股份的再投資不會免除股東對基金股息和分配可能應支付(或需要預扣)的任何所得税，或推遲支付的需要。參與者應聯繫他們的 税務專業人員，瞭解該計劃如何影響他們的個人税務情況。有關本計劃的更多信息，包括如何將您的分銷選項從本計劃更改為現金分配，或反之亦然， 請聯繫您的經紀人，如果您直接持有股票，請致電1-866227-2136聯繫計劃代理商，或郵寄至紐約布魯克林15大道6201號，郵編：11219，或在線訪問www.astfinal.com。
41
目錄
投資經理和管理員
Neuberger Berman投資顧問公司
美洲大道1290號
紐約，紐約州，郵編：10104
877.461.1899
保管人
道富銀行信託公司
會議街1號，1號套房
馬薩諸塞州波士頓，02114-2016年
傳輸代理
美國股票轉讓信託公司
第15大道6201號
紐約布魯克林，郵編：11219
股東服務866.227.2136
計劃代理
美國股票轉讓信託公司
計劃管理部
信箱922
華爾街站
紐約，NY 10269-0560
 
通宵信件應發送至：
美國股票轉讓信託公司
第15大道6201號
紐約布魯克林，郵編：11219
法律顧問
K&L蓋茨律師事務所
西北K街1601號
華盛頓特區20006-1600
獨立註冊會計師事務所
安永律師事務所
克拉倫登大街200號
馬薩諸塞州波士頓，郵編：02116
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代理投票政策和程序
基金組織用來確定如何投票與投資組合證券有關的委託書的政策和程序的説明，可以免費撥打8008779700(免費)獲得，也可以在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上獲得。關於基金在截至6月30日的最近12個月期間如何投票的與投資組合證券有關的委託書的信息，也可以免費通過撥打8008779700(免費)獲得，也可以在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov或Neuberger Berman的網站www.nb.com上獲得。
季度投資組合時間表
基金向美國證券交易委員會提交每個財政年度第一季度和第三季度投資組合持有量的完整時間表，作為其Form N-Port報告的展示。基金的N-Port表格可在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上查閲。N-Port表格上的投資組合持有量信息可通過撥打電話 800-877-9700(免費)免費索取。
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事實
Neuberger Berman是什麼
處理你的個人信息嗎？
 
為什麼？
金融公司選擇如何共享您的個人信息。 聯邦法律
讓消費者有權限制部分但不是全部共享。聯邦法律 還要求
告訴您我們如何收集、共享和保護您的個人信息 。請
請仔細閲讀此通知以瞭解我們所做的工作。
 
什麼？
我們收集和共享的個人信息類型取決於 產品或
您為我們提供的服務。這些信息可能包括：
◾  社會安全號碼、出生日期和其他數字標識符
◾  名稱和地址
◾  駕照、護照和其他身份證件
◾  用户名和密碼
◾  互聯網協議地址和其他網絡活動信息
◾  收入、信用記錄、信用評分、資產、交易歷史和其他
財務信息
當您不再是我們的客户時，我們會繼續將您的信息共享為
本通知中所描述的。
 
多麼?
所有金融公司都需要共享客户的個人信息以運行其
日常事務。在下面的部分中，我們列出了金融公司可以
分享客户的個人信息；Neuberger Berman的原因
選擇共享；以及您是否可以限制此共享。
 
我們可以共享您的個人信息的原因
紐伯格有沒有
伯曼分享？
你能限制這種分享嗎？
為了我們的日常業務目的-
例如處理您交易、維護您的
賬號(S)，迴應法院命令和法律
調查，或向信用局報告
是
不是
為了我們的營銷目的-
為您提供我們的產品和服務
是
不是
與其他金融機構聯合營銷
公司
不是
我們不分享
對於我們附屬公司的日常業務目的-
有關您的交易的信息和
體驗
是
不是
對於我們附屬公司的日常業務目的-
關於你的信用狀況的信息
不是
我們不分享
向您推銷的非附屬公司
不是
我們不分享

 
問題？
撥打646.497.4003或866.483.1046(免費)
電子郵件：NBPrivyOffer@nb.com
這不是基金股東報告的一部分。
 
第2頁
 
 
我們是誰
 
誰在提供這份通知？
Neuberger Berman公司家族中的實體，
共同基金和私人投資基金。
 
我們要做的是
 
紐伯格·伯曼是如何
保護我的個人信息？
保護您的個人信息不受未經授權的訪問
和使用，我們使用符合聯邦法律的安全措施。
這些措施包括實物、電子和程序措施。
安全措施，包括受保護的文件和建築物。
我們將客户信息的訪問權限限制為這些員工
他們需要知道這樣的信息才能執行他們的工作
責任。
紐伯格·伯曼是如何
收集我的個人信息？
我們直接從您或您的客户處收集您的個人信息
例如，代表們，當你們
◾  就您的投資尋求建議
◾  向我們提供您的聯繫方式或收入信息
◾  提供帳户信息或開立帳户
◾  指示我們購買或出售證券，或完成其他
交易記錄
◾  訪問我們的網站、門户網站或其他在線位置
我們也可能從其他人那裏收集您的個人信息，例如
作為信用局、附屬公司或其他公司。
為什麼我不能限制所有共享？
聯邦法律只賦予你限制的權利
為關聯公司的日常業務提供◾  共享
目的-有關您的信譽的信息
◾  附屬公司不得使用您的信息向您進行營銷
向您推銷的非附屬公司的◾  共享
州法律和個別公司可能會為您提供額外的
限制共享的權利。
 
定義
 
聯屬
因共同所有權或控制權而有關聯的公司。他們可以
成為金融公司和非金融公司。
◾  我們的附屬公司包括擁有Neuberger Berman的公司
名稱；金融公司，如投資顧問或
經紀商、共同基金和私人投資基金。
非附屬公司
不因共同所有權或控制權而相關的公司。他們
可以是金融公司和非金融公司。
我們與之共享的◾  非附屬公司可以包括以下公司
代表我們執行管理服務(如
提供數據處理、交易 處理、
和印刷服務)或其他公司，如經紀人，
經銷商或與為您的客户提供服務的交易對手
帳户。
聯合營銷
非關聯財務公司之間的正式協議
共同向您推銷金融產品或服務。
◾  Neuberger Berman沒有聯合營銷。
這不是基金股東報告的一部分。
此頁是故意留空的
此頁是故意留空的
 
 
Neuberger Berman投資顧問公司
美洲大道1290號
紐約，紐約州，郵編：10104
內部銷售和服務
877.461.1899
www.nb.com
本報告中的統計數據和預測來自被認為可靠的來源
但不能視為基金未來成果的代表。本報告是為股東提供一般信息而編制的，並不是對
基金。
 
X0053  06/23
 


(b)
不適用於註冊人。
項目2.道德守則
Neuberger Berman Next Generation Connectivity Fund Inc.(以下簡稱“註冊人”或“基金”)董事會(“董事會”)已通過一項道德守則，該守則適用於註冊人的主要行政人員、主要財務官、主要會計官或主計長或執行類似職能的人士(“道德守則”)。在本表格N-CSR所涵蓋的期間內，道德守則並無任何實質性修訂，註冊人的主要行政人員、首席財務官、主要會計人員或主計長，或執行類似職能的人員。
道德守則的副本通過引用紐伯格伯曼房地產證券收入基金公司的S表格N-CSRS，投資公司法文件編號811-21421(2023年6月26日提交)併入。您也可以通過撥打1-800-877-9700(免費)免費獲取《道德準則》。
項目3.審計委員會財務專家
不適用於表格N-CSR的半年度報告。
項目4.首席會計師費用和服務
不適用於表格N-CSR的半年度報告。
項目5.上市註冊人審計委員會
不適用於表格N-CSR的半年度報告。
項目6.投資
(a)
註冊人的完整投資時間表在註冊人的半年度報告中披露，該報告包含在本表格N-CSR第1項中。

(b)
不適用於註冊人。

第七項封閉式管理投資公司代理投票政策和程序的披露
不適用於表格N-CSR的半年度報告。
項目8.封閉式管理投資公司的投資組合經理
(a)
不適用於表格N-CSR的半年度報告。

(b)
自注冊人最新的N-CSR年度報告以來，任何投資組合經理都沒有變化。
第九條封閉式管理投資公司及其關聯方購買股權證券。
在本報告所涉期間沒有可報告的購買量。
項目10.將事項提交擔保持有人表決。
股東向董事會推薦被提名人的程序沒有實質性變化。
項目11.控制和程序
(a)
根據對截至本報告提交之日起90天內的披露控制和程序(定義見該法第30a-3(C)條)的評估，首席執行官、總裁以及註冊人的財務主管和首席財務會計官得出結論，此類披露控制和程序的設計是有效的，以確保註冊人需要以N-CSR表格披露的信息被累積並傳達給註冊人管理層，以便及時做出關於所需披露的決定。
(b)
在本報告所涉期間，註冊人對財務報告的內部控制(如該法規則30a-3(D)所界定)沒有發生重大變化，這些變化對註冊人對財務報告的內部控制產生了重大影響，或有合理可能對其產生重大影響。
第12項封閉式管理投資公司證券借貸活動披露。
(a)
在最近一個財政年度，基金沒有從事任何證券借貸活動。
(b)
在最近一個財政年度，基金沒有從事任何證券借貸活動，證券借貸代理人也沒有向基金提供任何服務。
項目13.證物
 (a)(1)
道德守則的副本通過引用紐伯格伯曼房地產證券收益基金公司的S表格N-CSRS，投資公司法文件編號811-21421(提交於2023年6月26日)併入。
(a)(2)
茲提交該法規則30a-2(A)和2002年薩班斯-奧克斯利法案(“薩班斯-奧克斯利法案”)第302節所要求的證明。
(a)(3)
不適用於註冊人。
(a)(4)
不適用於註冊人。

(b)
茲提供該法規則30a-2(B)和《薩班斯-奧克斯利法案》第906條所要求的證明。
根據該法第30a-2(B)條和《薩班斯-奧克斯利法案》第906條提供的證明，不會被視為根據修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第18條的規定提交，也不應承擔該條款的責任。除非註冊人通過引用明確將其納入，否則此類認證不會被視為通過引用被納入根據修訂的《1933年證券法》或《交易法》提交的任何文件。


簽名
根據1934年《證券交易法》和1940年《投資公司法》的要求，註冊人已正式安排由正式授權的以下籤署人代表其簽署本報告。
Neuberger Berman下一代連接基金公司。
發信人：
 /S/約瑟夫·V·阿馬託
 
 
 約瑟夫·V·阿馬託
 
 
 首席執行官兼總裁
 
 
 
 
日期：2023年6月30日


根據1934年《證券交易法》和1940年《投資公司法》的要求，本報告已由以下注冊人以登記人的身份在指定日期簽署。


發信人：
 /S/約瑟夫·V·阿馬託
 
 
 約瑟夫·V·阿馬託
 
 
 首席執行官兼總裁
 
 
 
 
日期：2023年6月30日


發信人：
 /S/約翰·M·麥戈文
 
 
 約翰·M·麥戈文
 
 
 財務主管兼首席財務官
 
 
 和會計主任
 
     
日期：2023年6月30日