附件2.4
各類證券權利説明
根據1934年《證券交易法》(《證券交易法》)第12條登記
摩貝的A類普通股(我們、我們、我們的公司、我們的公司或我們的A類普通股)根據交易法第12(B)節註冊,我們的美國存托股票(ADS),每股相當於三股A類普通股,在納斯達克資本市場上市和交易。本附件描述了(I)A類普通股持有人和(Ii)美國存託憑證持有人的權利。美國存託憑證相關的A類普通股由摩根大通銀行以託管身份持有,美國存託憑證的持有人不會被視為A類普通股的持有人。
A類普通股説明
以下是我們目前生效的經修訂及重述的組織章程大綱及細則(組織章程大綱及細則),以及開曼羣島公司法(經修訂)與我們普通股的重大條款的摘要。儘管如此,由於這是一個摘要,它可能不包含您認為重要的所有信息。欲瞭解更完整的信息,請閲讀完整的組織章程大綱和章程細則,它已作為我們F-1表格註冊聲明的證物(文件編號333-235398)提交給美國證券交易委員會。
證券種類及類別(表格20-F第9.A.5項)
每股A類普通股面值0.00005美元。截至2019年12月31日的財政年度最後一天已發行的A類普通股數量載於2020年6月30日提交的Form 20-F年報(2019 Form 20-F)的封面。我們的A類普通股是以登記的形式發行的,當在我們的成員登記冊上登記時就會發行。我們公司不會向無記名發行股票。
優先購買權(表格20-F第9.A.3項)
我們的股東沒有優先購買權。
限制或資格(表格20-F第9.A.6項)
我們採用雙層投票權結構,我們的普通股由A類普通股和B類普通股組成。每股A類普通股使其持有人有權就所有須於本公司股東大會表決的事項投一票,而每股B類普通股持有人則有權就所有須於本公司股東大會表決的事項投十票。由於B類普通股股東的超級投票權,A類普通股的投票權可能會受到實質性限制。
其他類型證券的權利(表格20-F第9.A.7項)
不適用。
A類普通股的權利(表格20-F第10.B.3項)
普通股類別
我們的普通股分為A類普通股和B類普通股。我們A類普通股和B類普通股的持有者將擁有相同的權利,但投票權和轉換權除外。
轉換
每股B類普通股可由其持有人隨時轉換為一股A類普通股。A類普通股在任何情況下都不能轉換為B類普通股。於MOLBASE INC向本公司創辦人張棟樑博士或其聯營公司以外的任何人士出售、轉讓、轉讓或處置任何B類普通股,或MOLBASE INC將任何B類普通股的最終實益擁有權由MOLBASE Inc.變更至並非吾等創辦人張棟樑博士或其聯營公司的任何人士時,每股該等B類普通股將自動及即時轉換為一股A類普通股。於吾等創辦人張棟樑博士將任何B類普通股出售、轉讓、轉讓或處置予任何並非其聯營公司的人士,或吾等創辦人張棟樑博士將任何B類普通股的最終實益擁有權由吾等創辦人張棟樑博士變更至非其聯營公司的任何人士時,每股該等B類普通股將自動及即時轉換為一股A類普通股。
分紅
本公司普通股持有人有權獲得本公司董事會宣佈或本公司股東以普通決議宣佈的股息(條件是本公司股東宣佈的股息不得超過本公司董事建議的數額)。我們的組織章程大綱和細則規定,股息可以從我們的已實現或未實現的利潤中宣佈和支付,或從我們董事會認為不再需要的利潤中預留的任何準備金中支付,或從我們的股票溢價賬户中支付。根據開曼羣島的法律,我公司可以從利潤或股票溢價賬户中支付股息,但在任何情況下,如果這會導致我公司無法償還在正常業務過程中到期的債務,則不得支付股息。
投票權
在任何股東大會上的投票都是舉手錶決,除非要求進行投票。會議主席或任何一名或多名親身或委派代表出席會議的股東可要求以投票方式表決。
股東在會議上通過的普通決議需要在會議上所投普通股的簡單多數票的贊成票,而特別決議需要在會議上所投的已發行和已發行普通股的票數中不少於三分之二的贊成票。如更改名稱或更改我們的組織章程大綱和章程細則等重要事項,將需要特別決議。除其他事項外,我們的股東可以通過普通決議分拆或合併他們的股份。
普通股的轉讓
在以下所列限制的規限下,本公司任何股東均可透過通常或普通形式的轉讓文件或本公司董事會批准的任何其他形式轉讓其全部或任何普通股。
本公司董事會可行使其絕對酌情權,拒絕登記任何未繳足股款或本公司有留置權的普通股的轉讓。我們的董事會也可以拒絕登記任何普通股的轉讓,除非:
·證明轉讓書已提交給我們,並附上與之相關的普通股證書以及我們董事會可能合理要求的其他證據,以表明轉讓人有權進行轉讓;
·*,轉讓工具只涉及一類普通股;
·如有需要,需在轉賬文書上加蓋適當的印章;
·在向聯名持有人轉讓普通股的情況下,普通股將被轉讓的聯名持有人人數不超過四人;以及
2
·我們同意就此向我們支付一筆納斯達克股票市場可能確定的最高金額的費用,或我們董事可能不時要求的較少金額。
如果我們的董事拒絕登記轉讓,他們應在提交轉讓文書之日起三個月內,向轉讓人和受讓人各發出拒絕通知。
在遵照納斯達克股票市場要求發出的任何通知後,本公司可在本公司董事會不時決定的時間和期限內暫停辦理轉讓登記,並關閉會員登記冊;但在任何一年內,暫停轉讓登記或關閉會員登記冊的時間不得超過30天。
清算權
於本公司清盤時,如本公司股東可供分配的資產足以於清盤開始時償還全部股本,則盈餘將按清盤開始時股東所持股份的面值按比例分配,但須從應付款項的股份中扣除應付本公司未繳催繳股款或其他款項。如果我們可供分配的資產不足以償還所有實收資本,這些資產將被分配,以便我們的股東按照他們所持股份的面值按比例承擔損失。
普通股催繳及普通股沒收
本公司董事會可不時在指定的付款時間及地點前至少14天向股東發出通知,要求股東支付任何未支付的股款。已被贖回但仍未支付的股票將被沒收。
普通股的贖回、回購和交還
本公司可按本公司或該等股份持有人可選擇贖回該等股份的條款,按本公司董事會所決定的條款及方式發行股份。本公司亦可按本公司董事會或本公司股東通過的普通決議案所批准的條款及方式回購本公司任何股份。根據公司法,任何股份的贖回或購回可從本公司S的利潤或為贖回或購回該等股份而發行的新股所得款項中支付,或從資本(包括股份溢價賬及資本贖回儲備)中支付,前提是本公司能夠在支付有關款項後立即償還其在正常業務過程中到期的債務。此外,根據公司法,任何股份不得贖回或購回(A)除非已繳足股款,(B)如贖回或回購將導致沒有已發行及已發行股份,或(C)如公司已開始清盤。此外,本公司可接受免費交出任何已繳足股款的股份。
更改A類普通股持有人權利的規定(表格20-F第10.B.4項)
股份權利的變動
如果在任何時候,我們的股本被分成不同的類別或系列股份,則任何類別或系列股份(除非該類別或系列股份的發行條款另有規定)所附帶的權利,不論本公司是否正在清盤,均可在該類別或系列股份持有人的三分之二已發行股份持有人的書面同意下,或經該類別或系列股份持有人在另一次會議上以三分之二投票通過的特別決議案批准下,予以更改。除非該類別股份的發行條款另有明文規定,否則授予已發行任何類別股份持有人的權利不得因增設或發行與該現有類別股份同等的股份而被視為有所改變。
對擁有A類普通股的權利的限制(表格20-F第10.B.6項)
開曼羣島法律或組織章程大綱並無限制非居民或外國業主持有或投票普通股的權利。
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影響控制權任何更改的條文(表格20-F第10.B.7項)
反收購條款
我們的組織章程大綱和章程細則中的一些條款可能會阻礙、推遲或阻止股東可能認為有利的公司或管理層的控制權變更,包括以下條款:
·我們有權授權我們的董事會發行一個或多個系列的優先股,並指定此類優先股的價格、權利、優惠、特權和限制,而不需要我們的股東進一步投票或採取任何行動;以及
·*,限制股東徵用和召開股東大會的能力。
然而,根據開曼羣島法律,我們的董事只能出於正當目的以及他們真誠地認為符合我們公司的最佳利益的情況下,行使我們的組織章程大綱和章程細則賦予他們的權利和權力。
擁有權門檻(表格20-F第10.B.8項)
根據開曼羣島適用於本公司的法律或組織章程大綱及細則,並無條文要求本公司披露任何特定所有權門檻以上的股東擁有權。
不同司法管轄區之間的法律差異(表格20-F第10.B.9項)
公司法在很大程度上源於英國較早的公司法,但並不遵循英國最近頒佈的成文法,因此,公司法與英國現行公司法之間存在重大差異。此外,《公司法》不同於適用於美國公司及其股東的法律。以下是適用於我們的《公司法》條款與適用於在美國註冊成立的公司及其股東的法律之間某些重大差異的摘要。
合併和類似的安排。《公司法》允許開曼羣島公司之間以及開曼羣島公司和非開曼羣島公司之間的合併和合並。就這些目的而言,(I)合併是指兩個或更多組成公司的合併,並將其業務、財產和債務歸屬於其中一家公司,作為尚存公司,以及(Ii)合併是指將兩個或更多組成公司合併為一家合併公司,並將這些公司的業務、財產和債務歸屬於合併公司。為進行此類合併或合併,每個組成公司的董事必須批准一份合併或合併的書面計劃,然後必須由(A)每個組成公司的股東的特別決議和(B)該組成公司的組織章程中規定的其他授權(如有)授權。該計劃必須連同關於合併或尚存公司的償付能力的聲明、每個組成公司的資產和負債清單以及向每個組成公司的成員和債權人提供合併或合併證書副本的承諾一併提交開曼羣島公司註冊處,合併或合併的通知將在《開曼羣島公報》上公佈。按照這些法定程序進行的合併或合併不需要法院批准。
如果一家開曼羣島母公司與其一家或多家開曼羣島子公司之間的合併不需要該開曼羣島子公司股東的決議授權,除非該成員另有同意,否則合併計劃的副本將分發給該開曼羣島子公司的每一名成員。為此,如果一家公司持有的已發行股份加起來至少佔該子公司股東大會投票權的90%(90%),則該公司是該子公司的母公司。
除非開曼羣島的一家法院放棄這一要求,否則必須徵得對組成公司擁有固定或浮動擔保權益的每個持有人的同意。
4
除非在某些有限的情況下,開曼羣島組成公司的股東如對合並或合併持不同意見,則有權在反對合並或合併時獲得支付其股份的公平價值(如雙方未達成協議,則由開曼羣島法院裁定),條件是持不同意見的股東嚴格遵守公司法規定的程序。持不同政見者權利的行使將阻止持不同政見者股東行使他或她可能因持有股份而有權享有的任何其他權利,但以合併或合併無效或非法為理由尋求濟助的權利除外。
除有關合並和合並的法定條文外,《公司法》亦載有法定條文,以安排計劃的方式促進公司的重組和合並,但有關安排鬚獲得每類股東和債權人的多數批准,而該等股東和債權人必須另外代表每類股東或債權人(視屬何情況而定)親自或委派代表出席為此目的而召開的一次或多次會議並在會議上表決。會議的召開和隨後的安排必須得到開曼羣島大法院的批准。雖然持不同意見的股東有權向法院表達不應批准交易的意見,但如果法院裁定以下情況,則可預期法院會批准有關安排:
·*,有關所需多數票的法律規定已獲滿足;
·表示股東在有關會議上得到了公平的代表,法定多數人在沒有少數人脅迫的情況下真誠行事,以促進與該階層的利益背道而馳的利益;
·*
·特朗普表示,根據《公司法》的其他條款,這種安排不會受到更恰當的制裁。
公司法還包含強制收購的法定權力,這可能有助於在收購要約時擠出持不同政見的少數股東。當收購要約在四個月內提出並被90.0%受影響股份的持有人接受時,要約人可以在該四個月期限屆滿後的兩個月內,要求剩餘股份的持有人按照要約條款將該等股份轉讓給要約人。可以向開曼羣島大法院提出異議,但除非有欺詐、惡意或串通的證據,否則這不太可能在獲得如此批准的要約的情況下成功。
如果通過安排方案進行的安排和重組因此獲得批准和批准,或如果按照上述法定程序提出並接受收購要約,持不同意見的股東將沒有可與評估權相媲美的權利,否則通常可供特拉華州公司的持不同意見的股東使用,從而提供接受現金支付司法確定的股份價值的權利。
股東訴訟。原則上,我們通常會是起訴我們作為一家公司的不當行為的適當原告,一般情況下,小股東不得提起衍生品訴訟。然而,根據在開曼羣島極有可能具有説服力的英國當局,可以預期開曼羣島法院將遵循和適用普通法原則(即福斯訴哈博特案中的規則及其例外),以便允許非控股股東以公司的名義開始對其提起集體訴訟或派生訴訟,以在下列情況下對訴訟提出質疑:
·*;*;
·*
·*,稱控制該公司的人正在對少數羣體實施欺詐。
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董事和高級管理人員的賠償和責任限制。開曼羣島法律沒有限制S的公司章程大綱和公司章程對高級管理人員和董事作出賠償的程度,除非開曼羣島法院認為任何這類規定與公共政策相違背,例如就民事欺詐或犯罪後果提供賠償。本公司的組織章程大綱及章程細則規定,本公司將就董事或董事因S的業務或事務的處理(包括任何判斷失誤)或因執行或履行其職責、權力、權限或酌情決定權而招致或蒙受的一切行動、法律程序、費用、費用、開支、損失、損害或法律責任作出賠償,但因該人S的不誠實、故意失責或欺詐除外,包括任何費用、開支、董事或其高級職員因在開曼羣島或其他地方的任何法院就涉及本公司或其事務的任何民事訴訟進行抗辯(無論是否成功)而招致的損失或責任。這一行為標準通常與特拉華州公司法允許的特拉華州公司的行為標準相同。
此外,我們還與我們的董事和高管簽訂了賠償協議,為這些人提供了除我們的組織章程大綱和章程細則規定之外的額外賠償。
鑑於根據證券法產生的責任的賠償可能允許吾等的董事、高級管理人員或根據上述條款控制吾等的人士,我們已獲告知,美國證券交易委員會認為,此類賠償違反證券法所表達的公共政策,因此不可強制執行。
董事的受託責任。根據特拉華州公司法,特拉華州公司的董事對公司及其股東負有受託責任。這一義務有兩個構成要件:注意義務和忠實義務。注意義務要求董事本着誠實信用的原則行事,謹慎程度與通常謹慎的人在類似情況下的謹慎程度相同。根據這一義務,董事必須告知自己並向股東披露與重大交易有關的所有合理可用的重要信息。忠實義務要求董事以他合理地認為符合公司最佳利益的方式行事。他不得利用自己的公司職位謀取私利或利益。這一義務禁止董事進行自我交易,並要求公司及其股東的最佳利益優先於董事、高管或控股股東擁有的、一般股東未分享的任何權益。一般來説,董事的行為被推定為在知情的基礎上本着善意並真誠地相信所採取的行動符合公司的最佳利益。然而,這一推定可能會因違反其中一項受託責任的證據而被推翻。如果董事就交易提交此類證據,董事必須證明交易在程序上是公平的,並且交易對公司來説是公平的。
根據開曼羣島法律,開曼羣島公司的董事乃該公司的受信人,因此被視為對該公司負有下列責任:本着該公司的最佳利益真誠行事的責任、不因其董事的身份而牟利的責任(除非公司允許他這樣做)、不使自己處於公司利益與其個人利益或對第三方的責任衝突的責任,以及就該等權力的原意目的行使權力的責任。開曼羣島一家公司的董事對該公司負有謹慎行事的義務。以前人們認為,董事人員在履行職責時所表現出的技能,不需要高於對其知識和經驗的合理期望。然而,英國和英聯邦法院在所需技能和照顧方面已朝着客觀標準邁進,開曼羣島很可能也會遵循這些規定。
股東書面同意訴訟。根據特拉華州一般公司法,公司可以通過修改其公司註冊證書來消除股東通過書面同意採取行動的權利。開曼羣島法律及吾等的組織章程大綱及細則規定,吾等的股東可透過由每名股東或其代表簽署的一致書面決議案批准公司事宜,而該等股東將有權在股東大會上就該等事項投票而無須舉行會議。
股東提案。根據特拉華州一般公司法,股東有權在年度股東大會上提出任何提案,前提是該提案符合管理文件中的通知條款。董事會或管理文件中授權召開特別會議的任何其他人可召開特別會議,但股東不得召開特別會議。
6
《公司法》僅賦予股東要求召開股東大會的有限權利,並未賦予股東向股東大會提交任何提案的任何權利。但是,這些權利可以在S的公司章程中規定。本公司的組織章程大綱及章程細則允許本公司任何一名或以上股東合共持有合共不少於本公司所有已發行及流通股總投票權總數不少於50%(50%)的股份,並有權於股東大會上投票,在此情況下,本公司董事會有責任召開特別股東大會,並於會上表決所要求的決議案。除要求召開股東大會的權利外,本公司的組織章程大綱及章程細則並無賦予本公司股東向股東周年大會或特別大會提交建議的任何其他權利。作為一家獲豁免的開曼羣島公司,我們並無法律責任召開股東周年大會。
累積投票。根據《特拉華州公司法》,不允許對董事選舉進行累積投票,除非公司的S公司註冊證書對此有明確規定。累計投票權有可能促進少數股東在董事會中的代表性,因為它允許少數股東在單一董事上投下股東有權投的所有票,從而增加了股東S在選舉該董事方面的投票權。開曼羣島的法律沒有禁止累積投票,但我們的組織備忘錄和章程細則沒有規定累積投票。因此,我們的股東在這個問題上得到的保護或權利並不比特拉華州公司的股東少。
董事的免職。根據特拉華州公司法,設立分類董事會的公司的董事只有在有權投票的多數流通股批准的情況下才能被除名,除非公司註冊證書另有規定。根據本公司的組織章程大綱及細則,董事可由本公司股東以普通決議案罷免,不論是否有理由。
與感興趣的股東的交易。特拉華州一般公司法包含適用於特拉華州公司的企業合併法規,根據該法規,除非公司通過修訂其公司註冊證書明確選擇不受該法規管轄,否則在該人成為利益股東之日起三年內,禁止該公司與有利害關係的股東進行某些商業合併。有利害關係的股東一般是指在過去三年內擁有或擁有目標S已發行有表決權股份的15%或以上的人士或團體。這將限制潛在收購者對目標提出兩級收購要約的能力,在這種情況下,所有股東都不會得到平等對待。除其他事項外,如果在該股東成為有利害關係的股東之日之前,董事會批准了導致該人成為有利害關係的股東的企業合併或交易,則該章程不適用。這鼓勵特拉華州公司的任何潛在收購者與目標S董事會談判任何收購交易的條款。
開曼羣島的法律沒有類似的法規。因此,我們不能利用特拉華州商業合併法規提供的保護類型。然而,儘管開曼羣島法律不規範公司與其大股東之間的交易,但它確實規定,此類交易必須在符合公司最佳利益的情況下真誠地進行,而不是在對少數股東構成欺詐的情況下進行。
解散;清盤。根據特拉華州公司法,除非董事會批准解散的提議,否則解散必須得到持有公司總投票權100%的股東的批准。解散須經董事會發起,方可獲得S所持公司流通股的過半數通過。特拉華州的法律允許特拉華州的公司在其公司註冊證書中包括與董事會發起的解散有關的絕對多數投票要求。
根據開曼羣島法律,公司可以通過開曼羣島法院的命令或其成員的特別決議進行清盤,如果公司無法在到期時償還債務,則可以通過其成員的普通決議進行清盤。法院有權在若干特定情況下下令清盤,包括法院認為這樣做是公正和公平的。根據公司法及本公司的組織章程大綱及細則,本公司可由本公司股東以特別決議案解散、清盤或清盤。
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股份權利的變更。根據《特拉華州一般公司法》,除非公司註冊證書另有規定,否則公司可在獲得該類別流通股的多數批准的情況下更改該類別股票的權利。根據本公司的組織章程大綱及章程細則,如本公司的股本分為多於一個類別的股份,吾等可在持有該類別已發行股份三分之二的持有人的書面同意下,或在該類別股份持有人的另一次會議上以三分之二的票數通過特別決議案的情況下,更改該類別股份所附帶的權利。除非該類別股份的發行條款另有明文規定,否則授予已發行任何類別股份持有人的權利不得因增設或發行與該現有類別股份同等的股份而被視為有所改變。
管理文件的修訂。根據特拉華州公司法,除公司註冊證書另有規定外,公司在獲得有權投票的流通股的多數批准的情況下,可對S的治理文件進行修訂。根據公司法及本公司的組織章程大綱及章程細則,本公司的組織章程大綱及章程細則只可由本公司股東以特別決議案作出修訂。
非香港居民或外國股東的權利。本公司的組織章程大綱及章程細則對非居民或外國股東持有或行使本公司股份投票權的權利並無任何限制。此外,我們的組織章程大綱和章程細則中沒有任何條款要求我們的公司披露超過任何特定所有權門檻的股東持股情況。
資本變動(表格20-F第10.B.10項)
公司可不時藉普通決議案增加股本,增資金額按決議案所訂明的款額分為若干類別及數額的股份。公司可藉普通決議:
·*
·*,將其全部或部分股本合併並分割成比其現有股份數額更大的股份;
·股東可以將其股份或任何股份拆分為比《組織備忘錄和章程細則》規定的數額更小的股份,但在拆分中,每份減持股份的已繳款額與未繳款額(如有)之間的比例,應與減持股份來源股份的比例相同;以及
·英國政府可以取消在決議通過之日未被任何人認購或同意認購的任何股份,並將其股本金額減少如此取消的股份數量。
本公司可通過特別決議案以公司法授權的任何方式減少其股本及任何資本贖回儲備。
債務證券(表格20-F第12.A項)
不適用。
權證及權利(表格20-F第12.B項)
不適用。
其他證券(表格20-F第12.C項)
不適用。
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美國存托股份説明(表格20-F第12.D.1及12.D.2項)
美國存託憑證由摩根大通銀行發行。每個美國存托股份代表指定數量的股份的所有權權益,根據本公司、託管人、美國存託憑證持有人以及美國存託憑證不時證明的美國存託憑證權益的所有實益擁有人之間的存託協議,吾等將向作為託管機構的託管人存放指定數量的股份。
S的託管辦公室位於紐約麥迪遜大道383號11層,NY 10179。
美國存托股份與股份的比例可能會受到美國存託憑證形式的修訂(這可能會產生美國存託憑證形式預計產生的費用)。每個美國存托股份還代表存放在託管銀行但他們沒有直接分發給您的任何證券、現金或其他財產。
實益所有人是任何擁有實益所有權權益的個人或實體。實益所有人不必是證明該美國存托股份的美國存託憑證的持有人。如果美國存託憑證的實益擁有人不是美國存託憑證持有人,則其必須依賴證明該等美國存託憑證的美國存託憑證持有人(S),才能主張存款協議項下的任何權利或獲得任何利益。實益所有人只能僅通過證明其所擁有的美國存託憑證的美國存託憑證持有人(S)行使存款協議項下的任何權利或獲得任何利益。美國存託憑證實益所有人與相應美國存託憑證持有人之間的安排可能影響實益所有人S行使其可能擁有的任何權利的能力。
就存款協議和美國存託憑證項下的所有目的而言,美國存託憑證持有人應被視為具有代表登記在該美國存託憑證持有人S名下的美國存託憑證的任何及所有實益擁有人行事的所有必要授權。託管人S根據存管協議和美國存託憑證規定的唯一通知義務是給登記的美國存託憑證持有人。就存款協議及美國存託憑證而言,向美國存託憑證持有人發出的通知,應被視為向由該美國存託憑證持有人S證明的任何及所有美國存託憑證實益擁有人發出的通知。
除非特別要求證明的美國存託憑證,否則所有美國存託憑證將以簿記形式在我們的存託憑證上發行,定期報表將郵寄給您,以反映您對該等美國存託憑證的所有權權益。在我們的描述中,提及美國存託憑證或美國存託憑證時,應包括您將收到的反映您對美國存託憑證所有權的聲明。
您可以通過您的經紀人或其他金融機構直接或間接持有美國存託憑證。如果您直接持有美國存託憑證,在託管人的賬簿上以您的名義註冊美國存托股份,您就是美國存託憑證持有人。本説明假定您直接持有美國存託憑證。如果您通過您的經紀人或金融機構代理人持有美國存託憑證,您必須依靠該經紀人或金融機構的程序來維護本節所述的美國存託憑證持有人的權利。你應該諮詢你的經紀人或金融機構,以找出這些程序是什麼。
作為美國存託憑證持有人或實益所有人,我們不會將您視為我們的股東,您也不會擁有任何股東權利。開曼羣島法律管轄股東權利。由於存託或其被指定人將是所有已發行美國存託憑證所代表的股票的登記股東,因此股東權利屬於該登記持有人。您的權利是美國存託憑證持有人或受益所有人的權利。該等權利源自吾等、受託人及所有根據存款協議不時發出的美國存託憑證持有人及實益擁有人之間訂立的存託協議條款,如為實益擁有人,則源自實益擁有人與相應美國存託憑證持有人之間的安排。保管人及其代理人的義務也在保證金協議中列明。因為託管人或其被指定人實際上是股票的登記所有人,你必須依靠它來代表你行使股東的權利。
以下是我們認為的存款協議實質性條款的摘要。儘管如此,由於這是一個摘要,它可能不包含您認為重要的所有信息。要獲得更完整的信息,您應該閲讀完整的存款協議和包含您的美國存託憑證條款的ADR表格。您可以閲讀存款協議表格的副本,該表格作為附件4.3於2019年12月6日提交的F-1表格(文件編號333-235398)。美國存託憑證的形式包含在存款協議中。
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股票分紅和其他分配
我將如何從我的美國存託憑證相關股票上獲得股息和其他分配?
我們可以對我們的證券進行各種類型的分配。託管人同意,在實際可行的範圍內,它將在將收到的任何現金兑換成美元(如果它確定這種兑換可以在合理的基礎上進行)之後,向您支付它或託管人從股票或其他存款證券上收到的現金股息或其他分配,並在所有情況下都進行存款協議中規定的任何必要的扣除。託管人可以利用摩根大通的一個部門、分支機構或附屬公司來指導、管理和/或執行根據存款協議公開和/或私下出售證券。該分部、分行和/或附屬公司可向保管人收取與此類銷售有關的費用,該費用被視為保管人的一項費用。您將獲得與您的美國存託憑證所代表的標的證券數量成比例的這些分佈。
除下文所述外,託管機構將按照美國存託憑證持有人的利益比例,以下列方式向其交付此類分配:
· 現金。託管銀行將以平均或其他切實可行的基礎,分配現金股利或其他現金分配產生的任何美元,或任何其他分配或部分現金分配的銷售淨收益(在適用範圍內),但須符合以下條件:(I)對預扣税款進行適當調整,(Ii)對於某些登記的美國存託憑證持有人而言,此類分配是不允許的或不可行的,以及(Iii)扣除S和/或其代理人在(1)將任何外幣兑換成美元時的費用,只要它確定這種兑換可以在合理的基礎上進行,(2)以保管人決定的方式將外幣或美元轉移到美國,只要保管人確定這種轉移可以在合理的基礎上進行;(3)獲得兑換或轉移所需的任何政府當局的任何批准或許可,該批准或許可可在合理的成本和合理的時間內獲得;及(4)以任何商業上合理的方式以公共或私人方式進行任何銷售。如果匯率在保管人不能兑換外幣期間波動,你可能會損失部分或全部分配的價值。
· 股票。在以股份分配的情況下,託管機構將發行額外的美國存託憑證,以證明代表該等股份的美國存託憑證的數量。只會發出完整的美國存託憑證。任何將產生零碎美國存託憑證的股票將被出售,淨收益將以與現金相同的方式分配給有權獲得該股的美國存託憑證持有人。
· 收取額外股份的權利。在分配認購額外股份或其他權利的權利的情況下,如果我們及時提供令託管人滿意的證據,證明其可以合法地分配此類權利,則託管人將由託管人酌情分配代表此類權利的權證或其他票據。然而,如果我們不及時提供此類證據,託管銀行可以:(I)在可行的情況下出售該等權利,並以與現金相同的方式將淨收益分配給有權享有該權利的美國存託憑證持有人;或(Ii)如果由於該權利的不可轉讓性、有限的市場、其短期或其他原因而出售該等權利是不可行的,則託管人可以不採取任何行動並允許該權利失效,在這種情況下,美國存託憑證持有人將不會收到任何東西,並且該權利可能會失效。
· 其他分發內容。在分配上述證券或財產以外的證券或財產的情況下,保管人可以(1)以其認為公平和可行的任何方式分配這種證券或財產,或(2)在保管人認為分配這種證券或財產不公平和可行的範圍內,出售這種證券或財產,並以其分配現金的相同方式分配任何淨收益。
如果託管人酌情確定上述任何分配對於任何特定的已登記ADR持有人並不可行,則託管人可以選擇它認為對該ADR持有人可行的任何分配方法,包括分配外幣、證券或財產,或者它可以代表ADR持有人保留這些物品,而不支付利息或將其作為存款證券進行投資,在這種情況下,ADS也將代表保留的物品。
10
任何美元都將通過在美國一家銀行開出的整美元和美分的支票來分發。零碎的美分將被扣留,不承擔責任,並由託管機構按照其當時的現行做法進行處理。
如果保管人未能確定任何分發或行動是合法或合理可行的,則保管人不負責任。
不能保證保管人能夠以規定的匯率兑換任何貨幣或以規定的價格出售任何財產、權利、股份或其他證券,也不能保證任何此類交易都能在規定的期限內完成。所有證券的購買和銷售將由保管人按照其當時的現行政策處理,這些政策目前在https://www.adr.com/Investors/FindOutAboutDRs,的存託憑證銷售和購買證券一節中規定,其地點和內容由保管人單獨負責。
存取款及註銷
存託機構如何發行美國存託憑證?
如果您或您的經紀人向託管人存入股票或收到股票的權利的證據,並支付與此類發行相關的應付給託管人的費用和開支,則託管銀行將發行美國存託憑證。
存入托管人的股份必須附有某些交割文件,並且在存入時應以摩根大通銀行的名義登記為存託機構,以使美國存託憑證持有人受益,或以該存管機構指定的其他名稱登記。
託管人將為該賬户持有所有已存入的股份,並按照託管人的順序,每種情況下都是為了美國存託憑證持有人的利益。因此,美國存託憑證持有人和實益所有人在股份中沒有直接的所有權利益,只擁有存款協議中所包含的權利。託管人還將持有任何額外的證券、財產和現金,以取代已存入的股份。繳存的股份和任何此類附加項目稱為繳存的證券。
存放的證券不打算、也不應構成保管人、託管人或其代理人的專有資產。存入證券的實益擁有權將在存入協議期限內一直歸屬於代表該等存入證券的美國存託憑證的實益擁有人。儘管本協議另有規定,在存託協議中,以美國存託憑證和/或任何未償還的美國存託憑證的形式,託管機構、託管人及其各自的代名人在存管協議期限內的任何時候都只是美國存託憑證所代表的已存入證券的記錄持有人,使美國存託憑證持有人受益。託管人以自己的名義,並代表託管人及其各自的代名人,放棄對代表存託證券持有人持有的已存入證券的任何實益所有權權益。
在每次存入股票、收到相關交割文件和遵守存管協議的其他規定,包括支付託管人的費用和收費以及任何税款或其他費用或收費時,託管人將以有權獲得的人的名義或命令發行一份或多份美國存託憑證,證明該人有權獲得的美國存託憑證的數量。除非另有特別要求,否則所有已發行的美國存託憑證將成為託管S直接登記系統的一部分,登記持有人將收到託管銀行的定期聲明,其中將顯示在該持有人S名下登記的美國存託憑證的數量。美國存託憑證持有人可以通過S直接登記系統要求不持有美國存託憑證,並要求出具經證明的美國存託憑證。
美國存託憑證持有人如何註銷美國存托股份並獲得已存入的證券?
當您在S託管辦公室上交您的美國存託憑證時,或者當您就直接註冊的美國存託憑證提供適當的指示和文件時,託管人將在支付某些適用的費用、收費和税款後,將相關股票交付給您或您的書面訂單。以保證書形式存入的證券將在託管人S辦公室交付。根據您的風險、費用和要求,託管人可以在您要求的其他地點交付已存放的證券。
11
託管人只能在下列情況下限制提取已交存的證券:
·*;*
·*;或
·美國聯邦儲備委員會表示,他們沒有遵守任何美國或外國法律或政府法規,這些法律或法規與ADR或撤回已存放證券有關。
這一提存權不得受存款協議其他任何條款的限制。
記錄日期
如果可行,託管機構可在與我們協商後確定記錄日期(在適用的範圍內,應儘可能接近我們設定的任何相應記錄日期),以確定將有權(或有義務,視情況而定)的已登記ADR持有人:
·*,*
·*,*
·美國存託憑證需要支付託管銀行評估的ADR計劃管理費以及ADR中規定的任何費用,或
·*,沒有收到任何通知或就其他事宜採取行動,
所有條款均以存款協議的規定為準。
投票權
我該怎麼投票?
如果您是美國存託憑證持有人,而託管機構要求您向其提供投票指示,您可以指示託管機構如何行使作為您的美國存託憑證基礎的股票的投票權。在收到吾等關於股份持有人有權參加的任何會議的通知,或收到吾等徵求股份持有人同意或委託的通知後,託管人應按照託管協議的規定儘快確定美國存托股份記錄日期,條件是如果託管人及時收到我方的書面請求,並在該表決或會議日期前至少30天,託管公司應自費向登記的美國存託憑證持有人分發一份投票通知,聲明:(I)該表決和會議的最後信息以及任何徵求材料,(Ii)在開曼羣島法律任何適用條文的規限下,於託管所設定的記錄日期,每名美國存託憑證持有人將有權指示託管銀行行使與由該美國存託憑證持有人證明的美國存託憑證所代表的已存放證券有關的投票權(如有),及(Iii)根據存款協議的條款發出或被視為發出該等指示的方式,包括向吾等指定的人士發出酌情委託代表的指示。每名美國存託憑證持有人應單獨負責向以該美國存託憑證持有人S名義登記的美國存託憑證的實益所有人發送表決通知。不能保證美國存託憑證持有人和實益所有人,或者特別是任何持有者或實益所有人會在足夠的時間內收到上述通知,使該ADR持有人或實益所有人能夠及時將任何表決指示退還給託管機構。
在負責代表和表決美國存託憑證持有人的美國存託憑證部門實際收到指示(包括但不限於代表DTC被提名人行事的任何一個或多個實體的指示)後,託管機構應在託管機構為此目的而設立的時間或之前,儘可能按照該等指示以及根據已存入證券的規定或管理規定所允許的此類指示,對由該等美國存託憑證持有人證明的美國存託憑證所代表的已存入證券進行表決或安排表決。
12
如果(A)我們已向託管機構提供至少35天的會議通知,(B)所有ADR持有人和實益所有人將在會議日期和/或徵求同意的截止日期前不少於10天收到投票通知,以及(C)託管機構未及時收到ADR持有人(包括但不限於代表DTC被提名人行事的任何一個或多個實體)關於特定議程項目的指示,該ADR持有人應被視為該ADR持有人,並且在託管協議中,託管機構被指示視為該ADR持有人,已指示託管人就該議程項目向吾等指定的一名人士(S)委派全權委託書,以表決並非所有該等美國存託憑證持有人就該議程項目作出實際指示的美國存託憑證所代表的已交存證券(S),但除非(1)吾等以書面通知託管人(並同意立即向託管人提供此項書面指示),否則不得視為已作出該指示,亦不得酌情委託託管人:(A)吾等希望就該議程項目(S)給予此項委託書;(B)對該議程項目(S)沒有實質性的反對意見;(C)該議程項目(S)如獲批准,將不會對股份持有人的權利產生實質性或不利影響,以及(2)保管人已獲得律師的意見,其形式和實質令保管人滿意,確認(1)授予全權委託不會使保管人承擔開曼羣島的任何報告義務,(2)授予這種委託不會導致違反開曼羣島的法律、規則、條例或許可,(Iii)根據開曼羣島的法律、規則及規例,投票安排及視為指示將生效,及(Iv)授予該全權委託書在任何情況下均不會導致美國存託憑證所代表的股份在開曼羣島的法律、規則或規例下被視為受託管理人的資產。
保管人可隨時查閲其可獲得的信息,以考慮是否存在上述任何情況,或要求我們提供有關該等情況的補充信息。採取任何此類行動,不應以任何方式被視為或推定保存人有義務或責任(合同或其他)監測或查詢是否存在上述任何情況。除存款協議規定的限制外,美國存託憑證持有人及實益擁有人均獲告知並同意:(A)託管銀行將完全及完全依賴吾等告知其上述任何情況,及(B)託管銀行、託管銀行或其任何代理人均無義務查詢或調查上述任何情況是否存在及/或吾等是否履行及時通知託管銀行的義務。託管人、託管人或其各自的任何代理人均不會因以下原因而對美國存託憑證持有人或實益擁有人承擔任何責任:(I)我們未能確定上述任何情況存在或未能及時將任何此類情況通知託管人;或(Ii)如果在會議上批准的任何議程項目對股份持有人的權利具有或聲稱具有重大或不利影響。由於不能保證美國存託憑證持有人和實益所有人將在足夠的時間內收到上述通知,從而使該等美國存託憑證持有人或實益所有人能夠及時將任何投票指示退還給託管機構,因此,在這種情況下,美國存託憑證持有人和實益所有人可能被視為已指示託管機構向吾等指定的人提供酌情委託書,在這種情況下,託管機構、託管人或其各自的任何代理人都不會對美國存託憑證持有人或實益所有人承擔任何責任。
強烈鼓勵美國存託憑證持有人儘快將他們的投票指示轉發給託管機構。為使指示有效,保管人負責委託書和表決的美國存託憑證部門必須以規定的方式在指定的時間或之前收到指示,儘管保管人可能在該時間之前實際收到了這種指示。保管人本身不會對已交存證券行使任何有表決權的自由裁量權。託管機構及其代理人對於未能執行任何指令對任何已交存證券進行表決、根據存款協議條款發出或被視為給予任何表決指示的方式,包括指示向吾等指定的人士提供酌情委託書、投票方式,包括但不限於受託機構獲指示授予酌情委託書的人所投的任何一票(或根據存款協議的條款被視為已獲指示),或任何此等投票的效果,概不負責。儘管存管協議或任何美國存託憑證中有任何規定,但在美國存託憑證上市的證券交易所的任何法律、法規或要求不禁止的範圍內,託管人可以向存託憑證的登記持有人分發一份通知,向該存託憑證持有人提供或以其他方式向其公佈如何檢索此類材料或應請求接收此類材料的指示(即參考載有檢索材料的網站或索取材料副本的聯繫人),以代替分發與存管證券持有人的任何會議或徵求存託證券持有人的同意或委託書有關的材料。
13
吾等已告知託管銀行,根據開曼羣島法律及吾等於存款協議日期生效的組織文件,於任何股東大會上投票均以舉手方式進行,除非(在宣佈舉手錶決結果之前或之後)要求以舉手方式表決。如果根據我們的組成文件對任何決議或事項進行舉手錶決,託管人將不參加投票,託管人從美國存託憑證持有人那裏收到的投票指示將失效。無論美國存託憑證持有人或實益所有人是否要求投票,託管機構都不會要求投票或參與投票。
不能保證您將及時收到投票材料以指示託管機構投票,並且您或通過經紀人、交易商或其他第三方持有其美國存託憑證的人有可能沒有機會行使投票權。
報告和其他通信
美國存託憑證持有人是否可以查看我們的報告?
託管人將在託管人和託管人的辦公室向美國存託憑證持有人提供存款協議、託管證券的條款或規範,以及託管人或其代名人作為託管證券持有人收到並普遍提供給託管證券持有人的任何書面通信,以供ADR持有人查閲。
此外,如果我們向我們的股票持有人普遍提供任何書面通信,並向託管機構提供其副本(或英文翻譯或摘要),它將向登記的美國存託憑證持有人分發這些通信。
繳税
美國存託憑證持有人或實益所有人必須為任何美國存托股份或美國存託憑證、存管證券或分銷支付託管人或託管人應支付的任何税款或其他政府費用。如果託管人或託管人或其代表應就任何ADR、ADS所代表的任何存款證券或其上的任何分配支付任何税款或其他政府費用(包括任何罰款和/或利息),包括但不限於如果《國税發通告》[2009]中國國家税務總局(SAT)發佈的第82號或經不時修訂的任何其他通知、法令、命令或裁決,無論是否適用或以其他方式修訂,該税費或其他政府收費應由ADR持有人向託管機構支付,並通過持有或擁有、或持有或擁有ADR或由此證明的任何ADS,ADR持有人及其所有實益所有人,以及所有先前的ADR持有人和實益所有人共同和各自同意就該税項或其他政府收費對每個託管機構及其代理人進行無害的賠償、辯護和救助。儘管託管人S有權通過持有或擁有、或曾經持有或擁有美國存託憑證,向現任和前任實益所有人索要款項,但其美國存託憑證持有人(以及之前的美國存託憑證持有人)承認並同意,託管機構沒有義務要求任何現任或前任實益所有人支付欠款。如果美國存託憑證持有人欠下任何税款或其他政府收費,保管人可(1)從任何現金分配中扣除其數額,或(2)出售(公開或私下出售)已存入的證券,並從這種出售的淨收益中扣除所欠數額。在任何一種情況下,美國存託憑證持有人仍對任何差額負有責任。如有任何税款或政府收費未繳,保管人亦可拒絕登記、登記轉讓、分拆或合併任何已交存的證券或撤回已交存的證券,直至作出上述付款為止。如果任何現金分配需要扣繳任何税款或政府收費,則託管人可以從任何現金分配中扣除所需扣繳的數額,或在非現金分配的情況下,以託管人認為必要和可行的方式(通過公開或私下出售)出售分配的財產或證券,以繳納此類税款,並將任何剩餘的淨收益或任何此類財產在扣除此類税款後的餘額分配給有權獲得此類税款的ADR持有人。
作為美國存託憑證持有人或實益所有人,您將同意賠償我們、存託機構、其託管人以及我們或他們各自的高級管理人員、董事、僱員、代理人和關聯公司,並使他們中的每一個不因任何政府當局就退税、附加税、因退税、降低來源預扣費率或獲得的其他税收優惠而產生的任何税收、附加税、罰款或利息索賠而受到損害。
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重新分類、資本重組和合並
如果吾等採取了影響存款證券的某些行動,包括(I)存款證券的任何面值變動、拆分、合併、註銷或其他重新分類,或(Ii)任何未向ADR持有人作出的股份或其他財產分配,或(Iii)任何資本重組、重組、合併、合併、清算、接管、破產或出售吾等全部或實質所有資產,則託管人可選擇,並應吾等的合理要求:
·修改美國存託憑證(ADR)的形式;
·美國政府將分發額外或修訂的美國存託憑證;
·金融機構負責分配因此類行動而收到的現金、證券或其他財產;
·*,*,不得出售收到的任何
·中國政府、中國政府都不承認上述內容。
如果託管人未選擇上述任何選項,則其收到的任何現金、證券或其他財產將構成已交存證券的一部分,然後每一美國存托股份將代表對這些財產的比例權益。
修訂及終止
存款協議可以如何修改?
我們可能會同意託管銀行以任何理由修改存款協議和美國存託憑證,而無需您的同意。美國存託憑證持有人必須獲得至少30天的通知,否則不得對任何收費或收費(股票轉讓或其他税費及其他政府收費、轉讓或註冊費、SWIFT、電報、電傳或傳真傳輸費用、遞送費用或其他此類費用)施加或增加,或以其他方式損害美國存託憑證持有人或受益所有人的任何重大現有權利。此類通知不需要詳細描述由此產生的具體修訂,但必須向ADR持有人和受益所有人指明獲取此類修訂文本的途徑。如果美國存託憑證持有人在接到通知後繼續持有一份或多份美國存託憑證,則該ADR持有人和任何實益所有人被視為同意該項修訂,並受經如此修訂的存款協議約束。然而,任何修正案都不會損害您交出您的美國存託憑證並獲得標的證券的權利,除非是為了遵守適用法律的強制性規定。
任何修訂或補充如(I)是合理必需的(經吾等與託管銀行同意),以便(A)根據1933年證券法在Form F-6上登記ADS或股份,或(B)ADS或股份只以電子簿記形式進行交易,及(Ii)在上述兩種情況下均不徵收或增加ADR持有人須承擔的任何費用或收費,應視為不損害ADR持有人或實益擁有人的任何實質權利。儘管有上述規定,如果任何政府機構或監管機構應通過新的法律、規則或條例,要求修改或補充存款協議或美國存託憑證的形式,以確保其得到遵守,吾等和託管機構可隨時根據修改後的法律、規則或條例修改或補充存款協議和美國存託憑證。在這種情況下,對存款協議的修改或補充可在向美國存託憑證持有人發出修改或補充通知之前或在合規所需的任何其他期限內生效。
對存託協議或美國存託憑證格式的任何修改的通知不需要詳細説明由此產生的具體修改,未在任何該等通知中説明具體修改並不使該通知無效,但是,在每種情況下,發給美國存託憑證持有人和實益擁有人的通知指明瞭一種方式,供美國存託憑證持有人和實益擁有人檢索或接收該修改的文本(即,從美國證券交易委員會、託管銀行或我們的網站檢索或應託管銀行的請求檢索S)。
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如何終止定金協議?
託管人可以,並應在我方書面指示下,至少在通知中確定的終止日期前30天向ADR的登記持有人郵寄終止通知,終止存管協議和ADR;然而,如果託管機構已(I)根據存款協議辭去託管機構的職務,除非繼任託管機構在辭職之日起60天內不再根據託管協議運作,並且(Ii)根據託管協議被撤銷託管資格,否則託管機構不得向已登記的美國存託憑證持有人提供終止託管服務的通知,除非在我們首次向託管機構提供註銷通知後第60天,繼任託管機構不會根據託管協議運作。
在如此確定的終止日期之後,(A)所有直接登記的美國存託憑證將不再符合直接登記制度的資格,並應被視為在保存人所保存的美國存託憑證登記冊上發行的美國存託憑證,以及(B)保存人應盡其合理努力確保該等美國存託憑證不再具有直接登記的資格,以便此後任何直接登記的美國存託憑證及其任何代名人都不再是美國存託憑證的登記持有人。當美國存託憑證不再符合美國存託憑證資格及/或美國存託憑證及其任何代名人均非美國存託憑證的登記持有人時,託管銀行應(A)指示其託管人向吾等交付所有股份及一般股票權力,該權力指的是由託管銀行所設的美國存託憑證登記冊上所載的名稱,及(B)向吾等提供一份由該託管銀行所設的美國存託憑證登記冊的副本。吾等於收到該等股份及託管人存置的美國存託憑證登記冊後,同意盡最大努力向每位已登記的美國存託憑證持有人發行一份股票,代表該等已登記的美國存託憑證持有人S名下的美國存託憑證登記冊上所反映的美國存託憑證所代表的股份,並按該登記美國存託憑證持有人所設的美國存託憑證登記冊所載的地址將該股票交付予已登記的美國存託憑證持有人。在向託管人提供此類指示並將ADR登記冊副本交付給吾等後,託管機構及其代理人將不再履行存款協議或ADR項下的任何行為,並且不再承擔存款協議和/或ADR項下的任何義務。
儘管有任何相反的規定,對於任何此類終止,託管機構可在不通知吾等的情況下,全權酌情為我們的股票設立無擔保的美國存托股份計劃(按託管機構可能決定的條款),並向美國存託憑證持有人提供一種方式,以提取根據存託協議發行的美國存托股票所代表的股份,並指示將該等股份存入該等無擔保的美國存托股份計劃,但在每種情況下,受託管理公司均須酌情收取存款協議規定的費用、收費和開支,以及適用於無擔保的美國存托股份計劃的費用、收費和開支。
對ADR持有人的義務和法律責任的限制
對我們的義務和託管人的義務的限制;對美國存託憑證持有人和美國存託憑證持有人的責任限制
在任何ADR的發行、登記、轉讓登記、拆分、合併或註銷,或與其有關的任何分發交付之前,以及在不時出示下述證明的情況下,吾等或託管人或其託管人可要求:
·向銀行支付以下費用:(I)任何股票轉讓或其他税收或其他政府收費,(Ii)在任何適用的登記冊上登記股票或其他存放證券的轉讓的有效任何股票轉讓或登記費,以及(Iii)存款協議中描述的任何適用的費用和開支;
·*
·在其認為必要或適當的情況下,審查其認為必要或適當的適用法律、法規、託管證券的規定以及存款協議和美國存託憑證條款的遵守情況;
·託管人、託管人
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美國存託憑證的發行、股票保證金的接受、美國存託憑證的登記、轉讓登記、拆分或合併或股份的退出,可一般地或在特定情況下,當美國存託憑證登記冊或任何已存入證券登記冊關閉時,或當保管人認為任何此類行動是可取的時,暫停;但只有在下列情況下,才能撤回股票:(I)因關閉存託或我們的轉讓賬簿或因股東大會投票或支付股息而存放股票而造成的臨時延誤,(Ii)支付費用、税款和類似費用,以及(Iii)遵守任何與ADR或撤回已存放證券有關的法律或政府法規。
然而,存款協議明確限制了保管人、我們自己和我們各自代理人的義務和責任,但條件是,存款協議中的任何責任限制條款都不是為了免除1933年《證券法》下的責任。存款協議規定,我們每個人、託管人和我們各自的代理人將:
·如果開曼羣島、香港、人民S Republic of China、美國或任何其他國家或司法管轄區、或任何政府或監管當局或證券交易所或市場或自動報價系統,或任何政府或監管當局或證券交易所或市場或自動報價系統的任何現行或未來法律、規則、法規、法令、命令或法令,或任何政府或監管當局或證券交易所或市場或自動報價系統的任何現有或未來法律、規則、法規、法令、命令或法令,或任何存放證券的規定或管轄,我們憲章的任何現時或未來條文,任何天災、戰爭、恐怖主義、國有化、徵用、貨幣限制、停工、罷工、內亂、革命、叛亂、爆炸、計算機故障或超出我方、託管人S或我方各自代理人直接和直接控制的情況,應防止或推遲,或使他們中的任何人受到與存款協議或美國存託憑證規定的任何行為相關的民事或刑事處罰(包括但不限於投票);
·在執行存款協議條款規定必須或可能進行的任何行為或事情時,或根據存款協議或ADR行使或未能行使酌情權的任何行為或事情,包括但不限於未能確定任何分配或行動可能合法或合理可行,包括但不限於未能確定任何分配或行動可能合法或合理可行,債權人不應因此而招致或承擔任何責任(包括但不限於對持有人或實益擁有人);
·如果銀行履行存款協議和美國存託憑證規定的義務,而沒有嚴重疏忽或故意不當行為,則其不會招致或承擔任何責任(包括但不限於對持有人或實益所有人);
·對於美國存託憑證或美國存託憑證的任何存放證券,美國存託憑證或其代理人沒有義務出庭、起訴或辯護;
·我們或我們的代理人認為可能涉及費用或責任的任何訴訟、訴訟或其他程序,在我們和我們的代理人的情況下,沒有義務出庭、起訴或抗辯,除非我們或我們的代理人對所有費用(包括律師費和律師費)進行了令我們或我們的代理人滿意的賠償,並按要求經常提供責任;
·美國存託憑證持有人不對其依賴任何法律顧問、任何會計師、任何提交股份進行存放的人、任何美國存託憑證的登記持有人或其認為有能力提供此類建議或信息的任何其他人的任何行動或不作為承擔責任(包括但不限於對持有人或實益所有人);或
·*,在按照其認為真實且由適當一方或多方簽署、提交或發出的任何書面通知、請求、指示、指示或文件採取行動時,可信賴並應受到保護。
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託管人或其代理人均無義務出席、起訴或抗辯與任何已交存證券、美國存託憑證或美國存託憑證有關的任何訴訟、訴訟或其他程序。吾等及吾等的代理人只有義務就任何已存放的證券、美國存託憑證或美國存託憑證而提起的任何訴訟、訴訟或其他訴訟程序,在吾等認為可能涉及費用或法律責任的任何訴訟、訴訟或其他法律程序中出庭、起訴或抗辯,前提是吾等須就所有開支(包括律師費及律師費)作出令吾等滿意的彌償,並儘可能經常地提供法律責任。保管人及其代理人可以全面迴應由或代表其保存的與存款協議、任何一個或多個存託憑證登記持有人、任何存託憑證持有人或其他與存託協議或存託憑證有關的信息的任何和所有要求或請求,只要這些信息是由或依據任何合法當局要求或要求的,包括但不限於法律、規則、條例、行政或司法程序、銀行、證券或其他監管機構。託管人對任何證券託管、結算機構或結算系統的作為、不作為或破產不負責任。此外,託管人不應對不是摩根大通分支機構或附屬公司的任何託管人的破產或因其破產而產生的責任負責,也不應承擔任何責任。即使託管協議或任何美國存託憑證中有相反規定,託管人對與託管人有關的任何作為或不作為或因此而產生的任何作為或不作為不負任何責任,除非任何已登記的美國存託憑證持有人因下列情況而直接承擔責任:(1)在向託管人提供託管服務方面存在欺詐或故意不當行為,或(2)在向託管人提供託管服務時沒有按照託管人所在地的現行標準,在向託管人提供託管服務時使用合理的謹慎。託管人和託管人(S)可以使用第三方交付服務和信息提供者,涉及但不限於定價、代理投票、公司訴訟、集體訴訟和其他與美國存託憑證和存款協議相關的服務,並使用當地代理提供服務,例如但不限於發行人證券持有人出席任何會議。儘管託管人和託管人在選擇和保留此類第三方提供人和當地代理人時將採取合理的謹慎(並促使其代理人採取合理的謹慎態度),但他們不對他們在提供相關信息或服務時的任何錯誤或遺漏負責。保管人對任何證券銷售所收到的價格、其時間安排、訴訟的任何延遲或不作為不負任何責任,也不對因任何此類出售或擬議的出售而保留的當事人在訴訟中的任何錯誤或拖延、不作為、違約或疏忽負責。
託管銀行無義務通知美國存託憑證持有人或實益擁有人有關開曼羣島、香港、人民S、Republic of China、美國或任何其他國家或司法管轄區或任何政府或監管當局、任何證券交易所或市場或自動報價系統的法律、規則或規例的要求或其中的任何更改。
此外,對於任何美國存託憑證登記持有人或受益所有人未能獲得抵免或退還針對該美國存託憑證持有人S或受益所有人S的非美國税款的利益,吾等、託管人或託管人均不承擔任何責任。託管人沒有義務向美國存託憑證持有人和實益所有人或他們中的任何人提供有關我們的納税狀況的任何信息。對於登記的美國存託憑證持有人或實益所有人因其對美國存託憑證或美國存託憑證的所有權或處置而可能產生的任何税收或税收後果,吾等和託管銀行均不承擔任何責任。
託管機構或其代理人對於未能執行任何指令對任何已交存證券進行表決、根據存款協議條款發出或被視為給予任何表決指示的方式,包括指示向吾等指定的人士提供酌情委託書、投票方式,包括但不限於受託管理人被指示授予酌情委託書(或被視為根據存款協議的條款被指示)所投的任何一票,或任何此類投票的效果,概不負責。對於任何貨幣兑換、轉賬或分銷所需的任何批准或許可證,託管人可以依賴我們或我們的法律顧問的指示。對於吾等或吾等代表吾等向其提交以分發給美國存託憑證持有人的任何資料的內容或其任何譯文的任何不準確之處、因取得存款證券的權益而產生的任何投資風險、所存放證券的有效性或價值、任何第三方的信譽、容許任何權利因存款協議的條款而失效或吾等發出的任何通知未能或及時作出任何通知,託管銀行概不承擔任何責任。對於繼任保管人的任何作為或不作為,無論是與保管人以前的作為或不作為有關,還是與保管人撤職或辭職後完全產生的任何事項有關,保管人均不承擔責任。對於任何個人或實體(包括但不限於美國存託憑證和美國存託憑證的持有人或實益所有人)發生的任何形式的任何間接、特殊、懲罰性或後果性損害賠償(包括但不限於法律費用和開支)或利潤損失,保管人或其任何代理人均不承擔責任,無論是否可預見,也無論提起此類索賠的訴訟類型如何。
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在存款協議中,每一方當事人(為免生疑問,包括每一位美國存託憑證持有人和實益所有人)在適用法律允許的最大限度內,在因股份或其他存款證券、美國存託憑證或美國存託憑證、存款協議或其中預期的任何交易或其違反(無論是基於合同、侵權行為、普通法或任何其他理論)而直接或間接引起或與之相關的任何訴訟、訴訟或訴訟中,不可撤銷地放棄其可能擁有的任何由陪審團審判的權利。在適用的範圍內,存款協議或美國存託憑證的規定並不意味着放棄或限制美國存託憑證持有人或任何受益所有人根據1933年《證券法》或1934年《證券交易法》可能享有的任何權利。
託管人及其代理人可以擁有和交易我公司及其附屬公司和美國存託憑證的任何類別的證券。
披露在美國存託憑證中的權益
在任何存款證券的條款或管理條款可能要求披露或對存款證券、其他股份和其他證券的實益或其他所有權或權益施加限制,並可能規定阻止轉讓、投票或其他權利以強制執行此類披露或限制的範圍內,您作為美國存託憑證持有人或實益所有人同意遵守所有此類披露要求和所有權限制,並遵守我們可能就此提供的任何合理指示。吾等保留指示閣下遞交美國存託憑證以註銷及提取所存放證券的權利,以便吾等可作為股份持有人直接與閣下交易,而持有美國存托股份或其權益,即表示閣下同意遵守該等指示。
存託之書
託管人或其代理人應當建立藥品不良反應登記、轉讓登記、合併、拆分登記登記簿,其中應當包括S直接登記制度。美國存託憑證登記持有人可在任何合理時間到S託管辦公室查閲該等記錄,但僅限於出於與本公司業務或與存款協議有關的事項與其他美國存託憑證持有人溝通的目的。在託管人認為合宜的情況下,或就ADR登記冊的發行賬簿部分而言,當本公司僅為使本公司能夠遵守適用法律而提出合理要求時,該登記冊可隨時或不時地關閉。
託管人將維持ADR的交付和接收設施。
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