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美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

8-K 表格

 

 

當前報告

根據 第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 6 月 23 日

 

 

第一基金會公司

(註冊人的確切姓名如其章程所示)

 

 

特拉華 001-36461 20-8639702

(州或其他司法管轄區)

公司註冊的)

(委員會

文件號)

(國税局僱主

識別碼)

 

200 新月法院, 1400 套房    
達拉斯, 德州   75201
(主要行政辦公室地址)   (郵政編碼)

 

(469) 638-9636

(註冊人的電話號碼, 包括區號)

 

不適用

(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址。)

 

如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:

 

¨ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
¨ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
¨ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信
¨ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信

 

根據該法第12(b)條註冊的證券:

 

每個班級的標題   交易品種   註冊的每個交易所的名稱
普通股   FFWM   納斯達克全球市場

 

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 條)或 第 12b-2 條(本章第 240.12b-2 條)中定義的 新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ¨

 

如果是新興成長型公司 ,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或 修訂的財務會計準則。 ¨

 

 

 

 

 

項目 5.03公司章程或章程修正案;財政年度變更。

 

2023年6月23日,First Foundation Inc.(“公司”)董事會(“董事會”)修訂並重申了公司的章程(“經修訂的 章程”),立即生效。修訂後的章程實施了公司根據 先前宣佈的2023年4月25日與Driver Opportunity Partners I LP、Driver Management Company LLC和J. Abbott R. Cooper就該訴訟達成協議的某些公司治理變更 Driver v. Briggs 等人在特拉華州財政法院。 的變更包括 (i) 修改第 2.2 (g) 節,規定董事會和/或其提名和公司治理委員會 擁有不可委託的權力,可以決定擬議投票的董事會候選人或企業的股東提名是否適當地提交股東大會,而不是會議主席;(ii) 增加新的第 2.2 (j) 節,要求 董事會和/或其提名和公司治理委員會將股東 通知中的任何缺陷通知提名股東通知中存在的任何缺陷通知提名股東在收到候選人後的30天內提名董事會候選人並允許股東有14天的補救期;以及 (iii) 修改 第 2.4 節,規定公司必須在 股東可以根據章程提名董事的第一個日期前至少 30 天準備一份董事候選人問卷,問卷必須與公司 現任董事填寫的表格相同。

 

上述對經修訂的章程 的描述通過引用經修訂的章程的全文進行全面限定,其副本作為附錄3.1附於本報告 ,並以引用方式納入。

     
項目 9.01   財務報表和附錄。

     
展品編號   描述
     
3.1   First Foundation Inc. 章程(2023 年 6 月 23 日生效)
104   封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)

 

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

  第一基金會公司
   
日期: 2023 年 6 月 29 日 來自: /s/SCOTT F. KAVANAUGH
    Scott F. Kavanaugh
    總裁兼首席執行官